二零二五年度企業(yè)間融資合同：企業(yè)債券發(fā)行合作范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)間融資合同：企業(yè)債券發(fā)行合作范本本合同目錄一覽1.合同訂立背景與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的說明2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2解釋原則3.雙方基本信息3.1發(fā)行方信息3.2購買方信息4.債券發(fā)行條件4.1債券發(fā)行總額4.2債券發(fā)行利率4.3債券發(fā)行期限4.4債券發(fā)行方式5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請5.2發(fā)行審批5.3發(fā)行公告5.4發(fā)行登記6.債券發(fā)行費用6.1發(fā)行費用總額6.2發(fā)行人承擔(dān)費用6.3購買方承擔(dān)費用7.債券還本付息7.1還本付息方式7.2還本付息日期7.3還本付息金額8.信用增級與擔(dān)保8.1信用增級措施8.2擔(dān)保方式8.3擔(dān)保期限9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止的程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任賠償12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序12.3合同補充協(xié)議13.其他條款13.1適用法律13.2通知與送達13.3合同份數(shù)13.4合同語言14.合同簽署與附件第一部分：合同如下：第一條合同訂立背景與目的1.1合同訂立依據(jù)根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為，保障各方合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。1.2合同目的說明本合同旨在明確發(fā)行方與購買方在債券發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)，確保債券發(fā)行順利實施，并保障投資者利益。第二條定義與解釋2.1術(shù)語定義（1）“發(fā)行方”指本合同中承擔(dān)債券發(fā)行責(zé)任的企業(yè)；（2）“購買方”指本合同中購買債券的企業(yè)；（3）“債券”指發(fā)行方依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券；（4）“發(fā)行價格”指購買方購買債券的實際支付價格；（5）“發(fā)行總額”指債券的發(fā)行總額度；2.2解釋原則本合同如有歧義，應(yīng)按照有利于維護公平、公正、公開的原則進行解釋。第三條雙方基本信息3.1發(fā)行方信息發(fā)行方全稱：________________________發(fā)行方住所：________________________法定代表人：________________________3.2購買方信息購買方全稱：________________________購買方住所：________________________法定代表人：________________________第四條債券發(fā)行條件4.1債券發(fā)行總額本次債券發(fā)行總額為人民幣________________________元。4.2債券發(fā)行利率本次債券發(fā)行利率為________________________年利率，采用固定利率方式。4.3債券發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為________________________年。4.4債券發(fā)行方式本次債券發(fā)行采用________________________方式。第五條債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行前，向有關(guān)監(jiān)管部門提交發(fā)行申請。5.2發(fā)行審批發(fā)行方應(yīng)在發(fā)行申請獲得監(jiān)管部門批準后，按照規(guī)定程序進行債券發(fā)行。5.3發(fā)行公告發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行前，通過合法渠道發(fā)布債券發(fā)行公告。5.4發(fā)行登記發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后，及時辦理債券登記手續(xù)。第六條債券發(fā)行費用6.1發(fā)行費用總額本次債券發(fā)行費用總額為人民幣________________________元。6.2發(fā)行人承擔(dān)費用發(fā)行方承擔(dān)本次債券發(fā)行費用總額的________________________。6.3購買方承擔(dān)費用購買方承擔(dān)本次債券發(fā)行費用總額的________________________。第七條債券還本付息7.1還本付息方式本次債券采用定期還本付息方式，每年支付一次利息，到期一次性還本。7.2還本付息日期本次債券的利息支付日期為每年的________________________，到期還本日期為________________________。7.3還本付息金額本次債券的利息支付金額為發(fā)行總額乘以年利率，到期還本金額為發(fā)行總額。第八條信用增級與擔(dān)保8.1信用增級措施（1）設(shè)立專項償債基金，用于債券還本付息；（2）提供一定比例的擔(dān)保，包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保；8.2擔(dān)保方式（1）保證擔(dān)保：由發(fā)行方提供連帶責(zé)任保證；（2）抵押擔(dān)保：以發(fā)行方擁有的合法財產(chǎn)設(shè)定抵押；（3）質(zhì)押擔(dān)保：以發(fā)行方持有的合法財產(chǎn)權(quán)利設(shè)定質(zhì)押；8.3擔(dān)保期限擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。第九條爭議解決9.1爭議解決方式本合同項下發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至________________________仲裁委員會仲裁。9.2爭議解決程序仲裁委員會應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》及其仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。9.3爭議解決地點仲裁地點為________________________。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，給對方造成重大損失；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；10.2合同終止條件（1）債券到期；（2）債券全部提前償還；10.3合同解除與終止的程序任何一方要求解除或終止本合同時，應(yīng)提前________________________天書面通知對方，并按照本合同約定進行相關(guān)手續(xù)辦理。第十一條違約責(zé)任11.1違約情形本合同任何一方違反合同約定，均構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）支付違約金；（2）賠償因違約給對方造成的損失；11.3違約責(zé)任賠償違約金和賠償損失的具體數(shù)額，應(yīng)根據(jù)違約情形及實際損失由雙方協(xié)商確定。第十二條合同生效與修改12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改程序?qū)Ρ竞贤娜魏涡薷?，均需雙方書面同意，并簽訂補充協(xié)議。12.3合同補充協(xié)議本合同的補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條其他條款13.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。13.2通知與送達本合同項下的通知和送達，應(yīng)按照雙方約定或法律規(guī)定的方式進行。13.3合同份數(shù)本合同一式________________________份，雙方各執(zhí)________________________份，具有同等法律效力。第十四條合同簽署與附件14.1合同簽署本合同由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，并加蓋單位公章。14.2附件（1）發(fā)行方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）發(fā)行方法定代表人身份證明；（3）購買方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（4）購買方法定代表人身份證明；（5）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外的任何個人或單位，包括但不限于中介機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入的范圍（1）提供中介服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成合同約定的各項事宜；（2）提供擔(dān)保服務(wù)，為甲乙雙方提供信用增級；（3）提供專業(yè)意見，如審計、評估、法律咨詢等；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方介入服務(wù)。第十六條第三方介入的程序16.1第三方介入的同意甲乙雙方同意，在合同履行過程中，任何一方均有權(quán)引入第三方介入，但需事先取得另一方的書面同意。16.2第三方介入的選定第三方由甲乙雙方共同選定，或由一方選定并通知另一方確認。16.3第三方介入的合同第三方介入服務(wù)需另行簽訂合同，明確甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)。第十七條第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方在本合同項下的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、合同約定和行業(yè)標準等因素確定。17.2責(zé)任限額的約定甲乙雙方應(yīng)在第三方介入合同中明確約定第三方責(zé)任限額，并確保該限額不低于本合同約定的甲乙雙方責(zé)任限額。第十八條第三方責(zé)任承擔(dān)18.1第三方責(zé)任的獨立性第三方責(zé)任承擔(dān)應(yīng)獨立于甲乙雙方的責(zé)任，第三方僅對其提供的服務(wù)負責(zé)。18.2第三方責(zé)任的轉(zhuǎn)移如第三方因自身原因?qū)е逻`約，其責(zé)任不因甲乙雙方之間的合同關(guān)系而轉(zhuǎn)移至甲乙任何一方。18.3第三方責(zé)任的追究甲乙雙方應(yīng)按照第三方介入合同約定，向第三方追究其責(zé)任。第十九條第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系由第三方介入合同約定，甲方在本合同項下僅與第三方簽訂的服務(wù)合同相關(guān)責(zé)任。19.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系由第三方介入合同約定，乙方在本合同項下僅與第三方簽訂的服務(wù)合同相關(guān)責(zé)任。19.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方在本合同項下不承擔(dān)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，僅提供約定的服務(wù)。第二十條第三方介入的變更與解除20.1第三方介入的變更在合同履行過程中，如需變更第三方介入服務(wù)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂變更協(xié)議。20.2第三方介入的解除如第三方介入服務(wù)不符合合同約定或法律法規(guī)要求，甲乙雙方有權(quán)解除第三方介入合同，并追究第三方責(zé)任。第二十一條第三方介入的保密義務(wù)21.1保密義務(wù)第三方在本合同項下獲取的甲乙雙方信息，應(yīng)嚴格保密，不得泄露給任何第三方。21.2保密期限保密期限自本合同生效之日起至合同終止或保密信息失效之日止。第二十二條第三方介入的合規(guī)性22.1合規(guī)性要求第三方在提供介入服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。22.2合規(guī)性責(zé)任如第三方違反合規(guī)性要求，導(dǎo)致甲乙雙方或第三方自身遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十三條第三方介入的法律適用23.1法律適用第三方介入合同的法律適用，應(yīng)參照本合同約定的法律適用原則。23.2爭議解決第三方介入合同項下的爭議，應(yīng)按照本合同約定的爭議解決方式解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.發(fā)行方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供最新有效的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，加蓋公章。說明：用于證明發(fā)行方的合法注冊身份。2.發(fā)行方法定代表人身份證明要求：提供法定代表人有效身份證明文件，如身份證、護照等。說明：用于證明發(fā)行方法定代表人的身份。3.購買方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供最新有效的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，加蓋公章。說明：用于證明購買方的合法注冊身份。4.購買方法定代表人身份證明要求：提供法定代表人有效身份證明文件，如身份證、護照等。說明：用于證明購買方法定代表人的身份。5.債券發(fā)行申請文件要求：提供發(fā)行方向監(jiān)管部門提交的債券發(fā)行申請文件。說明：用于證明發(fā)行方已向監(jiān)管部門申請發(fā)行債券。6.債券發(fā)行批準文件要求：提供監(jiān)管部門批準債券發(fā)行的文件。說明：用于證明債券發(fā)行已獲得監(jiān)管部門批準。7.債券發(fā)行公告要求：提供發(fā)行方發(fā)布的債券發(fā)行公告。說明：用于證明債券發(fā)行已向公眾公告。8.債券發(fā)行登記證明要求：提供債券發(fā)行登記證明文件。說明：用于證明債券已完成發(fā)行登記。9.債券發(fā)行費用明細要求：提供債券發(fā)行費用的詳細清單。說明：用于明確債券發(fā)行費用的構(gòu)成。10.債券還本付息計劃要求：提供債券還本付息的具體計劃。說明：用于明確債券還本付息的時間和金額。11.信用增級措施文件要求：提供信用增級措施的詳細文件。說明：用于證明發(fā)行方已采取信用增級措施。12.擔(dān)保文件要求：提供擔(dān)保協(xié)議及相關(guān)文件。說明：用于證明已設(shè)定擔(dān)保措施。13.爭議解決協(xié)議要求：提供爭議解決協(xié)議文件。說明：用于明確爭議解決方式和程序。14.其他與本合同相關(guān)的文件要求：提供其他與本合同相關(guān)的文件。說明：用于補充說明本合同的相關(guān)內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：（1）發(fā)行方未按時支付利息或本金；（2）發(fā)行方未按規(guī)定用途使用債券發(fā)行資金；（3）發(fā)行方未按規(guī)定披露相關(guān)信息；（4）購買方未按時支付購買債券的款項；（5）第三方未履行合同約定的服務(wù)義務(wù)；（6）其他違反本合同約定或法律法規(guī)的行為。2.責(zé)任認定標準：（1）違約行為發(fā)生，且對另一方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）違約行為導(dǎo)致合同無法履行的，違約方應(yīng)承擔(dān)合同解除責(zé)任；（3）違約行為違反法律法規(guī)的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：（1）發(fā)行方未按時支付利息，購買方有權(quán)要求發(fā)行方支付逾期利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約金；（2）發(fā)行方未按規(guī)定用途使用債券發(fā)行資金，購買方有權(quán)要求發(fā)行方改正，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方未履行合同約定的服務(wù)義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此造成的損失。全文完。二零二四年度企業(yè)間融資合同：企業(yè)債券發(fā)行合作范本1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的2.定義與解釋3.主體資格與權(quán)利義務(wù)4.企業(yè)債券發(fā)行條件5.發(fā)行規(guī)模與期限6.發(fā)行價格與利率7.發(fā)行方式與程序8.募集資金用途9.信用評級與擔(dān)保10.債券登記與托管11.還本付息與付息日12.會計處理與信息披露13.違約責(zé)任與解決爭議14.合同生效、變更、解除與終止第一部分：合同如下：1.1合同訂立依據(jù)與目的1.2.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國企業(yè)債券管理條例》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2.2本合同旨在明確甲方（發(fā)行人）與乙方（投資者）在發(fā)行企業(yè)債券過程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合法權(quán)益，促進企業(yè)融資和投資者投資。2.定義與解釋2.1.2“企業(yè)債券”指甲方依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。2.1.3“發(fā)行人”指甲方，即發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)。2.1.4“投資者”指乙方，即購買企業(yè)債券的個人或機構(gòu)。2.1.5“債券持有人”指在債券到期前，持有企業(yè)債券的個人或機構(gòu)。3.主體資格與權(quán)利義務(wù)3.1.1甲方應(yīng)具備發(fā)行企業(yè)債券的合法資格，并按照國家有關(guān)法律法規(guī)的要求，履行信息披露義務(wù)。3.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的債券發(fā)行信息，并有權(quán)在債券到期前要求還本付息。3.2.1甲方應(yīng)確保債券發(fā)行信息的真實性和準確性，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述等行為。3.2.2乙方應(yīng)按照約定購買企業(yè)債券，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。4.企業(yè)債券發(fā)行條件4.1.1甲方發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合國家關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的條件，包括但不限于：4.1.2依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)；4.1.4具有償還債券本息的能力。5.發(fā)行規(guī)模與期限5.1.1本合同約定的發(fā)行規(guī)模為人民幣_______元。5.1.2本合同約定的債券期限為_______年。6.發(fā)行價格與利率6.1.1本合同約定的發(fā)行價格為每張人民幣_______元。6.1.2本合同約定的利率為_______%。7.發(fā)行方式與程序7.1.1甲方通過公開招標方式發(fā)行企業(yè)債券，具體招標程序如下：7.1.2甲方應(yīng)于招標前公告招標文件，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、期限、利率、發(fā)行價格等；7.1.3乙方應(yīng)按照招標文件的要求，提交投標文件；7.1.4甲方根據(jù)投標情況，確定中標者；7.1.5甲方與中標者簽訂債券發(fā)行合同。8.募集資金用途8.1.2項目一：投資建設(shè)新的生產(chǎn)線，預(yù)計投資額為人民幣_______元；8.1.3項目二：用于償還現(xiàn)有債務(wù)，預(yù)計償還金額為人民幣_______元；8.1.4項目三：補充流動資金，預(yù)計使用金額為人民幣_______元。9.信用評級與擔(dān)保9.1.1甲方在發(fā)行債券前，應(yīng)進行信用評級，并取得相應(yīng)的信用評級報告。9.1.2甲方可根據(jù)信用評級結(jié)果，決定是否提供擔(dān)保。9.1.3如甲方提供擔(dān)保，擔(dān)保人應(yīng)為信譽良好、具備相應(yīng)擔(dān)保能力的第三方。10.債券登記與托管10.1.1債券登記機構(gòu)應(yīng)為具有資質(zhì)的證券登記結(jié)算機構(gòu)。10.1.2乙方應(yīng)在債券發(fā)行后及時辦理債券登記手續(xù)。10.1.3債券托管機構(gòu)應(yīng)為具有資質(zhì)的金融機構(gòu)。11.還本付息與付息日11.1.1債券還本付息方式為分期支付，具體還款計劃如下：11.1.2第一年至第十年，每年支付利息，付息日為每年的_______月_______日；11.1.3第十年末，一次性支付本金。12.會計處理與信息披露12.1.1甲方應(yīng)按照國家會計準則和相關(guān)規(guī)定，對企業(yè)債券的發(fā)行、持有、償還等進行會計處理。12.1.2甲方應(yīng)定期披露債券發(fā)行及償還情況，披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：12.1.3債券發(fā)行規(guī)模、利率、期限、付息日等；12.1.4債券持有人的變動情況；12.1.5甲方財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。13.違約責(zé)任與解決爭議13.1.1如甲方未按約定支付債券本息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：13.1.2支付違約金；13.1.3擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；13.1.4甲方賠償乙方因此遭受的損失。13.2.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。14.合同生效、變更、解除與終止14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更或解除。14.1.4甲方破產(chǎn)或解散；14.1.5乙方破產(chǎn)或解散；14.1.6雙方約定的其他終止情形。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評級機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)、審計機構(gòu)等。15.1.3為甲方提供債券發(fā)行的中介服務(wù)；15.1.4對甲方進行信用評級；15.1.5為甲方提供擔(dān)保；15.1.6對甲方財務(wù)報表進行審計；15.1.7提供法律、財務(wù)、技術(shù)等方面的咨詢服務(wù)。16.第三方介入的程序與責(zé)任16.1.1第三方介入前，甲方應(yīng)與乙方協(xié)商一致，并書面通知乙方第三方介入的相關(guān)信息。16.1.2第三方介入后，應(yīng)按照本合同及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行相應(yīng)的職責(zé)。16.1.3第三方的責(zé)任包括但不限于：16.1.4保證其提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準；16.1.5對其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；16.1.6對其提供的信息保密。17.第三方責(zé)任限額17.1.2第三方責(zé)任限額不得超過乙方因第三方服務(wù)導(dǎo)致?lián)p失的最高賠償額；17.1.3第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則按乙方實際損失的最高賠償額確定。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1.1第三方與甲方的劃分：18.1.2第三方作為甲方服務(wù)的提供者，與甲方之間形成委托合同關(guān)系；18.1.3第三方不得以任何形式干涉甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；18.1.4第三方在提供服務(wù)過程中，如違反法律法規(guī)或合同約定，甲方有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.1.5第三方與乙方的劃分：18.1.6第三方作為乙方服務(wù)的接受者，與乙方之間形成服務(wù)合同關(guān)系；18.1.7第三方應(yīng)向乙方提供真實、準確的服務(wù)結(jié)果；18.1.8第三方在提供服務(wù)過程中，如違反法律法規(guī)或合同約定，乙方有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。19.第三方介入合同的簽訂19.1.2第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、期限、費用；19.1.3第三方責(zé)任限額；19.1.4第三方保密義務(wù)；19.1.5第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；19.1.6違約責(zé)任及爭議解決方式。20.第三方介入合同的變更與解除20.1.1第三方介入合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除。20.1.2第三方介入合同的變更或解除，不影響本合同其他條款的效力。21.第三方介入合同的終止21.1.2第三方介入合同約定的服務(wù)期限屆滿；21.1.3第三方介入合同約定的服務(wù)內(nèi)容已完成；21.1.4第三方介入合同因甲方、乙方或第三方的違約行為而解除；21.1.5第三方介入合同約定的其他終止情形。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本1.1要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，以證明甲方的合法經(jīng)營資格。2.甲方信用評級報告2.1要求：提供由具備資質(zhì)的信用評級機構(gòu)出具的信用評級報告，以證明甲方的信用狀況。3.甲方財務(wù)報表3.1要求：提供近三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，以證明甲方的財務(wù)狀況。4.甲方債券發(fā)行方案4.1要求：提供詳細的債券發(fā)行方案，包括發(fā)行規(guī)模、期限、利率、付息方式等，以明確債券發(fā)行的具體內(nèi)容。5.乙方投資承諾書5.1要求：乙方提供加蓋公章的投資承諾書，承諾按照合同約定購買甲方債券。6.第三方中介服務(wù)協(xié)議6.1要求：提供第三方中介服務(wù)協(xié)議，明確中介服務(wù)的具體內(nèi)容、期限、費用等。7.第三方信用評級協(xié)議7.1要求：提供第三方信用評級協(xié)議，明確信用評級的服務(wù)內(nèi)容、期限、費用等。8.第三方擔(dān)保協(xié)議8.1要求：提供第三方擔(dān)保協(xié)議，明確擔(dān)保的范圍、期限、費用等。9.第三方審計報告9.1要求：提供第三方審計報告，證明甲方財務(wù)報表的真實性、準確性。10.債券發(fā)行公告10.1要求：提供債券發(fā)行公告，包括發(fā)行規(guī)模、期限、利率、付息日等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：甲方未按約定支付債券本息。1.1責(zé)任認定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付債券本息的_______%。1.2示例說明：若甲方應(yīng)于_______年_______月_______日支付利息人民幣_______元，但未按時支付，則應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_______元。2.違約行為：乙方未按約定購買債券。2.1責(zé)任認定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為約定購買債券金額的_______%。2.2示例說明：若乙方未按約定購買價值人民幣_______元的債券，則應(yīng)向甲方支付違約金人民幣_______元。3.違約行為：第三方未按約定提供服務(wù)。3.1責(zé)任認定：第三方應(yīng)向受影響的甲方或乙方支付違約金，違約金為受損失方實際損失的_______%。3.2示例說明：若第三方未按約定提供信用評級服務(wù)，導(dǎo)致甲方信用評級下降，乙方因此遭受損失人民幣_______元，則第三方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_______元。4.違約行為：甲方未按約定使用募集資金。4.1責(zé)任認定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未按規(guī)定使用募集資金金額的_______%。4.2示例說明：若甲方未按約定將募集資金用于項目一，則應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_______元。5.違約行為：甲方未按規(guī)定披露信息。5.1責(zé)任認定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為_______元。5.2示例說明：若甲方未按規(guī)定披露債券發(fā)行及償還情況，則應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_______元。全文完。二零二四年度企業(yè)間融資合同：企業(yè)債券發(fā)行合作范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用法律1.1合同訂立依據(jù)1.2適用法律2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.發(fā)行人信息3.1發(fā)行人基本情況3.2發(fā)行人資質(zhì)4.債券發(fā)行信息4.1債券發(fā)行總額4.2債券發(fā)行期限4.3債券利率4.4債券發(fā)行方式5.融資用途5.1融資用途概述5.2融資用途明細6.融資條件6.1融資條件概述6.2融資條件明細7.融資款項的支付與回收7.1融資款項支付7.2融資款項回收8.利息支付與費用承擔(dān)8.1利息支付8.2費用承擔(dān)9.債券信用評級9.1信用評級機構(gòu)9.2信用評級結(jié)果10.債券交易與轉(zhuǎn)讓10.1交易場所10.2轉(zhuǎn)讓條件11.風(fēng)險管理與控制11.1風(fēng)險管理措施11.2風(fēng)險控制措施12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件14.合同爭議解決與適用法律14.1爭議解決方式14.2適用法律第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用法律1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國企業(yè)債券管理條例》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2適用法律本合同適用中華人民共和國法律，包括但不限于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《中華人民共和國公司法》等。2.定義與解釋2.1定義（1）“發(fā)行人”指根據(jù)本合同約定，發(fā)行企業(yè)債券并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的企業(yè)；（2）“投資者”指根據(jù)本合同約定，購買企業(yè)債券并享有相應(yīng)權(quán)益的投資人；（3）“債券”指發(fā)行人依法發(fā)行并承諾按照約定的利率和期限支付利息及本金的企業(yè)債券；（4）“債券持有人”指根據(jù)本合同約定，持有債券并享有相應(yīng)權(quán)益的投資人；2.2解釋本合同中的術(shù)語如無特殊說明，應(yīng)按照上述定義進行解釋。3.發(fā)行人信息3.1發(fā)行人基本情況發(fā)行人為中華人民共和國境內(nèi)注冊成立的企業(yè)，具備企業(yè)法人資格，注冊地址為______，法定代表人為______。3.2發(fā)行人資質(zhì)發(fā)行人具備發(fā)行企業(yè)債券的資質(zhì)，已取得相關(guān)監(jiān)管部門的批準。4.債券發(fā)行信息4.1債券發(fā)行總額本次債券發(fā)行總額為人民幣______元。4.2債券發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為______年。4.3債券利率本次債券利率為固定利率，年利率為______%。4.4債券發(fā)行方式本次債券發(fā)行方式為公開招標發(fā)行。5.融資用途5.1融資用途概述本次融資主要用于發(fā)行人______項目，具體用途包括但不限于：（1）項目建設(shè)資金；（2）流動資金；（3）償還債務(wù)；5.2融資用途明細（1）項目建設(shè)資金：人民幣______元；（2）流動資金：人民幣______元；（3）償還債務(wù)：人民幣______元。6.融資條件6.1融資條件概述本次融資條件如下：（1）投資者須具備相應(yīng)的投資資格；（2）投資者須以現(xiàn)金方式支付購買債券的款項；（3）投資者須在約定的時間內(nèi)完成債券購買手續(xù)；6.2融資條件明細（1）投資者資格：投資者須為具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織；（2）支付方式：投資者須以現(xiàn)金方式支付債券購買款項；（3）購買時間：投資者須在發(fā)行人公告的購買時間內(nèi)完成債券購買手續(xù)。8.利息支付與費用承擔(dān)8.1利息支付（1）發(fā)行人應(yīng)按照債券票面利率，于每個付息日向債券持有人支付利息；（2）付息日為每年的______月______日，如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個工作日；（3）利息計算方式為按年計息，每年支付一次，每次支付金額為債券面值乘以票面利率。8.2費用承擔(dān)（1）債券發(fā)行費用，包括但不限于承銷費、登記費、印刷費等，由發(fā)行人承擔(dān)；（2）債券持有人的交易費用、保管費用等，由債券持有人自行承擔(dān)。9.債券信用評級9.1信用評級機構(gòu)本次債券發(fā)行將由______評級機構(gòu)進行信用評級。9.2信用評級結(jié)果債券信用評級結(jié)果為______級，具體評級報告由評級機構(gòu)出具。10.債券交易與轉(zhuǎn)讓10.1交易場所債券交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所或經(jīng)批準的其他交易場所進行。10.2轉(zhuǎn)讓條件（1）債券持有人可以在債券發(fā)行后自由轉(zhuǎn)讓其所持有的債券；（2）轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定；（3）轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合證券交易所或交易場所的規(guī)定。11.風(fēng)險管理與控制11.1風(fēng)險管理措施（1）建立健全內(nèi)部控制制度；（2）加強資金管理，確保資金安全；（3）密切關(guān)注市場變化，及時調(diào)整經(jīng)營策略。11.2風(fēng)險控制措施（1）定期進行風(fēng)險評估；（2）制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險；（3）加強與投資者的溝通，及時披露相關(guān)信息。12.違約責(zé)任12.1違約情形（1）發(fā)行人未按時支付利息或本金；（2）發(fā)行人未履行合同約定的其他義務(wù)；（3）債券持有人未按照約定進行債券轉(zhuǎn)讓。12.2違約責(zé)任（1）發(fā)行人違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）債券持有人違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.合同解除與終止13.1合同解除條件（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）合同一方嚴重違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。13.2合同終止條件（1）債券發(fā)行期限屆滿；（2）債券全部償還完畢；（3）合同約定的其他終止條件成就。14.合同爭議解決與適用法律14.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議；（2）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.2適用法律本合同適用中華人民共和國法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同而介入合同關(guān)系中的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、審計方、評級機構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）提供中介服務(wù)的機構(gòu)；（2）提供擔(dān)保服務(wù)的擔(dān)保人；（3）提供審計服務(wù)的審計機構(gòu)；（4）提供評級服務(wù)的評級機構(gòu)；（5）其他為履行本合同而介入的第三方。2.第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件（1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（2）第三方介入不違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；（3）甲乙雙方同意第三方介入。2.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事項進行協(xié)商，達成一致意見；（2）甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（3）第三方應(yīng)按照約定履行相關(guān)職責(zé)。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方的責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照本合同約定和書面協(xié)議的約定，履行其職責(zé)；（2）第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2第三方的義務(wù)（1）第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露合同內(nèi)容；（2）第三方應(yīng)配合甲乙雙方履行合同；（3）第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范提供專業(yè)服務(wù)。4.第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的確定（1）第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容；（2）第三方提供服務(wù)的風(fēng)險程度；（3）合同約定的責(zé)任限額。4.2責(zé)任限額的約定甲乙雙方應(yīng)在合同中明確約定第三方的責(zé)任限額，并在書面協(xié)議中予以確認。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，甲方