2025年企業(yè)債券上市條款協(xié)議樣本

2025年企業(yè)債券上市條款協(xié)議樣本一、協(xié)議背景鑒于____年____月____日，發(fā)行人（以下簡稱“甲方”）與承銷商（以下簡稱“乙方”）就甲方發(fā)行的企業(yè)債券（以下簡稱“債券”）簽訂的承銷協(xié)議，現(xiàn)雙方就債券上市相關(guān)事項達成如下條款協(xié)議。二、上市條件1.甲方應(yīng)確保債券發(fā)行完成后，符合以下上市條件：（1）債券發(fā)行總額不少于____億元；（2）債券發(fā)行期限不超過____年；（3）債券信用評級達到____級以上；（4）甲方最近____個會計年度財務(wù)報告應(yīng)當經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計；（5）甲方應(yīng)當具備完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和有效的風險控制機制。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理債券上市手續(xù)，確保債券在發(fā)行完成后____個工作日內(nèi)上市交易。三、上市程序1.甲方應(yīng)當在債券發(fā)行完成后____個工作日內(nèi)，向證券交易所提交上市申請文件，包括但不限于：（1）上市申請書；（2）上市推薦書；（3）債券發(fā)行說明書；（4）最近____個會計年度財務(wù)報告及審計報告；（5）甲方章程；（6）證券交易所要求的其他文件。2.乙方應(yīng)當在收到甲方提交的上市申請文件后____個工作日內(nèi)，對文件進行審核，并向證券交易所出具審核意見。3.證券交易所應(yīng)當在收到乙方審核意見后____個工作日內(nèi)，對上市申請進行審核，并作出是否同意上市的決定。4.如證券交易所同意上市，甲方應(yīng)當在接到上市通知后____個工作日內(nèi)，與證券交易所簽訂上市協(xié)議，并辦理相關(guān)上市手續(xù)。四、上市后的信息披露1.甲方應(yīng)當在債券上市后，按照證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：（1）定期報告：每年至少披露一次年度報告，每半年至少披露一次季度報告；（2）臨時報告：發(fā)生可能對債券交易價格產(chǎn)生重大影響的事件時，及時披露臨時報告；（3）其他應(yīng)當披露的信息。2.乙方應(yīng)當協(xié)助甲方履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實、準確、完整。五、上市后的債券交易1.甲方應(yīng)當在債券上市后，遵守證券交易所的交易規(guī)則，維護債券交易的正常秩序。2.乙方應(yīng)當對債券交易進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)異常交易情況時，及時報告證券交易所。六、上市后的債券評級1.甲方應(yīng)當在債券上市后____個工作日內(nèi)，向證券交易所提交債券評級報告。2.乙方應(yīng)當對債券評級報告進行審核，并在收到評級報告后____個工作日內(nèi)，向證券交易所出具審核意見。3.如債券評級發(fā)生變更，甲方應(yīng)當及時向證券交易所報告，并按照證券交易所的要求進行信息披露。七、協(xié)議的生效、終止和解除1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。2.如發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議終止：（1）債券上市申請未獲證券交易所同意；（2）甲方未按照本協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)；（3）乙方未按照本協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)。3.如本協(xié)議終止，雙方應(yīng)當及時辦理相關(guān)終止手續(xù)，并承擔各自的違約責任。4.本協(xié)議解除的條件和程序按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。八、爭議解決本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。九、其他約定1.本協(xié)議未盡事