中國(guó)受保護(hù)野生動(dòng)植物及其制品走私情況分析 -探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性 2024

2017-2021鄒勳文彭勇李文濤國(guó)際野生物貿(mào)易研究組織(TRAFFIC)是一家領(lǐng)先的國(guó)際非政府組織，致力于確保合法且可持續(xù)的野生動(dòng)國(guó)際野生物貿(mào)易研究組織(TRAFFIC)是一家領(lǐng)先的國(guó)際非政府組織，致力于確保合法且可持續(xù)的野生動(dòng)本出版物中使用的地理實(shí)體名稱及介紹材料并不代表TRAFFIC或其支持性機(jī)構(gòu)對(duì)任何國(guó)家、領(lǐng)土、地區(qū)或其當(dāng)局的法律地位，或?qū)ζ溥吔缁蚪缦薜膭澐质鼙Ｗo(hù)野生動(dòng)植物及其制品走私情況分析——探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性》。北本研究由美國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)際麻醉品和執(zhí)法事務(wù)局資助。本文所述觀點(diǎn)、研究結(jié)果和結(jié)論僅代表作者個(gè)44520非法紅珊瑚及其制品333337TRAFFIC感謝美國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)際毒品和執(zhí)法事務(wù)37走私案件中，基于犯罪情節(jié)嚴(yán)重程度和被告人數(shù)所誠(chéng)摯地感謝以下專家為本報(bào)告提供寶貴的修改意見(jiàn)與走私案件中，基于犯罪情節(jié)嚴(yán)重程度和被告人數(shù)所Stevens和張桓在報(bào)告排版工作上的支持，以及李聰為數(shù)據(jù)處理和分析提供重要支持。感謝WilsonLau對(duì)報(bào)告CoP19HMRCIUCNJMLITSAMLITUNCTADUNODCWTO隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，國(guó)民財(cái)富也在持續(xù)增長(zhǎng)。這一趨勢(shì)不僅提升了人民的生活水平，也激發(fā)了對(duì)高價(jià)值產(chǎn)品的需求，包括合法和非法的野生動(dòng)植物制品。在中國(guó)對(duì)野生動(dòng)植物制品貿(mào)易實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管和供應(yīng)短缺的雙重壓力下，一些不法分子出于對(duì)高額利潤(rùn)的追逐，開(kāi)始利用發(fā)達(dá)的物流服務(wù)從世界各地走私野生動(dòng)植物及其制品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，以滿足這種需求。中國(guó)作為世界上最大的非法野生動(dòng)植物貿(mào)易市場(chǎng)之一，已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到自身對(duì)全球物種保護(hù)的責(zé)任，并開(kāi)展了一系列打擊非法野生動(dòng)植物貿(mào)易的積極行動(dòng)。在2019年7月至2020年6月中國(guó)擔(dān)任反洗錢國(guó)際組織“金融行動(dòng)特別工作組”（Financial席期間，將協(xié)助各國(guó)追蹤非法野生動(dòng)植物交易的資金流，甄別并瓦解從中獲利的大型犯罪網(wǎng)絡(luò)作為一項(xiàng)優(yōu)先工作。調(diào)查非法野生動(dòng)植物交易資金流有助于揭示非法交易背后的受益人，查明參與此類違法犯罪活動(dòng)的個(gè)人和犯罪網(wǎng)絡(luò)。鑒于非法野生動(dòng)植物貿(mào)易全球化趨勢(shì)日益明顯，金融機(jī)構(gòu)之間和執(zhí)法部門(mén)之間的國(guó)際合作和信息交近年來(lái)，中國(guó)在反洗錢措施和法律方面進(jìn)行了持續(xù)的完善，例如，在《刑法》第一物的走私犯罪列為洗錢上游犯罪的一種。然而，金融調(diào)查技術(shù)在野生動(dòng)植物走私國(guó)內(nèi)起訴中的運(yùn)用仍然有限。根據(jù)中國(guó)裁判數(shù)據(jù)，2017-2021年間，雖然有554份涉及洗錢、隱匿犯罪所得的判決書(shū)，但這些案件均與野生動(dòng)植物和木材走私無(wú)關(guān)。主要原因在于2021年刑法修正案（十一）實(shí)即2021年之前，如果被告人同時(shí)構(gòu)成走私野生動(dòng)植物及其制品罪和洗錢罪，僅追究走私野生動(dòng)植物及其制品罪的刑事責(zé)任。直到刑法修正案（十一）實(shí)施后，“自洗本報(bào)告旨在從金融犯罪的角度出發(fā)，探討野生動(dòng)植物走私案件中的非法資金流動(dòng)和支付機(jī)制作為理解此類走私的一個(gè)起點(diǎn)。通過(guò)對(duì)2017-2021年間中國(guó)366起野生動(dòng)物及其制品走私案件和67起非法木材、植物案件的一審判決書(shū)進(jìn)行深入分析，本報(bào)告揭示了非法貿(mào)易鏈中的關(guān)鍵信息，包括涉案標(biāo)的、走私渠道、非法的資金支付、轉(zhuǎn)移方式等。此外，報(bào)告還重點(diǎn)探討了野生動(dòng)植物及其制品走私的特點(diǎn)、未來(lái)趨勢(shì)以及被告所面臨的經(jīng)濟(jì)處罰力度，并指出本報(bào)告的數(shù)據(jù)提取和分析僅基于判決書(shū)中所載明的內(nèi)容，因此無(wú)法全面揭示野生動(dòng)植物及其制品走私的整體情況。然而，通過(guò)對(duì)近期案件的深入剖析，報(bào)告仍能在一定程度上反映中國(guó)野生動(dòng)植物及其制品走私的犯罪特征和非法資金流動(dòng)模式。我們希望這份報(bào)告能夠鼓勵(lì)中國(guó)的執(zhí)法和司法部門(mén)采取更積極的金融調(diào)查手段，從而更有力地打擊這一嚴(yán)重犯罪活動(dòng)，并加強(qiáng)相分析結(jié)果顯示，2017至2019年間，涉及野生動(dòng)植物及其制品走私判決書(shū)數(shù)量呈上升趨勢(shì)，并在2019年達(dá)到頂峰。然而，到了2021年，這一數(shù)字降到最低點(diǎn)。這一波動(dòng)可能與2020年初暴發(fā)的新冠疫情有關(guān)。疫情期間，國(guó)際旅游和貨運(yùn)量大幅減少，各國(guó)實(shí)施的嚴(yán)格邊境管控和旅行限制可能對(duì)走私活動(dòng)構(gòu)成了制約。但隨著疫情緩解，全球旅行限制逐步解除，國(guó)際旅游和貨運(yùn)量恢復(fù)，預(yù)計(jì)通過(guò)旅客行李物品夾藏/人身綁藏和貨運(yùn)渠道進(jìn)行的野生動(dòng)植物走私活動(dòng)可能會(huì)有所反彈。此外，2022年4月發(fā)布的司法解釋提出對(duì)輕微和較輕微犯罪的去刑事化1，有助于清理積壓的案件，使緝私部門(mén)能夠集中資源處理重大的案件中。不過(guò)，這種策略的轉(zhuǎn)變也可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。例如，犯罪集團(tuán)可能利用這一機(jī)會(huì)，通過(guò)多次小規(guī)模走私來(lái)規(guī)從案件地域分布情況來(lái)看，野生動(dòng)植物及其制品走私主要集中在邊境地區(qū)。在野生動(dòng)物及其制品走私案例中，數(shù)量排名前五的地區(qū)為廣東省、廣西壯族自治區(qū)、云南省、北京市和上海市。而在木材及其他野生植物走私案例中，數(shù)量排名前三的地區(qū)野生動(dòng)植物走私案件由多個(gè)執(zhí)法機(jī)關(guān)偵辦。海關(guān)緝私部門(mén)負(fù)責(zé)偵辦的案件數(shù)量最林公安、邊防武警或海警等其他履行打私判決結(jié)果分析顯示，在涉及野生動(dòng)物及其制品走私的535名被告人中，有148人被判處緩刑，204人被判處5年以下有期徒刑，141人被判處5年以上10年以下有期徒刑，42人被判處10年以上有期徒刑；而在涉木材和其他野生植物及制品走私的67名被告人中，有30人被判處緩刑，6人被判處5年有期徒刑，其余均為5年以下有期徒在315起判以經(jīng)濟(jì)處罰的野生動(dòng)植物及其制品走私案件中，最常見(jiàn)的處罰形式是判處有期徒刑并單處罰款，共269起。此外，還有17起案件判處有期徒刑并單處沒(méi)收犯罪所得或財(cái)產(chǎn)；29起案件判處有期徒刑并同時(shí)罰款、沒(méi)收犯罪所得或財(cái)產(chǎn)。經(jīng)濟(jì)處罰與案值的比值（R）可以作為衡量被告人是否被剝奪因犯罪而獲得的經(jīng)濟(jì)利益的指標(biāo)。比值則根據(jù)犯罪情節(jié)嚴(yán)重程度和涉案被告人數(shù)來(lái)分析計(jì)算。結(jié)果顯示，野生動(dòng)物及其制品走私案件中的犯罪情節(jié)嚴(yán)重程度越高，R值越低。對(duì)于犯有嚴(yán)重和特別嚴(yán)重罪行的被告人，其經(jīng)濟(jì)處罰與案值或犯罪所得相比，顯得微不足道。而在木材和其他野生植物案件中，無(wú)論犯罪嚴(yán)重程度如何，R值普遍低于0.1，反映出對(duì)走私木材和植物的被告人的經(jīng)濟(jì)處罰普共535名被告6探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性6探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性在搜集到的判決書(shū)中，野生動(dòng)物及其制品走私主要通過(guò)旅客行李物品夾帶或人身綁藏，以及通過(guò)非設(shè)關(guān)地渠道。此外，郵遞快件渠道和貨運(yùn)（集裝箱）也是走私者常用的手段。在涉及受保護(hù)木材、非木材野生植物及制品走私的35起案件判決中，最常見(jiàn)的截獲地點(diǎn)是中緬邊境、中越邊境、在涉及受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品的走私案件中，象牙、穿山甲鱗片、犀角是最常見(jiàn)的走私對(duì)象，占案件總數(shù)的66.4%。象牙走私主要通過(guò)旅客行李物品夾藏或人身綁藏以及郵件快遞方式，且多源自非洲和東南亞國(guó)家。穿山甲走私包括活體與鱗片，通常通過(guò)旅客行李物品或非設(shè)關(guān)地渠道走私?；铙w穿山甲主要來(lái)自緬甸、越南等東南亞國(guó)家，而鱗片則以非洲為來(lái)源地，常通過(guò)貨運(yùn)渠道走私。犀牛角走私多夾藏在來(lái)自非洲的國(guó)際旅客行李中，或通過(guò)非設(shè)關(guān)港口從東南亞走私。在受保護(hù)植物走私案件中，木材物種占據(jù)主導(dǎo)地位，尤其是玫瑰木，包括紫檀屬和黃檀屬樹(shù)種，其走走私野生動(dòng)植物及其制品案件中的非法支付和資金轉(zhuǎn)移方式因走私渠道而異。利用非設(shè)關(guān)地、旅客行李物品夾藏或人身綁藏和郵件快遞等渠道時(shí)，犯罪分子多采用現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬或第三方支付（如微信和支付寶）購(gòu)買境外的野生動(dòng)植物產(chǎn)品。海外在貨運(yùn)（集裝箱）走私野生動(dòng)植物及其制品的案件中，由于走私規(guī)模和價(jià)值較大，通常采用銀行轉(zhuǎn)賬方式。犯罪分子常利用親友賬戶或多筆小額轉(zhuǎn)賬交易來(lái)規(guī)避監(jiān)管。玫瑰木走私案件涉案價(jià)值高且重量大，常涉及支付對(duì)保金的情況。貨主在交付貨物并辦理通關(guān)手續(xù)時(shí)，會(huì)向提供通關(guān)便利的共犯提前收取對(duì)保金。一旦貨物成功通過(guò)海關(guān)，貨主將退還對(duì)保金，并支付虎皮地毯8探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性8探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性1.提高在旅客行李物品夾帶、人身綁藏、非設(shè)關(guān)地和郵件快遞渠查緝非法物品的能力重點(diǎn)培訓(xùn)海關(guān)、郵政、旅檢和口岸邊防人員，并向全國(guó)走私熱點(diǎn)或潛在口岸的執(zhí)法人員提供能力建設(shè)培訓(xùn)。這些培訓(xùn)可由執(zhí)法機(jī)構(gòu)內(nèi)部專家或?qū)ｉT(mén)從事野生動(dòng)植物犯罪研究的非政府組織2.定期開(kāi)展識(shí)別常見(jiàn)走私物種的技能培訓(xùn)一線執(zhí)法人員需要具備在現(xiàn)場(chǎng)識(shí)別常見(jiàn)走私的陸生和水生物種活體、死體及其制品的能力。物種識(shí)別培訓(xùn)應(yīng)涵蓋常見(jiàn)的走私野生動(dòng)物，包括但不限于大象、犀牛、水龜、陸龜、海馬、紅海關(guān)口岸。建議訓(xùn)練更多的瀕危物種搜查犬，并在各個(gè)港口和邊境檢查站部署機(jī)動(dòng)犬進(jìn)行隨機(jī)檢查。這將有助于在監(jiān)控資源有限的情況下，提高邊境檢查站的威懾力。未來(lái)應(yīng)在現(xiàn)有訓(xùn)練計(jì)劃的基礎(chǔ)上，培訓(xùn)更多的可以甄別本研究中確定的常見(jiàn)走私4.積極研發(fā)并廣泛應(yīng)用智能審圖系統(tǒng)，用以識(shí)別常見(jiàn)走私的野生動(dòng)植物及其制品人工智能圖像查驗(yàn)系統(tǒng)提升了海關(guān)查驗(yàn)走私野生動(dòng)植物及品的效率和準(zhǔn)確性。建議未來(lái)優(yōu)先開(kāi)發(fā)對(duì)最常見(jiàn)走私野生動(dòng)植物及其制品的識(shí)別，在主要城市的機(jī)場(chǎng)等人流密集需要重點(diǎn)檢5.提高利用金融調(diào)查來(lái)偵辦野生動(dòng)植物走私案件的意識(shí)和能力建立公私部門(mén)金融情報(bào)聯(lián)合工作組，增進(jìn)跨部門(mén)的合作與協(xié)調(diào)，促進(jìn)負(fù)責(zé)金融調(diào)查和上游犯罪調(diào)查人員之間以及政府部門(mén)7.繼續(xù)加強(qiáng)開(kāi)展與非法野生動(dòng)植物制品主要來(lái)源和中轉(zhuǎn)地的東亞、非洲國(guó)家間的國(guó)際執(zhí)法合作東南亞和非洲國(guó)家一直是中國(guó)查獲野生動(dòng)植物走私案件的主要來(lái)源地和中轉(zhuǎn)地。加強(qiáng)與這些國(guó)家的跨境合作不僅在于完善物流管理機(jī)制，而且還要促進(jìn)涉及走私活動(dòng)的資金流向信息和情報(bào)在來(lái)源國(guó)、中轉(zhuǎn)國(guó)和目的地國(guó)的執(zhí)法及監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的共執(zhí)法部門(mén)應(yīng)繼續(xù)與相關(guān)組織合作，致力于提升公眾對(duì)野生動(dòng)植物保護(hù)重要性的認(rèn)識(shí)，并廣泛宣傳走私行為所伴隨的法律風(fēng)險(xiǎn)。為此，應(yīng)積極在旅行檢查站點(diǎn)、出入境航班等交通工具和司法機(jī)關(guān)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，走私野生動(dòng)植物是一種高利潤(rùn)犯罪，其非法所得是走私集團(tuán)持續(xù)其非法活動(dòng)的關(guān)鍵資金來(lái)源。因此，這些非法收益的查沒(méi)對(duì)于摧毀野生動(dòng)植物走私網(wǎng)絡(luò)及遏制2.認(rèn)識(shí)到金融調(diào)查在野生動(dòng)植物走私案件起訴和審理中的重要執(zhí)法機(jī)關(guān)開(kāi)展的金融調(diào)查有助于揭露參與違法犯罪活動(dòng)的成員、走私規(guī)模以及非法收益的總額，形成審判和起訴的有力證金融機(jī)構(gòu)應(yīng)與以打擊非法野生動(dòng)植物貿(mào)易為工作重點(diǎn)的非政府組織合作，為從業(yè)人員開(kāi)展定期培訓(xùn)，提升他們識(shí)別與非法野由公私部門(mén)合作伙伴組成的聯(lián)合金融情報(bào)工作組將有助于打破信息孤島，促進(jìn)執(zhí)法部門(mén)和金融機(jī)構(gòu)之間的情報(bào)交流和共享；并提高雙方識(shí)別、追蹤和鎖定負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移非法野生動(dòng)植物貿(mào)易相3.將中國(guó)人民銀行納入打擊野生動(dòng)植物非法貿(mào)易部際聯(lián)席會(huì)議中國(guó)人民銀行作為金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的最高監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，加入由國(guó)家林業(yè)和草原局牽頭的打擊野生動(dòng)植物非法貿(mào)易部際聯(lián)席會(huì)議制度，將有助于促進(jìn)其與相關(guān)部門(mén)就非法野生動(dòng)植物1.協(xié)助執(zhí)法機(jī)關(guān)開(kāi)展打擊野生動(dòng)植物的走私的能力建設(shè)，如反打擊野生動(dòng)植物犯罪的非政府組織應(yīng)與執(zhí)法機(jī)關(guān)密切合作，組織查緝野生動(dòng)植物及其制品走私的技能培訓(xùn)。培訓(xùn)課程應(yīng)包括了解各種走私渠道特點(diǎn)、加強(qiáng)偵察技術(shù)手段、常見(jiàn)走私物種識(shí)司法機(jī)關(guān)若能充分認(rèn)識(shí)到野生動(dòng)植物走私屬于高利意識(shí)到金融調(diào)查在揭露走私違法所得規(guī)模和金額方面的重要性，就更有可能依法作出嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰判決，這對(duì)于有效制止未來(lái)的非法活動(dòng)十分必要。為此，專注于打擊野生動(dòng)植物犯罪的非政府組織應(yīng)與司法機(jī)關(guān)密切合作，幫助司法機(jī)關(guān)認(rèn)識(shí)野生動(dòng)植物走私的高額利潤(rùn)性質(zhì)，并對(duì)野生動(dòng)植物走私的犯罪分非政府組織應(yīng)主動(dòng)與金融機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)建立聯(lián)系，致力于提高他們對(duì)洗錢與非法野生動(dòng)植物貿(mào)易之間聯(lián)系的認(rèn)識(shí)，并強(qiáng)調(diào)金融行業(yè)在打擊此類非法貿(mào)易中的關(guān)鍵作用。這些組織通過(guò)深入研究非法野生動(dòng)植物貿(mào)易，能夠提供關(guān)于非法貿(mào)易趨勢(shì)和可疑人員的信息提供寶貴視角。這些見(jiàn)解有助于完善金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展全面的客戶盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程所需的數(shù)據(jù)。非政府組織應(yīng)不斷更新培訓(xùn)材料并與金融機(jī)構(gòu)建立固定聯(lián)系機(jī)制，便于非政府組織應(yīng)積極與國(guó)家林業(yè)和草原局溝通，強(qiáng)調(diào)將中國(guó)人民銀行納入打擊野生動(dòng)植物非法貿(mào)易部際聯(lián)席會(huì)議制度的益處，非政府組織集合力召集各地組織，在旅檢現(xiàn)場(chǎng)、機(jī)場(chǎng)和其他公共交通區(qū)域開(kāi)展持續(xù)性的科普宣傳活動(dòng)。這些活動(dòng)旨在深化公眾對(duì)非法野生動(dòng)植物貿(mào)易的認(rèn)識(shí)，確保人們充分理解走私野生動(dòng)植物及其制品所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)、道德責(zé)任以及可能面臨的個(gè)人后果。此外，非政府組織應(yīng)支持并推動(dòng)開(kāi)展基于事實(shí)的減少需求活動(dòng)，達(dá)到改變消費(fèi)者對(duì)野生動(dòng)植物產(chǎn)品的需求和消費(fèi)海龜標(biāo)本出售《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》簽署于美國(guó)首都華盛頓，1975年7月1日正式生效。截至2023年12月，CITES共有184個(gè)締約方。CITES按照物種生存受國(guó)際貿(mào)易威脅程度，采取附錄分級(jí)貿(mào)易管制措施，通過(guò)核發(fā)許可證來(lái)監(jiān)管從野外種群和人工繁育種群合法獲取的野生動(dòng)植物及其制品的進(jìn)出口、再出口等貿(mào)易活動(dòng)。附錄I包括受貿(mào)易影響而有滅絕危險(xiǎn)的物種，被嚴(yán)格禁止國(guó)際商業(yè)性貿(mào)易，僅在特殊情況絕，但若對(duì)其貿(mào)易不嚴(yán)加管理，則可能成能受到威脅且因此在至少一個(gè)國(guó)家受到保約方協(xié)助控制貿(mào)易。這些物種的貿(mào)易需確認(rèn)來(lái)源合法證明文件。為了保證各締約方采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)執(zhí)行CITES規(guī)定，各締約方必須制定國(guó)內(nèi)法律，確保其具備適當(dāng)截至2023年12月，CITES附錄涵蓋約6,610種動(dòng)物和34,310種植物（其中包括超過(guò)500種木材物種）。在CITES第十九次締約方大會(huì)召開(kāi)前夕，CITES秘書(shū)處發(fā)布首份詳細(xì)記錄了全球野生動(dòng)植物貿(mào)易規(guī)模的《世界野生動(dòng)植物貿(mào)易報(bào)告》。報(bào)告指出2011-2020年間全球共計(jì)有350萬(wàn)筆出口貿(mào)易記錄，涉及12,000多個(gè)附錄物種（占動(dòng)物附錄物種數(shù)量的58%，植物附錄物種28%），動(dòng)植物個(gè)體交易量超過(guò)13億（12.6億株植物和8200萬(wàn)只動(dòng)物）和27.9噸動(dòng)植物制品（植物制品19.3噸和動(dòng)物制品8.6噸）。如此龐大的貿(mào)易規(guī)模對(duì)世界經(jīng)濟(jì)作出巨了大貢獻(xiàn)。據(jù)估計(jì)，CITES和非CITES野生動(dòng)植物合法貿(mào)易產(chǎn)生的年收益額約為2200億美元。僅在2016-2020年間，CITES附錄物種的直接出口額已達(dá)111億美元，其中動(dòng)物及其制品約為18億美以及加工、持有和消費(fèi)動(dòng)植物的行為5。每年非法野生動(dòng)植物貿(mào)易額估計(jì)為70-230億美元，是僅次于武器、毒品和人口販運(yùn)的全球第四大非法貿(mào)易6。由于野生動(dòng)植物國(guó)際貿(mào)易的高利潤(rùn)和嚴(yán)格的監(jiān)管環(huán)境，它不可避免地吸引了犯罪分子參與并投身于非非法野生動(dòng)植物貿(mào)易通過(guò)供應(yīng)鏈協(xié)同和將產(chǎn)品混合在同批其他貨物中，與其他跨國(guó)有組織犯罪緊密相連7，由具有國(guó)際影響力的犯罪集團(tuán)所操控。這些集團(tuán)通過(guò)一個(gè)由偷獵者、盜伐者、中間商、走私者、托運(yùn)人和貿(mào)易商構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，精心策劃走私活動(dòng)8。腐敗的公職人員、私營(yíng)部門(mén)成員和中間人也在其中扮演角色，為非法貨物和資金流動(dòng)提供便利，甚至利用幌子公司實(shí)體進(jìn)行掩飾9。這些有組織犯罪網(wǎng)絡(luò)能夠迅速適應(yīng)環(huán)境變化，確保黑市野生動(dòng)植物產(chǎn)品的持續(xù)供應(yīng)，給國(guó)家和國(guó)際供應(yīng)鏈上CITES附錄涵蓋非法野生動(dòng)植物貿(mào)易造成的負(fù)面影響是多維度的。從1999年至2018年，在149個(gè)國(guó)家共截獲了近18萬(wàn)起走私案件，涉及近物種及其生態(tài)系統(tǒng)造成了巨大影響，生物多樣性的喪失可能導(dǎo)致食物鏈的破壞，進(jìn)次，與合法貿(mào)易不同，非法貿(mào)易規(guī)避了檢疫和其他預(yù)防公共健康風(fēng)險(xiǎn)的邊境管控，大量未經(jīng)過(guò)檢疫的動(dòng)植物活體、死體和制品在非法運(yùn)輸和交易的過(guò)程中可能會(huì)將疾病散布給本土動(dòng)植物、農(nóng)作物、家禽家畜，甚至傳播給人類引發(fā)人獸共患病的暴發(fā)和蔓延13。此外，非法貿(mào)易還對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)面影響，尤其是導(dǎo)致進(jìn)口關(guān)稅和營(yíng)業(yè)稅流失，促進(jìn)野生動(dòng)植物產(chǎn)品黑市發(fā)展，損害合法市場(chǎng)14。同時(shí)，相關(guān)的腐敗和洗錢活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面社會(huì)影響15，16。例如，非法野生動(dòng)植物貿(mào)易帶來(lái)的非法收益可能被進(jìn)一步用于資助有組織犯罪、武裝沖突和恐怖主義融資活動(dòng)17，18。盡管全球各國(guó)正積極采取措施打擊野生動(dòng)植物走私及國(guó)內(nèi)非法交易，但對(duì)非法貿(mào)易資金流的調(diào)查卻相對(duì)較少。執(zhí)法部門(mén)關(guān)注非法資金流的作用是顯而易見(jiàn)的。犯罪分子常利用金融和非金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移、隱匿和洗白非法交易所得，以此來(lái)維持其地下網(wǎng)絡(luò)并破壞野生動(dòng)植物資源。資金流調(diào)查有助于廣泛追蹤犯罪網(wǎng)絡(luò)中的其他涉案人。此外，反洗錢立法中包含的罪行具有更嚴(yán)厲的處罰，從而增強(qiáng)了威懾效果。追回犯罪收益和財(cái)產(chǎn)將有效消除或破壞犯罪集團(tuán)運(yùn)作的資金支持和基礎(chǔ)設(shè)施。此外，通過(guò)采用金融手段調(diào)查野生動(dòng)植物相關(guān)的犯罪，執(zhí)法人員將能進(jìn)一步鎖定犯罪鏈中高為了凸顯野生動(dòng)植物犯罪的嚴(yán)重性，第69屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)了打擊野生動(dòng)植物的非法販運(yùn)決議（聯(lián)合國(guó)大會(huì)第69/314號(hào)決議），并在2019年9月第73屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上重申并呼吁所有成員“酌情修訂國(guó)家立法，將與非法野生動(dòng)植物貿(mào)易相關(guān)的犯罪6月分別發(fā)布了關(guān)于非法野生動(dòng)植物貿(mào)易洗錢的報(bào)告21和環(huán)境犯罪洗錢報(bào)告22，指導(dǎo)各國(guó)采取措施打擊涉及非法野生動(dòng)植物和木材貿(mào)易的洗錢活動(dòng)。2021年1月，埃格蒙特集團(tuán)-金融情報(bào)機(jī)構(gòu)全球組織23發(fā)布野生動(dòng)植物犯罪金融調(diào)查報(bào)告，揭示了非法野生動(dòng)植物貿(mào)易背后的資金流動(dòng)趨勢(shì)和模式。TRAFFIC與聯(lián)合國(guó)毒品和犯罪問(wèn)題辦野生動(dòng)植物和木材》24，為金融犯罪預(yù)防提供了真實(shí)案例分析，探討了與非法野生動(dòng)植物貿(mào)易的資金流動(dòng)相關(guān)的趨勢(shì)和模沒(méi)收虎制品沒(méi)收虎制品隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，國(guó)民財(cái)富日益增長(zhǎng)。這不僅提升了人民的生活水平，也帶來(lái)了對(duì)高價(jià)值產(chǎn)品，包括合法和非法的野生動(dòng)植物制品的需求。然而，面對(duì)國(guó)內(nèi)資源的限制和嚴(yán)格的監(jiān)管，一些貿(mào)易商轉(zhuǎn)向國(guó)際市場(chǎng)尋求這些產(chǎn)品。CITES對(duì)瀕危物種貿(mào)易的限制，加上不法分子受高額利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)，促使他們利用發(fā)達(dá)的物流服務(wù)，從其他國(guó)家和地區(qū)走私野生動(dòng)植物及罪報(bào)告》2016版和2020版均提到了以中國(guó)為走私目的地的案件，涉及的瀕危物種及其制品包括象牙、犀角、穿山甲及其鱗作為CITES締約方，同時(shí)也是擁有世界上最大非法野生動(dòng)植物市場(chǎng)之一的國(guó)家，中國(guó)深知自身在全球物種保護(hù)中的責(zé)任，并已開(kāi)展了多項(xiàng)積極行動(dòng)，以打擊非法野生動(dòng)植物貿(mào)易。政策上，中國(guó)政府自1993年5月發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于禁止犀牛角和虎骨貿(mào)易的通知》26以來(lái)，一直嚴(yán)禁進(jìn)出口犀牛角和虎骨，禁止出售、收購(gòu)、運(yùn)輸、攜帶、郵寄犀牛角和虎骨，不允許犀牛角和虎骨入藥；2016年12月29日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于有序停止商業(yè)性加工銷售象牙及制品活動(dòng)的通知》，并于2017年12月31日前全面禁止了象牙及制品的加工銷售；2020年6月，國(guó)家林業(yè)和草原局宣布將穿山甲的保護(hù)等級(jí)提升至一級(jí)，與CITES保護(hù)等級(jí)同步27。在執(zhí)法層面，中國(guó)不斷加強(qiáng)公安、海關(guān)緝私警察的執(zhí)法能力，積極主導(dǎo)和組織一系列國(guó)內(nèi)外打擊野2829，3031，32龍行動(dòng)”33，34。2019年7月至2020年6月?lián)蜦ATF輪值主席期間，中國(guó)將追蹤非法野生動(dòng)植物交易資金和打擊相關(guān)大型犯罪網(wǎng)絡(luò)作為優(yōu)先事項(xiàng)35。此外，中國(guó)《刑法》第一百九十一條洗錢罪將走私犯罪列入上游犯罪之一36，但實(shí)際運(yùn)用反洗錢追蹤機(jī)制打擊野生動(dòng)植物非法貿(mào)易的實(shí)際案例仍十分有限。據(jù)開(kāi)源數(shù)據(jù)平臺(tái)“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)”（https:/）至2021年間，雖有554份涉及洗錢、隱匿犯罪所得的判決書(shū)，但均與野生動(dòng)植物及其制品走私無(wú)關(guān)。這是因?yàn)樵?021年《刑未被定為刑事犯罪，即2021年前，如果被告人同時(shí)構(gòu)成走私野生動(dòng)植物及其制品罪和洗錢罪，僅追究其走私野生動(dòng)植物及其制品罪的刑事責(zé)任。《刑法修正案（十一）》實(shí)施后，“自洗錢”入刑，使得設(shè)涉及走私野生動(dòng)植物及其制品的案件可以數(shù)罪并罰。此外，中國(guó)人民銀行、公安部等主要政府部門(mén)于2021年1月聯(lián)合發(fā)布的《打擊和控制洗錢犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃（2022-2024）》37旨在推動(dòng)落實(shí)“一案雙查”政策，追回上游犯罪案件的犯罪收益。上述措施能促進(jìn)在野生動(dòng)植物走私案件中調(diào)查和起訴中使用洗錢罪的條文。為鼓勵(lì)中國(guó)執(zhí)法人員將反洗錢手段應(yīng)用于打擊非法野生動(dòng)植物貿(mào)易，本報(bào)告通過(guò)分析2017-2021年中國(guó)查獲的野生動(dòng)植物及其制品走私案件，詳細(xì)介紹了走私供應(yīng)鏈中的角色類型、走私渠道、非法的資金支付和轉(zhuǎn)移方式以及其他關(guān)鍵因素。報(bào)告旨在揭示野生動(dòng)植物及其制品走私特點(diǎn)和趨勢(shì)以及未來(lái)執(zhí)法能力建設(shè)方向的重點(diǎn)方向，為中國(guó)將金融偵查手段納入野生動(dòng)植物犯罪執(zhí)法提供科學(xué)依據(jù)，以加強(qiáng)對(duì)野生554份1818探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性中國(guó)長(zhǎng)城2020探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性我國(guó)受保護(hù)野生動(dòng)植物及其制品進(jìn)出口管（2022年）、《瀕危野生動(dòng)植物進(jìn)出口管根據(jù)走私物品的數(shù)量或價(jià)值的閾值，走私反了《野生動(dòng)物保護(hù)法》、《瀕危野生動(dòng)植物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》和《海關(guān)法》的相關(guān)條款，但走私物品的數(shù)量或者價(jià)值未達(dá)走私物品的數(shù)量或價(jià)值達(dá)到了《刑法》規(guī)定的走私罪標(biāo)準(zhǔn)，該行為不僅違法，還具明，走私受保護(hù)野生動(dòng)植物及其制品的行《野生動(dòng)物保護(hù)法》第三十七條明確規(guī)定，進(jìn)出口國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)或CITES附錄野生動(dòng)物或者其制品，應(yīng)當(dāng)獲得國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院野生動(dòng)物主管部門(mén)（國(guó)家林業(yè)和草原局）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家瀕危物種進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)核發(fā)的允許進(jìn)出口證明書(shū)；海關(guān)依法實(shí)施進(jìn)出境檢疫，憑允許進(jìn)出口證明書(shū)、檢疫證明按照規(guī)定辦理通關(guān)手續(xù)。第五十六條規(guī)定如違反第三十七條規(guī)定進(jìn)出口野生動(dòng)物或者其制品的，由海關(guān)、公安機(jī)關(guān)、海洋執(zhí)法部門(mén)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法《瀕危野生動(dòng)植物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，非法進(jìn)口、出口或者以其他方式走私瀕危野生動(dòng)植物及其產(chǎn)品的，由海關(guān)依照《海關(guān)法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑《海關(guān)法》第八十二條對(duì)走私行為定義包括:(1)運(yùn)輸、攜帶、郵寄國(guó)家禁止或者限制進(jìn)出境貨物、物品或者依法應(yīng)當(dāng)繳納稅款的貨物、物品進(jìn)出境的；(2)未經(jīng)海關(guān)許可并且未繳納應(yīng)納稅款、交驗(yàn)有關(guān)許可證件，擅自將保稅貨物、特定減免稅貨物以及其他海關(guān)監(jiān)管貨物、物品、進(jìn)境的境外運(yùn)輸工具，在境內(nèi)銷售的；(3)有逃避海關(guān)監(jiān)管，構(gòu)成走私的其他行為的。有上述所列行為之一，尚不構(gòu)成犯罪的，由海關(guān)沒(méi)收走私貨物、物品及違法所得，可以并處罰款；專門(mén)或者多次用于掩護(hù)走私的貨物、物品，專門(mén)或者多次用于走私的運(yùn)輸工具，予以沒(méi)收，藏匿走私貨物、物品的特制設(shè)備，責(zé)令拆毀或者沒(méi)收；構(gòu)成犯罪《刑法》第一百五十一條規(guī)定了走私受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品相關(guān)罰則?！咀咚秸滟F動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品罪】(第二款)規(guī)定，走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的珍貴動(dòng)物及其制品的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)；情節(jié)較輕的，處五年以下有期徒刑，并處罰金；【走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物《刑法》第一百五十三條【走私普通貨物、物品罪】適用于走私不屬于國(guó)家規(guī)定禁止進(jìn)出口的貨物、物品，如毒品、武器、貴金屬、瀕危動(dòng)植物等，且有偷逃應(yīng)繳稅額的情況。如取得許可，但超過(guò)許可數(shù)量進(jìn)出口國(guó)家限制進(jìn)出口的貨物、物品，構(gòu)成犯罪的，以走私普通貨物、物品《野生動(dòng)物保護(hù)法》第三十七條&2222探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性公安部（禁毒局、刑事偵查局、食品藥品犯罪調(diào)局、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管人民幣中國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主要立法有《反洗錢法》（2006年）、《反恐怖主義法》《刑法》經(jīng)2023年12月29日修正，自2024年3月1日起施行?！缎谭ā分猩驽X和犯罪收益的條文有三個(gè)，分別為第一飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪”，第一百九十一條適用于涉及七種上游犯罪型的上游犯罪，第三百一十二條、第三百第三百一十二條與第一百九十一條的區(qū)別2021年3月1日施行的《刑法修正案（十洗錢罪不僅可以適用于協(xié)助洗錢的人，還可以適用于實(shí)施七種特定上游犯罪之后洗中國(guó)的反洗錢監(jiān)督管理體系以中國(guó)人民銀行為核心領(lǐng)導(dǎo)，全面負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全國(guó)范圍內(nèi)的反洗錢工作，制定反洗錢規(guī)章制度，并作為反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議的牽根據(jù)職能，反洗錢機(jī)構(gòu)可分為決策和政策制定機(jī)構(gòu)、執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)、情報(bào)搜集分析機(jī)構(gòu)、調(diào)查和起訴機(jī)構(gòu)、管理金融制裁和資產(chǎn)凍結(jié)機(jī)構(gòu)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國(guó)反洗反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議最初由公安部在2002年?duì)款^成立。2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，確立了由中國(guó)人民銀行牽頭召集的反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議制度。該聯(lián)席會(huì)議旨在統(tǒng)籌指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)的反洗錢工作，制定國(guó)家層面的反洗錢方針政策，確立國(guó)際合作中的反洗錢政策措施，并協(xié)調(diào)各相關(guān)部門(mén)及動(dòng)員社會(huì)各界共同參與反洗截至2021年，反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議匯集了21家成員單位，包括中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委、最高人民法院、最高人民檢察院、國(guó)務(wù)院辦公廳、外交部、公安部、國(guó)家安全部、民政部、司法部、財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、商務(wù)部、人民銀行、海關(guān)總署、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家廣播電視總局、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員2424探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性海關(guān)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)查獲審核證明書(shū)真實(shí)性、有效性、報(bào)關(guān)材料是否完善真實(shí)不完善有海關(guān)在出入境口岸及郵政出入口對(duì)貨物、旅客、郵件進(jìn)行監(jiān)管查驗(yàn)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)涉嫌野生動(dòng)植物及其制品進(jìn)出境情況，需查驗(yàn)是否具備野生動(dòng)植物及其制品進(jìn)出口許可證或證明。在材料真實(shí)且完善的情況下對(duì)貨物予以放行，若材料存在不真實(shí)或不完善，且無(wú)法提供補(bǔ)充相海關(guān)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)查獲審核證明書(shū)真實(shí)性、有效性、報(bào)關(guān)材料是否完善真實(shí)不完善有是否有瀕危物種進(jìn)出口許可證明書(shū)補(bǔ)充報(bào)關(guān)所需材料是否有瀕危物種進(jìn)出口許可證明書(shū)補(bǔ)充報(bào)關(guān)所需材料即送有司法鑒定資質(zhì)的專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行物種鑒定和價(jià)值核定。海關(guān)將依據(jù)鑒定和價(jià)值核定結(jié)果決定涉案人員若達(dá)到刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)，則將案件移交海關(guān)緝私部門(mén)，啟動(dòng)刑事立案?jìng)刹椋鶕?jù)調(diào)查結(jié)果開(kāi)展抓捕緝查行動(dòng)，對(duì)不真實(shí)不真實(shí)無(wú)真實(shí)且完善無(wú)物種鑒定是否屬于瀕危動(dòng)植物及制品否放行物種鑒定是否屬于瀕危動(dòng)植物及制品否放行是不完善是不完善價(jià)值核定否辦理涉案物品扣押手續(xù)是否達(dá)到否辦理涉案物品扣押手續(xù)執(zhí)行決定并結(jié)案行政立案?jìng)刹檎{(diào)查取證作出行政處罰決定刑事立案標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行決定并結(jié)案行政立案?jìng)刹檎{(diào)查取證作出行政處罰決定移交深挖擴(kuò)線移交其它線索地方公安機(jī)關(guān)其它線索是，移交海關(guān)緝私部門(mén)否，開(kāi)展查緝抓捕刑事立案?jìng)刹槭欠窭^續(xù)經(jīng)營(yíng)辦理涉案物品扣押手續(xù)移送審查起訴完善證據(jù)鏈條訊問(wèn)犯罪嫌疑人抓捕犯罪嫌疑人并開(kāi)展搜查取證工作否，開(kāi)展查緝抓捕刑事立案?jìng)刹槭欠窭^續(xù)經(jīng)營(yíng)辦理涉案物品扣押手續(xù)移送審查起訴完善證據(jù)鏈條訊問(wèn)犯罪嫌疑人是，轉(zhuǎn)情報(bào)經(jīng)營(yíng)寄遞渠道非設(shè)關(guān)地渠道查獲控制下交付情報(bào)先導(dǎo)、金融調(diào)查、非設(shè)關(guān)地渠道查獲控制下交付情報(bào)先導(dǎo)、金融調(diào)查、智慧緝私2626探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性的計(jì)算需按照政府頒布的相關(guān)規(guī)定（方框1）和標(biāo)準(zhǔn)涉案野生動(dòng)物及其制品的核定是辦理野生動(dòng)物行政和的計(jì)算需按照政府頒布的相關(guān)規(guī)定（方框1）和標(biāo)準(zhǔn)?《陸生野生動(dòng)物基準(zhǔn)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)目錄》年8月中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部令〔2019〕5?《最高人民法院、最高人民檢察院、國(guó)家林業(yè)局、公安部、海關(guān)總署關(guān)于破壞野生動(dòng)物資生野生動(dòng)物制品價(jià)值核定問(wèn)題的通知》（2012?國(guó)家林業(yè)局關(guān)于發(fā)布破壞野生動(dòng)物資源刑事案中涉及走私的象牙及其制品的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的通?國(guó)家林業(yè)局關(guān)于發(fā)布破壞野生動(dòng)物資源刑事案件中涉及犀牛角價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的通知（林護(hù)發(fā)〔2002〕130號(hào)）45野生動(dòng)物整體價(jià)值，按照《陸生野生動(dòng)物基準(zhǔn)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)目錄》、《水生野生動(dòng)物基準(zhǔn)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)目錄》所列的基準(zhǔn)價(jià)值乘以相應(yīng)倍數(shù)核算（表3）?；鶞?zhǔn)值由科、屬或物種分類設(shè)定。如果將同一屬內(nèi)兩個(gè)物種劃分為不同的國(guó)家保護(hù)等級(jí)，它們的總體非原產(chǎn)于中國(guó)的CITES附錄物種及其制品按與其同屬、同科或者同目的國(guó)家重點(diǎn)保走私珍稀植物目前沒(méi)有價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，瀕危木材價(jià)值一般由物價(jià)部門(mén)核定46。需要說(shuō)明的是，案值是在起訴過(guò)程中按照相關(guān)法律法規(guī)計(jì)算的，本報(bào)告并不考察案中國(guó)云南梯田2828探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性中國(guó)的多項(xiàng)立法對(duì)受保護(hù)物種的定義進(jìn)行了明確闡述。《最高人民法院最高人民檢第十二條則對(duì)《刑法》第一百五十一條第三款所稱的“珍稀植物”進(jìn)行了闡述，—不以牟利為目的，為留作紀(jì)念而走私珍貴動(dòng)物制品進(jìn)—不以牟利為目的，為留作紀(jì)念而走私珍貴動(dòng)物制品進(jìn)1.走私國(guó)家一、二級(jí)保護(hù)動(dòng)物未達(dá)到解釋附表中（一）規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)48；且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私生植物十株以上不滿五十株，或者珍稀植物、珍稀察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干九至十二條，對(duì)依法保護(hù)的動(dòng)植物定義以及走私受保護(hù)野生動(dòng)植物及其制品犯罪情第十條對(duì)《刑法》第一百五十一條第二款《國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物名錄》中的國(guó)家一、二級(jí)保護(hù)野生動(dòng)物，《瀕危野生動(dòng)植走私受保護(hù)野生動(dòng)植物及其制品犯罪情節(jié)嚴(yán)重程度，是依據(jù)走私數(shù)量或數(shù)額來(lái)決定。野生動(dòng)植物走私犯罪情節(jié)嚴(yán)重程度標(biāo)查獲的巨蜥皮革查獲的巨蜥皮革責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕和預(yù)審工作；而檢察、批準(zhǔn)逮捕以及檢察機(jī)關(guān)直接受理案件的偵查和提起公訴，則由人中國(guó)法院體系由最高人民法院、地方各級(jí)人民法院和專門(mén)人民法院組成。地方人民法院細(xì)分為基層人民法院、中級(jí)人民法院和高級(jí)人民法院。在刑事案件審理方面，基層人民法院通常負(fù)責(zé)處理情節(jié)較輕的刑事案件；中級(jí)人民法院則負(fù)責(zé)審理涉及國(guó)家安全的案件、可能判處無(wú)期徒刑或死刑的普通刑事案件、外國(guó)人犯罪或者中國(guó)公民侵害外國(guó)人合法權(quán)益犯罪的刑事案件；高級(jí)人民法院主要負(fù)責(zé)審理重大或復(fù)雜的海關(guān)、公安機(jī)關(guān)（包括邊防武警）、中國(guó)海警（具有反走私職能）和海關(guān)緝私部門(mén)辦理的案件，依照《關(guān)于走私犯罪偵查機(jī)關(guān)辦理走私犯罪案件適用刑事訴訟進(jìn)程若干問(wèn)題的通知》（[1998]742號(hào)）規(guī)定，由中級(jí)人民法院審理。其他機(jī)關(guān)查獲的走私貨非法運(yùn)輸案件，例如由地方森林公安機(jī)關(guān)、邊防武警或海警等部門(mén)查獲的案張家界國(guó)家森林公園3232探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性為了解近期野生動(dòng)植物及其制品走私手法、熱點(diǎn)、涉案標(biāo)的等趨勢(shì)變化，本研究對(duì)2017-2021年間野生動(dòng)植物及其制品走私刑事案件進(jìn)行深入分析。研究數(shù)據(jù)和案件內(nèi)容來(lái)源于相關(guān)的刑事判決書(shū)，這些判決書(shū)反映了法院依法審結(jié)的刑事案件，包括定罪和量刑結(jié)果。所有案件事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，被告人的行為被確認(rèn)構(gòu)成犯罪且需承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。由于本研究的數(shù)據(jù)來(lái)源限定于判決書(shū)，這意味著那些在偵查階段中未能完成偵辦、取證和起訴流程的案件無(wú)法被納入此次分析范圍。盡管如此，分析結(jié)果依然為我們提供了對(duì)野生動(dòng)植物及其制品走私趨勢(shì)的寶貴見(jiàn)解，但需要注意的是，這些結(jié)果并不能完全代表/）公開(kāi)上傳的裁判文書(shū)進(jìn)行檢索和下載。該網(wǎng)站是由最高人民法院創(chuàng)建的開(kāi)源性在線平臺(tái)，用于發(fā)布刑事、民事、行政和賠償案件的相關(guān)法院涉及受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品的走私犯罪裁判數(shù)50依據(jù)《政府信息公開(kāi)條例》第十五條規(guī)定，若裁判文書(shū)內(nèi)容涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，公開(kāi)這些信息可能會(huì)侵害第三方合法權(quán)益。因此，在法院將判決書(shū)上傳至中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公開(kāi)之前，已經(jīng)依法對(duì)不得公開(kāi)的信息進(jìn)行了刪除處理。這種做法可能導(dǎo)致一些網(wǎng)上公示的判決書(shū)并未展示其全部?jī)?nèi)容。為了確保研究的準(zhǔn)確性，在完成搜索后，我們會(huì)對(duì)搜索結(jié)果進(jìn)行仔細(xì)的交叉比對(duì)，并對(duì)部分未公開(kāi)內(nèi)容的判決書(shū)進(jìn)行篩除。本研究共計(jì)提取到366份走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品罪的一審判決文書(shū)，這些案件共涉及535名被涉及到受保護(hù)木材和非木材野生植物及其制品的走私犯罪裁判數(shù)據(jù)。文書(shū)網(wǎng)搜尋參全文/案由:“走私國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物、物品罪”；需要說(shuō)明得是，2009年實(shí)施的《刑法修正案(七)》，將走私珍稀植物、珍稀植物制品罪調(diào)整為走私國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物、物品罪，故2017-2021年期間，涉珍稀植物及其制品走私犯罪的檢索案由設(shè)定為“走私國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物、在進(jìn)行案由檢索時(shí)，由于涉及禁止進(jìn)出口商品種類繁多，我們?cè)跈z索后對(duì)所有判決書(shū)進(jìn)行了細(xì)致的逐一審閱，篩選涉案標(biāo)的為受保護(hù)木材和非木材野生植物及其制品的判決書(shū)后，進(jìn)行案件信息提取，共計(jì)提取到35份一審判決文書(shū)，涉及67名被告人。提取到的判決書(shū)以涉及瀕危木材案件34探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性34探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性在野生動(dòng)植物走私案件中，查獲的物種和制品種類繁多，使得查獲數(shù)據(jù)的比較和匯總工作變得復(fù)雜。此外，判決書(shū)中記錄查獲數(shù)量的方式并沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，這可能導(dǎo)致緝獲量的記錄方式在按重量、數(shù)量或兩者兼有等方面存在差異，進(jìn)而使得數(shù)據(jù)的匯總和比較難以用統(tǒng)一的計(jì)量單位進(jìn)行。中國(guó)對(duì)走私野生動(dòng)植物及其制品案件的量刑標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)案值金額。所有案件都適用對(duì)走私物品案值估定的標(biāo)準(zhǔn)方法。因此，以下分析以走私物品的總價(jià)值作為比較基礎(chǔ)，以此來(lái)說(shuō)明案件的規(guī)模和嚴(yán)重在完成對(duì)上述兩部分判決書(shū)提取工作后，針對(duì)跨境活動(dòng)和洗錢風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行了深入分析。這些指標(biāo)涵蓋走私口岸、走私方式、資金支付方式、支付金額和資金在野生動(dòng)植物走私案件中，查獲的物種和制品種類繁多，使得查獲數(shù)據(jù)的比較和匯總工作變得復(fù)雜。此外，判決書(shū)中記錄查獲數(shù)量的方式并沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，這可能導(dǎo)致緝獲量的記錄方式在按重量、數(shù)量或兩者兼有等方面存在差異，進(jìn)而使得數(shù)據(jù)的匯總和比較難以用統(tǒng)一的計(jì)量單位進(jìn)行。中國(guó)對(duì)走私野生動(dòng)植物及其制品案件的量刑標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)案值金額。所有案件都適用對(duì)走私物品案值估定的標(biāo)準(zhǔn)方法。因此，以下分析以走私物品的總價(jià)值作為比較基礎(chǔ)，以此來(lái)說(shuō)明案件的規(guī)模和嚴(yán)重犯罪情節(jié)和案值以及相應(yīng)的判決結(jié)果（包犯罪情節(jié)和案值以及相應(yīng)的判決結(jié)果（包渠道的分類方法，歸納總結(jié)主要的走私渠道及特點(diǎn)，并統(tǒng)計(jì)和分析走私渠道中資金（6）走私標(biāo)的分析：2017-2021年間走私野生動(dòng)植物及其制品種類的變化趨勢(shì)和（2）被告人概況分析：參與走私活動(dòng)人（3）執(zhí)法主體分析：參與打擊野生動(dòng)植（4）法院量刑結(jié)果分析：判決書(shū)記錄的及其制品走私罪的判決書(shū)總數(shù)達(dá)366份，每年案件數(shù)在23-140起之間波動(dòng)。2017至2019年，判決書(shū)數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，并年，判決書(shū)數(shù)量達(dá)到了這五年間的最低點(diǎn)（圖4）。2020年和2021年案件數(shù)量下降可能與新冠疫情期間國(guó)際旅游和貨運(yùn)量都2.受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品及其制品走私的判決書(shū)共36份，每年案件數(shù)在5-11起（圖4）。與受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品走私案相同，植物案件在2019和20172018201920202021根據(jù)案件地域分布情況，涉及走私受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品案件數(shù)量在省份/城市排名中，前五位分別是廣東?。?6起）、廣西壯族自治區(qū)（71起）、云南?。?6起）、北京市（55起）和上海市（40起）（圖5）。這些地區(qū)的案件總數(shù)合計(jì)占到了所有案件的81.4%。低-o-走私受保護(hù)野生低廣西和云南，由于地處中越、中緬邊境，成為主要的陸路走私熱點(diǎn)地區(qū)，走私活動(dòng)通常通過(guò)非設(shè)關(guān)地入境?？崭劭诎蹲咚桨讣母甙l(fā)地點(diǎn)主要集中在北京（北京首都國(guó)際機(jī)場(chǎng)）、上海（上海浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)）和廣東?。◤V州白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)）。此外，廣東省深圳市的多個(gè)陸路旅檢口岸也是走私活動(dòng)的熱點(diǎn)區(qū)域。北上廣深四地涉及空港和陸路邊檢案件數(shù)量共計(jì)149起，占到了全部受保護(hù)野生動(dòng)物走私案件數(shù)的16014083655523140120100806040205540--16014083655523140120100806040205540--高38探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性38探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性場(chǎng)（15起）和深圳陸路旅檢口岸（42起6050403020100534239152.受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品在366起案件中，通過(guò)海運(yùn)集裝箱渠道走2.受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品分別為廣東云?。?起）、上海（1起）、福建東渡（1起其余2起判決書(shū)中未列明入境口岸。在其中一起入境口岸不詳?shù)陌讣?，涉案象牙從非洲莫桑比克通過(guò)海運(yùn)發(fā)貨至韓國(guó)釜山，在韓國(guó)釜山更換提單后海運(yùn)至中國(guó)香港特別行政區(qū)。在香港，這批象牙經(jīng)過(guò)進(jìn)行拆箱和換箱處理，最終與塑料膠?；旌涎b入木箱，以此方式走私入境內(nèi)地。入境前，其他國(guó)家和地區(qū)的海關(guān)查驗(yàn)中均未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，可能與走私路從案件地域分布來(lái)看，涉及受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品走私犯罪案例中，數(shù)量排名前三的地區(qū)依次是上海市（10起）、廣西壯族自治區(qū)（6起）和廣東?。?起）。福建省、西藏自治區(qū)和云南省也分別有3起。在上海市的10起案件中，有5起涉及刺猬紫檀案件是由同一犯罪集團(tuán)所為的系列案件。鑒于收集的數(shù)據(jù)中涉及受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品的走私案件數(shù)量少，目前還未能對(duì)案在366份涉及受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品走私案件的一審判決文書(shū)中，共有535名被告人。其中，191份判決書(shū)僅涉及1名被告人，即超過(guò)半數(shù)的案件中僅有單一被告人或只有1名被告人被定罪。在所有案件中，僅有一起案件被認(rèn)定為公司或機(jī)構(gòu)實(shí)體（法人）犯罪，而其余356起案件的被告均為自然人。在掌握的案件信息中，有44.3%的被告人的職業(yè)狀況在判決書(shū)中沒(méi)為從事農(nóng)業(yè)工作。此外，還發(fā)現(xiàn)少數(shù)被告人利用職務(wù)之便進(jìn)行走私，這些被告人的職業(yè)背景包括2名輔警、1名空乘人員、12.受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品在366份受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品案件判決書(shū)中，由海關(guān)緝私部門(mén)偵辦的有303起（占82.8%），森林公安、邊防武警等其他執(zhí)法機(jī)關(guān)偵辦的有63起。在海關(guān)緝私部門(mén)偵辦的案件中，案件數(shù)量排名前五的地區(qū)為廣東?。?7起）、北京市（55起）、廣西壯族自治區(qū)（52起）、上海市（38對(duì)法院量刑結(jié)果的分析包括刑期和經(jīng)濟(jì)處罰，后者是指罰款、追繳犯罪所得和沒(méi)收對(duì)經(jīng)濟(jì)處罰的分析是探究經(jīng)濟(jì)處罰的量度是否與犯罪行為的嚴(yán)重性成正比。首先是篩選判決書(shū)中記錄的犯罪情節(jié)/案值及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)處罰對(duì)數(shù)據(jù)。接著，根據(jù)犯罪情在35份涉及受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品走私的一審判決文書(shū)中，共有70名被告人。其中，23份判決書(shū)僅涉及1名被告人，即65.7%的案件是只有一名被告人或僅有一名被告人被定罪。在這些案件中，有4起案件被認(rèn)定為公司或機(jī)構(gòu)實(shí)體（法人）犯罪，其余31起案件的被告均為自然人（占88.6%）。在已知的案件中，有36名被告人的職業(yè)在判決書(shū)中未被標(biāo)明或被記錄為無(wú)業(yè)、10名為船長(zhǎng)、輪機(jī)、水手等船上工作人員，8名為公司經(jīng)理、業(yè)2.受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品在35份受保護(hù)木材、非木材野生植物及其偵辦，其余34起均由海關(guān)緝私部門(mén)偵辦。海關(guān)緝私部門(mén)是此類犯罪的主要執(zhí)法力量，這主要是因?yàn)槟静淖咚蕉嗤ㄟ^(guò)集裝箱節(jié)/案值以及涉案被告人的數(shù)量進(jìn)行細(xì)致分類。最后，比較并分析每個(gè)案件的案值與該案件中所有被告所受罰款、追回收益或/和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的總和之間的關(guān)系。分析結(jié)果以案件為單位進(jìn)行呈現(xiàn)，而非單純依據(jù)被告人的數(shù)量，以反映各類型案件數(shù)在判決4040探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性根據(jù)《刑法》第一百五十一條規(guī)定，走私珍貴動(dòng)物及其制品罪量刑標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)犯罪情情節(jié)和情節(jié)特別嚴(yán)重。相應(yīng)地，被告人可能面臨5年以下有期徒刑、5至10年有期徒刑、10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑。在滿足特定條件的情況下，可被宣告緩刑。關(guān)于緩刑的具體依據(jù)，詳見(jiàn)方框2。在涉及受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品走私的535名緩行，204名（占比38.1%）被判處5年以下有期徒刑，141名（占比26.3%）被判處5年以上10年以下有期徒刑，42名（占比7.9%）被判處10年以上有期徒刑。被判處5年或5年以上徒刑的被告人比例合計(jì)為第七十二條【適用條件】對(duì)于被判處拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同時(shí)符合下列條件的，可以宣告緩刑，對(duì)其中不滿十八周歲的人、懷孕的婦女和已滿七十五周歲的人，應(yīng)當(dāng)宣告緩刑，可以根據(jù)犯罪情況，同時(shí)禁止犯罪分子在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)從事特定活動(dòng)，進(jìn)入特被宣告緩刑的犯罪分子，如果被判處附加刑，2017-2021年走私受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品罪審判結(jié)果：10年以上（42名，7.9%）、5年至10年（141名，26.3%）、5年以下（204名，38.1%）和緩刑（148名，27.7%）4242148141204在經(jīng)濟(jì)處罰方面，共有288起受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品走私案件記錄了犯罪情節(jié)/案值和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。其中有84起（29.2%）被判定為情節(jié)輕微，59起1262123312312*犯罪情節(jié)的分類主要是判決書(shū)的具體內(nèi)容。如判決書(shū)中未寫(xiě)明犯罪情節(jié)，則按實(shí)際案值與犯罪情節(jié)的嚴(yán)重程度標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)不一致。關(guān)于案值以及特定野生動(dòng)物制品（例如象牙、穿山甲和犀牛角經(jīng)濟(jì)處罰在本研究的走私案件呈現(xiàn)三種形時(shí)處以罰款并追回犯罪收益及/或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)），經(jīng)濟(jì)處罰與案值的比值（R）可以作為被告人是否被剝奪其犯罪收益的指標(biāo)。若R人因違法行為遭受的經(jīng)濟(jì)損失低于其犯罪收益。若R值大于1，則說(shuō)明經(jīng)濟(jì)處罰超出了案值，即被告人所受的經(jīng)濟(jì)處罰重于其犯罪收益。R值越大，反映經(jīng)濟(jì)處罰越嚴(yán)厲。然而，如果R值接近于0，這通常意味著除了失去自由外，被告幾乎沒(méi)有為其犯罪行為支付任何經(jīng)濟(jì)成本。表6顯示隨著犯罪情節(jié)的加重，R值呈現(xiàn)下降趨勢(shì)（詳4242探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性僅追回犯罪收益12121212濟(jì)處罰的案件中，情節(jié)輕微案件中的R值0.23至1.67；情節(jié)嚴(yán)重案件的R值則在0.1至0.44；而情節(jié)特別嚴(yán)重的案件，R值僅2.在監(jiān)禁作為主刑并附加追回犯罪收益及/或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)作為經(jīng)濟(jì)處罰的案件中，情節(jié)特別嚴(yán)重的案件R值（0.02-0.32）顯著低于情節(jié)較輕的案件R值（4.76）。3.在監(jiān)禁之外同時(shí)附加罰款與追回犯罪收益及/或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)作為經(jīng)濟(jì)處罰的案件中，情節(jié)特別嚴(yán)重的案件R值介于0.03至0.11；情節(jié)嚴(yán)重的案件R值在0.49至1.21之間；而情節(jié)輕微的R值則較高，范圍在這些數(shù)字反映出，在情節(jié)輕微和較輕的案件中，被告所受的經(jīng)濟(jì)處罰相對(duì)較重。相反，在情節(jié)嚴(yán)重和特別嚴(yán)重的案件中，被告所受的經(jīng)濟(jì)處罰與其犯罪收益相比，幾情節(jié)輕微情節(jié)較輕情節(jié)嚴(yán)重情節(jié)特別嚴(yán)重走私受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品的案件，根據(jù)情節(jié)輕重，劃分為兩個(gè)量刑檔次：一般情節(jié)和嚴(yán)重情節(jié)，對(duì)應(yīng)的刑期分別為五年以下和五年以上有期徒刑。在67名涉案被告人中，有30人被判處緩刑，緩刑率為44.7%；6人被判處5至10年有期徒刑，占比為9.0%；其余被告人均被630303144探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性44探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性在經(jīng)濟(jì)處罰方面，共有27起涉及受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品走私案件在判決書(shū)中詳細(xì)記錄了犯罪情節(jié)的嚴(yán)重程度、案值及相應(yīng)的罰款。這些案件中，有14起（51.9%）被判定為犯罪情節(jié)一般，而13起（48.1%）則被認(rèn)定為犯罪情節(jié)嚴(yán)2017-2021年受保護(hù)木材、非木材野生12131626表8顯示，在受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制品走私案件的三種經(jīng)濟(jì)處罰方式中，罰款是最為普遍的形式。具體來(lái)6起案件（22.2%）同時(shí)被判處罰款及追回犯罪收益及/或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。沒(méi)有案件僅涉及R值分析表明，無(wú)論處以何種類型的經(jīng)濟(jì)處罰，犯罪情節(jié)一般的案件R值通常較低，大多數(shù)低于0.1（表8）。盡管存在個(gè)別案件的R值超過(guò)0.3，但總體而言，對(duì)此類走私案件的經(jīng)濟(jì)處罰通常不及案值，反映出對(duì)走私野生植物行為的被告人所受的經(jīng)濟(jì)處罰相對(duì)較輕。詳細(xì)計(jì)算數(shù)據(jù)請(qǐng)參閱2017-2021年受保護(hù)木材、非木材野生植物及其制僅追回犯罪收益1212在搜集到的受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品走私案件中，走私渠道涉及旅客行李物品渠道（包括行李物品夾藏和人身綁藏，下同））；）；告人（共27名）在判決書(shū)中未明確具體走受到新冠疫情的影響，國(guó)際航線旅客運(yùn)輸量大幅下降，2021年運(yùn)輸量?jī)H為147.72萬(wàn)顯示，通過(guò)旅客行李物品渠道進(jìn)行走私的"a北上廣深空港和陸路旅檢口岸旅客行李物品和非設(shè)關(guān)地渠道走私的被告數(shù)量占比較高，這可能是因?yàn)檫@兩種走私方式相對(duì)容易實(shí)施，通常由走私者個(gè)人攜帶，無(wú)需復(fù)雜的手段方法。此外，這兩種走私方式在犯罪現(xiàn)場(chǎng)容易人贓并獲，有利于案件的偵辦和證據(jù)搜集。相比之下，貨運(yùn)（集裝箱）走私往往涉及大量貨物，需要有組織犯罪集團(tuán)的協(xié)作，常牽涉中間人。貨運(yùn)走私案件判決書(shū)數(shù)量較少，可能反映了在后續(xù)偵辦過(guò)程中可能遇到的搜證困難、鎖定或逮捕嫌疑人的挑戰(zhàn)。這類案件的偵辦往往耗時(shí)較長(zhǎng)，不易進(jìn)入起訴和旅客行李物品渠道走私以北京、上海、廣州、深圳空港和陸路旅檢口岸為主，共有162名被告人，占該渠道走私被告總數(shù)42169416242169416288614646探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性示，這些地區(qū)的入境空港旅客吞吐量位居全國(guó)前十53，具備航班多、客流量大的特征。非設(shè)關(guān)地走私涉案地點(diǎn)以中越（94名被告人，占該渠道的51.9%）、中緬邊境以虎制品為例，TRAFFIC于2022年發(fā)布的非法虎貿(mào)易緝獲數(shù)據(jù)，指出云南省與緬甸邊境口岸是已知案件中的走私熱點(diǎn)。來(lái)自印度尼西亞、馬來(lái)西亞、泰國(guó)的老虎制品和器官可能通過(guò)陸路運(yùn)輸至老撾，最終走在366份判決書(shū)中，走私標(biāo)的以象牙（124在366份判決書(shū)中，走私標(biāo)的以象牙（124起，占比為33.9%）和穿山甲及其鱗片件總數(shù)的58.7%，成為中國(guó)已查獲的受保護(hù)野生動(dòng)物及其制品走私案件中最常見(jiàn)的標(biāo)的類型。關(guān)于這些常見(jiàn)走私物種的保護(hù)（1名被告人）通過(guò)旅客行李物品渠道走私，該被告人攜帶20千克沉香木制品從斯里蘭卡乘坐國(guó)際航班抵達(dá)上海浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)時(shí)被查獲。在非設(shè)關(guān)地走私案件中，有15起通過(guò)中緬、中越邊境進(jìn)行，另外6起則通過(guò)海上偷運(yùn)，涉及珠江口水域和東南（4起，3.2%）。在78起旅客行李物品夾藏和人身綁藏渠道走私中，北京首都國(guó)際機(jī)場(chǎng)發(fā)生了35起（44.9%）、上海浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)有15起（19.2%該兩個(gè)口岸的案件合計(jì)占64.1%。至于29起（23.4%）通過(guò)郵遞快件渠道走私的案件，入境口岸罰沒(méi)象牙制品非洲的穿山甲物種和非中國(guó)原產(chǎn)穿山甲物種:16121354貨運(yùn)（集裝箱）渠道（13起案件）48探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性48探索運(yùn)用金融手段打擊野生動(dòng)植物走私的可行性塞俄比亞等非洲國(guó)家，涉案象牙的鑒定總請(qǐng)參見(jiàn)方框4）；另外23份判決書(shū)指出，起始地為越南、緬甸、老撾等東南亞國(guó)家，涉案象牙的鑒定總價(jià)值累計(jì)為9800萬(wàn)元。這些東南亞國(guó)家既是亞洲象的分布區(qū)域，在過(guò)去數(shù)十年間也是非洲象牙走私主要中轉(zhuǎn)地57；從歐洲國(guó)家、日本和中國(guó)香港特別行政區(qū)走私入境的象牙，其初始來(lái)元/根無(wú)確定是否來(lái)源于同一根象牙的象牙塊或制品:舉例來(lái)說(shuō)，如果一名走私分子被查獲持有一根象牙原牙，凈重10千克，則鑒定價(jià)值為25萬(wàn)元；如果查獲持有10千克象牙制品，且無(wú)法確定來(lái)源于同一根象牙，則鑒定價(jià)值為41667元/核定價(jià)值低于非法貿(mào)易實(shí)際交易價(jià)格的，以非穿山甲走私案件中，涉及活體與鱗片的案件分別為36起和55起，主要的走私方式是旅客行李物品渠道（46起，51.0%）和非設(shè)關(guān)地渠道（33起，36.3%）（圖13）。穿山甲及其鱗片走私案件數(shù)量呈現(xiàn)出與整體趨勢(shì)相符的逐年變化，從2019年的高峰35起，逐步降至2020年28起，以及2021穿山甲鱗片的走私入境主要通過(guò)旅客行李物品夾藏和人身綁藏，其中北京首都國(guó)際機(jī)場(chǎng)涉及案件7起，占穿山甲鱗片走私案件的12.7%；上海浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)有11起，占比為20.0%；