企業(yè)債券擔(dān)保合同范本（2024年修訂版）版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL企業(yè)債券擔(dān)保合同范本（2024年修訂版）版B版本合同目錄一覽1.債券擔(dān)保合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍2.擔(dān)保方與債務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)2.1擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)2.2債務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)3.擔(dān)保方式與擔(dān)保范圍3.1擔(dān)保方式3.2擔(dān)保范圍4.擔(dān)保的期限與解除4.1擔(dān)保期限4.2解除擔(dān)保的條件與程序5.擔(dān)保的效力與責(zé)任5.1擔(dān)保的效力5.2擔(dān)保責(zé)任6.違約責(zé)任與爭議解決6.1違約責(zé)任6.2爭議解決方式7.合同的生效、變更與終止7.1合同的生效條件7.2合同的變更7.3合同的終止8.合同的履行與監(jiān)督8.1履行方式與時(shí)間8.2監(jiān)督與檢查9.合同的保密條款9.1保密信息的定義與范圍9.2保密義務(wù)與期限10.合同的適用法律與爭議解決10.1適用法律10.2爭議解決方式11.合同的解釋與修改11.1合同的解釋11.2合同的修改12.合同的附件12.1附件的定義與范圍12.2附件的效力13.合同的簽署與生效13.1簽署條件與程序13.2合同的生效時(shí)間14.其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條債券擔(dān)保合同的定義與范圍1.1定義本合同是指擔(dān)保方為債務(wù)方發(fā)行的企業(yè)債券提供擔(dān)保，以確保債券持有人的利益得到保障的一種合同。1.2范圍本合同的適用范圍包括債務(wù)方發(fā)行的所有企業(yè)債券，以及擔(dān)保方為這些債券提供的擔(dān)保。第二條擔(dān)保方與債務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)2.1擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)擔(dān)保方有權(quán)要求債務(wù)方按照合同約定履行債務(wù)，并有權(quán)在債務(wù)方違約時(shí)向債券持有人主張權(quán)利。擔(dān)保方應(yīng)履行擔(dān)保義務(wù)，確保債券持有人的利益得到保障。2.2債務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)債務(wù)方有義務(wù)按照合同約定履行債務(wù)，并應(yīng)確保其行為不會(huì)損害債券持有人的利益。債務(wù)方應(yīng)接受擔(dān)保方的監(jiān)督，并配合擔(dān)保方履行擔(dān)保義務(wù)。第三條擔(dān)保方式與擔(dān)保范圍3.1擔(dān)保方式擔(dān)保方提供的擔(dān)保方式包括但不限于抵押、質(zhì)押、保證等。具體擔(dān)保方式由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。3.2擔(dān)保范圍擔(dān)保范圍包括債務(wù)方發(fā)行的企業(yè)債券的本金、利息以及相關(guān)的違約金、損害賠償金等。第四條擔(dān)保的期限與解除4.1擔(dān)保期限擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。擔(dān)保方在擔(dān)保期限內(nèi)應(yīng)履行擔(dān)保義務(wù)。4.2解除擔(dān)保的條件與程序（1）債務(wù)方履行了其債務(wù)，債券持有人不再有債權(quán)；（2）債券到期，債務(wù)方按時(shí)支付了債券本息；（3）雙方約定的其他解除條件。第五條擔(dān)保的效力與責(zé)任5.1擔(dān)保的效力擔(dān)保方提供的擔(dān)保對(duì)債務(wù)方的債務(wù)具有法律效力，擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2擔(dān)保責(zé)任擔(dān)保方在擔(dān)保期限內(nèi)，如債務(wù)方未能履行其債務(wù)，擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任，向債券持有人支付債券本金、利息及相關(guān)費(fèi)用。第六條違約責(zé)任與爭議解決6.1違約責(zé)任債務(wù)方如未能按照合同約定履行債務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向債券持有人支付違約金、損害賠償金等。6.2爭議解決方式如合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條合同的履行與監(jiān)督8.1履行方式與時(shí)間擔(dān)保方和債務(wù)方應(yīng)按照合同約定的方式和時(shí)間履行各自的義務(wù)。擔(dān)保方應(yīng)確保擔(dān)保的實(shí)施，債務(wù)方應(yīng)確保債券的按期兌付。8.2監(jiān)督與檢查雙方應(yīng)互相監(jiān)督，確保合同的履行。擔(dān)保方有權(quán)對(duì)債務(wù)方的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營等情況進(jìn)行監(jiān)督，債務(wù)方應(yīng)配合并提供必要的信息。第九條合同的保密條款9.1保密信息的定義與范圍保密信息包括合同內(nèi)容、雙方的商業(yè)秘密、以及與合同履行相關(guān)的任何其他信息。9.2保密義務(wù)與期限雙方對(duì)保密信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方披露。保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，期限為五年。第十條合同的適用法律與爭議解決10.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決方式如合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十一條合同的解釋與修改11.1合同的解釋本合同的解釋應(yīng)遵循合同的字面含義，以及合同的目的和雙方的初衷。11.2合同的修改任何一方不得單方面修改合同。如雙方同意對(duì)合同進(jìn)行修改，應(yīng)簽訂書面修改協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十二條合同的附件12.1附件的定義與范圍附件是本合同不可分割的一部分，包括合同的補(bǔ)充條款、說明書、附件等。12.2附件的效力附件與合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守附件的約定。第十三條合同的簽署與生效13.1簽署條件與程序本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。簽字蓋章前，雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀合同，確認(rèn)無誤后方可簽署。13.2合同的生效時(shí)間本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為債券到期日。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)本合同未涉及的事項(xiàng)，雙方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的附件。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)如本合同的任何內(nèi)容與法律法規(guī)相抵觸，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取措施予以糾正。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：企業(yè)債券發(fā)行說明書詳細(xì)說明債券的基本信息，包括債券的名稱、面值、發(fā)行總額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行利率、發(fā)行期限、還本付息方式等。附件二：擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)說明擔(dān)保方為債務(wù)方發(fā)行的企業(yè)債券提供的擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限等。附件三：債務(wù)履行監(jiān)督協(xié)議詳細(xì)說明債務(wù)方在債券存續(xù)期間應(yīng)遵守的義務(wù)，以及擔(dān)保方對(duì)債務(wù)方履行情況進(jìn)行監(jiān)督的具體措施。附件四：保密協(xié)議詳細(xì)說明雙方在合同履行過程中對(duì)保密信息的管理、使用和披露的要求。附件五：爭議解決協(xié)議詳細(xì)說明合同履行過程中發(fā)生爭議時(shí)雙方應(yīng)采取的解決方式，包括友好協(xié)商和訴訟等。附件六：合同修改協(xié)議詳細(xì)說明雙方在合同履行過程中對(duì)合同進(jìn)行修改的條件、程序和生效方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.債務(wù)方未能按照合同約定履行債券到期支付本息的義務(wù)；2.擔(dān)保方未能按照合同約定提供擔(dān)保，或者在債務(wù)方違約時(shí)未能履行擔(dān)保責(zé)任；3.雙方未能按照合同約定履行其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.債務(wù)方違約時(shí)，應(yīng)向債券持有人支付違約金、損害賠償金等，具體金額由雙方約定；2.擔(dān)保方未能履行擔(dān)保責(zé)任時(shí)，應(yīng)向債券持有人支付擔(dān)保責(zé)任范圍內(nèi)的違約金、損害賠償金等；3.雙方未能履行其他義務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)違約情況承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：如果債務(wù)方未能按時(shí)支付債券本息，屬于違約行為。根據(jù)合同約定，債務(wù)方應(yīng)向債券持有人支付違約金，違約金金額為逾期支付金額的千分之五。說明三：法律名詞及解釋：1.企業(yè)債券：指企業(yè)依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。2.擔(dān)保方：指為債務(wù)方發(fā)行的企業(yè)債券提供擔(dān)保的法人或其他組織。3.債務(wù)方：指發(fā)行企業(yè)債券并承擔(dān)還本付息義務(wù)的法人或其他組織。4.債券持有人：指持有企業(yè)債券并享有債券權(quán)益的投資者。5.擔(dān)保方式：指擔(dān)保方為債務(wù)方發(fā)行的企業(yè)債券提供的保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保形式。6.擔(dān)保范圍：指擔(dān)