2025年借殼上市交易結(jié)構(gòu)協(xié)議

2025年借殼上市交易結(jié)構(gòu)協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“我方”）：________

乙方（以下簡稱“對方”）：________

鑒于我方與對方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市交易結(jié)構(gòu)達成一致意見，為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特訂立本協(xié)議。

一、合同目的：本合同旨在明確我方與對方在2025年借殼上市交易過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保交易順利進行。

二、簽訂背景：雙方經(jīng)多次協(xié)商，認為借殼上市是提高企業(yè)知名度、拓展業(yè)務(wù)范圍、實現(xiàn)資源整合的重要途徑，現(xiàn)就2025年借殼上市交易結(jié)構(gòu)達成一致意見。

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方負責(zé)協(xié)助我方完成2025年借殼上市交易的全部事宜，包括但不限于：

（1）選擇合適的殼資源；

（2）進行資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整；

（3）編制借殼上市的相關(guān)文件；

（4）協(xié)調(diào)與監(jiān)管機構(gòu)的溝通；

（5）確保借殼上市交易符合相關(guān)法律法規(guī)及政策要求。

第二條質(zhì)量標準

2.1乙方提供的借殼上市服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標準：

（1）所選擇的殼資源合法合規(guī)，無歷史遺留問題；

（2）資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案合理、可行；

（3）編制的借殼上市文件準確、完整、合規(guī)；

（4）與監(jiān)管機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作有效，確保交易順利進行。

第三條價格支付

3.1本合同服務(wù)費用總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

3.2乙方應(yīng)在完成以下工作后收到相應(yīng)款項：

（1）完成殼資源選擇，向我方提交初步方案；

（2）完成資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，向我方提交正式方案；

（3）完成借殼上市相關(guān)文件的編制；

（4）完成與監(jiān)管機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作，確保交易順利進行。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容、交易信息及涉及的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市交易完成后五年止。

第五條違約責(zé)任

5.1若乙方未能按照合同約定完成服務(wù)，導(dǎo)致我方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若我方未能按照合同約定支付款項，乙方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)。

5.3若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補救措施；

（2）出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第九條甲方權(quán)利與義務(wù)

9.1甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市服務(wù)；

（2）有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和檢查；

（3）有權(quán)要求乙方對服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題進行及時整改；

（4）有權(quán)在合同履行過程中對乙方的工作提出意見和建議。

9.2甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定向乙方支付服務(wù)費用；

（2）配合乙方完成借殼上市交易的相關(guān)工作；

（3）提供真實、準確、完整的資料和信息；

（4）確保乙方提供的殼資源符合我方要求；

（5）在乙方提供的服務(wù)過程中，提供必要的支持和協(xié)助。

第十條乙方權(quán)利與義務(wù)

10.1乙方權(quán)利：

（1）按照合同約定收取服務(wù)費用；

（2）在提供服務(wù)過程中，有權(quán)對甲方提供的資料和信息進行核實；

（3）在合同履行過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的支持和協(xié)助；

（4）有權(quán)對甲方提供的服務(wù)提出意見和建議。

10.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供借殼上市服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；

（2）在服務(wù)過程中，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)及政策要求；

（3）及時向我方報告借殼上市交易過程中的重要信息；

（4）對甲方提供的資料和信息進行保密；

（5）在甲方要求下，對服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題進行整改。

第十一條合作方式

11.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保在合同執(zhí)行過程中能夠及時、有效地解決問題。

11.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市交易進展情況，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題。

11.3雙方應(yīng)建立文件傳遞和審批流程，確保文件傳遞的及時性和準確性。

11.4雙方應(yīng)相互尊重，保持良好的合作關(guān)系，共同推進借殼上市交易。

第十二條甲方協(xié)助義務(wù)

12.1甲方應(yīng)按照乙方要求，提供必要的協(xié)助，包括但不限于：

（1）協(xié)助乙方進行殼資源的選擇和評估；

（2）協(xié)助乙方完成資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案；

（3）協(xié)助乙方與監(jiān)管機構(gòu)進行溝通；

（4）協(xié)助乙方完成借殼上市相關(guān)文件的編制。

第十三條乙方協(xié)助義務(wù)

13.1乙方應(yīng)按照甲方要求，提供必要的協(xié)助，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方完成借殼上市交易的相關(guān)準備工作；

（2）協(xié)助甲方與監(jiān)管機構(gòu)進行溝通；

（3）協(xié)助甲方解決借殼上市交易過程中出現(xiàn)的問題；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市交易后的后續(xù)工作。

第十四條爭議處理

14.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

14.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第十五條合同有效期限

15.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

15.2合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽，續(xù)簽期限不得超過原合同期限。

第十六條合同變更

16.1在合同履行期間，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，本合同內(nèi)容可進行變更。變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確定，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

16.2任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容，擅自變更的協(xié)議無效。

第十七條合同解除

17.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補救措施；

（2）出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

第十八條合同終止

18.1合同期滿或解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進行結(jié)算，并辦理合同終止手續(xù)。

18.2合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的保密義務(wù)。

第十九條爭議解決機制

19.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

19.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第二十條法律適用和管轄法院

20.1本合同適用中華人民共和國法律。

20.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

第二十一條合同效力

21.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

21.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

21.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同雙方在合同履行過程中，對涉及對方商業(yè)秘密的信息負有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭議解決：爭議解決是指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.法定代表人：法定代表人是指依法代表法人行使職權(quán)的負責(zé)人。

7.法律適用：法律適用是指根據(jù)法律的規(guī)定，確定案件的法律依據(jù)和適用范圍。

8.管轄法院：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)受理和處理某一案件的法院。

9.保密期限：保密期限是指合同雙方約定的保密義務(wù)持續(xù)的時間。

10.合同解除：合同解除是指合同當(dāng)事人一方或者雙方根據(jù)法律規(guī)定或者約定，終止合同效力的行為。

11.合同終止：合同終止是指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系因合同約定、法律規(guī)定或者事實發(fā)生而消滅。

12.爭議解決機制：爭議解決機制是指合同雙方在發(fā)生爭議時，采取的解決爭議的程序和方法。

13.法律約束力：法律約束力是指法律對當(dāng)事人具有強制執(zhí)行力，當(dāng)事人必須遵守法律規(guī)定。

14.商業(yè)秘密：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**服務(wù)質(zhì)量問題**

-問題：乙方提供的服務(wù)可能不符合約定的質(zhì)量標準。

-注意事項：甲方應(yīng)定期對乙方的工作成果進行審核，確保服務(wù)質(zhì)量。

-解決辦法：若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，甲方應(yīng)立即通知乙方，并要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)進行整改，如整改不力，甲方有權(quán)要求部分或全部費用退還。

2.**保密信息泄露**

-問題：合同履行過程中可能發(fā)生保密信息泄露。

-注意事項：雙方應(yīng)加強保密意識，建立嚴格的保密制度。

-解決辦法：一旦發(fā)現(xiàn)保密信息泄露，雙方應(yīng)立即采取措施防止信息進一步擴散，并依法追究泄露者的責(zé)任。

3.**溝通不暢**

-問題：合同執(zhí)行過程中，雙方可能因溝通不暢導(dǎo)致誤解和延誤。

-注意事項：建立有效的溝通機制，定期召開會議，及時交換信息。

-解決辦法：設(shè)立專門的溝通渠道，明確溝通責(zé)任人，確保信息傳遞的及時性和準確性。

4.**費用支付爭議**

-問題：合同執(zhí)行過程中可能對費用的支付產(chǎn)生爭議。

-注意事項：在合同中明確費用支付的時間、方式和條件。

-解決辦法：若發(fā)生爭議，雙方應(yīng)依據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)進行協(xié)商，協(xié)商不成時，可尋求仲裁或司法途徑解決。

5.**不可抗力事件**

-問題：合同執(zhí)行過程中可能遇到不可抗力事件，影響合同履行。

-注意事項：在合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

-解決辦法：一旦發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即評估事件影響，并根據(jù)合同約定采取相應(yīng)措施，如延期履行或解除合同。

6.**合同變更和解除**

-問題：合同執(zhí)行過程中可能需要變更或解除合同。

-注意事項：任何變更或解除合同的行為均應(yīng)以書面形式進行。

-解決辦法：雙方應(yīng)嚴格按照合同約定的變更和解除程序操作，確保變更或解除的合法性。

7.**爭議解決**

-問題：合同執(zhí)行過程中可能發(fā)生爭議，需要通過法律途徑解決。

-注意事項：合同中應(yīng)明確爭議解決的途徑和管轄法院。

-解決辦法：一旦發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先嘗試通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按合同約定的爭議解決機制進行處理。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市交易：適用于企業(yè)希望通過借殼上市的方式進行資本運作，提升市場競爭力，實現(xiàn)跨越式發(fā)展的場景。

2.證券市場并購：適用于證券市場中的并購活動，特別是涉及殼資源的選擇、資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)的場景。

3.法務(wù)咨詢與代理：適用于企業(yè)需要專業(yè)法律機構(gòu)或律師團隊提供借殼上市相關(guān)法律咨詢、文件編制、合規(guī)審查等法律服務(wù)的場景。

4.商業(yè)秘密保護：適用于涉及商業(yè)秘密交換和保護的場景，確保交易過程中的信息不被泄露。

5.跨區(qū)域合作：適用于涉及不同地區(qū)或國家之間的借殼上市交易，需要協(xié)調(diào)不同法律法規(guī)和文化差異的場景。

6.資產(chǎn)重組與并購：適用于企業(yè)進行資產(chǎn)重組或并購活動，特別是涉及復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)設(shè)計和執(zhí)行的場景。

7.法律糾紛預(yù)防與解決：適用于企業(yè)預(yù)防法律糾紛，以及在實際發(fā)生法律糾紛時，通過合同約定的爭議解決機制進行解決的場景。

8.保密協(xié)議執(zhí)行：適用于簽訂保密協(xié)議后，需要確保協(xié)議條款得到有效執(zhí)行的場景。

9.合同管理：適用于企業(yè)內(nèi)部合同管理，確保合同條款的合規(guī)性、有效性和執(zhí)行力。

10.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃階段，特別是涉及資本運作和擴張策略的場景。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.借殼上市交易的具體方案和計劃書。

3.殼資源的盡職調(diào)查報告，包括但不限于公司歷史、財務(wù)狀況、法律合規(guī)性等。

4.資產(chǎn)重組、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的相關(guān)文件，如重組方案、股權(quán)變動文件等。

5.借殼上市所需的所有法律文件，包括但不限于公司章程、股東會決議、董事會決議等。

6.與監(jiān)管機構(gòu)溝通的記錄和文件，如會議紀要、溝通函件等。

7.保密協(xié)議及相關(guān)保密承諾書。

8.交易雙方的財務(wù)報表和審計報告。

9.交易雙方的資產(chǎn)評估報告。

10.合同雙方簽訂的