2025年度國(guó)際證券交易合同及其信息披露與合規(guī)管理

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度國(guó)際證券交易合同及其信息披露與合規(guī)管理本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______名稱：_______地址：_______法定代表人：_______鑒于：1.甲方為一家從事國(guó)際證券交易的機(jī)構(gòu)，具備從事國(guó)際證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)和條件。2.乙方為一家從事國(guó)際證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，具備從事國(guó)際證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)和條件。3.甲方與乙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年度國(guó)際證券交易合同及其信息披露與合規(guī)管理事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條合同標(biāo)的1.1本合同標(biāo)的為甲方與乙方在2025年度內(nèi)進(jìn)行的國(guó)際證券交易活動(dòng)。（1）股票、債券、基金等證券產(chǎn)品的買賣、轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、融資、融券等業(yè)務(wù)；（2）證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理、證券承銷保薦等業(yè)務(wù)；（3）其他經(jīng)雙方認(rèn)可的證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)。第二條交易方式2.1甲方與乙方在2025年度內(nèi)的國(guó)際證券交易活動(dòng)，應(yīng)通過(guò)雙方認(rèn)可的合法渠道進(jìn)行。2.2甲方與乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和雙方約定，通過(guò)電子交易系統(tǒng)、電話交易、柜臺(tái)交易等方式進(jìn)行交易。2.3甲方與乙方應(yīng)確保交易活動(dòng)的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性，不得進(jìn)行虛假交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。第三條信息披露與合規(guī)管理3.1甲方與乙方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，履行信息披露義務(wù)。3.2甲方與乙方應(yīng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。3.3甲方與乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)反洗錢、反恐怖融資等法律法規(guī)，加強(qiáng)合規(guī)管理。3.4甲方與乙方應(yīng)定期對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行自查，確保交易活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。第四條交易費(fèi)用4.1甲方與乙方在2025年度內(nèi)的國(guó)際證券交易活動(dòng)，應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)支付交易費(fèi)用。（1）交易手續(xù)費(fèi)；（2）結(jié)算手續(xù)費(fèi)；（3）其他經(jīng)雙方認(rèn)可的與交易活動(dòng)相關(guān)的費(fèi)用。第五條爭(zhēng)議解決5.1甲方與乙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六條合同生效、變更與解除6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2本合同生效后，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除本合同。6.3如因不可抗力等原因?qū)е卤竞贤瑹o(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，本合同自動(dòng)解除。第七條其他7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正第八條第三方定義與介入8.1本合同中所稱的“第三方”是指除甲方和乙方以外的，為甲方和乙方提供相關(guān)服務(wù)或參與交易活動(dòng)的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、清算機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。8.2第三方的介入應(yīng)當(dāng)基于甲乙雙方的書(shū)面同意，且第三方的介入應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。8.3第三方的介入應(yīng)當(dāng)明確其服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)以及與本合同相關(guān)各方的權(quán)利義務(wù)。第九條第三方責(zé)任9.1第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，保證其提供的服務(wù)質(zhì)量。9.2第三方對(duì)因其提供的服務(wù)或參與的活動(dòng)而產(chǎn)生的任何直接或間接損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。9.3第三方的責(zé)任限額：（1）第三方因提供的服務(wù)或參與的活動(dòng)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，其責(zé)任限額不得超過(guò)其收取的費(fèi)用總額。（2）如第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，其責(zé)任限額不受上述第（1）款限制。（3）第三方責(zé)任的具體限額由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。第十條第三方權(quán)利10.1第三方有權(quán)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容，要求甲方和乙方提供必要的信息和協(xié)助。10.2第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立行使自己的權(quán)利。10.3第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，調(diào)整其服務(wù)內(nèi)容和方式。第十一條第三方與其他各方的劃分11.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由甲乙雙方與第三方另行簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定。11.2第三方與甲方、乙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。第十二條第三方變更與退出12.1如第三方需要變更或退出本合同，應(yīng)當(dāng)提前通知甲乙雙方，并取得甲乙雙方的書(shū)面同意。12.2第三方的變更或退出，不影響本合同的繼續(xù)履行。（1）確保甲方和乙方的合法權(quán)益不受損害；（2）不影響交易活動(dòng)的正常進(jìn)行；（3）符合相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。第十三條第三方保密義務(wù)13.1第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，對(duì)甲方和乙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。13.2第三方不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息。13.3第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條第三方服務(wù)費(fèi)用14.1第三方的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方另行約定，并在合同附件中明確。14.2第三方的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在服務(wù)完成后支付，或按照服務(wù)協(xié)議或合同約定的支付方式支付。14.3第三方的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理，并符合市場(chǎng)慣例。第十五條第三方服務(wù)期限15.1第三方的服務(wù)期限由甲乙雙方在合同中約定，或按照服務(wù)協(xié)議或合同約定。15.2第三方的服務(wù)期限屆滿，或合同約定的其他終止條件成就時(shí)，第三方應(yīng)當(dāng)停止提供服務(wù)。15.3第三方的服務(wù)期限屆滿或終止，不影響其根據(jù)本合同和相關(guān)規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：甲乙雙方基本信息表要求：詳細(xì)列出甲乙雙方的名稱、地址、法定代表人、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)資質(zhì)證書(shū)等信息。說(shuō)明：此附件用于確認(rèn)甲乙雙方的基本信息，確保合同的主體身份準(zhǔn)確無(wú)誤。2.附件二：交易品種及數(shù)量表要求：詳細(xì)列出甲乙雙方在2025年度內(nèi)擬進(jìn)行的國(guó)際證券交易品種、數(shù)量、交易價(jià)格等信息。說(shuō)明：此附件用于明確交易的具體內(nèi)容，為后續(xù)交易提供依據(jù)。3.附件三：交易費(fèi)用明細(xì)表要求：詳細(xì)列出甲乙雙方在2025年度內(nèi)應(yīng)支付的交易費(fèi)用種類、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等信息。說(shuō)明：此附件用于明確交易費(fèi)用的構(gòu)成，便于甲乙雙方進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。4.附件四：信息披露制度要求：詳細(xì)列出甲乙雙方在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守的相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及信息披露的具體內(nèi)容和時(shí)限。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范甲乙雙方的信息披露行為，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。5.附件五：合規(guī)管理制度要求：詳細(xì)列出甲乙雙方在合規(guī)管理方面應(yīng)遵守的相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及合規(guī)管理的具體措施。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范甲乙雙方的合規(guī)行為，確保交易活動(dòng)的合法性、合規(guī)性。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列出第三方的服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等信息。說(shuō)明：此附件用于明確第三方在合同中的角色和責(zé)任，確保第三方提供的服務(wù)符合合同要求。7.附件七：爭(zhēng)議解決機(jī)制要求：詳細(xì)列出甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)采取的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等爭(zhēng)議解決方式。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范爭(zhēng)議解決程序，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)、有效的解決。8.附件八：合同簽訂地人民法院一覽表要求：列出合同簽訂地人民法院的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息。說(shuō)明：此附件用于明確爭(zhēng)議解決的具體法院，便于爭(zhēng)議的提起和審理。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付交易費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付交易費(fèi)用，構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：甲方應(yīng)在交易完成后10個(gè)工作日內(nèi)支付交易費(fèi)用，如未支付，則構(gòu)成違約。2.違約行為：乙方未按合同約定履行信息披露義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按合同約定披露相關(guān)信息，構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：乙方應(yīng)在交易完成后5個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信息，如未披露，則構(gòu)成違約。3.違約行為：第三方未按服務(wù)協(xié)議或合同約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按服務(wù)協(xié)議或合同約定提供服務(wù)，構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：第三方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)提供清算服務(wù)，如未提供，則構(gòu)成違