期貨職業(yè)技能資格知識(shí)考試題及答案

期貨職業(yè)技能資格知識(shí)考試題及答案

單選題

1.資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是（）。

A、以公開方式向特定投資者募集

B、以非公開方式向特定投資者募集

C、以公開方式向合格投資者募集

D、以非公開方式向合格投資者募集

參考答案：D

2.中長(zhǎng)期國(guó)債期貨在報(bào)價(jià)方式上采用（）。

A、價(jià)格報(bào)價(jià)法

B、指數(shù)報(bào)價(jià)法

C、實(shí)際報(bào)價(jià)法

D、利率報(bào)價(jià)法

參考答案：A

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)

或者不予批準(zhǔn)的決定。

A、20

B、15

C、10

D、6

參考答案：A

1st

4.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司

總部至少有（）名.擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A、1

B、2

C、5

D、6

參考答案：C

5.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高

于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A、5%

B、10%

C、30%

D、0%

參考答案：B

6.債券的修正久期與到期時(shí)間.票面利率.付息頻率.到期收益率之

間的關(guān)系，正確的是（）。

A、票面利率相同，剩余期限相同，付息頻率相同，到期收益率

不同的債券，到期收益率較低的債券.修正久期較小

B、票面利率相同，剩余期限相同，付息頻率相同，到期收益率

不同的債券，到期收益率較低的債券，修正久期較大

2nd

C、票面利率相同，到期收益率相同，付息頻率相同，剩余期限

不同的債券，剩余期限長(zhǎng)的債券。修正久期較小

D、票面利率相同，到期收益率相同，剩余期限相同，付息頻率

不同的債券，付息頻率較低的債券，修正久期較大

參考答案：B

7.在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)。期貨合約，不失為有效的時(shí)機(jī)

抉擇。

A、賣出

B、買入

C、平倉(cāng)

D、建倉(cāng)

參考答案：A

8.在我國(guó)商品期貨市場(chǎng)上，客戶的結(jié)算通過()進(jìn)行。

A、交易所

B、結(jié)算公司

C、期貨公司

D、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

參考答案：C

9.在我國(guó)，證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)實(shí)行()。

A、審批制

B、備案制

C、核準(zhǔn)制

3rd

D、注冊(cè)制

參考答案：B

10.在我國(guó)，負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部

C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

11.在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)

保證金缺口。

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B、保障基金

C、自有資金

D、交易費(fèi)用

參考答案：C

12.在其他因素不變時(shí)，中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策，國(guó)債期貨

價(jià)格（）。

A、趨漲

B、漲跌不確定

C、趨跌

D、不受影響

參考答案：C

4th

13.在期貨交易中，下列哪項(xiàng)是衡量市場(chǎng)多空力量對(duì)比的重要指

標(biāo)？

A、成交量

B、持倉(cāng)量

C、結(jié)算價(jià)

D、開盤價(jià)

參考答案：B

14.在期貨交易中，投資者通過預(yù)測(cè)市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，并據(jù)此進(jìn)行買

賣操作的行為被稱為什么？

A、套期保值

B、套利

C、投機(jī)

D、對(duì)沖

參考答案：C

15.在期貨交易中，如果投資者賬戶保證金不足，交易所會(huì)采取什

么措施？

A、自動(dòng)平倉(cāng)部分持倉(cāng)以降低風(fēng)險(xiǎn)

B、追加貸款給投資者

C、延長(zhǎng)交易時(shí)間讓投資者籌集資金

D、允許投資者以信用方式繼續(xù)交易

參考答案：A

16.在期貨交易中，如果投資者預(yù)期未來市場(chǎng)將出現(xiàn)趨勢(shì)性行情,

5th

他可能會(huì)采取什么策略？

A、構(gòu)建跨式套利策略

B、買入或賣出期權(quán)

C、跟隨趨勢(shì)進(jìn)行買入開倉(cāng)或賣出開倉(cāng)

D、保持觀望，不進(jìn)行任何交易

參考答案：C

17.在期貨交易中，如果投資者預(yù)期未來市場(chǎng)價(jià)格將保持穩(wěn)定或波

動(dòng)較小，他可能會(huì)采取什么策略？

A、構(gòu)建跨式套利策略

B、賣出期權(quán)

C、保持觀望，不進(jìn)行任何交易或進(jìn)行套利操作

D、買入看漲期權(quán)

參考答案：C

18.在期貨交易中，如果投資者預(yù)期市場(chǎng)價(jià)格將上漲，他應(yīng)該采取

什么操作？

A、賣出開倉(cāng)

B、買入開倉(cāng)

C、賣出平倉(cāng)

D、買入平今（雖然這也是買入操作，但通常用于平倉(cāng)，而非開

新倉(cāng)的預(yù)期上漲策略）

參考答案：B

19.在期貨交易中，如果投資者預(yù)測(cè)市場(chǎng)價(jià)格將大幅波動(dòng)，但不確

6th

定方向，他可能會(huì)選擇哪種策略？

A、買入開倉(cāng)

B、賣出開倉(cāng)

C、買入期權(quán)

D、構(gòu)建跨式套利策略（同時(shí)買入低價(jià)看漲期權(quán)和高價(jià)看跌期權(quán)）

參考答案：D

20.在期貨交易中，如果投資者想要退出市場(chǎng)，他可以采取什么操

作？

A、賣出開倉(cāng)

B、買入開倉(cāng)

C、賣出平倉(cāng)或買入平倉(cāng)

D、等待合約到期進(jìn)行實(shí)物交割

參考答案：C

21.在期貨交易中，如果投資者想要通過買賣不同到期日的期貨合

約來賺取差價(jià)，他采取的策略被稱為什么？

A、跨期套利

B、跨品種套利

C、跨市場(chǎng)套利

D、投機(jī)交易

參考答案：A

22.在期貨交易中，如果投資者想要對(duì)沖已持有的現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，他應(yīng)

該采取什么操作？

7th

A、買入與現(xiàn)貨數(shù)量相等的期貨合約

B、賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相等的期貨合約

C、同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約

D、不進(jìn)行任何期貨交易

參考答案：B

23.在期貨交易中，如果投資者持有的合約到期時(shí)未進(jìn)行平倉(cāng)或交

割，交易所會(huì)采取什么措施？

A、自動(dòng)將合約延期至下一個(gè)到期日

B、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割或按結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算

C、允許投資者以原價(jià)回購(gòu)合約

D、將合約作廢，投資者損失全部投資

參考答案：B

24.在期貨交易中，當(dāng)投資者預(yù)期未來價(jià)格下跌時(shí)，通常會(huì)采取哪

種操作？

A、買入開倉(cāng)

B、賣出開倉(cāng)

C、買入平倉(cāng)

D、賣出平今

參考答案：B

25.在看跌期權(quán)中，如果買方要求執(zhí)行期權(quán)，則買方將獲得標(biāo)的期

貨合約的（）部位。

A、多頭

8th

B、空頭

C、開倉(cāng)

D、平倉(cāng)

參考答案：B

26.在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他

負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A、直接全額加回

B、直接按照一定比例加回

C、重新核算凈資本

D、增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

參考答案：D

27.在國(guó)外，股票期權(quán)無論是執(zhí)行價(jià)格還是期權(quán)費(fèi)都以（）股股票

為單位給出。

A、1

B、10

C、50

D、100

參考答案：A

28.在蝶式套利中，居中月份合約的交易數(shù)量（）較近月份和較遠(yuǎn)

月份合約的數(shù)量之和。

A、小于

B、等于

9th

C、大于

D、兩倍于

參考答案：B

29.在到期日之前，虛值期權(quán)（）。

A、只有內(nèi)在價(jià)值

B、只有時(shí)間價(jià)值

C、同時(shí)具有內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值都沒有

參考答案：B

30.在BSM模型中，通常需要估計(jì)的變量是（）。

A、期權(quán)的到期時(shí)間

B、標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)率

C、標(biāo)的資產(chǎn)的到期價(jià)格

D、無風(fēng)險(xiǎn)利率

參考答案：B

31.在（）中，一般來說，對(duì)商品期貨而言，當(dāng)市場(chǎng)行情上漲時(shí)，

在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格也會(huì)上升，以

保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉(cāng)費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份

合約的價(jià)格上升更多。

A、正向市場(chǎng)

B、反向市場(chǎng)

C、上升市場(chǎng)

10th

D、下降市場(chǎng)

參考答案：A

32.以下哪一項(xiàng)屬于影響期貨價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)巾的總量經(jīng)濟(jì)

指標(biāo)？（）

A、新屋開工和營(yíng)建許可

B、零售銷售

C、工業(yè)增加值

D、財(cái)政收入

參考答案：C

33.以下哪項(xiàng)是期貨交易所為了維護(hù)市場(chǎng)秩序而可能采取的措

施？

A、限制單個(gè)投資者的持倉(cāng)量

B、提供交易者貸款

C、設(shè)定最低交易金額

D、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割

參考答案：A

34.以下哪項(xiàng)是期貨交易所為了防范違約風(fēng)險(xiǎn)而可能采取的措

施？

A、設(shè)定漲跌停板

B、實(shí)行保證金制度

C、提供交易者培訓(xùn)

D、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割（雖然實(shí)物交割是期貨交易的一部

11th

分，但它不是防范違約風(fēng)險(xiǎn)的直接措施）

參考答案：B

35.以下哪項(xiàng)是期貨交易所為了防范操縱市場(chǎng)行為而可能采取的

措施？

A、設(shè)定漲跌停板

B、嚴(yán)格監(jiān)管大戶交易行為

C、提供交易者培訓(xùn)

D、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割

參考答案：B

36.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場(chǎng)投機(jī)活躍程度的重要指標(biāo)？

A、持倉(cāng)量變化

B、成交量

C、結(jié)算價(jià)波動(dòng)

D、投資者數(shù)量

參考答案：B

37.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)？

A、成交量

B、持倉(cāng)興趣（持倉(cāng)量）

C、波動(dòng)率

D、合約價(jià)值

參考答案：A

38.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場(chǎng)健康程度的重要指標(biāo)？

12th

A、持倉(cāng)量

B、成交量

C、投資者數(shù)量

D、市場(chǎng)透明度（雖然持倉(cāng)量和成交量也很重要，但市場(chǎng)透明度

反映了信息的公開和公平，是衡量市場(chǎng)健康程度的關(guān)鍵因素）

參考答案：D

39.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場(chǎng)活躍度的重要指標(biāo)？

A、持倉(cāng)量

B、成交量

C、結(jié)算價(jià)

D、波動(dòng)率（雖然波動(dòng)率也重要，但通常不用來衡量市場(chǎng)活躍度）

參考答案：B

40.以下哪項(xiàng)是衡量期貨市場(chǎng)波動(dòng)性的重要指標(biāo)之一？

A、持倉(cāng)量

B、成交量

C、波動(dòng)率

D、結(jié)算價(jià)

參考答案：C

41.以下哪項(xiàng)是衡量期貨合約流動(dòng)性的關(guān)鍵因素？

A、合約的交易量

B、合約的到期日

C、合約的結(jié)算方式

13th

D、合約的標(biāo)的資產(chǎn)類型

參考答案：A

42.以下哪項(xiàng)不是期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)？

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、無限責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)（期貨交易中投資者承擔(dān)的是有限責(zé)任）

參考答案：D

43.以下不屬于基差走強(qiáng)的情形是（）。

A、基差為正且數(shù)值越來越大

B、基差為負(fù)值且絕對(duì)值越來越小

C、基差從正值變負(fù)值

D、基差從負(fù)值變正值

參考答案：C

44.依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

參考答案：A

45.一般情況下，需求曲線是條傾斜的曲線，其傾斜的方向?yàn)椋ǎ?/p>

A、左上方

14th

B、右上方

C、左下方

D、右下方

參考答案：B

46.一般而言，道氏理論主要用于對(duì)()的研判

A、主要趨勢(shì)

B、次要趨勢(shì)

C、長(zhǎng)期趨勢(shì)

D、短暫趨勢(shì)

參考答案：A

47.需求水平的變動(dòng)表現(xiàn)為()。

A、需求曲線的整體移動(dòng)

B、需求曲線上點(diǎn)的移動(dòng)

C、產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)

D、需求價(jià)格彈性的大小

參考答案：A

48.需求價(jià)格彈性系數(shù)的公式是()

A、需求價(jià)格彈性系數(shù)=需求量/價(jià)格

B、需求價(jià)格彈性系數(shù)二需求量的變動(dòng)/價(jià)格的變動(dòng)

C、需求價(jià)格彈性系數(shù)=需求量的相對(duì)變動(dòng)/價(jià)格

D、需求價(jià)格彈性系數(shù)=需求量的相對(duì)變動(dòng)/價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)

參考答案：D

15th

49.先買入目前掛牌的1年后交割的合約，在它到期之前進(jìn)行平

倉(cāng)，同時(shí)在更遠(yuǎn)期的合約上建倉(cāng)，這種操作屬于（）。

A、展期

B、套期保值

C、期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D、交割

參考答案：A

50.下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D、商務(wù)部

參考答案：B

51.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是

（）o

A、制定或者修改章程

B、上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種

C、制定或者修改交易規(guī)則

D、合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割

參考答案：D

52.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

16th

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

參考答案：A

53.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場(chǎng)的基本功能？

A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B、套期保值

C、投機(jī)交易

D、實(shí)物交割

參考答案：D

54.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易中的基本交易指令？

A、市價(jià)單

B、限價(jià)單

C、止損單（但交易所未直接提供此指令類型）

D、跨期套利單（直接指令，但非基本交易指令）

參考答案：D

55.下列哪個(gè)指標(biāo)常用于衡量期貨市場(chǎng)的波動(dòng)性？

A、基差

B、持倉(cāng)量

C、波動(dòng)率

D、成交量

參考答案：C

17th

56.下列金融衍生品中，通常在交易所場(chǎng)內(nèi)交易的是（）。

A、期貨

B、期權(quán)

C、互換

D、遠(yuǎn)期

參考答案：A

57.下列關(guān)于外匯匯率的說法不正確的是（）。

A、外匯匯率是以一種貨幣表示的另一種貨幣的相對(duì)價(jià)格

B、對(duì)應(yīng)的匯率標(biāo)價(jià)方法有直接標(biāo)價(jià)法和間接標(biāo)價(jià)法

C、外匯匯率具有單向表示的特點(diǎn)

D、既可用本幣來表示外幣的價(jià)格，也可用外幣表示本幣價(jià)格

參考答案：C

58.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)

性制度要求的是（）。

A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B、審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C、全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D、輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)的適當(dāng)性測(cè)試

參考答案：D

59.下列關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)損益的說法中，正確的是（）。

A、理論上，買方的盈利可以達(dá)到無限大

B、當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下跌至執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，買方開始盈利

18th

C、當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格在損益平衡點(diǎn)以上時(shí)，買方不應(yīng)該行權(quán)

D、當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下跌至執(zhí)行價(jià)格以下時(shí)，買方行權(quán)比放棄行

權(quán)有利

參考答案：D

60.下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A、從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C、依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

參考答案：C

61.下列不屬于期權(quán)費(fèi)的別名的是（）o

A、期權(quán)價(jià)格

B、保證金

C、權(quán)利金

D、保險(xiǎn)費(fèi)

參考答案：B

62.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定.管理以及撤銷工作

B、制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C、開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流.合作活動(dòng)

D、對(duì)品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)

行監(jiān)督管理

19th

參考答案：A

63.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A、年滿16周歲

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

D、具有高中以上文化程度

參考答案：A

64.我國(guó)現(xiàn)行的消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)編制方法中，對(duì)于各類別指數(shù)的權(quán)

數(shù)，每（）年調(diào)整-次。

A、1

B、2

C、3

D、5

參考答案：D

65.我國(guó)商品期貨交易所的期貨公司會(huì)員由。提供結(jié)算服務(wù)。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、非期貨公司會(huì)員

C、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D、期貨交易所

參考答案：D

66.我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行的是哪種結(jié)算制度？

A、逐日盯市

20th

B、月度結(jié)算

C、季度結(jié)算

D、年度結(jié)算

參考答案：A

67.我國(guó)期貨市場(chǎng)上，某上市期貨合約以漲跌停板價(jià)成交時(shí)，其成

交撮合的原則是（）。

A、價(jià)格優(yōu)先和平倉(cāng)優(yōu)先

B、平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

D、時(shí)間優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先

參考答案：B

68.我國(guó)期貨交易所對(duì)（）實(shí)行審批制，其持倉(cāng)不受限制。

A、期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B、投機(jī)

C、套期保值

D、套利

參考答案：C

69.外匯現(xiàn)匯交易中使用的匯率是即期匯率，即交易雙方在（）辦

理交割所使用的匯率。

A、雙方事先約定的時(shí)間

B、交易后兩個(gè)營(yíng)業(yè)日以內(nèi)

C、交易后三個(gè)營(yíng)業(yè)日以內(nèi)

21st

D、在未來一定日期

參考答案：B

70.投資者認(rèn)為未來某股票價(jià)格下跌，但并不持有該股票，那么以

下恰當(dāng)?shù)慕灰撞呗詾椋ǎ?/p>

A、買入看漲期權(quán)

B、賣出看漲期權(quán)

C、賣出看跌期權(quán)

D、備兌開倉(cāng)

參考答案：B

71.同時(shí)買進(jìn)（）或賣出（）兩個(gè)不同標(biāo)的物期貨合約的指令是（）。

A、套利市價(jià)指令

B、套利限價(jià)指令

C、跨期套利指令

D、跨品種套利指令

參考答案：D

72.特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保

特殊單位客戶.分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A、謹(jǐn)慎

B、公平

C、實(shí)質(zhì)重于形式

D、明晰

參考答案：C

22nd

73.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)

3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易.結(jié)算.風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)

人職務(wù)不少于0年。

A、1

B、2

C、3

D、5

參考答案：B

74.如果基差為正且數(shù)值越來越小，則這種市場(chǎng)變化稱為（）。

A、基差走強(qiáng)

B、基差走弱

C、基差上升

D、基差下跌

參考答案：B

75.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約

方承擔(dān)的責(zé)任。

A、違約的影響程度

B、當(dāng)事人在合同中的約定

C、違約的時(shí)間長(zhǎng)短

D、當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

參考答案：B

76.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非

23rd

結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：C

77.汽車與汽油為互補(bǔ)品，成品油價(jià)格的多次上調(diào)對(duì)汽車消費(fèi)產(chǎn)生

的影響是（）

A、汽車的供給量減少

B、汽車的需求量減少

C、短期影響更為明顯

D、長(zhǎng)期影響更為明顯

參考答案：C

78.企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是（）。

A、計(jì)劃在未來賣出某商品或資產(chǎn)

B、持有實(shí)物商品和資產(chǎn)

C、以按固定價(jià)格約定在未來出售某商品或資產(chǎn)，但尚未持有實(shí)

物商品或資產(chǎn)

D、以按固定價(jià)格約定在未來購(gòu)買某商品或資產(chǎn)

參考答案：C

79.旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)

往往是（）。

24th

A、與原有趨勢(shì)相反

B、保持原有趨勢(shì)

C、尋找突破方向

D、不能判斷

參考答案：B

80.期貨市場(chǎng)通過（）實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能。

A、投機(jī)交易

B、跨期套利

C、套期保值

D、跨市套利

參考答案：C

81.期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是通過（）實(shí)現(xiàn)的。

A、保證金制度

B、套期保值

C、標(biāo)準(zhǔn)化合約

D、杠桿機(jī)制

參考答案：B

82.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者

信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信

息

B、投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

25th

C、投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D、投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容.評(píng)級(jí)時(shí)間.評(píng)

級(jí)結(jié)果等

參考答案：A

83.期貨交易中的標(biāo)準(zhǔn)合約是指由誰統(tǒng)一制定的？

A、交易所

B、政府部門

C、期貨公司

D、投資者

參考答案：A

84.期貨交易中的“追加保證金”通知是指什么？

A、投資者需要額外支付的資金，以維持其持倉(cāng)的保證金水平

B、投資者已經(jīng)獲得的利潤(rùn)

C、投資者可以提取的資金

D、交易所為投資者提供的貸款

參考答案：A

85.期貨交易中的“主力合約”通常指的是什么？

A、交易量最大、流動(dòng)性最好的合約

B、到期日最近的合約

C、結(jié)算價(jià)最高的合約

D、交易所推薦的合約

參考答案：A

26th

86.期貨交易中的“逐日盯市”制度主要是為了什么？

A、提高交易效率

B、控制交易風(fēng)險(xiǎn)

C、增加市場(chǎng)流動(dòng)性

D、降低交易成本

參考答案：B

87.期貨交易中的“頭寸”通常指的是什么？

A、投資者的賬戶余額

B、投資者持有的期貨合約數(shù)量

C、投資者在期貨市場(chǎng)的交易記錄

D、投資者在期貨市場(chǎng)的盈虧情況

參考答案：B

88.期貨交易中的“套利”通常指的是什么？

A、同時(shí)買賣相同標(biāo)的資產(chǎn)的期貨和現(xiàn)貨，以鎖定利潤(rùn)

B、利用不同期貨合約之間的價(jià)格差異，進(jìn)行買賣操作以獲取利

潤(rùn)

C、通過預(yù)測(cè)市場(chǎng)漲跌，進(jìn)行單邊交易

D、利用期貨市場(chǎng)的杠桿效應(yīng)，放大投資收益

參考答案：B

89.期貨交易中的“期權(quán)”與“期貨”的主要區(qū)別是什么？

A、期權(quán)買方有義務(wù)執(zhí)行合約，而期貨買賣雙方都有義務(wù)

B、期貨買賣雙方都有義務(wù)執(zhí)行合約，而期權(quán)買方只有權(quán)利沒有

27th

義務(wù)

C、期權(quán)和期貨的買賣雙方都有權(quán)利和義務(wù)執(zhí)行合約

D、期權(quán)賣方有義務(wù)執(zhí)行合約，但期貨買賣雙方都沒有義務(wù)

參考答案：B

90.期貨交易中的“連續(xù)合約”通常指的是什么？

A、永遠(yuǎn)不會(huì)到期的期貨合約

B、由交易所創(chuàng)建的，代表一系列相近月份合約價(jià)格的指數(shù)

C、投資者可以無限期持有的期貨合約

D、允許投資者隨時(shí)買賣，無需考慮到期日的合約

參考答案：B

91.期貨交易中的“交割月”是指什么？

A、投資者可以買賣期貨合約的最后一個(gè)月份

B、投資者必須平倉(cāng)或準(zhǔn)備實(shí)物交割的月份

C、期貨合約開始交易的月份

D、期貨合約價(jià)格波動(dòng)最大的月份

參考答案：B

92.期貨交易中的“基差風(fēng)險(xiǎn)”通常指的是什么？

A、投資者在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行套利時(shí)，由于兩個(gè)市場(chǎng)價(jià)

格變動(dòng)不一致而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

B、投資者持有的期貨合約到期時(shí)，由于實(shí)物交割而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C、投資者因預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)錯(cuò)誤而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

D、投資者因交易所調(diào)整保證金比例而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

28th

參考答案：A

93.期貨交易中的“基差”通常指的是什么？

A、現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格之差

B、買入價(jià)與賣出價(jià)之差

C、結(jié)算價(jià)與開盤價(jià)之差

D、上一交易日收盤價(jià)與當(dāng)日開盤價(jià)之差

參考答案：A

94.期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指什么？

A、投資者可以用較少的資金控制較大的合約價(jià)值

B、投資者可以獲得固定的投資回報(bào)率

C、期貨價(jià)格總是跟隨現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)

D、投資者可以無條件地追加保證金

參考答案：A

95.期貨交易中的“杠桿交易”產(chǎn)生于。制度。

A、無負(fù)債結(jié)算

B、強(qiáng)行平倉(cāng)

C、漲跌平倉(cāng)

D、保證金

參考答案：D

96.期貨交易中的“持倉(cāng)限額”是指什么？

A、投資者在期貨市場(chǎng)上可以持有的最大合約數(shù)量

B、交易所規(guī)定的每個(gè)期貨合約的最低交易數(shù)量

29th

C、投資者在期貨市場(chǎng)上必須持有的最小合約數(shù)量

D、交易所規(guī)定的期貨合約的到期日

參考答案：A

97.期貨交易中的“逼倉(cāng)”行為通常指的是什么？

A、投資者通過大量買入期貨合約來推高市場(chǎng)價(jià)格

B、投資者通過大量賣出期貨合約來壓低市場(chǎng)價(jià)格

C、投資者利用資金優(yōu)勢(shì)或持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，迫使對(duì)手方在不利價(jià)位上

平倉(cāng)

D、投資者通過散布虛假信息來影響市場(chǎng)價(jià)格

參考答案：C

98.期貨交易中，保證金制度的作用是？

A、降低交易成本

B、增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C、控制交易風(fēng)險(xiǎn)

D、提高交易效率

參考答案：C

99.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。

A、所有業(yè)務(wù)制度

B、管理人員的產(chǎn)生.任免.薪酬及其職責(zé)

C、章程修改時(shí)間

D、變更.終止的條件.程序及清算辦法

參考答案：D

30th

100.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A、經(jīng)營(yíng)收入的30%

B、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C、手續(xù)費(fèi)收入的30%

D、手續(xù)費(fèi)收入的20%

參考答案：D

101.期貨交易所為了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)對(duì)哪些方面進(jìn)行監(jiān)

管？

A、投資者的年齡

B、交易品種的數(shù)量

C、單個(gè)投資者的持倉(cāng)限額

D、投資者的職業(yè)背景

參考答案：C

102.期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取哪種風(fēng)險(xiǎn)管理措

施？

A、設(shè)置漲跌停板

B、降低交易手續(xù)費(fèi)

C、放寬持倉(cāng)限額

D、減少交易時(shí)間

參考答案：A

103.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)

31st

施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A、會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、商務(wù)部

參考答案：B

104.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中

國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、5

B、10

C、15

D、30

參考答案：B

105.期貨交易所對(duì)期貨交易.結(jié)算.交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少

于0

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

參考答案：C

106.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)

當(dāng)首先用于（）。

32nd

A、繳納國(guó)家稅款

B、發(fā)放工作人員的工資和福利

C、擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模

D、保證期貨交易場(chǎng)所.設(shè)施的運(yùn)行和改善

參考答案：D

107.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。

A、集中管理

B、委托管理

C、分級(jí)管理

D、自律管理

參考答案：D

108.期貨合約到期時(shí)，若投資者選擇不平倉(cāng)，將會(huì)發(fā)生什么情況？

A、自動(dòng)延期至下一個(gè)合約期

B、必須進(jìn)行實(shí)物交割

C、合約自動(dòng)失效

D、由交易所代為平倉(cāng)

參考答案：B

109.期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有（）。

A、根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約.保持期貨市場(chǎng)的活力

B、期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

C、嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的

交易風(fēng)險(xiǎn)

33rd

D、監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，維護(hù)客戶權(quán)益

參考答案：C

110.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度

報(bào)()備案。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

111.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任

人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期

限應(yīng)當(dāng)不少于。年。

A、1

B、3

C、5

D、10

參考答案：C

112.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng).注銷()o

A、交易編碼

B、交易賬戶

C、結(jié)算編碼

D、結(jié)算賬戶

34th

參考答案：A

113.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，()向住所地中國(guó)

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A、每月

B、每季

C、每周

D、每年

參考答案：A

114.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出

現(xiàn)缺口的，()可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)

定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損

失予以補(bǔ)償。

A、期貨交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、財(cái)政部

D、期貨公司保證金監(jiān)控中心

參考答案：B

115.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有()從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)

自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A、期貨

B、證券

C、基金

35th

D、銀行

參考答案：A

116.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。

A、應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B、可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C、不需要正當(dāng)理由

D、應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

參考答案：D

117.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的

金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活

動(dòng)。

A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C、保證金結(jié)算制度

D、每日無負(fù)債結(jié)算制度

參考答案：B

118.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有

關(guān)法律.法規(guī).規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立.客觀

的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A、誠(chéng)實(shí)信用

B、謹(jǐn)慎

C、公開.公平.公正

36th

D、適當(dāng)性

參考答案：A

119.期貨公司會(huì)員號(hào)變更.會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更.會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓

或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)

將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨保證金監(jiān)控中心

D、期貨保證金存管銀行

參考答案：C

120.期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A、每1個(gè)月

B、每3個(gè)月

C、每半年

D、每1年

參考答案：D

121.期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A、交易軟件.財(cái)務(wù)軟件

B、交易軟件.結(jié)算軟件

C、結(jié)算軟件.殺毒軟件

D、殺毒軟件.財(cái)務(wù)軟件

37th

參考答案：B

122.期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持

股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管

理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

參考答案：C

123.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請(qǐng)書等材料

A、期貨交易所

B、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)人民銀行

參考答案：C

124.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

的是（）。

A、變更法定代表人

B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

參考答案：C

38th

125.期貨的套期保值是指企業(yè)通過持有與現(xiàn)貨市場(chǎng)頭寸方向（）

的期貨合約，或?qū)⑵谪浐霞s作為其現(xiàn)貨市場(chǎng)未來要交易的替代

物，以期對(duì)沖價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的方式。

A、相同

B、相反

C、相關(guān)

D、相似

參考答案：B

126.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎.

勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法

權(quán)益。

A、國(guó)家

B、投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

參考答案：B

127.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C、給予其懲戒.公開譴責(zé)

D、采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施

39th

參考答案：D

128.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給

予（）

A、刑事

B、行政

C、民事

D、金額

參考答案：B

129.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從

輕.減輕或者免予行政處罰。

A、依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B、辭職的

C、公開聲明的

D、依法賠償損失的

參考答案：A

130.某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期

貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲

某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)

容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司

法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由（）。

A、開戶的期貨公司承擔(dān)

B、原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

40th

C、甲某本人承擔(dān)

D、甲某與期貨公司共同承擔(dān)

參考答案：C

131.買進(jìn)看漲期權(quán)的損益平衡點(diǎn)是()。

A、期權(quán)價(jià)格

B、執(zhí)行價(jià)格-期權(quán)價(jià)格

C、執(zhí)行價(jià)格

D、執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

參考答案：D

132.李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，

但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失

()o

A、李某.期貨公司各承擔(dān)一部分

B、期貨交易所承擔(dān)一部分

C、完全由期貨公司承擔(dān)

D、完全由李某承擔(dān)

參考答案：D

133.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以

0墊付

A、其他客戶資金和自有資金

B、自有資金

C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

41st

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

參考答案：D

134.客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次

為()。

A、客戶的保證金T期貨公司自有資金T期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金T

追償

B、期貨公司自有資金T期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金T客戶的保證金T

追償

C、追償一客戶的保證金一期貨公司自有資金一期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

備金

D、客戶的保證金一期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金一期貨公司自有資金一

追償

參考答案：A

135.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及

時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留

持倉(cāng)期間造成的損失，()o

A、客戶不承擔(dān)責(zé)任

B、期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C、期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D、由客戶承擔(dān)

參考答案：D

136.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，

42nd

所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

參考答案：D

137.看漲期權(quán)空頭的損益平衡點(diǎn)為()。

A、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格-權(quán)利金

B、執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

C、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格+權(quán)利金

D、執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

參考答案：B

138.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，()協(xié)會(huì)名錄規(guī)定

的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A、高于

B、低于

C、不得高于

D、不得低于

參考答案：D

139.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為

0投資者。

43rd

A、專業(yè)

B、業(yè)余

C、普通

D、以上都不是

參考答案：A

140.進(jìn)山口貿(mào)易對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)和期貨市場(chǎng)的影響主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng).商品及原材料需求以及匯率等方面中國(guó)海關(guān)一般在每月的

()日發(fā)布上月進(jìn)出口情況的初步數(shù)據(jù)。

A、20

B、15

C、10

D、5

參考答案：D

141.將募集的資金投資于多個(gè)對(duì)沖基金，而不是投資于股票.債券

的基金是()o

A、共同基金

B、對(duì)沖基金

C、對(duì)沖基金的組合基金

D、商品基金

參考答案：C

142.建倉(cāng)時(shí)，投機(jī)者應(yīng)在()。

A、市場(chǎng)一出現(xiàn)上漲時(shí)，就買入期貨合約

44th

B、市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確上漲時(shí)，才買入期貨合約

C、市場(chǎng)下跌時(shí)，就買入期貨合約

D、市場(chǎng)反彈時(shí)，就買入期貨合約

參考答案：B

143.假設(shè)摩托車市場(chǎng)處于均衡，此時(shí)摩托車頭盔價(jià)格上升，在新

的均衡中，摩托車的()

A、均衡價(jià)格上升，均衡數(shù)量下降

B、均衡價(jià)格上升，均衡數(shù)量上升

C、均衡價(jià)格下降，均衡數(shù)量下降

D、均衡價(jià)格下降，均衡數(shù)量上升

參考答案：C

144.假設(shè)該產(chǎn)品中的利息是到期一次支付的，市場(chǎng)利率為()時(shí),

發(fā)行人將會(huì)虧損。

A、35%

B、37%

C、39%

D、41%

參考答案：A

145.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()會(huì)員參加方為有效。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、7/4以上

45th

D、3/4以上

參考答案：B

146.國(guó)債期貨交割時(shí)，發(fā)票價(jià)格的計(jì)算公式為（）。

A、期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計(jì)利息

B、期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息

C、期貨交割結(jié)算價(jià)/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息

D、期貨交割結(jié)算價(jià)又轉(zhuǎn)換因子

參考答案：B

147.關(guān)于股指期貨套利行為描述錯(cuò)誤的是（）。

A、不承擔(dān)價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B、提高了股指期貨交易的活躍程度

C、有利于股指期貨價(jià)格的合理化

D、增加股指期貨交易的流動(dòng)性

參考答案：A

148.公民.法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供

訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者

客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居

間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A、期貨公司

B、居間人

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、客戶

46th

參考答案：B

149.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力

測(cè)試的頻率是（）。

A、至少每季度進(jìn)行一次

B、至少每月進(jìn)行一次

C、至少每半年度進(jìn)行一次

D、至少每年度進(jìn)行一次

參考答案：A

150.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)

對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A、注冊(cè)制

B、登記制

C、實(shí)名制

D、資料一致登記

參考答案：C

151.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中

心應(yīng)當(dāng)為每一■個(gè)客戶設(shè)立（）。

A、結(jié)算賬戶

B、交易編碼

C、資金賬戶

D、統(tǒng)一開戶編碼

參考答案：D

47th

152.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的

客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：C

153.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，

普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別

是（）。

A、C4

B、C5

C、C3

D、C7

參考答案：B

154.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）

委托為其進(jìn)行期貨交易。

A、某事業(yè)單位的工作人員

B、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D、某國(guó)家機(jī)關(guān)

參考答案：A

48th

155.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法凡

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：B

156.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照

企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說

法正確的是()。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專

項(xiàng)說明

B、期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C、期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

參考答案：D

157.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過()

個(gè)工作日。

A、5

B、10

49th

C、20

D、30

參考答案：C

158.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從()

期貨保證金賬戶中劃撥。

A、客戶

B、期貨交易所

C、非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

參考答案：D

159.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A、會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C、總經(jīng)理決定解散

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

參考答案：B

160.獨(dú)立董事最多可以在。家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A、1

B、2

C、3

D、5

參考答案：B

50th

161.點(diǎn)價(jià)交易是指以期貨價(jià)格加上或減去()的升貼水來確定雙

方買賣現(xiàn)貨商品價(jià)格的定價(jià)方式。？

A、結(jié)算所提供

B、交易所提供

C、公開喊價(jià)確定

D、雙方協(xié)定

參考答案：D

162.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)橄迌r(jià)指

令予以執(zhí)行的一種指令是()。

A、限價(jià)指令

B、停止限價(jià)指令

C、觸價(jià)指令

D、套利指令

參考答案：B

163.當(dāng)期貨公司出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，

并向()o

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

參考答案：D

164.當(dāng)股指期貨的價(jià)格下跌，交易量減少，持倉(cāng)量下降時(shí)，市場(chǎng)

51st

趨勢(shì)是()o

A、新開倉(cāng)增加.多頭占優(yōu)

B、新開倉(cāng)增加，空頭占優(yōu)

C、平倉(cāng)增加，空頭占優(yōu)

D、平倉(cāng)增加，多頭占優(yōu)

參考答案：D

165.當(dāng)股指期貨的價(jià)格上漲，交易量增加，持倉(cāng)量上升時(shí)，市場(chǎng)

趨勢(shì)是()0

A、新開倉(cāng)增加.多頭占優(yōu)

B、新開倉(cāng)增加，空頭占優(yōu)

C、多頭可能被逼平倉(cāng)

D、空頭可能被逼平倉(cāng)

參考答案：A

166.從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A、月

B、半年

C、一年

D、周

參考答案：B

167.從期貨交易所的組織形式來看，下列不以營(yíng)利為目的的是()。

A、合伙制

52nd

B、合作制

C、會(huì)員制

D、公司制

參考答案：C

168.參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A、具有完全民事行為能力

B、年滿20周歲

C、具有大專以上文化程度

D、從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

參考答案：A

169.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨

經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金

應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、客戶與期貨公司共同

D、經(jīng)紀(jì)人

參考答案：B

170.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括()

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

53rd

D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

參考答案：B

171.“保險(xiǎn)+期貨”中應(yīng)用的期權(quán)類型一般為()o

A、看漲期權(quán)

B、看跌期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、歐式期權(quán)

參考答案：B

172.()應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制

定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A、中國(guó)金融期貨交易所

B、行業(yè)協(xié)會(huì)

C、監(jiān)控中心

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

參考答案：B

173.()是指在公開競(jìng)價(jià)過程中對(duì)期貨合約報(bào)價(jià)所使用的單位，

即每計(jì)量單位的貨幣價(jià)格。

A、交易單位

B、報(bào)價(jià)單位

C、最小變動(dòng)單位

D、合約價(jià)值

參考答案：B

54th

174.()是指上一期的期末結(jié)存量，它是構(gòu)成本期供給量的重要

部分。

A、期初庫(kù)存量

B、當(dāng)期庫(kù)存量

C、當(dāng)期進(jìn)口量

D、期末庫(kù)存量

參考答案：A

175.()是指獨(dú)立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進(jìn)

行居間介紹，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自

然人或組織。

A、介紹經(jīng)紀(jì)商

B、期貨居間人

C、期貨公司

D、證券經(jīng)紀(jì)人

參考答案：B

176.()期貨是大連商品交易所的上市品種。

A、石油瀝青

B、動(dòng)力煤

C、玻璃

D、棕桐油

參考答案：D

177.()可以幫助基金經(jīng)理縮小很多指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生的

55th

偏離。

A、股指期貨

B、股票期權(quán)

C、股票互換

D、股指互換

參考答案：A

178.()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、期貨交易所

參考答案：C

179.()不屬于期貨交易所的特性。

A、高度集中化

B、高度嚴(yán)密性

C、高度組織化

D、高度規(guī)范化

參考答案：A

多選題

1.在期貨交易中，以下哪些因素可能會(huì)影響投資者的盈虧?

A、市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)

56th

B、投資者的交易策略和技巧

C、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用

D、投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理和資金管理能力

E、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和預(yù)期

參考答案：ABCDE

2.在期貨交易中，以下哪些因素可能會(huì)影響期貨價(jià)格？

A、現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格

B、利率變動(dòng)

C、政治經(jīng)濟(jì)因素

D、天氣條件

E、交易所的交易規(guī)則

參考答案：ABCD

3.在期貨交易中，以下哪些因素可能會(huì)影響期貨合約的流動(dòng)性？

A、合約的交易量和持倉(cāng)量

B、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用

C、投資者的交易偏好和風(fēng)險(xiǎn)偏好

D、特定商品的季節(jié)性供需變化

E、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的