2025年度企業(yè)短期融資券合同編制與發(fā)行管理

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企業(yè)短期融資券合同編制與發(fā)行管理本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度企業(yè)短期融資券合同編制與發(fā)行管理甲方（發(fā)行人）：________________________乙方（承銷(xiāo)商）：________________________鑒于：1.甲方系依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有獨(dú)立法人資格，擁有合法的融資需求。2.乙方具備從事短期融資券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，愿意為甲方的短期融資券發(fā)行提供承銷(xiāo)服務(wù)。3.甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方2025年度短期融資券的編制與發(fā)行事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、融資券發(fā)行概況1.發(fā)行名稱(chēng)：________________________2.發(fā)行總額：人民幣_(tái)_____元整（大寫(xiě)：________________________）3.發(fā)行對(duì)象：人民幣普通股股東及符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的其他投資者。4.發(fā)行價(jià)格：人民幣_(tái)_____元整（大寫(xiě)：________________________）5.發(fā)行日期：________________________6.發(fā)行期限：自發(fā)行之日起______個(gè)月。7.融資用途：________________________二、融資券編制與發(fā)行1.甲方負(fù)責(zé)編制融資券說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件，并保證文件內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方編制上述文件，并對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行審核。3.甲方負(fù)責(zé)融資券的印刷、配送、托管、清算等發(fā)行相關(guān)工作。4.乙方負(fù)責(zé)融資券的承銷(xiāo)、推介、投資者關(guān)系維護(hù)等發(fā)行相關(guān)工作。5.甲方保證按照約定的時(shí)間、金額、方式支付承銷(xiāo)費(fèi)用。6.乙方保證按照約定的時(shí)間、金額、方式支付發(fā)行費(fèi)用。三、融資券交易1.融資券交易在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行。2.甲方、乙方及投資者應(yīng)遵守銀行間市場(chǎng)交易規(guī)則。3.甲方、乙方及投資者應(yīng)按照約定的時(shí)間、金額、方式完成融資券的買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓等交易。四、融資券償還1.甲方按照約定的時(shí)間、金額、方式償還融資券本金及利息。2.乙方協(xié)助甲方完成融資券的償還工作。五、違約責(zé)任1.甲方未按約定時(shí)間、金額、方式支付承銷(xiāo)費(fèi)用、發(fā)行費(fèi)用或償還融資券本金及利息的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的______%。2.乙方未按約定時(shí)間、金額、方式支付承銷(xiāo)費(fèi)用、發(fā)行費(fèi)用或協(xié)助甲方完成融資券償還工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的______%。3.任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決1.甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。3.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：________________________乙方（承銷(xiāo)商）：________________________簽訂日期：________________________本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第二部分相關(guān)說(shuō)明如下：一、本合同第一部分為，包括融資券發(fā)行概況、融資券編制與發(fā)行、融資券交易、融資券償還、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等條款。二、本合同第二部分為相關(guān)說(shuō)明，對(duì)第一部分內(nèi)容進(jìn)行解釋和補(bǔ)充。三、本合同第三部分為簽署頁(yè)，甲乙雙方應(yīng)在此簽署。本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第三部分相關(guān)說(shuō)明如下：一、本合同第一部分為，包括融資券發(fā)行概況、融資券編制與發(fā)行、融資券交易、融資券償還、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等條款。二、本合同第二部分為相關(guān)說(shuō)明，對(duì)第一部分內(nèi)容進(jìn)行解釋和補(bǔ)充。三、本合同第三部分為簽署頁(yè)，甲乙雙方應(yīng)在此簽署。本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同約定，履行各自義務(wù)。如有違反，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方（發(fā)行人）：________________________乙方（承銷(xiāo)商）：________________________簽訂日期：________________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義a.法律服務(wù)機(jī)構(gòu)：提供法律咨詢(xún)、合同起草、審核等服務(wù)。b.財(cái)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)：提供財(cái)務(wù)咨詢(xún)、審計(jì)、評(píng)估等服務(wù)。c.會(huì)計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)：提供會(huì)計(jì)咨詢(xún)、審計(jì)、稅務(wù)籌劃等服務(wù)。d.信息技術(shù)服務(wù)提供商：提供IT基礎(chǔ)設(shè)施、軟件開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)服務(wù)等。e.其他專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)：根據(jù)本合同履行職責(zé)所需的其他第三方。二、第三方責(zé)任界定1.第三方在本合同中承擔(dān)的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)明確約定其責(zé)任范圍、責(zé)任限額以及責(zé)任承擔(dān)方式。2.第三方責(zé)任限額：a.第三方在本合同中承擔(dān)的責(zé)任，其責(zé)任限額不得超過(guò)甲方或乙方實(shí)際損失金額的______%。b.第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在本合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。3.第三方責(zé)任承擔(dān)方式：a.第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳綋p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。b.第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于支付違約金、賠償損失、退還費(fèi)用等。三、第三方介入程序1.甲方或乙方如需引入第三方，應(yīng)提前向?qū)Ψ礁嬷?，并?jīng)對(duì)方同意。2.第三方介入程序如下：b.甲方或乙方將《協(xié)議》提交對(duì)方審核，對(duì)方應(yīng)在收到《協(xié)議》之日起______個(gè)工作日內(nèi)予以審核并回復(fù)。c.雙方同意《協(xié)議》內(nèi)容后，甲方或乙方與第三方正式簽訂《協(xié)議》。四、第三方權(quán)利義務(wù)1.第三方權(quán)利：a.第三方有權(quán)根據(jù)《協(xié)議》約定，獲得甲方或乙方支付的報(bào)酬。b.第三方有權(quán)根據(jù)《協(xié)議》約定，獲得甲方或乙方提供的必要資料和協(xié)助。2.第三方義務(wù)：a.第三方應(yīng)按照《協(xié)議》約定，履行其在本合同中的職責(zé)。b.第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。c.第三方應(yīng)保守甲方或乙方的商業(yè)秘密。五、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)明確界定，避免產(chǎn)生糾紛。2.第三方在履行本合同過(guò)程中，與甲方、乙方的權(quán)利義務(wù)劃分如下：a.第三方與甲方之間的關(guān)系，按照《協(xié)議》約定執(zhí)行。b.第三方與乙方之間的關(guān)系，按照《協(xié)議》約定執(zhí)行。c.第三方與甲方、乙方的權(quán)利義務(wù)劃分，應(yīng)當(dāng)遵循公平、合理、合法的原則。3.第三方在本合同中的職責(zé)，不得影響甲方、乙方的權(quán)利義務(wù)。六、第三方變更與終止1.第三方在本合同中的職責(zé)，如需變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.第三方在本合同中的職責(zé)，如需終止，應(yīng)提前______個(gè)工作日通知甲乙雙方，并按照《協(xié)議》約定辦理相關(guān)手續(xù)。3.第三方變更或終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的權(quán)利義務(wù)。七、爭(zhēng)議解決1.第三方與本合同其他各方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.第三方與本合同其他各方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，與本合同其他條款的爭(zhēng)議一并解決。八、其他1.本合同中關(guān)于第三方的約定，為本合同不可分割的一部分，與合同其他條款具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：________________________乙方（承銷(xiāo)商）：________________________簽訂日期：________________________第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.融資券說(shuō)明書(shū)：詳細(xì)要求：包括融資券的發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行對(duì)象、資金用途、風(fēng)險(xiǎn)因素等。說(shuō)明：融資券說(shuō)明書(shū)是投資者了解融資券的重要文件，應(yīng)確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.募集說(shuō)明書(shū)：詳細(xì)要求：包括甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、募集資金用途、發(fā)行后的資金管理計(jì)劃等。說(shuō)明：募集說(shuō)明書(shū)是投資者評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)，應(yīng)詳細(xì)披露甲方的相關(guān)信息。3.發(fā)行公告：詳細(xì)要求：包括融資券發(fā)行的基本信息、發(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格等。說(shuō)明：發(fā)行公告是向公眾披露融資券發(fā)行信息的正式文件，應(yīng)確保信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。4.承銷(xiāo)協(xié)議：詳細(xì)要求：包括承銷(xiāo)方式、承銷(xiāo)費(fèi)用、承銷(xiāo)期限、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：承銷(xiāo)協(xié)議是甲乙雙方就融資券承銷(xiāo)事宜達(dá)成的協(xié)議，應(yīng)明確承銷(xiāo)的具體條款。5.托管協(xié)議：詳細(xì)要求：包括融資券的托管機(jī)構(gòu)、托管方式、托管費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：托管協(xié)議是融資券托管事宜的約定，確保融資券的安全和合規(guī)運(yùn)作。6.信用評(píng)級(jí)報(bào)告：詳細(xì)要求：包括甲方的信用評(píng)級(jí)結(jié)果、評(píng)級(jí)依據(jù)、評(píng)級(jí)展望等。說(shuō)明：信用評(píng)級(jí)報(bào)告是投資者評(píng)估甲方信用狀況的重要依據(jù)。7.審計(jì)報(bào)告：詳細(xì)要求：包括甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)結(jié)果、審計(jì)意見(jiàn)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)等。說(shuō)明：審計(jì)報(bào)告是投資者了解甲方財(cái)務(wù)狀況的重要文件。8.法律意見(jiàn)書(shū)：詳細(xì)要求：包括甲方的法律地位、融資券發(fā)行的法律合規(guī)性、相關(guān)法律意見(jiàn)等。說(shuō)明：法律意見(jiàn)書(shū)是確保融資券發(fā)行合法性的重要文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為：違約行為：未按約定時(shí)間支付承銷(xiāo)費(fèi)用或發(fā)行費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的______%。示例：若甲方未按約定時(shí)間支付承銷(xiāo)費(fèi)用人民幣10萬(wàn)元，則應(yīng)支付違約金人民幣2萬(wàn)元。2.乙方違約行為：違約行為：未按約定時(shí)間完成融資券的承銷(xiāo)或發(fā)行。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的______%。示例：若乙方未按約定時(shí)間完成融資券的承銷(xiāo)，導(dǎo)致甲方損失人民幣5萬(wàn)元，則乙方應(yīng)支付違約金人民幣1.25萬(wàn)元。3.第三方違約行為：違約行為：第三方未按《第三方介入?yún)f(xié)議》約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為甲方或乙方實(shí)際損失金額的______%。示例：若第三方未按約定提供審計(jì)服務(wù)，導(dǎo)致甲方損失人民幣3萬(wàn)元，則第三方應(yīng)支付違約金人民幣0.9萬(wàn)元。4.