經(jīng)營者集中申報規(guī)范編制說明

市場監(jiān)管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制說明（參考格式）1、基本信息1.1標(biāo)準(zhǔn)名稱中文經(jīng)營者集中申報規(guī)范英文Specificationfornotificationofconcentrationsofundertakings1.2與國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)一致性程度情況□等同采用□修改采用□非等效采用?未采用標(biāo)準(zhǔn)編號英文名稱中文名稱1.3任務(wù)來源批準(zhǔn)立項的文件名稱和文件號《市場監(jiān)管總局關(guān)于下達(dá)2023年度市場監(jiān)管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂計劃項目的通知》國市監(jiān)辦發(fā)〔2024〕17號計劃編號2023MR00361.4制（修）訂?制定□修訂（被修訂標(biāo)準(zhǔn)名稱及編號：）1.5起止時間2024年3月至2025年9月1.6標(biāo)準(zhǔn)起草單位國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷執(zhí)法二司、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等1.7起草團(tuán)隊1.8標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)編號1.9調(diào)整情況標(biāo)準(zhǔn)名稱進(jìn)行了兩次調(diào)整：2024年10月10日，因“技術(shù)規(guī)范”通常針對三個及以上標(biāo)準(zhǔn)化目的的要求，而“規(guī)范”通常針對一個或兩個標(biāo)準(zhǔn)化目的的要求，為更符合實際需求，體現(xiàn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)名稱的規(guī)范性，從《經(jīng)營者集中反壟斷審查申報技術(shù)規(guī)范》調(diào)整為《經(jīng)營者集中反壟斷審查申報規(guī)范》。2024年12月18日，因該規(guī)范定位為明確企業(yè)經(jīng)營者集中申報的要求及規(guī)則，不涉及市場監(jiān)管總局審查思路和方法，為進(jìn)一步體現(xiàn)該行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聚焦申報環(huán)節(jié)，刪除原名稱中的“反壟斷審查”，從《經(jīng)營者集中反壟斷審查申報規(guī)范》調(diào)整為《經(jīng)營者集中申報規(guī)范》。2、背景情況2.1目的、意義（工作開展背景及要求）經(jīng)營者集中反壟斷審查制度是反壟斷法律框架內(nèi)預(yù)防壟斷行為的重要規(guī)則，是維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)形成公平競爭市場環(huán)境的重要手段。我國《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報或者申報后獲得批準(zhǔn)前不得實施集中。自2008年《反壟斷法》實施以來，經(jīng)營者集中審查制度不斷完善，形成《關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報的指導(dǎo)意見》等系列指導(dǎo)性文件，為企業(yè)申報經(jīng)營者集中提供具體說明和指導(dǎo)，但也存在內(nèi)容較分散，不便于企業(yè)綜合查閱等問題。黨的二十屆三中全會提出，促進(jìn)政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、便利化。經(jīng)營者集中申報專業(yè)性強(qiáng)，企業(yè)對經(jīng)營者集中申報條件、申報案件名稱、如何準(zhǔn)備申報材料以及申報流程等期望得到具體的“一站式”指導(dǎo)?！渡陥笠?guī)范》以現(xiàn)有經(jīng)營者集中申報相關(guān)指導(dǎo)性文件為基礎(chǔ)起草，同時根據(jù)經(jīng)營者集中申報最新法律規(guī)定和實踐進(jìn)行梳理更新，以市場監(jiān)管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形式，統(tǒng)一明確經(jīng)營者集中申報的申報條件、申報類型、申報材料準(zhǔn)備等相關(guān)要求?！渡陥笠?guī)范》屬于推薦性標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布后將替代現(xiàn)有較為分散的申報指導(dǎo)性文件，便利企業(yè)高效申報，對規(guī)范經(jīng)營者集中申報、提高申報效率、完善經(jīng)營者集中審查制度、支持企業(yè)投資并購都具有重要意義。原有的《關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》等申報指導(dǎo)性文件將予以作廢。2.2與國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文獻(xiàn)的關(guān)系國際層面，歐盟在經(jīng)營者集中方面的主要法律依據(jù)是（EC）第139/2004號理事會條例及其實施細(xì)則等文件，其中，經(jīng)營者集中申報表（FormCO）和經(jīng)營者集中簡易申報表（ShortFormCO）列明了申報時所應(yīng)提交的集中各方信息、集中性質(zhì)、各方活動領(lǐng)域、相關(guān)市場以及市場競爭情況等具體內(nèi)容，為《申報規(guī)范》提供一定參考和借鑒。國內(nèi)層面，本標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章，整合更新并替換《關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報的指導(dǎo)意見》《關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件資料的指導(dǎo)意見》《關(guān)于規(guī)范經(jīng)營者集中案件申報名稱的指導(dǎo)意見》。3、編制過程3.1分工情況（1）國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷執(zhí)法二司作為牽頭起草單位，負(fù)責(zé)確定標(biāo)準(zhǔn)的整體定位和編制思路，提供起草標(biāo)準(zhǔn)所需要的技術(shù)文件，對標(biāo)準(zhǔn)草案的整體框架、文本起草及文本質(zhì)量把關(guān)；（2）中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院作為支撐單位，負(fù)責(zé)提供標(biāo)準(zhǔn)草案文本的整體框架、技術(shù)內(nèi)容、總體統(tǒng)稿和質(zhì)量控制，以及組建標(biāo)準(zhǔn)起草組、為標(biāo)準(zhǔn)起草組每次會議提供支持、溝通聯(lián)絡(luò)各起草單位和起草人、處理相關(guān)方意見、修改完善標(biāo)準(zhǔn)文本等。3.2起草階段成立標(biāo)準(zhǔn)起草組2024年3月12日，成立標(biāo)準(zhǔn)起草組，啟動標(biāo)準(zhǔn)的編寫工作，推動行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研制。收集整理相關(guān)資料，開展調(diào)研2024年3月-4月，起草工作組開始收集、整理與經(jīng)營者集中申報工作相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和資料，并進(jìn)行分析和市場調(diào)研。形成標(biāo)準(zhǔn)草案2024年4月，起草工作組基于相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和資料，在市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，經(jīng)過多次內(nèi)部討論，初步形成了標(biāo)準(zhǔn)草案。4、召開標(biāo)準(zhǔn)座談會，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿2024年4月-2024年8月，起草工作組召開3次座談會，并以函詢的方式廣泛征求意見，起草組根據(jù)反饋意見經(jīng)過進(jìn)一步修改完善，形成了標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。3.3征求意見階段3.4標(biāo)準(zhǔn)審查階段4、主要技術(shù)內(nèi)容的確定《申報規(guī)范》明確了經(jīng)營者集中申報的具體要求以及申報和審查程序，主要包括六個部分：經(jīng)營者集中申報相關(guān)術(shù)語和定義、申報條件、申報類型、申報材料、申報和審查程序及附錄等內(nèi)容。（一）范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義。該部分明確《申報規(guī)范》適用于經(jīng)營者在中國境內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營者集中申報以及申報條件、申報類型、申報材料、申報和審查程序等相關(guān)要求和定義。（二）申報條件。該部分明確經(jīng)營者在何種條件下需要進(jìn)行經(jīng)營者集中申報，包括：構(gòu)成經(jīng)營者集中的情形、申報標(biāo)準(zhǔn)、豁免申報的情形、未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)但進(jìn)行申報的情形。（三）申報類型。該部分明確經(jīng)營者集中申報分為簡易案件申報和非簡易案件申報，并列明了劃分標(biāo)準(zhǔn)。具體情況為，經(jīng)營者集中申報分為簡易案件和非簡易案件兩類，對于符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，申報人可以申請作為簡易案件申報；簡易案件以外的其他經(jīng)營者集中案件，應(yīng)作為非簡易案件申報，包括：不符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)的；符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)，但申報人未申請作為簡易案件申報的；不視為簡易案件的；未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)，但市場監(jiān)管總局要求申報的。（四）申報材料。該部分是《申報規(guī)范》的主體內(nèi)容，明確經(jīng)營者申報時應(yīng)當(dāng)提交的具體文件、資料以及相關(guān)要求和說明。明確了申報案件名稱的命名規(guī)則和通用要求；規(guī)定了適用簡易案件和非簡易案件申報材料的要求，包括通用要求及簡易案件和非簡易案件申報表要求。（五）申報和審查程序。該部分明確經(jīng)營者準(zhǔn)備和提交申報、申報和審查的主要流程、審查期限以及審查過程中經(jīng)營者提供的文件材料要求等。其中，判斷是否達(dá)到申報條件包括判斷是否構(gòu)成經(jīng)營者集中、是否達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)、是否屬于豁免申報等步驟；準(zhǔn)備和提交申報材料包括判斷是否為簡易案件、準(zhǔn)備申報材料、提交申報材料等步驟；受理審查包括申報受理、審查、作出審查決定等。（六）附錄。該部分包括經(jīng)營者申報時需要填寫的簡易案件申報表和公示表、非簡易案件申報表，以及申報時經(jīng)營者需要參考的控制權(quán)判斷、營業(yè)額計算等資料。5、驗證情況（適用時填寫）5.1驗證單位情況驗證單位驗證人員驗證時間年月日年月日年月日年月日5.2驗證過程5.3驗證數(shù)據(jù)分析5.4驗證評價5.5其他應(yīng)說明的情況6、附加說明（可選）6.1宣貫標(biāo)準(zhǔn)的建議本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施后，由國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷執(zhí)法二司牽頭組織面向經(jīng)營主體開展標(biāo)準(zhǔn)宣貫。6.2修訂和廢除現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議無。6.3作為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或推薦性標(biāo)準(zhǔn)的建議本標(biāo)準(zhǔn)為推薦性標(biāo)準(zhǔn)。6.4其他需要說明的情況本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施后，將替換《關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報的指導(dǎo)意見》《關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件資料的指導(dǎo)意見》《關(guān)于規(guī)范經(jīng)營者集中案件申報名稱的指導(dǎo)意見》。6.5參考文獻(xiàn)1.《中華人民共和國反壟斷法》（主席令第116號）2.《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定