DBJT13-320-2019 建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告編審規(guī)程

2019-12-10發(fā)布2020-03-01實施福建省工程建設地方標準建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告Standardspec實施日期：2020年3月1日2019年福州福建省住房和城鄉(xiāng)建設廳關于發(fā)布《非開挖頂管技術規(guī)程》等19項工程建設地方標準和設計圖集的通知閩建科〔2019〕14號內容的解釋。附件：1.福建省工程建設地方標準發(fā)布項目(17項)2.福建省工程建設地方標準設計圖集發(fā)布項目(2項)2019年12月10日福建省工程建設地方標準發(fā)布項目2020年3月1日1根據福建省住房和城鄉(xiāng)建設廳辦公室《關于印發(fā)福建省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)2017年第一批科學技術項目計劃的通知》(閩建辦科[2017]8號)的要求，經過廣泛調查研究，認真總結實踐經驗，參考國家及地方政府現行的關于開展建設項目社會穩(wěn)定風險評估的有關法律、行政法規(guī)及有關文件等資料，在廣泛征求意見的基礎上，編制了本規(guī)程。本規(guī)程的主要內容有：1、總則；2、術語；3、穩(wěn)評報告的組成；4、穩(wěn)評報告的編制要求；5、穩(wěn)評報告的主要內容；6、風險調查；7、風險識別；8、風險估計；9、風險等級評判；10、風險防范、化解措施及附錄。本規(guī)程由福建省住房和城鄉(xiāng)建設廳負責管理，由福州市規(guī)劃設計研究院負責具體技術內容的解釋。在執(zhí)行過程中如有意見和建議，請寄送福建省住房和城鄉(xiāng)建設廳科技與設計處(地址：福州市北大路242號，郵編：350001)或福州市規(guī)劃設計研究院工程經濟所(地址：福州市閩侯上街高新區(qū)高新大道1號，郵編：350108)以供今后修訂時參考。主編單位：福州市規(guī)劃設計研究院主要起草人員：張曦、戴二玲、黃嘉南、鄭建偉、桂興剛、張健軼、陳翰卿主要審查人員：鐘煒、王梅、王向明、賴芨宇、鄧林、漆亮亮、黃梅萍 1 23穩(wěn)評報告的組成 4 5 7 6.1一般規(guī)定 6.2風險調查的手段、方式和方法 7風險識別 7.1一般規(guī)定 8風險估計 8.1一般規(guī)定 8.2經驗估計法 8.3模糊綜合評價法 8.4神經網絡法 9風險等級評判 20 9.2風險等級 21 22 22附錄A項目利益相關者(個人)認可程度調查問卷 24附錄B項目利益相關者(組織)認可程度調查問卷 25附錄C項目利益相關者主要意見及訴求匯總表 26 27 281.0.1為規(guī)范建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告(以下簡稱“穩(wěn)評報告”)的編制，提高穩(wěn)評報告的成果質量，特制定穩(wěn)評報告編審規(guī)程(以下簡稱“本規(guī)程”)。1.0.2本規(guī)程適用于按現行國家規(guī)定需編制和審查穩(wěn)評報告的新建、改建、擴建等建設項目。1.0.3穩(wěn)評報告的審查單位應按照本規(guī)程的規(guī)定對穩(wěn)評報告進行審查；項目可行性研究報告、項目申請報告在編制社會穩(wěn)定風險分析章節(jié)時，可參照本規(guī)程的有關規(guī)定。1.0.4建設項目的社會穩(wěn)定風險評估，是指在建設項目組織實施或審批、核準、備案前，對可能影響社會穩(wěn)定的風險因素開展系統(tǒng)調查，科學識別、估計和評判，并提出相應的風險防范、化解措施。1.0.5本規(guī)程對穩(wěn)評報告的組成、編制要求、編制流程、編制內容、編制方法、編制深度等做出規(guī)定。1.0.6穩(wěn)評報告應由具備相應資格的單位和人員編制。編制單位和人員必須嚴格遵守國家相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，遵守職業(yè)道德，堅持實事求是、誠實信用和客觀公正的原則，不受干擾，公正、獨立地開展工作。1.0.7編制單位編制的穩(wěn)評報告應具備客觀性、公正性、規(guī)范性、完整性，并應對穩(wěn)評報告的質量承擔相應責任。1.0.8穩(wěn)評報告的編制除應遵守本規(guī)程外，尚應符合國家法律、行政法規(guī)及有關文件的規(guī)定。22.0.1建設項目按一個總體規(guī)劃或設計進行建設的，由一個或若干個互有內在聯(lián)系的單項工程組成的工程總和。2.0.2建設項目全壽命周期建設項目從規(guī)劃、決策、設計、采購、施工、運行與維護直至報廢的整個過程。2.0.3社會穩(wěn)定風險因素因項目建設和運行誘發(fā)社會矛盾、引發(fā)群體性或個體極端事件，影響建設項目總體目標順利實現的各種危害因素。若干個社會穩(wěn)定風險因素共同作用，導致建設項目產生社會穩(wěn)定風險。2.0.4風險調查利用文案、實地、問卷等調查手段，為開展風險識別、估計、評判和提出相應的防范、化解措施提供基礎資料的工作。2.0.5項目影響區(qū)項目的建設和運行對其生態(tài)環(huán)境、經濟利益、風俗習慣等方面產生影響的區(qū)域。對于項目影響區(qū)范圍較廣，難以界定的建設項目，可選擇項目物理位置或與其緊鄰、毗鄰、較近的地區(qū)做為項目影響區(qū)。2.0.6風險識別從主、客觀信息源出發(fā)，全面、動態(tài)、全程地辨識、確認社會穩(wěn)定風險因素的過程。2.0.7風險估計從個人或組織等不同層面綜合度量社會穩(wěn)定風險因素可能對建設項目總體目標順利實現帶來的影響或損失的程度大小。2.0.8風險等級3描述建設項目產生社會穩(wěn)定風險影響的程度指標。2.0.9風險等級評判在風險估計的基礎上，根據國家現行的風險等級評判標準，對建設項目的社會穩(wěn)定風險做出客觀、公正的判斷，并確定其等級的過程。2.0.10利益相關者利益受項目建設和運行影響的個人或者組織，包括但不限于項目影響區(qū)內的政府部門、企事業(yè)單位、社會組織和自然人等。2.0.11公眾參與編制單位為提升評估工作的公正性、正當性和合理性，通過允許、鼓勵利益相關者，就項目建設所涉及的與其利益相關或者涉及公共利益的重大問題，以提供信息、表達意見、發(fā)表評論、闡述利益訴求等方式參與建設項目社會穩(wěn)定風險評估。43穩(wěn)評報告的組成3.0.1穩(wěn)評報告應包括封面、單位咨信等級證書(若有)、扉頁(需加蓋單位公章及咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章)、目錄、正文、附件等。5案資料；論證的成果；6編制單位和人員既可依次開展風險的識別、估計和評判工作，也可將三者有機融合，同步開展。75穩(wěn)評報告的主要內容5.0.1概述是對穩(wěn)評報告的編制依據、編制原則、編制方法、編制83項目所在區(qū)域交通設施條件、擬建場地、建筑設備材料供應5.0.7穩(wěn)評報告應從以下幾個方面評估項目社會穩(wěn)定風險的可控91建設項目合法性、合理性、可行性、社會評估結論；的建議；6.1.1風險調查是風險識別、風險估計、風險等級評判和提出風險防范、化解措施的基礎工作。6.1.2風險調查的目的是收集并完善穩(wěn)評報告的編制依據，明確社會穩(wěn)定風險因素；收集利益相關者對建設項目的認可程度和有關意見；收集項目影響區(qū)的環(huán)境、經濟、文化、風俗等信息和資料；獲取利益相關者的主要訴求、主要關注點；了解利益相關者對項目建設所持的態(tài)度以及項目建設存在的問題。6.1.3風險調查應圍繞項目建設程序、建設方案、工程措施、土地征用與房屋征收安置補償方案、公眾參與情況、項目周邊的自然及生態(tài)環(huán)境、文物保護、交通影響、社會影響、經濟影響、周邊居民的生產及生活影響等方面開展。6.1.4風險調查的范圍應與項目影響區(qū)相一致。6.1.5風險調查的對象為項目的利益相關者。6.1.6風險調查應將公眾參與作為調查的主要手段。6.1.7風險調查應做到充分聽取、全面收集利益相關者的意見與訴求。6.1.8風險調查所收集的信息、資料應進行歸納、梳理，并做出定性、定量的分析。6.2風險調查的手段、方式和方法6.2.1風險調查既可采用傳統(tǒng)的紙質調查，也可借助于互聯(lián)網等現6.2.2風險調查的方式有全面調查、抽樣調查、個案調查和典型調查等。6.2.3風險調查可以根據項目實際情況，在公眾參與的基礎上采用文案調查、實地調查、問卷調查等方法。1文案調查是指以分析建設項目的社會穩(wěn)定風險為目的，對與建設項目有關的各種文獻、資料、檔案進行收集、整理、分析的一種2實地調查是指以收集真實、可靠的建設項目社會穩(wěn)定風險的一手資料為目的，在項目影響區(qū)域內進行實地考察的一種調查方法。3問卷調查是指通過設計符合建設項目特征的調查問卷，要求被調查者據此進行回答，以收集建設項目社會穩(wěn)定風險的有關信息、6.3其他6.3.1項目利益相關者(個人)認可程度調查問卷，其參考格式見6.3.2項目利益相關者(組織)認可程度調查問卷，其參考格式見6.3.3項目利益相關者主要意見及訴求匯總表，其參考格式見附錄6.3.4項目社會穩(wěn)定風險因素調查問卷，其參考格式見附錄D。6.3.5項目社會穩(wěn)定風險因素匯總表，其參考格式見附錄E。7.1一般規(guī)定7.2常用的風險識別方法7.2.1常用的風險識別方法有對照表法、專家調查法(德爾菲法)、成的對照表，逐條辨別建設項目全壽命周期的主要社會穩(wěn)定風險因2專家調查法(德爾菲法)是通過函詢收集專家意見，加以綜因事件，直至基本原因事件，并用邏輯圖把這些事件之間的邏輯關系5工作分解結構法是指將建設項目全壽命周期按一定規(guī)則逐層分解至最基本的工序，再對每道工序可能遭遇到的主要社會穩(wěn)定風險因素進行逐一識別。6風險分解結構法是指為組織或定義建設項目全壽命周期的主要社會穩(wěn)定風險因素，按來源將風險逐層分解至最基本的因素。7流程圖分析法是指以項目實施活動的流程圖為工具，分析建設項目全壽命周期各環(huán)節(jié)存在的主要社會穩(wěn)定風險因素。8層次分析法是指量化社會穩(wěn)定風險因素之間的相對重要性，識別出建設項目全壽命周期的主要社會穩(wěn)定風險因素。9主成分分析法是指設法在眾多相關性的社會穩(wěn)定風險因素中，重新命名能充分反映原始信息的互不相關的主要社會穩(wěn)定風險因7.3風險識別步驟7.3.1在風險調查的基礎上，甄別并匯總形成建設項目的初步社會穩(wěn)定風險因素匯總表。7.3.2采用適當的風險識別方法，在初步社會穩(wěn)定風險因素匯總表的基礎上，進行整合、補漏、歸類、識別，確定建設項目最終的主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表，其參考格式見表7.3.2。123n7.3.3判斷建設項目主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表中各階段風險因素的主次順序。8.1.1風險估計為風險等級評判提供基礎數據。其應針對采取風險防范、化解措施前后，計算出：1影響建設項目的各主要社會穩(wěn)定風險因素的風險值；2建設項目的社會穩(wěn)定風險值。8.1.2常用的風險估計方法包括但不限于：經驗估計法、模糊綜合評價法、神經網絡法等。8.2經驗估計法8.2.1經驗估計法是指基于主觀經驗，測算建設項目社會穩(wěn)定風險值的方法。8.2.2經驗估計法的主要工作流程如下：1根據建設項目的主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表，確定主要風險因素；2確定主要風險因素的權重、發(fā)生概率以及影響程度；3根據確定的權重、發(fā)生概率以及影響程度，測算各主要風險4將各主要風險因素的風險值匯總，得到建設項目的社會穩(wěn)定5根據建設項目實際涉及的主要風險因素，編制主要風險因素風險程度表，其參考格式見表8.2.2。123n8.3模糊綜合評價法8.3.1模糊綜合評價法是指運用模糊數學手段，測算建設項目社會穩(wěn)定風險值的方法。8.3.2模糊綜合評價法的主要工作流程如下：1根據建設項目的主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表，構建風險指2確定指標體系中各主要風險因素的權重；3確定評判語等級；4建立隸屬度矩陣；5根據確定的指標權重與隸屬度矩陣，計算各主要風險因素的風險值以及建設項目的社會穩(wěn)定風險值。8.3.3模糊綜合評價法在確定指標體系中各主要風險因素權重的基礎上，應重點做好以下工作：1根據現行國家規(guī)定劃分的社會穩(wěn)定風險等級，對其進行數值范圍界定，構建由臨界點數值(閥值)組成的用于計算建設項目社會穩(wěn)定風險值的評判語等級向量；2以風險因素為橫向指標，以評判語等級中所述的臨界點數值 (閥值)對應的風險水平為縱向指標，通過問卷調查等方法以及適當的賦值手段，構建用于計算建設項目社會穩(wěn)定風險值的隸屬度矩陣。8.4神經網絡法8.4.1神經網絡法是指利用人工神經網絡，建立數據處理模型，測算建設項目社會穩(wěn)定風險值的方法。8.4.2神經網絡法的主要工作流程如下：1根據建設項目的主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表，確定神經網絡程序的輸入和輸出；2選擇適用的神經網絡類型；3利用有關數學軟件，編寫測算建設項目社會穩(wěn)定風險值的神4以大量類似歷史工程的輸入和輸出數據，作為神經網絡程序的訓練及檢測樣本，通過樣本數據的學習、檢驗，建立輸入、輸出之5通過問卷調查等方法以及適當的賦值手段，獲取建設項目的輸入數據，測算建設項目的社會穩(wěn)定風險值或各主要風險因素的風險值。8.5權重的確定8.5.1常用的確定風險因素權重的方法包括但不限于：專家調查法(德爾菲法)、層次分析法、熵權法等。8.5.2采用專家調查法(德爾菲法)確定權重的主要工作流程如下：1建立工作團隊并設計調查問卷；2選擇相關專業(yè)領域的技術、經濟及管理等方面的專家，實施3采用合適的數學手段對調查結果進行處理，確定權重。8.5.3層次分析法是指通過構造風險因素重要性的判斷矩陣，確定風險因素權重的方法。其主要工作流程如下：1確定風險因素重要性的分級(如主要、次要、可忽略等),2通過專家打分等手段，排定風險因素的相對優(yōu)劣順序，構造風險因素重要性的判斷矩陣A;3計算判斷矩陣A的一致性指標CI、隨機一致性指標RI及一致性比率CR,檢驗其一致性(CI=0,表明判斷矩陣A一致；CI表明判斷矩陣A的不一致性程度越嚴重；CR<0.1,表明判斷不一致性程度在容許范圍內);m——判斷矩陣最大特征根；2計算第i個風險因素第j種風險水平的比重p;9.1一般規(guī)定9.1.2穩(wěn)評報告應以采取風險防范、化解措施后的社會穩(wěn)定風險等9.1.3現階段建設項目社會穩(wěn)定風險等級分為高風險、中風險、低9.1.4在有條件的情況下，穩(wěn)評報告宜對各主要社會穩(wěn)定風險因素9.2風險等級10.1.1風險防范、化解措施(以下簡稱“措施”)是指能有效削減10.1.2編制單位和人員應分析各主要社會穩(wěn)定風險因素產生的原10.2需要重點研究的措施1規(guī)劃選線(選址),強化規(guī)劃選線(選址)研究，優(yōu)化規(guī)劃選線(選址)方案等措施，防范、化解風險；交通組織等方面的措施，防范、化解風險；8項目組織管理，強化項目設計、施工、運營組織方案的優(yōu)化，各項組織管理措施的落實，防范、化解風險；9建設資金落實，制定項目建設資金保障方案等方面的措施，防范、化解風險；10項目與社會互適性，強化對項目的正面宣傳，開展政策解答和科普宣傳；強化利益相關者的參與，開展項目與社區(qū)共建，搭建居民溝通平臺等方面的措施，防范、化解風險；11歷史矛盾，強化綜合分析協(xié)調，加大化解歷史既有矛盾力度等方面的措施，防范、化解風險；12綜合管理，強化發(fā)揮項目單位與政府相關職能部門的作用，建立風險管理分工、協(xié)作、聯(lián)動的工作機制及相應的組織，按各自工作職責落實到位等措施，防范、化解風險。10.3措施匯總10.3.1穩(wěn)評報告應將研究提出的措施，填表形成措施匯總表，其參考格式見表10.3.1。123n10.4措施的可行性和有效性檢驗10.4.1穩(wěn)評報告應對所提出的各項措施進行可行性和有效性檢驗，以分析論證其實施效果。10.4.2措施的可行性和有效性，既可通過計算采取措施前后各主要風險因素的發(fā)生概率、影響程度和風險程度的變化趨勢來檢驗；也可通過計算采取措施前后各主要風險因素風險值的變化幅度來檢驗。(項目名稱)姓名(項目建設地點、建設內容及規(guī)模、總投資等內容)(項目名稱)(公章)(項目建設地點、建設內容及規(guī)模、總投資等內容)開展建設項目社會穩(wěn)定風險評估工作使用。123…n(項目名稱)姓名(項目建設地點、建設內容及規(guī)模、總投資等內容)C.安全培訓體系不健全D.項目影響123…n本規(guī)程用詞說明1為便于在執(zhí)行本規(guī)程條文時區(qū)別對待，對要求嚴格程度不同1)表示很嚴格，非這樣做不可的：正面詞采用“必須”;反面詞采用“嚴禁”;2)表示嚴格，在正常情況下均應這樣做的：正面詞采用“應”;反面詞采用“不應”或“不得”;3)表示允許稍有選擇，在條件許可時首先應這樣做的：正面詞采用“宜”;反面詞采用“不宜”;4)表示有選擇，在一定條件下可以這樣做的用詞：正面詞采用“可”;反面詞采用“不可”。2本規(guī)程中指明應按其他有關標準執(zhí)行的寫法為：“應按……執(zhí)行”或“應符合……的規(guī)定”。福建省工程建設地方標準建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告條文說明制訂說明《建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告編審規(guī)程》DBJ/T13-320-2019,經福建省住房和城鄉(xiāng)建設廳2019年12月11日以閩建科[2019]14號文公告批準、發(fā)布，并經住房和城鄉(xiāng)建設部備案，備案號J4962-2019。為便于大家在使用本規(guī)程時能正確理解和執(zhí)行條文的規(guī)定，編制組根據《工程建設標準編寫規(guī)定》的要求，按照章、節(jié)、條的順序，編制了《建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告編審規(guī)程》條文說明，對條文規(guī)定的目的、依據以及執(zhí)行中需注意的有關事項進行了說明。但是，本條文說明不具備與規(guī)程正文同等的法律效力，僅供使用者作為理解和把握規(guī)程規(guī)定的參考。 34 363穩(wěn)評報告的組成 426.1一般規(guī)定 6.2風險調查的手段、方式和方法 7風險識別 44 44 48 8.2經驗估計法 8.4神經網絡法 9風險等級評判 9.1一般規(guī)定 629.2風險等級 6310風險防范、化解措施 10.4措施的可行性和有效性檢驗651.0.1客觀公正地開展建設項目社會穩(wěn)定風險評估，切實提高建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告(以下簡稱“穩(wěn)評報告”)的編制質量，有助于推動建設項目的科學決策。本規(guī)程作為編制與審查建設項目穩(wěn)評報告的技術規(guī)范性文件，項目參與有關各方應自覺執(zhí)行。1.0.2新建、擴建、改建等按現行國家規(guī)定需開展社會穩(wěn)定風險評估的建設項目編制與審查穩(wěn)評報告，均適用于本規(guī)程。1.0.4本條明確了建設項目開展社會穩(wěn)定風險評估工作的時機，定義了社會穩(wěn)定風險評估的內涵。1.0.5目前，穩(wěn)評報告的編制深度除應滿足《國家發(fā)展和改革委員會辦公廳關于印發(fā)重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和穩(wěn)評報告編制大綱(試行)的通知》(發(fā)改辦投資[2013]428號)的要求外，還應滿足國家和建設項目所在地政府關于開展社會穩(wěn)定風險評估的其他法律、行政法規(guī)、相關文件以及本規(guī)程的要求。1.0.6穩(wěn)評報告編制單位和人員的資格要求應符合《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(國家發(fā)改委2017年第9號令)的規(guī)定。同時，本條規(guī)定了其在開展建設項目社會穩(wěn)定風險評估過程中應遵循的基本原則。實事求是原則，指在穩(wěn)評報告編制過程中遵循實事求是，反映建設項目實際情況，摒棄主觀臆斷，堅持“以事實為依據”,確保穩(wěn)評報告真實性；誠實信用原則，指編制單位和人員在穩(wěn)評報告編制過程中講信用，恪守諾言，誠實不欺，不損害他人和社會利益；客觀公正原則，指在穩(wěn)評報告編制過程中應以客觀、公正為價值追求，不偏不倚，編制單位及人員應居中立位置和角度，保障穩(wěn)評報告編制過程的公正及穩(wěn)評報告結論的客觀。1.0.7編制單位對穩(wěn)評報告的質量負總責，穩(wěn)評報告的負責人對成果文件的質量負主要直接責任，參與人員對其編寫的篇章內容負責。穩(wěn)評報告成果應具備如下基本的質量要求：客觀性，是指編制穩(wěn)評報告應當以風險調查所收集的真實、客觀資料為依據，如實反映建設項目的社會穩(wěn)定風險情況；公正性，是指編制穩(wěn)評報告應排除外界干擾，公正地對建設項目社會穩(wěn)定風險等級進行評判，提出風險防范、化解措施建議等；規(guī)范性，是指穩(wěn)評報告遵循科學的流程和步驟加以編制；完整性，是指穩(wěn)評報告的內容全面、章節(jié)齊全。1.0.8本條闡述了本規(guī)程與現行國家有關法律、行政法規(guī)及有關文件的關系。2.0.1建設項目也可稱為基本建設項目，其特征是依據一個總體規(guī)劃和設計進行組織、建設、核算和驗收等，需要支付一定的費用、按照一定的程序、在一定的時間內完成，并應符合相關質量要求。2.0.5在建設項目影響區(qū)范圍較廣、難以界定的情況下，一般可以將距建設項目物理位置0到500米的區(qū)域定義為緊鄰地區(qū)；將距建設項目物理位置500到1000米的區(qū)域定義為毗鄰地區(qū)；將距建設項目物理位置1000到1500米的區(qū)域定義為較近地區(qū)；對于大型、復雜的建設項目，編制單位和人員可根據項目的具體情況界定適宜的項目影2.0.6參照國際標準化組織現行的《風險管理原則與實施指南》(ISO31000-2009)的定義，風險識別具有動態(tài)性、持續(xù)性、系統(tǒng)性，要求在密切關注原有社會穩(wěn)定風險因素變化的同時，也要隨時發(fā)現新的社會穩(wěn)定風險因素。從主觀信息源識別風險，是指通過人的主觀判斷，對風險因素進行識別的過程。其準確度主要依賴于判斷人的知識水平、專業(yè)經驗、生活閱歷等。從客觀信息源識別風險，是指從信息客觀性的本質規(guī)律出發(fā)，通過邏輯分析、信息整理等手段對風險因素進行識別的過程。其準確度主要依賴于信息的完整性、有效性，以及判斷人選用的分析、整理手段的合理性。2.0.7風險估計既要計算建設項目各主要社會穩(wěn)定風險因素的風險值，也要計算建設項目的社會穩(wěn)定風險值。2.0.8根據《國家發(fā)展改革委重大項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》(發(fā)改投資[2012]2492號)的規(guī)定，目前建設項目的社會穩(wěn)定風險等級分為高風險、中風險、低風險三個級別。2.0.9根據《國家發(fā)展改革委重大項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》(發(fā)改投資[2012]2492號)的規(guī)定，風險等級可從總體風險大小、可能引發(fā)風險事件、風險事件參與人數、單因素風險程度、綜合風險指數等方面制定相應的評判標準。2.0.10分析利益相關者，可采取以下四個步驟：1識別利益相關者，一般可劃分為項目受益人、項目受害人、項目受影響人以及項目參與有關各方。如建設項目涉及的建設單位、設計單位、咨詢單位、與項目有關的政府部門、非政府組織或自然人2分析利益相關者的利益構成，如分析其對項目的期望、項目將為其帶來的有利影響、項目對其產生的不利影響、其與項目預期目標的利害沖突及其擁有的資源等；3分析利益相關者的重要性和影響力，如其權利和地位的擁有程度、組織機構的級別、對項目取得成功的重要程度等；4制訂利益相關者參與方案。2.0.11公眾參與貫穿于建設項目社會穩(wěn)定風險評估的各個環(huán)節(jié)和過程，有助于利益相關者、穩(wěn)評報告的編制單位和人員一起對項目影響區(qū)的社會、經濟、文化、自然資源進行分析評價，對所面臨的問題和機遇進行分析；有助于項目獲得利益相關者的理解、支持、合作與有效參與；有利于提高項目參與有關各方的社會責任感，減少社會矛盾和糾紛，從而有效降低建設項目出現社會穩(wěn)定風險的可能性。3穩(wěn)評報告的組成法》(國家發(fā)改委2017年第9號令),咨詢成果文件上應加蓋工程3.0.2穩(wěn)評報告除了應具備本條所規(guī)定的基本組成內容外，編制單成內容。社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見〉的通知》(中辦發(fā)[2009]46《國家發(fā)展和改革委員會辦公廳關于印發(fā)重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和穩(wěn)評報告編制大綱(試行)的通知》(發(fā)改辦投資[2013]428號)等；4.0.2穩(wěn)評報告以促進科學決策、民主決策、依法決策，預4.0.3根據《國家發(fā)展和改革委員會辦公廳關于印發(fā)重大固定資產(發(fā)改辦投資[2013]428號)、《福建發(fā)展改革委印發(fā)關于重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法的通知》(閩發(fā)改投資[2015]30號)、《上海市重點建設項目社會穩(wěn)定風險評估篇章(報告)編制指南(試行)》(2011-6-25修改稿)、《福州市發(fā)展和改革委員會關于印發(fā)福州市重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法的通知》(榕發(fā)改投資[2015]30號)以及大量的穩(wěn)評報告5.0.1概述篇章是穩(wěn)評報告的精煉總結性章節(jié)。除了應列明穩(wěn)評報告的編制依據、編制原則外，還應圍繞以下幾個方面進行重點介紹：1編制方法，指風險調查、風險識別、風險估計所采用的主要2編制過程，指編制穩(wěn)評報告的工作計劃、工作步驟、工作流程以及編制單位和人員與項目建設單位的有關溝通情況等；3編制要點，指在風險調查的基礎上，圍繞建設項目的合法性、合理性、可行性、社會穩(wěn)定風險的可控制等方面展開的分析論證。5.0.2項目的基本情況是讓穩(wěn)評報告的使用人快速、全面地了解建設項目概況的專門篇章。其應從本條規(guī)定的九個方面對建設項目進行詮釋。其中項目的土地征用、房屋征收情況，應重點闡述項目涉及的土地征用及房屋征收的范圍、數量、類型、補償標準等，以及土地和房屋被征收者的意見及訴求等。編制單位和人員也可以根據項目的具體情況，補充所需闡明的建設項目的其他情況。5.0.3鑒于風險調查是編制穩(wěn)評報告的基礎性工作，本條強調了穩(wěn)評報告至少應從六個方面全面闡述所開展的風險調查工作。5.0.8由于風險防范、化解措施的責任主體在項目的建設和運行過程中需要對社會穩(wěn)定風險的發(fā)展與變化情況進行全程監(jiān)督，并根據需要主動地、及時地調整和改進相應的風險應對策略。因此，編制單位和人員應貫徹風險動態(tài)監(jiān)控原則，提出有關社會穩(wěn)定風險預案以及其6.1.1根據《國家發(fā)展和改革委員會辦公廳關于印發(fā)重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱(試行)的通知》 (發(fā)改辦投資[2013]428號)的規(guī)定，風險調查是開展建設項目社會穩(wěn)定風險評估的基礎工作，其成果不僅是穩(wěn)評報告的重要組成部分，同時也是風險識別、風險估計、風險等級判斷和制定風險防范、化解措施的基礎，是建設項目社會穩(wěn)定風險評估工作必不可少的環(huán)節(jié)。本條強調了風險調查在建設項目社會穩(wěn)定風險評估中的重要性。同時，風險調查的范圍、對象、內容及方式、方法是否科學合理，是否具有廣泛性和深入性，直接影響風險調查的全面性。所以，本規(guī)程進一步通過第6.1.2條～第6.1.7條對風險調查的目的、范圍、對象、內容、手段等方面作出了具體詮釋。6.1.3風險調查應圍繞建設項目全壽命周期中可能產生負面影響的各個環(huán)節(jié)開展。除本條所列明的調查內容外，編制單位和人員可根據項目具體情況自行擬定穩(wěn)評報告所需的其他調查內容。條文中所述的工程措施是指為實現項目預期目標而采取的建造手段和方法，包括工程實體的構筑和為實現工程實體所完成的保障性任務。6.1.4根據《國家發(fā)展和改革委員會辦公廳關于印發(fā)重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱(試行)的通知》(發(fā)改辦投資[2013]428號)的規(guī)定，凡項目涉及到利益相關者切身利益、容易引發(fā)社會穩(wěn)定風險的因素，都應納入調查范圍。6.1.6公眾參與是風險調查的主要手段。其通過公示、咨詢、聽證、聽取意見等方法，使建設項目社會穩(wěn)定風險評估獲得更可靠和實用的信息、資料。6.1.8對風險調查所獲取的信息、資料，應采取定性和定量相結合的方法進行處理，以滿足穩(wěn)評報告的編制需要。6.2風險調查的手段、方式和方法6.2.2根據《國家發(fā)展和改革委員會辦公廳關于印發(fā)重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱(試行)的通知》 (發(fā)改辦投資[2013]428號)的規(guī)定，風險調查的方式有全面調查、抽樣調查、個案調查和典型調查等。編制單位和人員可根據項目的特點及項目所在地的實際情況，選擇適宜的調查方式。6.2.3文案調查、實地調查、問卷調查是建設項目社會穩(wěn)定風險評估中風險調查的三種常用方法。編制單位和人員可根據項目的特點及項目所在地的實際情況，選擇其中一種或多種調查方法的組合。1文案調查法可以通過圖書館、檔案館、博物館、社會、科學及教育等單位或組織、學術會議、個人交往和計算機互聯(lián)網等途徑搜集所需的文獻。2實地調查法可以采用現場踏勘、走訪、集體座談等方式，主要包括搜集調查對象信息、擬定調查大綱、開展調查、整理調查資料3問卷調查法實施步驟主要包括：設計問卷、確定調查對象、分發(fā)或發(fā)布問卷、回收問卷、處理數據等過程。調查問卷的發(fā)放數量應當根據項目的具體情況，綜合考慮社會穩(wěn)定風險影響的范圍和程度、社會關注程度、組織公眾參與所需要的人力和物力資源等因素確定，以保證調查成果的可信度。7.1一般規(guī)定 項目全壽命周期決策期中存在的不安全因素案范圍歷史遺留的適宜性實施期目建設的求運營期不安全因素宗教、習突公共空間區(qū)域經濟7.2常用的風險識別方法2)根據建設項目的具體情況，逐條辨別并補充、完善建設項其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-1。1步驟簡單，非專業(yè)人士也可以采用因素22專家調查法(德爾菲法)的主要識別步驟如下：1)組建負責開展調查實施工作的團隊；2)設計并測試第一輪問卷調查表；3)挑選一組相關專業(yè)領域、工作經驗豐富的專家，實施調查；4)對第一輪答復的信息進行分析和綜合，并再次下發(fā)給專家組成員；5)專家組成員重新做出答復，然后重復上述過程，直到識別的社會穩(wěn)定風險因素趨于統(tǒng)一。其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-2。1費力、耗時23頭腦風暴法的主要識別步驟如下：1)明確專題會議的目標并解釋規(guī)則；2)主持人會前準備好與專題會議內容相關的一系列問題及思考提示；3)參會者暢所欲言、互相啟發(fā)，共同討論建設項目存在的社會穩(wěn)定風險因素。其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-3。1的社會穩(wěn)定風險因素的建議2中，有助于進行全面溝通34故障樹分析法的主要識別步驟如下：1)界定建設項目需要分析的社會穩(wěn)定事件；2)從社會穩(wěn)定事件入手，識別造成社會穩(wěn)定事件的直接原因3)對其中的每個直接原因和間接原因事件進行分析，直到識4)用邏輯圖把這些事件之間的邏輯關系表達出來，識別出建設項目存在的社會穩(wěn)定風險因素。其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-4。1的邏輯關系形象、直觀內在聯(lián)系，弄清各種潛在風險事件對社會穩(wěn)定事件2的概率，便于識別出事件中存5工作分解結構法需要按基本建設程序，依照工作之間的先后順序及邏輯關系，將建設項目細分至最基本的工作單元，并以此作為風險識別的考察對象。其主要識別步驟如下：1)明確工作分解結構規(guī)則；2)逐層分解建設項目至最基本的工序；3)識別每道工序可能遭遇到的社會穩(wěn)定風險因素。其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-5。1圖形表達、直觀明了耗費時間較多或在建設項目社會穩(wěn)定風險評估中26風險分解結構法需要將建設項目全壽命周期中所面臨的社會穩(wěn)定風險，按照其來源及邏輯關系逐層分解至最基本的風險因素。其1)組織或定義建設項目的社會穩(wěn)定風險因素；2)逐層分解風險至最基本的因素；3)識別最基本因素存在的社會穩(wěn)定風險因素。其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-5。7流程圖分析法主要識別步驟如下：1)明確項目實施活動的具體步驟流程；2)畫出工作步驟流程圖；3)逐一分析流程圖中的各個階段、環(huán)節(jié)，從中識別引發(fā)社會其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-6。12需要較強的專業(yè)能力和邏輯思維能力8層次分析法的主要識別步驟如下：1)明確社會穩(wěn)定風險因素的重要性分級；2)通過專家打分，構造社會穩(wěn)定風險因素重要性的判斷矩陣；3)社會穩(wěn)定風險因素重要性排序以及一致性檢驗。其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-7。1當社會穩(wěn)定風險因素過多時，采用該方法數29主成分分析法在充分反映原始風險信息的情況下，選出主要的社會穩(wěn)定風險因素。其主要識別步驟如下：1)量化原始的社會穩(wěn)定風險因素，并進行數據標準化；2)判定原始的社會穩(wěn)定風險因素之間的相關性；3)確定主成分個數以及表達式，并對主成分進行重新命名，使其做為建設項目的主要社會穩(wěn)定風險因素。其主要優(yōu)點和缺點見表7.2.1-8。1因素，有效地降維，減輕了編制單位和人2簡單明了7.3風險識別步驟7.3.1根據風險調查所獲取的信息、資料，識別建設項目全壽命周期各階段面臨的社會穩(wěn)定風險因素，并將識別結果填表形成初步社會穩(wěn)定風險因素匯總表。7.3.2在初步社會穩(wěn)定風險因素匯總表的基礎上，經核實、篩選、刪除或歸類、合并相互矛盾或重復的社會穩(wěn)定風險因素，補充遺漏的社會穩(wěn)定風險因素，才可形成建設項目最終的主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表。該表應明確列出各主要社會穩(wěn)定風險因素及其類型、發(fā)生階段、利益相關者等方面的信息。7.3.3采用風險評價矩陣、強制確定法判斷建設項目主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表中各階段風險因素的主次順序的案例如下：【案例】:某建設項目全壽命周期中決策期可能引發(fā)不利于社會穩(wěn)定的主要風險因素匯總見表7.3.3-1。1決策期234項目范圍5678方法一風險評價矩陣：高高●征地拆遷●安置補償●歷史矛盾●經濟危機●規(guī)劃參數●項目范圍●場地條件圖7.3.3主要風險因素的機率——影響矩陣分析圖方法二強制確定法：采用0-4評分法對上述主要風險因素進行評分，結果見表7.3.3風險因素遷數圍盾件機償遷×3343432數1×24141112×41411圍000×12104盾1333×321件00021×104機133323×1償2334343×根據上述分析結果，該項目決策期主要風險因素的主次順序為：1征地拆遷、安置補償；2經濟危機、歷史矛盾；3投融資方案、規(guī)劃參數；4項目范圍、場地條件。8.1一般規(guī)定8.1.1通過采用適當的估計方法，量化采用各主要社會穩(wěn)定風險因素的風險值累加得到建設項目的社會穩(wěn)估計方法。8.2經驗估計法8.2.2經驗估計法的主要工作流程框圖如下：識別主要風險因素確定風險影響確定風險權重確定風險概率概率、風險影響程度三者相乘風險值計算相加【案例】某建設項目的主要風險因素為A、B、C,邀請若干位專家對風險因素的權重、發(fā)生概率、影響程度賦值的情況，以及據此計算的該項目的社會穩(wěn)定風險值，見表8.2.2。影響程度(Q)中等A√B√C√1從上表可知，影響該項目的A、B、C三個風險因素的風險值分別為0.126、0.245、0.075,該項目的社會穩(wěn)定風險值為0.446。影響該項目的A風險因素的風險值，通過其權重、發(fā)生概率及其影響程度三者的賦值結果相乘得到；B、C風險因素的風險值計算以此類推。該項目的社會穩(wěn)定風險值，是上述A、B、C三個風險因素的風險值相加的結果。該項目采取風險防范、化解措施后的各主要社會穩(wěn)定風險因素的風險值以及建設項目的社會穩(wěn)定風險值的計算過程同上。8.3模糊綜合評價法8.3.1模糊綜合評價法將模糊數學手段引入到測算建設項目社會穩(wěn)定風險值的過程中。相較于經驗估計法，增強了風險估計結果的客觀性和嚴謹性。8.3.2本規(guī)程給出采用模糊綜合評價法測算建設項目社會穩(wěn)定風險值的五個關鍵步驟。其中所需構建的風險指標體系是指由建設項目主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表中的風險因素組成的集合?！景咐?1根據某建設項目的主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表，影響該項目的風險指標體系為A、B、C三個風險因素。2假定采用適當的方法，確定出A、B、C三個風險因素的權重分別為0.31、0.06、0.63(權重的確定方法可參見本規(guī)程第8.5節(jié)),即風險因素的權重向量為：W=[0.310.060.3根據條文說明8.3.3,評判語等級為：V=[00.360.641]。4以風險因素為橫向指標，以評判語等級中所述的風險水平為縱向指標，構建一張風險水平調查表。邀請50位利益相關者、專家學者對調查表分別進行勾選，并將勾選結果匯總成風險水平調查匯總表，見表8.3.2。中等危險A5BC55對上表中各主要風險因素的風險水平進行歸一化處理，構建隸屬度矩陣H:項目社會穩(wěn)定風險的評判語等級設置為3個區(qū)間，4個閥值。即：建設項目社會穩(wěn)定風險的評判語等級設為V=[00.360.641]源見表9.1.1)。8.4神經網絡法見表8.4.1。性質多層多層網絡結構取中心、有監(jiān)督選取中擬合函數性質自適應性強、輸出只能解決線性問題應用函數逼近、信號預曲線擬合、函數回歸、從上表可知，不同的神經網絡各具特點，穩(wěn)評報告編制單位和人員可根據項目的具體情況，選擇適宜的神經網絡進行仿真建模。8.4.2本條給出運用神經網絡法測算建設項目社會穩(wěn)定風險值的四個主要步驟，其前提條件是獲取大量的類似歷史工程的數據作為訓練及檢測樣本。獲取訓練及檢測樣本既可采用經驗估計法、模糊綜合評價法，也可采用編制單位和人員認為合適的其他方法。如采用模糊綜合評價法獲取神經網絡的訓練及檢測樣本，即可構建模糊-神經網絡測算建設項目社會穩(wěn)定風險值的方法。【案例】:1根據某建設項目的主要社會穩(wěn)定風險因素匯總表，影響該項目的風險指標體系為政策規(guī)劃、安置補償、社會安全等十五個風險因素，分別用字母A～P表示。2收集同是A～P十五個風險因素，采用模糊綜合評價法估計風險的適量的同類型工程(本案例假設為i個)進行分析，并整理出與測算社會穩(wěn)定風險值有關的數據如下：1)根據每個項目A～P十五個風險因素的權重wa、WB、……、wp,構建每個項目的風險因素權重向量：W=[wAWB……·wip];2)評判語等級為：V=[00.360.641];3)風險水平調查構建的每個項目A～P十五個風險因素的隸4)將每個項目A～P十五個風險因素的隸屬度矩陣等級V相乘得到各自的單因素評判向量Q,作為神經網絡的輸入數5)將每個項目A～P十五個風險因素的權重向量W與單因素評判向量2相乘得到各自的社會穩(wěn)定風險值Y,作為神經網絡的輸出中等危險自然環(huán)境28輿論導向3表8.4.2-2采取風險防范、化解措施后風險水平調查匯總表中等危險5000自然環(huán)境0004030輿論導向204030100006采用與模糊綜合評價法相同的方法對表8.4.2-1、表8.4.2-2中的數據進行歸一化處理，構建隸屬度矩陣，并與評判語等級相乘，得到該項目的單因素評判向量。7將該項目