二零二四年企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合同本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱及地址1.2合同簽訂日期1.3合同期限1.4合同生效條件1.5合同解除條件2.合同主體及權(quán)利義務(wù)2.1合同主體資格2.2合同主體權(quán)利2.3合同主體義務(wù)3.企業(yè)內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制原則3.2內(nèi)部控制目標(biāo)3.3內(nèi)部控制職責(zé)3.4內(nèi)部控制措施4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系4.1風(fēng)險(xiǎn)管理原則4.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)4.3風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)4.4風(fēng)險(xiǎn)管理流程5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5.3風(fēng)險(xiǎn)分類5.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任7.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)7.1組織架構(gòu)設(shè)置7.2職責(zé)分工7.3人員配備7.4機(jī)構(gòu)設(shè)置8.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)8.1培訓(xùn)內(nèi)容8.2培訓(xùn)方式8.3培訓(xùn)對(duì)象8.4培訓(xùn)效果評(píng)估9.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理考核9.1考核指標(biāo)9.2考核方式9.3考核結(jié)果9.4考核獎(jiǎng)懲10.信息披露與報(bào)告10.1信息披露原則10.2信息披露內(nèi)容10.3信息披露方式10.4報(bào)告制度11.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)11.1審計(jì)原則11.2審計(jì)范圍11.3審計(jì)方式11.4審計(jì)結(jié)果12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同解除條件12.4合同解除程序13.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決13.1違約責(zé)任13.2爭(zhēng)議解決方式13.3爭(zhēng)議解決程序14.合同其他約定14.1保密條款14.2解除合同后的權(quán)利義務(wù)14.3合同附件14.4其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱及地址地址：省市區(qū)路號(hào)地址：省市區(qū)路號(hào)1.2合同簽訂日期本合同簽訂日期為二零二四年X月X日。1.3合同期限本合同自簽訂之日起生效，有效期為三年。1.4合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.5合同解除條件1.5.1甲方或乙方提前三十日書(shū)面通知對(duì)方，因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；1.5.2雙方協(xié)商一致，決定解除合同；1.5.3任何一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書(shū)面催告后三十日內(nèi)仍未糾正；1.5.4法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同的情形。2.合同主體及權(quán)利義務(wù)2.1合同主體資格甲方保證具備簽訂本合同的權(quán)利能力和行為能力，乙方具備履行本合同的能力。2.2合同主體權(quán)利2.2.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)；2.2.2甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；2.2.3甲方有權(quán)要求乙方對(duì)服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)建議。2.3合同主體義務(wù)2.3.1乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)；2.3.2乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；2.3.3乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。3.企業(yè)內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制原則3.1.1全面性原則；3.1.2合理性原則；3.1.3及時(shí)性原則；3.1.4有效性原則；3.1.5獨(dú)立性原則。3.2內(nèi)部控制目標(biāo)3.2.1預(yù)防和發(fā)現(xiàn)企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)；3.2.2保障企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整；3.2.3提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率；3.2.4促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.3內(nèi)部控制職責(zé)3.3.1甲方負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)部控制措施得到有效執(zhí)行；3.3.2乙方負(fù)責(zé)提供內(nèi)部控制體系的設(shè)計(jì)、咨詢和實(shí)施服務(wù)。3.4內(nèi)部控制措施3.4.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制制度；3.4.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行內(nèi)部控制流程優(yōu)化；3.4.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行內(nèi)部控制監(jiān)督和評(píng)估。4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系4.1風(fēng)險(xiǎn)管理原則4.1.1預(yù)防為主原則；4.1.2全面性原則；4.1.3動(dòng)態(tài)管理原則；4.1.4合理性原則。4.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)4.2.1識(shí)別和評(píng)估企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)；4.2.2制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；4.2.3保障企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。4.3風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)4.3.1甲方負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施得到有效執(zhí)行；4.3.2乙方負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)管理體系的設(shè)計(jì)、咨詢和實(shí)施服務(wù)。4.4風(fēng)險(xiǎn)管理流程4.4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；4.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；4.4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；4.4.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法5.1.1文件審查；5.1.2內(nèi)部調(diào)查；5.1.3外部調(diào)研。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5.2.1定性分析；5.2.2定量分析。5.3風(fēng)險(xiǎn)分類5.3.1高風(fēng)險(xiǎn)；5.3.2中風(fēng)險(xiǎn)；5.3.3低風(fēng)險(xiǎn)。5.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.1.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；6.1.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；6.1.3風(fēng)險(xiǎn)減輕；6.1.4風(fēng)險(xiǎn)接受。6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.2.1制定內(nèi)部控制措施；6.2.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；6.2.3建立應(yīng)急處理機(jī)制。6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任6.3.1乙方應(yīng)負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并指導(dǎo)甲方實(shí)施；6.3.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第一部分：合同如下：8.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)8.1培訓(xùn)內(nèi)容乙方應(yīng)制定培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容包括但不限于：8.1.1內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念；8.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的方法；8.1.3內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施；8.1.4風(fēng)險(xiǎn)管理的法律法規(guī)要求。8.2培訓(xùn)方式8.2.1內(nèi)部講座；8.2.2外部專家授課；8.2.3案例分析；8.2.4實(shí)操演練。8.3培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)對(duì)象包括但不限于：8.3.1甲方管理層；8.3.2關(guān)鍵崗位員工；8.3.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作人員。8.4培訓(xùn)效果評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于：8.4.1參訓(xùn)人員滿意度調(diào)查；8.4.2知識(shí)掌握程度測(cè)試；8.4.3實(shí)際操作能力評(píng)估。9.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理考核9.1考核指標(biāo)考核指標(biāo)包括但不限于：9.1.1內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；9.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理效果；9.1.3員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；9.1.4內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)運(yùn)行情況。9.2考核方式考核方式包括但不限于：9.2.1定期檢查；9.2.2內(nèi)部審計(jì)；9.2.3第三方評(píng)估；9.2.4員工反饋。9.3考核結(jié)果考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。9.4考核獎(jiǎng)懲根據(jù)考核結(jié)果，甲方對(duì)乙方進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲：9.4.1優(yōu)秀等級(jí)，甲方給予乙方獎(jiǎng)勵(lì)；9.4.2不合格等級(jí)，甲方要求乙方整改，并可能采取相應(yīng)的懲罰措施。10.信息披露與報(bào)告10.1信息披露原則10.1.1公開(kāi)透明；10.1.2及時(shí)準(zhǔn)確；10.1.3實(shí)事求是。10.2信息披露內(nèi)容10.2.1內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本情況；10.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；10.2.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理考核結(jié)果。10.3信息披露方式10.3.1定期報(bào)告；10.3.2網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)；10.3.3會(huì)議匯報(bào)。10.4報(bào)告制度乙方應(yīng)建立健全報(bào)告制度，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地上報(bào)。11.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)11.1審計(jì)原則11.1.1獨(dú)立性原則；11.1.2客觀性原則；11.1.3完整性原則。11.2審計(jì)范圍審計(jì)范圍包括但不限于：11.2.1內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；11.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理流程的合規(guī)性；11.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理效果。11.3審計(jì)方式審計(jì)方式包括但不限于：11.3.1文件審查；11.3.2訪談；11.3.3實(shí)地檢查。11.4審計(jì)結(jié)果審計(jì)結(jié)果應(yīng)形成審計(jì)報(bào)告，提交甲方。12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.1.1法律法規(guī)或政策變化；12.1.2雙方業(yè)務(wù)發(fā)展需要；12.1.3不可抗力因素。12.2合同變更程序12.2.1雙方書(shū)面提出變更申請(qǐng)；12.2.2雙方協(xié)商一致；12.2.3簽訂變更協(xié)議。12.3合同解除條件12.3.1合同到期；12.3.2雙方協(xié)商一致；12.3.3嚴(yán)重違約。12.4合同解除程序12.4.1雙方書(shū)面提出解除申請(qǐng)；12.4.2雙方協(xié)商一致；12.4.3簽訂解除協(xié)議。13.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決13.1違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：13.1.1支付違約金；13.1.2恢復(fù)原狀；13.1.3賠償損失。13.2爭(zhēng)議解決方式發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。14.合同其他約定14.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.2解除合同后的權(quán)利義務(wù)解除合同后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理未了事宜，包括但不限于：14.2.2甲方應(yīng)向乙方支付已提供服務(wù)部分的費(fèi)用；14.2.3雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題。14.3合同附件本合同附件包括但不限于：14.3.1培訓(xùn)計(jì)劃；14.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模板；14.3.3內(nèi)部控制制度。14.4其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供商、保險(xiǎn)代理等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲方和乙方書(shū)面同意；15.2.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；15.2.3第三方介入應(yīng)有利于合同的履行和目的的實(shí)現(xiàn)。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定履行其職責(zé)；15.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的任何損失或損害，由其自行承擔(dān)；15.3.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因故意或重大過(guò)失造成甲方或乙方的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，并對(duì)其行為進(jìn)行監(jiān)督；16.1.2甲方應(yīng)要求第三方簽署保密協(xié)議，保護(hù)甲方的商業(yè)秘密；16.1.3甲方應(yīng)與第三方協(xié)商確定合理的費(fèi)用和支付方式。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方與第三方進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；16.2.2乙方應(yīng)確保第三方遵守本合同的相關(guān)規(guī)定；16.2.3乙方應(yīng)向甲方提供第三方服務(wù)的相關(guān)信息和報(bào)告。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失造成甲方或乙方的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定17.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度確定；17.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定；17.2.3第三方責(zé)任限額應(yīng)不低于甲方和乙方的合理預(yù)期。17.3責(zé)任限額執(zhí)行17.3.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如造成甲方或乙方的損失，應(yīng)按照本合同約定的責(zé)任限額進(jìn)行賠償；17.3.2若第三方責(zé)任限額不足以覆蓋實(shí)際損失，甲方和乙方應(yīng)就超出部分另行協(xié)商解決。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方18.1.1第三方應(yīng)直接向甲方提供服務(wù)，并接受甲方監(jiān)督；18.1.2甲方有權(quán)要求第三方按照合同約定和法律法規(guī)履行職責(zé)；18.1.3甲方有權(quán)要求第三方提供必要的文件和報(bào)告。18.2第三方與乙方18.2.1第三方應(yīng)協(xié)助乙方履行本合同約定的義務(wù)；18.2.2乙方有權(quán)要求第三方按照合同約定提供信息和報(bào)告；18.2.3乙方有權(quán)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量。18.3第三方與其他各方18.3.1第三方與其他各方之間無(wú)直接合同關(guān)系；18.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如涉及與其他各方的利益沖突，應(yīng)立即通知甲方和乙方；18.3.3甲方和乙方有權(quán)要求第三方采取必要措施，以避免或減少損失。19.第三方退出機(jī)制19.1第三方退出條件19.1.1第三方無(wú)法履行合同義務(wù)；19.1.2第三方違反合同約定；19.1.3第三方被吊銷資質(zhì)或失去履行能力。19.2第三方退出程序19.2.1甲方或乙方應(yīng)以書(shū)面形式通知第三方退出合同；19.2.2第三方應(yīng)在收到通知之日起X日內(nèi)退出合同；19.2.3乙方應(yīng)協(xié)助第三方完成合同終止后的相關(guān)工作。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.培訓(xùn)計(jì)劃詳細(xì)要求：包括培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排、培訓(xùn)講師名單、參訓(xùn)人員名單等。說(shuō)明：培訓(xùn)計(jì)劃是確保培訓(xùn)效果的重要文件，應(yīng)詳細(xì)規(guī)劃。2.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模板詳細(xì)要求：包括報(bào)告格式、內(nèi)容要求、報(bào)告提交時(shí)間、報(bào)告審核流程等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制效果的重要依據(jù)。3.內(nèi)部控制制度詳細(xì)要求：包括制度名稱、制度目的、適用范圍、職責(zé)分工、操作流程、監(jiān)督考核等。說(shuō)明：內(nèi)部控制制度是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，應(yīng)全面、細(xì)致。4.保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任、協(xié)議生效條件等。說(shuō)明：保密協(xié)議是保護(hù)雙方商業(yè)秘密的重要法律文件。5.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、交付時(shí)間、違約責(zé)任等。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議是規(guī)范第三方服務(wù)行為的重要文件。6.考核評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括考核指標(biāo)、考核方式、考核結(jié)果、改進(jìn)建議等。說(shuō)明：考核評(píng)估報(bào)告是對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評(píng)估的重要文件。7.審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括審計(jì)范圍、審計(jì)方法、審計(jì)結(jié)果、審計(jì)建議等。說(shuō)明：審計(jì)報(bào)告是第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面檢查的結(jié)果。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效時(shí)間、變更后的合同條款等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是雙方協(xié)商一致后對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的法律文件。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：包括解除原因、解除生效時(shí)間、解除后的權(quán)利義務(wù)處理等。說(shuō)明：合同解除協(xié)議是雙方協(xié)商一致后對(duì)合同進(jìn)行解除的法律文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定支付費(fèi)用；責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付逾期付款的滯納金，并賠償乙方因此遭受的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定提供服務(wù)質(zhì)量；責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)無(wú)條件改正，并賠償甲方因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方未按合同約定履行職責(zé)；責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方或乙方的損失。4.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)4.1違約行為是否違反合同約定；4.2違約行為對(duì)合同履行的影響程度；4.3違約行為給甲方或乙方造成的損失。示例說(shuō)明：若乙方未按合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)，導(dǎo)致甲方內(nèi)部控制體系無(wú)法及時(shí)建立，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失，包括但不限于：因內(nèi)部控制缺失造成的經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損失等。全文完。二零二四年企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.內(nèi)部控制體系概述3.1內(nèi)部控制體系定義3.2內(nèi)部控制體系目標(biāo)3.3內(nèi)部控制體系原則4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系概述4.1風(fēng)險(xiǎn)管理定義4.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)4.3風(fēng)險(xiǎn)管理原則5.內(nèi)部控制措施5.1內(nèi)部控制制度5.2內(nèi)部控制程序5.3內(nèi)部控制方法6.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法6.3風(fēng)險(xiǎn)分類與分級(jí)7.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2風(fēng)險(xiǎn)緩解措施7.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施8.內(nèi)部控制監(jiān)督與考核8.1內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制8.2內(nèi)部控制考核標(biāo)準(zhǔn)8.3內(nèi)部控制考核程序9.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與考核9.1風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制9.2風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)9.3風(fēng)險(xiǎn)管理考核程序10.信息披露與報(bào)告10.1信息披露內(nèi)容10.2信息披露方式10.3信息披露時(shí)限11.合同履行與變更11.1合同履行期限11.2合同變更程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.合同生效與終止14.1合同生效條件14.2合同終止條件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：企業(yè)（2）乙方：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方與乙方在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合作，共同提升甲方企業(yè)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。3.內(nèi)部控制體系概述3.1內(nèi)部控制體系定義內(nèi)部控制體系是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、制度規(guī)范、監(jiān)督考核等方面采取的一系列措施。3.2內(nèi)部控制體系目標(biāo)（1）確保企業(yè)資產(chǎn)的安全與完整；（2）提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率和效果；（3）促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.3內(nèi)部控制體系原則（1）全面性原則；（2）重要性原則；（3）制衡性原則；（4）適應(yīng)性原則。4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系概述4.1風(fēng)險(xiǎn)管理定義風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，以確保企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（1）降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失；（2）提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力；（3）保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。4.3風(fēng)險(xiǎn)管理原則（1）全面性原則；（2）系統(tǒng)性原則；（3）動(dòng)態(tài)性原則；（4）可控性原則。5.內(nèi)部控制措施5.1內(nèi)部控制制度（1）建立健全內(nèi)部控制制度；（2）明確內(nèi)部控制制度執(zhí)行要求；（3）定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。5.2內(nèi)部控制程序（1）制定內(nèi)部控制程序；（2）明確內(nèi)部控制程序執(zhí)行流程；（3）加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制程序執(zhí)行的監(jiān)督。5.3內(nèi)部控制方法（1）采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；（2）實(shí)施內(nèi)部控制檢查；（3）采取內(nèi)部控制整改措施。6.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法（1）采用定性分析方法；（2）采用定量分析方法；（3）結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（1）采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法；（2）采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分法；（3）結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.3風(fēng)險(xiǎn)分類與分級(jí)（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行分類；（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分級(jí)；（3）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。8.內(nèi)部控制監(jiān)督與考核8.1內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制（1）設(shè)立內(nèi)部控制監(jiān)督小組，由甲方內(nèi)部審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門人員組成；（2）內(nèi)部控制監(jiān)督小組定期對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（3）內(nèi)部控制監(jiān)督小組對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改效果。8.2內(nèi)部控制考核標(biāo)準(zhǔn)（1）內(nèi)部控制制度健全性；（2）內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（3）內(nèi)部控制效果。8.3內(nèi)部控制考核程序（1）內(nèi)部控制考核由內(nèi)部控制監(jiān)督小組組織實(shí)施；（2）考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)；（3）考核結(jié)果作為企業(yè)內(nèi)部管理的重要依據(jù)。9.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與考核9.1風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制（1）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組，由甲方風(fēng)險(xiǎn)管理部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門人員組成；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改效果。9.2風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)（1）風(fēng)險(xiǎn)管理體系健全性；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理效果。9.3風(fēng)險(xiǎn)管理考核程序（1）風(fēng)險(xiǎn)管理考核由風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督小組組織實(shí)施；（2）考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)；（3）考核結(jié)果作為企業(yè)內(nèi)部管理的重要依據(jù)。10.信息披露與報(bào)告10.1信息披露內(nèi)容（1）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本情況；（2）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事件；（3）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理考核結(jié)果。10.2信息披露方式（1）通過(guò)企業(yè)內(nèi)部公告欄、網(wǎng)站等渠道進(jìn)行信息披露；（2）向相關(guān)監(jiān)管部門和投資者進(jìn)行信息披露；（3）向企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行信息披露。10.3信息披露時(shí)限（1）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本情況每季度披露一次；（2）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事件發(fā)生時(shí)立即披露；（3）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理考核結(jié)果每年披露一次。11.合同履行與變更11.1合同履行期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。11.2合同變更程序（1）任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；（2）雙方協(xié)商一致后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分；（3）合同變更不得違反相關(guān)法律法規(guī)。12.違約責(zé)任12.1違約情形（1）一方未按照合同約定履行義務(wù)；（2）一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（3）一方違反合同約定造成對(duì)方損失的。12.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）爭(zhēng)議提交市仲裁委員會(huì)仲裁；（2）仲裁裁決為終局裁決。14.合同生效與終止14.1合同生效條件（1）雙方簽字蓋章；（2）合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。14.2合同終止條件（1）合同履行完畢；（2）合同期限屆滿；（3）雙方協(xié)商一致解除合同；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的獨(dú)立主體，包括但不限于中介方、顧問(wèn)方、審計(jì)方、評(píng)估方、技術(shù)服務(wù)提供方等。15.2第三方介入情形（1）甲乙雙方根據(jù)本合同約定，需引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助；（2）第三方作為中介方，促成甲乙雙方達(dá)成交易或合作；（3）第三方根據(jù)法律法規(guī)或合同約定，對(duì)甲乙雙方提供相關(guān)服務(wù)。15.3第三方責(zé)權(quán)利（1）第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和本合同約定，履行其職責(zé)；（2）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合和支持；（4）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明（1）第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)提供與接受的關(guān)系；（2）第三方不得直接與甲乙雙方進(jìn)行交易或合作，除非本合同另有約定；（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。16.甲乙方增加的額外條款及說(shuō)明16.1第三方介入的審批（1）甲乙雙方應(yīng)事先協(xié)商確定第三方介入的具體事宜，并經(jīng)雙方同意；（2）第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。16.2第三方介入的費(fèi)用（1）第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方按照本合同約定分擔(dān)；（2）第三方介入的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、中介費(fèi)、咨詢費(fèi)等。16.3第三方介入的監(jiān)督（1）甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方介入的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；（2）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，定期報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任界定（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力、意外事件等原因造成甲乙雙方損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，不得超過(guò)第三方收取的費(fèi)用總額；（2）如第三方責(zé)任超過(guò)責(zé)任限額，超出部分由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況分擔(dān)。17.3第三方責(zé)任賠償程序（1）甲乙雙方發(fā)現(xiàn)第三方存在責(zé)任時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知第三方；（2）第三方在接到通知后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)損失進(jìn)行賠償；（3）如第三方拒絕賠償，甲乙雙方可依法向人民法院提起訴訟。18.第三方介入的合同變更18.1第三方介入的變更程序（1）甲乙雙方協(xié)商一致，可對(duì)第三方介入的內(nèi)容進(jìn)行變更；（2）變更內(nèi)容應(yīng)書(shū)面通知第三方，并經(jīng)第三方確認(rèn)。18.2第三方介入的變更生效（1）變更內(nèi)容經(jīng)甲乙雙方和第三方確認(rèn)后生效；（2）變更內(nèi)容作為本合同的組成部分。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件1：內(nèi)部控制制度詳細(xì)要求：包括內(nèi)部控制制度的制定依據(jù)、原則、內(nèi)容、執(zhí)行程序等，需加蓋公章。說(shuō)明：內(nèi)部控制制度是合同執(zhí)行的基礎(chǔ)，確保企業(yè)內(nèi)部管理的規(guī)范性和有效性。2.附件2：風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、目標(biāo)、原則、程序、方法等內(nèi)容，需加蓋公章。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)是風(fēng)險(xiǎn)管理的操作指南，指導(dǎo)企業(yè)如何識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和控制風(fēng)險(xiǎn)。3.附件3：內(nèi)部控制考核報(bào)告詳細(xì)要求：包括考核時(shí)間、考核內(nèi)容、考核結(jié)果、整改措施等內(nèi)容，需加蓋公章。說(shuō)明：內(nèi)部控制考核報(bào)告是考核企業(yè)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的重要文件，為改進(jìn)內(nèi)部控制提供依據(jù)。4.附件4：風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等內(nèi)容，需加蓋公章。5.附件5：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入的背景、目的、內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等內(nèi)容，需加蓋公章。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是明確第三方責(zé)任和義務(wù)的重要文件，確保第三方介入的合法性和有效性。6.附件6：信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：包括信息披露內(nèi)容、方式、時(shí)限等內(nèi)容，需加蓋公章。說(shuō)明：信息披露報(bào)告是企業(yè)履行信息披露義務(wù)的依據(jù)，保障投資者的知情權(quán)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）未按照合同約定履行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；（2）泄露商業(yè)秘密；（3）違反法律法規(guī)；（4）未按照合同約定支付費(fèi)用；（5）未按照合同約定提供配合和支持。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的第三方損失。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：（1）甲方未按照合同約定提供相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，乙方有權(quán)要求甲方賠償因此遭受的損失；（2）乙方在提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)過(guò)程中，泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）第三方在介入過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。二零二四年企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與原則2.合同雙方基本信息2.1合同甲方基本信息2.2合同乙方基本信息3.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理范圍3.1內(nèi)部控制體系建設(shè)3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理3.3內(nèi)部控制制度與流程3.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)措施4.合同雙方權(quán)利與義務(wù)4.1合同甲方權(quán)利與義務(wù)4.2合同乙方權(quán)利與義務(wù)5.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施5.1內(nèi)部控制制度實(shí)施5.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施執(zhí)行5.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)6.信息溝通與報(bào)告6.1信息溝通渠道6.2信息報(bào)告要求6.3信息保密義務(wù)7.監(jiān)督檢查與評(píng)估7.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制7.2風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估7.3內(nèi)部控制審計(jì)8.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約責(zé)任承擔(dān)8.2爭(zhēng)議解決方式8.3爭(zhēng)議解決程序9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件與程序10.合同期限與終止10.1合同期限約定10.2合同終止條件10.3合同終止后的處理11.合同費(fèi)用與支付11.1費(fèi)用構(gòu)成11.2支付方式11.3付款時(shí)間12.合同附件與補(bǔ)充條款12.1附件清單12.2補(bǔ)充條款約定13.合同簽署與生效13.1簽署方式13.2生效日期13.3生效條件14.其他14.1合同份數(shù)14.2合同文本效力14.3合同解釋與適用法律第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的與原則本合同旨在明確甲乙雙方在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)，共同推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。2.合同雙方基本信息2.1合同甲方基本信息甲方名稱：_______法定代表人：_______注冊(cè)地址：_______聯(lián)系方式：_______2.2合同乙方基本信息乙方名稱：_______法定代表人：_______注冊(cè)地址：_______聯(lián)系方式：_______3.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理范圍3.1內(nèi)部控制體系建設(shè)乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制制度，包括但不限于財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷售、人力資源等領(lǐng)域的內(nèi)部控制制度。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理乙方應(yīng)定期對(duì)甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.3內(nèi)部控制制度與流程乙方應(yīng)協(xié)助甲方完善內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制流程的合規(guī)性、有效性和合理性。3.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)措施乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。4.合同雙方權(quán)利與義務(wù)4.1合同甲方權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定履行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。甲方有義務(wù)配合乙方開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制制度建立等工作。4.2合同乙方權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便乙方開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制工作。乙方有義務(wù)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制制度建立等工作。5.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施5.1內(nèi)部控制制度實(shí)施乙方應(yīng)協(xié)助甲方將內(nèi)部控制制度落實(shí)到具體業(yè)務(wù)流程中，確保制度的有效執(zhí)行。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施執(zhí)行乙方應(yīng)監(jiān)督甲方執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。5.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)乙方應(yīng)定期對(duì)甲方員工進(jìn)行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工的內(nèi)部控制意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。6.信息溝通與報(bào)告6.1信息溝通渠道甲乙雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞。6.2信息報(bào)告要求乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展情況。6.3信息保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。7.監(jiān)督檢查與評(píng)估7.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制甲方應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。7.2風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評(píng)估，并向甲方報(bào)告評(píng)估結(jié)果。7.3內(nèi)部控制審計(jì)甲方可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行審計(jì)，確保工作的合規(guī)性和有效性。8.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約責(zé)任承擔(dān)如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容的，應(yīng)書(shū)面提出變更請(qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。9.3合同解除條件與程序（1）一方嚴(yán)重違反合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，未在合理期限內(nèi)糾正；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定和實(shí)際情況處理相關(guān)事宜。10.合同期限與終止10.1合同期限約定本合同有效期為_(kāi)___年，自____年____月____日起至____年____月____日止。10.2合同終止條件合同期限屆滿或本合同約定的終止條件成就時(shí)，本合同終止。10.3合同終止后的處理11.合同費(fèi)用與支付11.1費(fèi)用構(gòu)成本合同費(fèi)用包括但不限于乙方提供咨詢、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制制度建立等服務(wù)的費(fèi)用。11.2支付方式甲方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付合同總金額的____%，剩余金額在乙方完成合同約定的各項(xiàng)服務(wù)后____個(gè)工作日內(nèi)支付。11.3付款時(shí)間具體付款時(shí)間以雙方簽訂的付款計(jì)劃為準(zhǔn)。12.合同附件與補(bǔ)充條款12.1附件清單（1）內(nèi)部控制制度清單（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（3）培訓(xùn)計(jì)劃（4）付款計(jì)劃12.2補(bǔ)充條款約定本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同簽署與生效13.1簽署方式本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2生效日期本合同自____年____月____日起生效。13.3生效條件本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）并按約定支付首期款項(xiàng)后生效。14.其他14.1合同份數(shù)本合同一式____份，具有同等法律效力。14.2合同文本效力本合同以中文文本為準(zhǔn)。14.3合同解釋與適用法律本合同的解釋和適用，均以中華人民共和國(guó)法律為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在合同履行過(guò)程中，根據(jù)甲乙雙方的約定或法律法規(guī)規(guī)定，介入本合同關(guān)系的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、咨詢機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入的條件（1）經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方提供的服務(wù)與本合同約定的內(nèi)容相符。15.3第三方介入的程序（1）甲乙雙方書(shū)面通知第三方介入本合同關(guān)系；（2）第三方在接到通知后，應(yīng)書(shū)面確認(rèn)是否接受介入；（3）甲乙雙方與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)。16.甲乙雙方的責(zé)任16.1第三方介入后的責(zé)任劃分第三方介入本合同關(guān)系后，甲乙雙方的責(zé)任劃分如下：（1）甲方對(duì)第三方的行為承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，確保第三方按照合同約定履行職責(zé)；（2）乙方應(yīng)配合第三方開(kāi)展工作，提供必要的資料和信息；（3）第