證券投資基金管理合同

證券投資基金管理合同合同編號：__________甲方（基金管理人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金托管人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章總則1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方作為基金管理人，乙方作為基金托管人，共同管理證券投資基金事宜，簽訂本合同。1.2本基金的名稱：________________證券投資基金1.3本基金的類型：________________（如：股票型、債券型、混合型等）1.4本基金的投資范圍：________________（如：股票、債券、基金、資產(chǎn)支持證券等）1.5本基金的投資策略：________________（如：價值投資、成長投資、分散投資等）第二章基金管理2.1甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)本基金的投資決策、基金財產(chǎn)的運作和管理。2.2甲方應(yīng)按照本合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資，并保持投資組合的流動性。2.3甲方應(yīng)定期向乙方報告基金的投資情況，并按照乙方的要求提供相關(guān)資料。2.4甲方應(yīng)保證基金的投資收益分配符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第三章基金托管3.1乙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、結(jié)算和監(jiān)督。3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。3.3乙方應(yīng)保證基金財產(chǎn)的安全，不得將基金財產(chǎn)用于擔(dān)保、投資等業(yè)務(wù)。3.4乙方應(yīng)定期向甲方提供基金財產(chǎn)的托管報告，并按照甲方的要求提供相關(guān)資料。第四章基金費用4.1本基金的基金管理費：________________（如：1.5%）4.2本基金的基金托管費：________________（如：0.25%）4.3本基金的基金銷售服務(wù)費：________________（如：0.5%）4.4甲方和乙方應(yīng)按照本合同約定的費率收取費用，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行核算和支付。第五章基金合同的變更、終止和解除5.1本合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更。5.2本合同在以下情況下終止：（1）基金合同期限屆滿；（2）基金份額持有人大會決定終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。5.3在本合同終止后，甲方和乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果報告給基金份額持有人。5.4本合同在以下情況下解除：（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）甲乙雙方中的任何一方嚴(yán)重違反本合同，經(jīng)另一方催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。5.5本合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果報告給基金份額持有人。第六章基金份額的發(fā)行與交易6.1基金份額的發(fā)行6.1.1甲方負(fù)責(zé)基金份額的發(fā)行工作，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行基金份額的募集。6.1.2基金份額的發(fā)行價格由甲方根據(jù)基金資產(chǎn)凈值確定，并公告于發(fā)行日前。6.1.3甲方應(yīng)在基金份額發(fā)行結(jié)束后十個工作日內(nèi)向乙方提交基金份額發(fā)行報告。6.2基金份額的交易6.2.1基金份額的交易應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并遵循公開、公平、公正的原則。6.2.2乙方負(fù)責(zé)基金份額的交易結(jié)算，保證交易安全、準(zhǔn)確、及時。6.2.3甲方應(yīng)對基金份額的交易情況進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)覺異常交易行為，應(yīng)及時向乙方報告。第七章基金份額的申購與贖回7.1基金份額的申購7.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時辦理基金份額的申購業(yè)務(wù)。7.1.2基金份額的申購價格以基金資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)，由甲方公告于申購日前。7.1.3甲方應(yīng)在基金份額申購結(jié)束后五個工作日內(nèi)向乙方提交基金份額申購報告。7.2基金份額的贖回7.2.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)。7.2.2基金份額的贖回價格以基金資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)，由甲方公告于贖回日前。7.2.3甲方應(yīng)在基金份額贖回結(jié)束后五個工作日內(nèi)向乙方提交基金份額贖回報告。第八章基金財產(chǎn)的估值與會計處理8.1基金財產(chǎn)的估值8.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，定期對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值。8.1.2基金財產(chǎn)的估值方法由甲方制定，并報乙方備案。8.1.3甲方應(yīng)在每個估值日結(jié)束后五個工作日內(nèi)向乙方提交基金財產(chǎn)估值報告。8.2基金財產(chǎn)的會計處理8.2.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對基金財產(chǎn)進(jìn)行會計處理。8.2.2甲方應(yīng)定期編制基金財務(wù)報告，并提交給乙方備案。8.2.3乙方有權(quán)對基金財產(chǎn)的會計處理進(jìn)行監(jiān)督，保證會計處理的合規(guī)性。第九章基金的信息披露9.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。9.2甲方應(yīng)定期編制基金報告，包括基金資產(chǎn)凈值報告、基金份額凈值報告、基金投資組合報告等，并及時向乙方和基金份額持有人提供。9.3甲方應(yīng)通過公告、網(wǎng)站、客戶服務(wù)等渠道，向基金份額持有人提供基金相關(guān)信息。9.4乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對甲方信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行監(jiān)督。第十章基金合同的爭議解決與法律適用10.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.3本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國的法律。10.4本合同的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，并由甲乙雙方共同簽署。修改、補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第十一章基金合同的生效與備案11.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2甲方應(yīng)在本合同生效后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。11.3本合同的備案不影響合同的生效。第十二章基金合同的修改和終止12.1本合同可以根據(jù)甲乙雙方的協(xié)商一致進(jìn)行修改。12.2修改后的合同內(nèi)容應(yīng)以書面形式明確，并由甲乙雙方簽署。12.3本合同的終止應(yīng)按照以下方式：12.3.1合同期限屆滿，除非甲乙雙方另有約定。12.3.2甲乙雙方協(xié)商一致決定終止。12.3.3法律法規(guī)規(guī)定或法院判決終止。12.3.4因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。第十三章違約責(zé)任13.1若甲方違反本合同的規(guī)定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。13.2若乙方違反本合同的規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。13.3違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約而產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。第十四章保密條款14.1甲乙雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。14.2保密義務(wù)自本合同生效之日起開始，至合同終止或解除后繼續(xù)有效，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。14.3未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露對方的保密信息。第十五章其他條款15.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商補(bǔ)充。15.2本合同的附件為本合同不可分割的部分，與正文具有同等法律效力。15.3本合同一式兩份，甲乙