二零二四年度新三板股票轉讓市場監(jiān)管與投資者保護協議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新三板股票轉讓市場監(jiān)管與投資者保護協議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.目的與原則2.1目的2.2原則3.監(jiān)管機構與職責3.1監(jiān)管機構3.2職責4.市場準入與退出4.1市場準入4.2市場退出5.股票轉讓規(guī)則5.1轉讓條件5.2轉讓程序5.3轉讓價格6.交易信息披露6.1信息披露內容6.2信息披露時間6.3信息披露方式7.投資者保護措施7.1投資者教育7.2投資者投訴處理7.3投資者賠償機制8.違規(guī)行為處理8.1違規(guī)行為界定8.2處理程序8.3處理措施9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1生效條件10.2生效日期10.3終止條件10.4終止程序11.保密條款11.1保密內容11.2保密義務11.3保密期限12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他條款13.1合同附件13.2通知與送達13.3不可抗力14.合同簽署與見證14.1簽署14.2見證第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“新三板”指全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)。1.1.2“股票轉讓”指新三板掛牌公司股票的買賣行為。1.1.3“投資者”指在股票轉讓市場中購買或出售股票的自然人、法人或其他組織。1.1.4“監(jiān)管機構”指負責新三板股票轉讓市場監(jiān)管的機構。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術語，應按照相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。第二條目的與原則2.1目的2.1.1本合同旨在規(guī)范新三板股票轉讓市場秩序，保護投資者合法權益。2.1.2本合同旨在促進新三板市場的健康發(fā)展。2.2原則2.2.1公平、公正、公開原則。2.2.2保護投資者合法權益原則。2.2.3誠信原則。第三條監(jiān)管機構與職責3.1監(jiān)管機構3.1.1監(jiān)管機構為全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司及其授權機構。3.2職責3.2.1監(jiān)管機構負責制定和實施新三板股票轉讓市場的規(guī)則和制度。3.2.2監(jiān)管機構負責監(jiān)督新三板股票轉讓市場的運行，維護市場秩序。3.2.3監(jiān)管機構負責處理違反本合同的行為。第四條市場準入與退出4.1市場準入4.1.1掛牌公司符合新三板市場準入條件，經監(jiān)管機構審核批準后，可進行股票轉讓。4.1.2投資者符合投資者適當性要求，可參與股票轉讓。4.2市場退出4.2.1掛牌公司不符合新三板市場持續(xù)掛牌條件，監(jiān)管機構可決定其退出市場。4.2.2投資者可隨時退出股票轉讓市場。第五條股票轉讓規(guī)則5.1轉讓條件5.1.1股票轉讓應當符合法律法規(guī)及新三板市場規(guī)則。5.1.2股票轉讓應當遵循公平、公正、公開的原則。5.2轉讓程序5.2.1股票轉讓應當通過新三板交易系統(tǒng)進行。5.2.2轉讓雙方應當簽訂轉讓協議，明確轉讓條件、價格等事項。5.3轉讓價格5.3.1股票轉讓價格應當由轉讓雙方協商確定。5.3.2股票轉讓價格不得低于轉讓前的收盤價。第六條交易信息披露6.1信息披露內容6.1.1掛牌公司應當及時、準確、完整地披露公司重大事項、財務狀況等信息。6.1.2投資者應當及時、準確、完整地披露其交易行為信息。6.2信息披露時間6.2.1掛牌公司應當在規(guī)定時間內披露信息。6.2.2投資者應當在交易后規(guī)定時間內披露信息。6.3信息披露方式6.3.1掛牌公司應當通過新三板信息披露平臺披露信息。6.3.2投資者應當通過新三板交易系統(tǒng)披露信息。第七條投資者保護措施7.1投資者教育7.1.1監(jiān)管機構應當加強對投資者的教育，提高投資者風險意識。7.1.2掛牌公司應當配合監(jiān)管機構開展投資者教育工作。7.2投資者投訴處理7.2.1投資者有權向監(jiān)管機構投訴違反本合同的行為。7.2.2監(jiān)管機構應當及時處理投資者的投訴，保護投資者合法權益。7.3投資者賠償機制7.3.1監(jiān)管機構應當建立健全投資者賠償機制，對受到損害的投資者進行賠償。第一部分：合同如下：第八條違規(guī)行為處理8.1違規(guī)行為界定8.1.1違規(guī)行為包括但不限于虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違反法律法規(guī)及新三板市場規(guī)則的行為。8.1.2監(jiān)管機構有權根據相關法律法規(guī)及本合同規(guī)定，對違規(guī)行為進行認定。8.2處理程序8.2.1監(jiān)管機構發(fā)現違規(guī)行為后，應當進行調查核實。8.2.2監(jiān)管機構進行調查核實后，應當依法作出處理決定。8.3處理措施8.3.1對違規(guī)行為人，監(jiān)管機構可以采取警告、罰款、暫停交易、限制轉讓等措施。8.3.2對情節(jié)嚴重者，監(jiān)管機構可以依法采取暫停掛牌、終止掛牌等措施。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1爭議雙方應通過協商解決爭議。9.1.2協商不成的，爭議雙方可選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。9.2爭議解決機構9.2.1爭議雙方可選擇中國仲裁協會指定的仲裁機構進行仲裁。9.2.2爭議雙方未選擇仲裁機構的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決程序9.3.1爭議雙方應按照所選爭議解決機構的規(guī)定提交爭議材料。9.3.2爭議解決機構應在收到爭議材料后依法進行審理。第十條合同生效與終止10.1生效條件10.1.1本合同自各方簽字蓋章之日起生效。10.1.2本合同生效前，各方應完成各自內部審批程序。10.2生效日期10.2.1本合同自生效條件滿足之日起生效。10.3終止條件10.3.1本合同因各方協商一致解除。10.3.2本合同因不可抗力導致無法履行。10.4終止程序10.4.1合同終止前，各方應妥善處理合同終止前的權利義務。10.4.2合同終止后，各方應按照約定處理剩余事項。第十一條保密條款11.1保密內容11.1.1本合同內容及涉及的商業(yè)秘密、技術秘密等信息均屬保密內容。11.2保密義務11.2.1各方對本合同內容及保密內容負有保密義務。11.3保密期限11.3.1本合同保密期限自合同生效之日起至合同終止后三年。第十二條法律適用與管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院12.2.1爭議解決機構或人民法院應為本合同爭議的管轄法院。第十三條其他條款13.1合同附件13.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.2通知與送達13.2.1通知應以書面形式送達，自送達之日起生效。13.3不可抗力13.3.1不可抗力包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等無法預見、無法避免且無法克服的事件。第十四條合同簽署與見證14.1簽署14.1.1本合同一式兩份，各方各執(zhí)一份，自各方簽字蓋章之日起生效。14.2見證14.2.1本合同簽署時，應有兩名見證人在場見證。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義1.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，參與本合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供專業(yè)服務的自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于中介機構、審計機構、評估機構、律師事務所、會計師事務所等。1.2第三方范圍1.2.1第三方介入本合同，需經甲乙雙方書面同意。1.2.2第三方介入的范圍包括但不限于合同執(zhí)行過程中的咨詢、評估、監(jiān)督、調解、仲裁等。第二條第三方責任與權利2.1第三方責任2.1.1第三方應按照本合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責。2.1.2第三方在履行職責過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。2.1.3第三方對甲乙雙方提供的資料負有保密義務。2.2第三方權利2.2.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。2.2.2第三方有權根據本合同約定，收取相應的服務費用。第三條第三方介入的程序3.1第三方介入的申請3.1.1第三方介入需向甲乙雙方提出書面申請。3.1.2申請應包含第三方的名稱、職責、服務內容、費用預算等信息。3.2第三方介入的同意3.2.1甲乙雙方應在收到第三方介入申請后，進行審查并決定是否同意第三方介入。3.2.2甲乙雙方應在決定同意第三方介入后，與第三方簽訂書面協議。第四條第三方責任限額4.1責任限額的約定4.1.1第三方在本合同項下的責任限額，應根據其提供的服務性質、風險程度和服務費用等因素確定。4.1.2責任限額應在本合同中明確約定，并作為第三方服務協議的附件。4.2責任限額的執(zhí)行4.2.1第三方在履行職責過程中，如發(fā)生損害甲乙雙方利益的事件，其賠償責任不得超過約定的責任限額。4.2.2超過責任限額的部分，由甲乙雙方自行承擔。第五條第三方與其他各方的劃分5.1職責劃分5.1.1第三方應明確其在合同中的職責，并與甲乙雙方進行溝通確認。5.1.2甲乙雙方應明確各自在合同中的職責，并與第三方進行協調。5.2權利劃分5.2.1第三方在合同中的權利，應與其職責相對應。5.2.2甲乙雙方的權利，應在本合同中明確約定。第六條第三方變更與退出6.1第三方變更6.1.1第三方如需變更，應提前通知甲乙雙方，并經甲乙雙方書面同意。6.1.2第三方變更后，其權利義務由變更后的第三方繼續(xù)承擔。6.2第三方退出6.2.1第三方如需退出，應提前通知甲乙雙方，并妥善處理合同終止后的相關事宜。6.2.2第三方退出后，其權利義務由甲乙雙方自行承擔。第七條第三方介入的費用7.1費用承擔7.1.1第三方介入的費用，由甲乙雙方按照約定承擔。7.1.2第三方介入的費用，應在第三方服務協議中明確約定。7.2費用支付7.2.1第三方介入的費用，應在合同約定的支付期限和方式內支付。7.2.2第三方介入的費用支付，應按照第三方服務協議的約定執(zhí)行。第八條第三方介入的爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1第三方介入產生的爭議，應通過協商解決。8.1.2協商不成的，爭議雙方可選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。8.2爭議解決機構8.2.1爭議解決機構或人民法院應為本合同爭議的管轄法院。第九條第三方介入的其他規(guī)定9.1第三方介入不應影響甲乙雙方的合同履行。9.2第三方介入的任何事項，均應遵守相關法律法規(guī)及本合同約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：新三板股票轉讓市場監(jiān)管與投資者保護協議詳細要求：包括但不限于合同雙方的基本信息、合同內容、簽字蓋章等。說明：這是合同的主要文件，是雙方權利義務的依據。2.附件二：第三方服務協議詳細要求：包括第三方的基本信息、服務內容、費用、責任限額、保密條款等。說明：當第三方介入時，此附件作為補充協議，明確第三方與雙方的關系。3.附件三：投資者適當性評估報告詳細要求：包括投資者基本信息、投資經驗、風險承受能力等評估內容。說明：用于證明投資者符合適當性要求，參與股票轉讓的資格。4.附件四：掛牌公司信息披露報告詳細要求：包括掛牌公司財務報告、重大事項公告等。說明：掛牌公司應定期披露信息，保證市場透明度。5.附件五：股票轉讓協議詳細要求：包括轉讓雙方的基本信息、轉讓價格、轉讓數量、轉讓時間等。說明：轉讓雙方簽訂的轉讓協議，是股票轉讓的正式文件。6.附件六：投資者投訴處理記錄詳細要求：包括投訴內容、處理過程、處理結果等。說明：記錄投資者投訴的處理情況，保證投資者權益。7.附件七：違規(guī)行為處理決定書詳細要求：包括違規(guī)行為人、違規(guī)事實、處理措施等。說明：監(jiān)管機構對違規(guī)行為的處理決定，具有法律效力。8.附件八：爭議解決協議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等。說明：爭議雙方選擇的爭議解決方式，是解決爭議的依據。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按合同約定時間披露信息責任認定標準：根據未披露信息的嚴重程度，可處以警告、罰款等。示例：掛牌公司未按規(guī)定時間披露年度報告，監(jiān)管機構可對其處以罰款。2.違約行為：未按合同約定履行投資者保護義務責任認定標準：根據投資者損失的程度，可要求違規(guī)方承擔賠償責任。示例：投資者因信息披露不充分而遭受損失，違規(guī)方需承擔賠償責任。3.違約行為：未按合同約定支付費用責任認定標準：根據未支付費用的金額，可要求違約方支付違約金。示例：第三方未按約定支付服務費用，甲乙雙方可要求其支付違約金。4.違約行為：違反保密條款責任認定標準：根據泄露信息的嚴重程度，可要求違約方承擔賠償責任。示例：第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，需承擔賠償責任。5.違約行為：違反合同約定退出市場責任認定標準：根據退出市場對市場的影響，可要求違約方承擔賠償責任。示例：掛牌公司未按規(guī)定程序退出市場，需承擔賠償責任。全文完。二零二四年度新三板股票轉讓市場監(jiān)管與投資者保護協議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2相關術語1.3證券與股票1.4監(jiān)管機構1.5投資者1.6市場參與者1.7股票轉讓1.8監(jiān)管措施1.9投資者保護措施2.合同目的與原則2.1目的2.2基本原則2.3遵守法律法規(guī)3.監(jiān)管機構的職責3.1監(jiān)管職責概述3.2信息披露要求3.3市場秩序維護3.4交易行為監(jiān)管3.5內部控制與合規(guī)4.投資者保護措施4.1投資者教育4.2投資者權益保護4.3投資者賠償機制4.4投資者投訴處理4.5投資者信息保護5.股票轉讓規(guī)則5.1股票轉讓條件5.2股票轉讓程序5.3股票轉讓限制5.4股票轉讓信息披露5.5股票轉讓費用6.監(jiān)管機構與投資者之間的溝通機制6.1溝通渠道6.2信息交換6.3意見反饋6.4爭議解決7.違規(guī)行為的處理7.1違規(guī)行為定義7.2處理程序7.3處罰措施7.4法律責任8.合同的生效、變更與終止8.1生效條件8.2變更程序8.3終止條件8.4終止程序9.合同的解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除后果10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1不可抗力12.2通知與送達12.3合同份數13.合同附件13.1附件一：監(jiān)管規(guī)則13.2附件二：投資者保護措施細則13.3附件三：爭議解決規(guī)則14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方本合同雙方為甲方（監(jiān)管機構）和乙方（投資者）。1.2相關術語（1）“證券”指依法發(fā)行的股票、債券、基金份額等；（2）“股票”指在本合同所指的新三板市場上市的股票；（3）“市場監(jiān)管”指監(jiān)管機構對股票轉讓市場的監(jiān)管活動；（4）“投資者保護”指保護投資者合法權益的措施；（5）“市場參與者”指從事股票轉讓活動的各類機構和個人。1.3證券與股票本合同所指的證券為股票，僅限于在新三板市場進行轉讓。1.4監(jiān)管機構本合同所指的監(jiān)管機構為國家證券監(jiān)督管理機構。1.5投資者本合同所指的投資者指購買、持有或者準備購買、持有股票的自然人、法人或者其他組織。1.6市場參與者市場參與者包括但不限于證券公司、基金管理公司、投資咨詢機構、會計師事務所、律師事務所等。1.7股票轉讓股票轉讓指投資者之間、投資者與市場參與者之間依法進行的股票買賣行為。1.8監(jiān)管措施監(jiān)管措施包括但不限于信息披露、交易行為監(jiān)管、內部控制與合規(guī)等。1.9投資者保護措施投資者保護措施包括投資者教育、投資者權益保護、投資者賠償機制等。2.合同目的與原則2.1目的本合同旨在規(guī)范新三板股票轉讓市場監(jiān)管，保護投資者合法權益，促進股票市場的健康發(fā)展。2.2基本原則本合同遵循公開、公平、公正、透明的原則，維護市場秩序，保護投資者利益。2.3遵守法律法規(guī)合同雙方應遵守國家有關證券市場的法律法規(guī)，確保本合同內容的合法性和有效性。3.監(jiān)管機構的職責3.1監(jiān)管職責概述監(jiān)管機構負責對新三板股票轉讓市場進行監(jiān)管，包括信息披露、市場秩序維護、交易行為監(jiān)管等。3.2信息披露要求監(jiān)管機構要求上市公司按照規(guī)定披露相關信息，包括定期報告、臨時報告等。3.3市場秩序維護監(jiān)管機構負責維護市場秩序，防止市場操縱、內幕交易等違法違規(guī)行為。3.4交易行為監(jiān)管監(jiān)管機構對股票轉讓行為進行監(jiān)管，包括交易價格、交易量、交易時間等。3.5內部控制與合規(guī)監(jiān)管機構要求市場參與者建立健全內部控制制度，確保合規(guī)經營。4.投資者保護措施4.1投資者教育監(jiān)管機構通過多種渠道向投資者提供股票市場知識、風險防范等方面的教育。4.2投資者權益保護監(jiān)管機構設立投資者投訴處理機制，及時處理投資者投訴，維護投資者合法權益。4.3投資者賠償機制對于因監(jiān)管機構監(jiān)管失職導致的投資者損失，監(jiān)管機構應承擔相應的賠償責任。4.4投資者投訴處理投資者投訴處理程序包括投訴受理、調查處理、答復投訴等環(huán)節(jié)。4.5投資者信息保護監(jiān)管機構對投資者信息進行保密，確保投資者信息安全。5.股票轉讓規(guī)則5.1股票轉讓條件股票轉讓應符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定，包括轉讓條件、轉讓程序、轉讓限制等。5.2股票轉讓程序股票轉讓程序包括轉讓申請、審核、成交、過戶等環(huán)節(jié)。5.3股票轉讓限制股票轉讓存在一定的限制，如轉讓比例限制、轉讓時間限制等。5.4股票轉讓信息披露股票轉讓信息披露包括轉讓方信息、受讓方信息、轉讓價格、轉讓數量等。5.5股票轉讓費用股票轉讓費用包括手續(xù)費、傭金等，具體收費標準由監(jiān)管機構規(guī)定。6.監(jiān)管機構與投資者之間的溝通機制6.1溝通渠道監(jiān)管機構與投資者之間的溝通渠道包括電話、信函、電子郵件等。6.2信息交換監(jiān)管機構與投資者之間應進行信息交換，及時了解市場動態(tài)和投資者需求。6.3意見反饋投資者可以向監(jiān)管機構提出意見和建議，監(jiān)管機構應及時回應。6.4爭議解決監(jiān)管機構與投資者之間的爭議，應通過協商、調解、仲裁等方式解決。8.合同的生效、變更與終止8.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2變更程序合同的任何變更，必須以書面形式進行，并經雙方簽字蓋章后生效。8.3終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同雙方協商一致解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定應當終止合同的其他情形。8.4終止程序合同終止時，雙方應按照約定的程序進行清算，包括但不限于資產清算、債務清償等。9.合同的解除9.1解除條件（1）另一方嚴重違反合同約定；（2）合同目的不能實現；（3）法律法規(guī)規(guī)定可以解除合同的其他情形。9.2解除程序解除合同應提前通知對方，并按照約定的程序進行，包括但不限于解除通知的送達、解除后果的處理等。9.3解除后果合同解除后，雙方應按照約定承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失、返還財產等。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協商解決；協商不成的，可提交仲裁委員會仲裁或向有管轄權的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構仲裁委員會或人民法院。10.3爭議解決程序爭議解決程序應遵循相關法律法規(guī)和仲裁規(guī)則或訴訟程序。11.法律適用與管轄11.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地或被告住所地人民法院。12.其他約定12.1不可抗力不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。發(fā)生不可抗力事件時，雙方應相互理解，并協商解決合同履行中的問題。12.2通知與送達除非合同另有約定，通知應以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。通知自發(fā)送之日起視為送達。12.3合同份數本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：監(jiān)管規(guī)則13.2附件二：投資者保護措施細則13.3附件三：爭議解決規(guī)則14.合同簽署與生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所指的第三方包括但不限于中介方、評估機構、律師事務所、會計師事務所、證券公司、基金管理公司等，以及任何根據本合同約定參與合同履行或提供相關服務的其他機構或個人。15.2第三方職責（1）中介方：協助甲方和乙方進行股票轉讓交易，提供市場信息、交易撮合等服務。（3）律師事務所：提供法律咨詢，協助甲方和乙方處理合同相關的法律事務。（4）會計師事務所：提供財務審計、資產評估等服務。（5）證券公司、基金管理公司：提供投資咨詢、資產管理等服務。15.3第三方權利第三方有權：（1）根據本合同約定，收取合理的費用。（2）在甲方和乙方的授權下，獲取與合同履行相關的必要信息。（3）在履行職責過程中，要求甲方和乙方提供必要的協助。15.4第三方與其他各方的劃分說明第三方在合同履行過程中，其責任、權利和義務與甲方、乙方劃分如下：（1）第三方與甲方、乙方的責任劃分：第三方僅對其自身職責范圍內的行為負責，甲方和乙方對其自身行為負責。（2）第三方與甲方、乙方的權利劃分：第三方有權按照本合同約定行使權利，甲方和乙方有權要求第三方履行合同約定的義務。（3）第三方與甲方、乙方的利益劃分：第三方的收益僅限于合同約定的費用，甲方和乙方的收益按合同約定分配。16.第三方責任限額16.1責任限額定義本合同所指的責任限額是指第三方在履行合同過程中，因其過錯導致的損失，甲方和乙方要求第三方承擔的最高賠償金額。16.2責任限額確定（1）第三方提供服務的性質和風險；（2）第三方提供服務的時間長度；（3）第三方提供服務時的市場狀況；（4）甲方和乙方的合理預期。16.3責任限額條款本合同約定，第三方在履行合同過程中，因其過錯導致的損失，甲方和乙方要求第三方承擔的最高賠償金額為人民幣萬元。16.4責任限額的調整（1）法律法規(guī)的變更；（2）市場狀況的顯著變化；（3）合同目的的變更。17.第三方資質要求17.1資質要求（1）合法注冊并取得相應資質的法人或其他組織；（2）具備履行合同所需的業(yè)務能力和專業(yè)知識；（3）無不良記錄。17.2資質審查甲方和乙方應共同對第三方的資質進行審查，確保第三方符合本合同的要求。18.第三方保密義務18.1保密義務第三方在履行合同過程中，應遵守保密義務，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密或個人信息。18.2保密期限第三方的保密義務自本合同簽訂之日起至合同終止后年止。19.第三方違約責任19.1違約責任如果第三方違反本合同約定，導致甲方和乙方遭受損失，第三方應承擔相應的違約責任。19.2違約賠償第三方的違約賠償應按照本合同約定的責任限額和賠償方式執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：監(jiān)管規(guī)則要求：詳細列出新三板市場股票轉讓的監(jiān)管規(guī)則，包括信息披露、交易規(guī)則、投資者保護措施等。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供具體的監(jiān)管依據。2.附件二：投資者保護措施細則要求：詳細列出投資者保護的具體措施，包括投資者教育、投訴處理、賠償機制等。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供具體的投資者保護措施。3.附件三：爭議解決規(guī)則要求：詳細列出爭議解決的程序和規(guī)則，包括協商、調解、仲裁、訴訟等。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供具體的爭議解決途徑。4.附件四：第三方資質證明要求：提供第三方參與合同履行所需的資質證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方確認第三方資質提供依據。5.附件五：保密協議要求：第三方與合同雙方簽訂的保密協議，確保合同內容的保密性。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供保密保障。6.附件六：服務協議要求：第三方與合同雙方簽訂的服務協議，明確第三方提供服務的具體內容和標準。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供第三方服務保障。7.附件七：財務審計報告要求：第三方提供的服務涉及的財務審計報告，確保財務數據的真實性。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供財務審計保障。8.附件八：資產評估報告要求：第三方提供的資產評估報告，為合同雙方提供資產價值評估依據。說明：此附件作為合同附件，為合同雙方提供資產評估保障。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按合同約定提供服務或信息。責任認定標準：第三方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：第三方未按約定時間提供資產評估報告，導致甲方無法及時作出投資決策，甲方有權要求第三方賠償由此造成的損失。2.違約行為：泄露商業(yè)秘密或個人信息。責任認定標準：第三方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔法律責任等。示例：第三方泄露了甲方的商業(yè)秘密，導致甲方遭受經濟損失，甲方有權要求第三方賠償損失，并追究其法律責任。3.違約行為：違反保密義務。責任認定標準：第三方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔法律責任等。示例：第三方泄露了合同內容，導致合同雙方遭受損失，甲方有權要求第三方賠償損失，并追究其法律責任。4.違約行為：未按約定履行合同義務。責任認定標準：第三方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：第三方未按約定提供法律服務，導致甲方無法及時解決法律問題，甲方有權要求第三方賠償損失。5.違約行為：違反法律法規(guī)。責任認定標準：第三方應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失、支付罰款、承擔刑事責任等。示例：第三方在提供服務過程中違反了相關法律法規(guī)，導致甲方遭受損失，甲方有權要求第三方承擔相應的法律責任。全文完。二零二四年度新三板股票轉讓市場監(jiān)管與投資者保護協議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2股票轉讓1.3投資者保護2.監(jiān)管原則與目標2.1監(jiān)管原則2.2監(jiān)管目標3.監(jiān)管范圍與內容3.1股票轉讓市場3.2投資者保護措施4.監(jiān)管機構與職責4.1監(jiān)管機構4.2職責與權限5.投資者保護措施5.1投資者權益保護5.2投資者信息保護5.3投資者教育6.監(jiān)管流程與程序6.1報告與披露6.2監(jiān)管調查與處罰6.3投訴處理7.責任與義務7.1合同雙方責任7.2違約責任8.違約處理與賠償8.1違約情形8.2賠償方式9.合同期限與續(xù)約9.1合同期限9.2續(xù)約條件10.保密條款10.1保密內容10.2保密義務11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構12.合同變更與解除12.1變更條件12.2解除條件13.合同生效與終止13.1生效條件13.2終止條件14.其他條款14.1適用法律14.2通知與送達14.3合同份數14.4合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體本合同所指合同主體包括但不限于甲方（新三板市場管理機構）、乙方（投資者）及其他相關方。1.2股票轉讓本合同所指股票轉讓是指新三板市場內公司股票的買賣行為。1.3投資者保護本合同所指投資者保護是指保障投資者合法權益，防止市場操縱、內幕交易等違法行為，維護市場公平、公正、透明的市場秩序。第二條監(jiān)管原則與目標2.1監(jiān)管原則本合同的監(jiān)管原則包括合法性、公正性、透明性和效率性。2.2監(jiān)管目標本合同的監(jiān)管目標是為了保護投資者合法權益，維護市場秩序，促進新三板市場的健康發(fā)展。第三條監(jiān)管范圍與內容3.1股票轉讓市場本合同監(jiān)管范圍包括股票轉讓市場的交易規(guī)則、信息披露、交易行為監(jiān)管等方面。3.2投資者保護措施本合同監(jiān)管內容包括但不限于投資者權益保護、投資者信息保護、投資者教育等方面。第四條監(jiān)管機構與職責4.1監(jiān)管機構本合同的監(jiān)管機構為甲方，負責制定和執(zhí)行本合同的相關規(guī)定。4.2職責與權限甲方職責包括但不限于制定監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管市場交易行為、處理投資者投訴、調查處理違規(guī)行為等。甲方擁有相應的監(jiān)管權限。第五條投資者保護措施5.1投資者權益保護本合同規(guī)定，投資者享有公平交易、知情權、申訴權等權益，甲方應保障投資者權益不受侵害。5.2投資者信息保護本合同規(guī)定，甲方應采取必要措施保護投資者個人信息，防止信息泄露和濫用。5.3投資者教育本合同規(guī)定，甲方應定期開展投資者教育活動，提高投資者風險意識和投資素養(yǎng)。第六條監(jiān)管流程與程序6.1報告與披露本合同規(guī)定，股票轉讓雙方應按照規(guī)定及時、準確披露相關信息，確保市場透明度。6.2監(jiān)管調查與處罰本合同規(guī)定，甲方有權對涉嫌違規(guī)行為進行調查，并根據調查結果采取相應的處罰措施。6.3投訴處理本合同規(guī)定，投資者有權向甲方提出投訴，甲方應依法及時處理投資者投訴。第七條責任與義務7.1合同雙方責任本合同雙方應按照合同約定履行各自的權利和義務，共同維護市場秩序。7.2違約責任本合同規(guī)定，任何一方違反合同約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第八條違約處理與賠償8.1違約情形（1）未按照合同約定履行信息披露義務；（2）違反股票轉讓規(guī)則，進行非法交易；（3）泄露投資者個人信息；（4）未按照合同約定提供投資者保護措施；（5）其他違反本合同約定的事項。8.2賠償方式對于違約行為，賠償方式包括但不限于：（1）賠償因違約行為造成的直接經濟損失；（2）支付違約金，違約金數額根據違約情節(jié)和損失程度確定；（3）承擔因違約行為導致的其他合理費用；（4）采取補救措施，消除違約行為的影響。第九條合同期限與續(xù)約9.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)約。9.2續(xù)約條件續(xù)約條件包括但不限于：（1）雙方均認為繼續(xù)履行合同對市場及投資者有利；（2）合同履行過程中未發(fā)生重大違約事件；（3）市場環(huán)境及政策法規(guī)未發(fā)生重大變化。第十條保密條款10.1保密內容本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術秘密、投資者信息等均屬保密內容。10.2保密義務雙方對本合同涉及的保密內容負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協商解決，協商不成的，提交合同約定的仲裁機構仲裁。11.2爭議解決機構仲裁機構為（具體仲裁機構名稱）。第十二條合同變更與解除12.1變更條件合同變更需經雙方協商一致，并簽訂書面變更協議。12.2解除條件合同解除條件包括但不限于：（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，另一方給予解除合同的通知；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。第十三條合同生效與終止13.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2終止條件合同終止條件包括但不限于：（1）合同期限屆滿；（2）雙方協商一致解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十四條其他條款14.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知與送達本合同通知應以書面形式進行，自發(fā)出之日起生效。通知送達方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等。14.3合同份數本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.4合同附件本合同附件包括但不限于監(jiān)管規(guī)則、投資者保護措施等，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所指第三方，是指在合同履行過程中，為甲方提供監(jiān)管服務、為乙方提供投資咨詢、信息查詢、交易代理等服務的獨立法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供股票轉讓市場交易規(guī)則、交易信息的查詢服務；（2）提供投資者教育、風險提示、投資咨詢等服務；（3）提供交易代理、清算、結算等中介服務；（4）提供其他與合同履行相關的服務。16.第三方責任與權利16.1第三方責任（1）提供準確、及時的服務信息；（2）維護投資者的合法權益；（3）保守商業(yè)秘密和投資者信息；（4）按照合同約定提供中介服務。16.2第三方權利（1）要求甲方和乙方提供必要的信息和資料；（2）根據合同約定收取服務費用；（3）在合同履行過程中，對甲方和乙方進行必要的監(jiān)督和指導。17.第