2025年借殼上市協(xié)議關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)約定

2025年借殼上市協(xié)議關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)約定合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼乙方上市項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“借殼上市項(xiàng)目”）達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確借殼上市項(xiàng)目雙方的權(quán)利義務(wù)，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲方借殼乙方上市的目標(biāo)。

二、簽訂背景

甲方因發(fā)展需要，擬通過(guò)借殼乙方上市，以?xún)?yōu)化資源配置，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。乙方同意作為借殼上市項(xiàng)目的主板上市公司，與甲方共同推進(jìn)借殼上市工作。

三、合同雙方名稱(chēng)

甲方：____________________

乙方：____________________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方作為主板上市公司，負(fù)責(zé)為甲方提供借殼上市所需的平臺(tái)和資源，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方完成借殼上市的盡職調(diào)查；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等；

（3）協(xié)助甲方完成借殼上市所需的財(cái)務(wù)、法律等文件的準(zhǔn)備；

（4）在借殼上市過(guò)程中，提供必要的咨詢(xún)和建議。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方承諾按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保借殼上市項(xiàng)目的合法合規(guī)性；

2.2乙方承諾提供的服務(wù)質(zhì)量應(yīng)達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保甲方利益最大化。

三、價(jià)格支付

3.1甲方同意支付乙方借殼上市項(xiàng)目的服務(wù)費(fèi)用，具體金額由雙方另行協(xié)商確定；

3.2服務(wù)費(fèi)用支付方式：分階段支付，具體支付節(jié)點(diǎn)及金額由雙方另行協(xié)商確定；

3.3乙方在完成每階段工作后，甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及其執(zhí)行過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

4.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)信息。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未能按照本合同約定履行義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償甲方因此遭受的損失；

（3）終止本合同。

5.2若甲方未能按照本合同約定履行義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償乙方因此遭受的損失；

（3）終止本合同。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方對(duì)本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；

7.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市項(xiàng)目所需的服務(wù)，并監(jiān)督乙方履行服務(wù)義務(wù)。

1.2甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料。

1.3甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并確保支付方式的及時(shí)性。

1.4甲方有義務(wù)接受乙方在借殼上市過(guò)程中提供的咨詢(xún)和建議。

1.5甲方應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保借殼上市項(xiàng)目的合規(guī)性。

1.6甲方有義務(wù)保護(hù)乙方在借殼上市項(xiàng)目中獲得的商業(yè)秘密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供借殼上市項(xiàng)目所需的服務(wù)，并監(jiān)督甲方履行服務(wù)義務(wù)。

2.2乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保借殼上市項(xiàng)目的合法合規(guī)性。

2.3乙方有義務(wù)為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量的達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等借殼上市項(xiàng)目相關(guān)事宜。

2.5乙方有義務(wù)在借殼上市過(guò)程中，為甲方提供必要的咨詢(xún)和建議。

2.6乙方應(yīng)保護(hù)甲方在借殼上市項(xiàng)目中獲得的商業(yè)秘密。

2.7乙方應(yīng)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并確保收費(fèi)的合理性和透明度。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目組，由雙方指派相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)借殼上市項(xiàng)目的具體執(zhí)行。

3.2項(xiàng)目組應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題。

3.3雙方應(yīng)保持密切溝通，確保借殼上市項(xiàng)目的信息暢通。

3.4雙方應(yīng)共同制定借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，明確各階段的工作目標(biāo)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任主體。

3.5雙方應(yīng)共同監(jiān)督借殼上市項(xiàng)目的執(zhí)行情況，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

3.6雙方應(yīng)遵守合同約定，不得擅自變更或終止合同。

3.7雙方應(yīng)在本合同規(guī)定的合作期限內(nèi)，共同維護(hù)借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

四、合同變更與解除

4.1合同在履行過(guò)程中，如遇不可抗力或其他特殊原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商一致，可以變更或解除合同。

4.2任何一方要求變更或解除合同時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明理由。

4.3合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的約定繼續(xù)履行合同義務(wù)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

1.2合同期滿(mǎn)后，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)期______年。

二、合同的變更

2.1合同在有效期內(nèi)，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更。

2.2變更后的合同條款應(yīng)作為本合同的補(bǔ)充部分，與本合同具有同等法律效力。

2.3變更合同應(yīng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字（或蓋章）。

三、合同的解除

3.1下列情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方給予書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（2）出現(xiàn)不可抗力，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（3）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。

3.2解除合同應(yīng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字（或蓋章）。

四、合同的終止

4.1本合同履行完畢，或者合同約定的解除條件成就，合同終止。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行結(jié)算，并互相返還對(duì)方提供的財(cái)產(chǎn)或服務(wù)。

4.3合同終止不影響雙方因本合同而產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)的追索。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方對(duì)本合同的解釋或履行發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至合同簽訂地的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)于合同內(nèi)容、商業(yè)秘密等涉及對(duì)方利益的秘密信息，應(yīng)承擔(dān)保守秘密的責(zé)任，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同一方未履行或未適當(dāng)履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過(guò)程中，合同雙方因合同解釋、履行等問(wèn)題發(fā)生分歧時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。

4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，導(dǎo)致合同不能履行或履行成本增加。

5.盡職調(diào)查：指在交易或投資過(guò)程中，買(mǎi)方或投資者對(duì)賣(mài)方或投資對(duì)象進(jìn)行的全面、詳細(xì)、客觀的調(diào)查，以了解其真實(shí)情況。

6.資產(chǎn)重組：指企業(yè)通過(guò)合并、分立、出售、轉(zhuǎn)讓等方式，對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益進(jìn)行重組，以?xún)?yōu)化資源配置、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

7.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整：指對(duì)企業(yè)股權(quán)進(jìn)行重新分配或調(diào)整，以?xún)?yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)的合理配置。

8.盡職建議：指在合同履行過(guò)程中，一方根據(jù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等，對(duì)另一方的決策或行為提出建議。

9.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

10.合同解除：指在合同有效期內(nèi)，因法定或約定的原因，使合同失去效力，雙方不再受合同約束。

11.合同終止：指合同因履行完畢、解除、不定期合同期限屆滿(mǎn)等原因，不再具有法律約束力。

12.法律適用：指合同糾紛的解決應(yīng)適用的法律體系。

13.管轄法院：指對(duì)合同糾紛具有管轄權(quán)的法院，即合同糾紛應(yīng)提交哪個(gè)法院審理。

14.合同效力：指合同成立后對(duì)雙方具有約束力的狀態(tài)，包括合同的成立、生效、變更、解除和終止等。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**盡職調(diào)查不充分**

-**問(wèn)題**：如果盡職調(diào)查不充分，可能導(dǎo)致借殼上市過(guò)程中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

-**解決辦法**：確保盡職調(diào)查的全面性，包括但不限于法律合規(guī)性、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面。聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或律師進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查。

2.**合同條款模糊**

-**問(wèn)題**：合同條款模糊可能導(dǎo)致雙方對(duì)合同理解不一致，引發(fā)爭(zhēng)議。

-**解決辦法**：在合同中明確所有關(guān)鍵條款，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、交付時(shí)間、保密條款等，并確保雙方對(duì)條款的理解一致。

3.**費(fèi)用支付爭(zhēng)議**

-**問(wèn)題**：雙方可能對(duì)服務(wù)費(fèi)用、支付方式、支付時(shí)間等產(chǎn)生爭(zhēng)議。

-**解決辦法**：在合同中詳細(xì)規(guī)定費(fèi)用支付的具體條款，包括支付金額、支付方式、支付時(shí)間、支付條件等，并設(shè)立明確的爭(zhēng)議解決機(jī)制。

4.**保密信息泄露**

-**問(wèn)題**：在借殼上市過(guò)程中，如果保密信息泄露，可能會(huì)對(duì)雙方造成重大損失。

-**解決辦法**：加強(qiáng)保密措施，包括但不限于簽訂保密協(xié)議、限制訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限、使用加密技術(shù)等，并對(duì)違反保密義務(wù)的行為采取法律行動(dòng)。

5.**合同變更與解除**

-**問(wèn)題**：在合同執(zhí)行過(guò)程中，可能因不可預(yù)見(jiàn)的原因需要變更或解除合同。

-**解決辦法**：在合同中明確變更和解除的條件、程序和后果，確保雙方在必要時(shí)能夠合法、合理地變更或解除合同。

6.**爭(zhēng)議解決**

-**問(wèn)題**：在合同執(zhí)行過(guò)程中，雙方可能就某些問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)議。

-**解決辦法**：合同中應(yīng)明確爭(zhēng)議解決機(jī)制，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，并指定具體的解決程序和管轄法院。

7.**合同履行監(jiān)督**

-**問(wèn)題**：缺乏有效的監(jiān)督可能導(dǎo)致合同履行不力。

-**解決辦法**：設(shè)立監(jiān)督機(jī)制，定期檢查合同履行情況，確保雙方按照合同約定履行各自義務(wù)。

8.**法律法規(guī)變化**

-**問(wèn)題**：法律法規(guī)的變化可能影響合同的有效性或履行。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，必要時(shí)調(diào)整合同條款以適應(yīng)新的法律法規(guī)要求。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市：適用于一家企業(yè)（甲方）希望通過(guò)借殼另一家主板上市公司（乙方）實(shí)現(xiàn)上市目的的情況。

2.資產(chǎn)重組：適用于雙方在借殼上市過(guò)程中進(jìn)行的資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

3.法律合規(guī)性：適用于確保借殼上市項(xiàng)目符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)法律法規(guī)要求。

4.保密信息處理：適用于保護(hù)雙方在借殼上市過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)信息等保密信息。

5.費(fèi)用支付與結(jié)算：適用于明確借殼上市項(xiàng)目中的費(fèi)用支付、結(jié)算方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

6.爭(zhēng)議解決：適用于解決借殼上市項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的合同解釋、履行等方面的爭(zhēng)議。

7.不可抗力應(yīng)對(duì)：適用于處理因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可抗力因素導(dǎo)致的合同履行問(wèn)題。

8.合作關(guān)系管理：適用于管理和維護(hù)甲方與乙方在借殼上市項(xiàng)目中的合作關(guān)系，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

9.項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控：適用于監(jiān)控借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)度，確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成。

10.法律適用與管轄：適用于確定借殼上市項(xiàng)目中發(fā)生的法律糾紛應(yīng)適用的法律體系和管轄法院。

11.合同變更與解除：適用于處理借殼上市項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中因各種原因需要變更或解除合同的情況。

所需附件列表：

1.盡職調(diào)查報(bào)告：由乙方或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)甲方進(jìn)行的全面盡職調(diào)查結(jié)果。

2.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告：對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的報(bào)告，由專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具。

3.法律意見(jiàn)書(shū)：由律師出具，就借殼上市項(xiàng)目的法律合規(guī)性提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

4.保密協(xié)議：甲方與乙方簽訂的保密協(xié)議，確保雙方在借殼上市項(xiàng)目中的保密信息不被泄露。

5.費(fèi)用支付計(jì)劃：詳細(xì)列明借殼上市項(xiàng)目費(fèi)用支付的具體計(jì)劃，包括金額、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。

6.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃：詳細(xì)列明借殼上市項(xiàng)目的各個(gè)階段、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任主體。

7.合作協(xié)議：甲方與乙方簽訂的關(guān)于借殼上市項(xiàng)目的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

8.相關(guān)法律法規(guī)文件：借殼上市項(xiàng)目涉及的相關(guān)法律法規(guī)文件，如證券法、公司法等。

9.政策文件：與借殼上市項(xiàng)目相關(guān)的政策文件，如證監(jiān)會(huì)發(fā)布的政策、通知等。

10.其他相關(guān)文件：與借殼上市項(xiàng)目相關(guān)的其他文件，如財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。

11.爭(zhēng)議解決機(jī)制文件：包括爭(zhēng)議解決程序、仲裁協(xié)議等。

12.任何其他雙方認(rèn)為需要作為合同附件的文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：甲方代表應(yīng)在本合同相應(yīng)位置簽字。

-蓋章位置：甲方應(yīng)在合同副本上加