2025年度債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)投資顧問服務(wù)合同

2025年度債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)投資顧問服務(wù)合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)投資顧問服務(wù)合同甲方（債權(quán)人）：_______乙方（投資顧問）：_______鑒于甲方持有對(duì)_______（債務(wù)人）的債權(quán)，乙方作為專業(yè)的投資顧問，愿意為甲方提供債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)投資顧問服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1乙方根據(jù)甲方的委托，對(duì)甲方持有的債權(quán)進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于：（1）債務(wù)人財(cái)務(wù)狀況的調(diào)查；（2）債務(wù)人經(jīng)營(yíng)狀況的調(diào)查；（3）債務(wù)人信用狀況的調(diào)查；（4）債務(wù)人法律、法規(guī)遵守情況的調(diào)查；（5）其他乙方認(rèn)為必要的調(diào)查。（1）分析債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的可行性；（2）制定債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的具體方案；（3）協(xié)助甲方與債務(wù)人進(jìn)行談判；（4）協(xié)助甲方完成債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的相關(guān)法律手續(xù)；（5）其他乙方認(rèn)為必要的顧問服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。三、服務(wù)費(fèi)用3.1乙方服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)______元整（大寫：_______元整）。3.2乙方服務(wù)費(fèi)用支付方式：（1）甲方應(yīng)在本合同簽訂后_______個(gè)工作日內(nèi)支付乙方服務(wù)費(fèi)用的_______%，即人民幣_(tái)______元整；（2）乙方完成盡職調(diào)查后，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用的_______%，即人民幣_(tái)______元整；（3）乙方完成債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)方案制定及談判協(xié)助后，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用的_______%，即人民幣_(tái)______元整；（4）乙方完成債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)相關(guān)法律手續(xù)后，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用的_______%，即人民幣_(tái)______元整；（5）本合同約定的其他費(fèi)用支付方式。四、保密條款4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。五、違約責(zé)任5.1若甲方未按約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的_______%。5.2若乙方未按約定履行服務(wù)義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（債權(quán)人）：_______乙方（投資顧問）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同中“第三方”是指除甲方、乙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。二、第三方介入的必要性2.1在本合同履行過程中，若因甲方、乙方自身原因或市場(chǎng)環(huán)境變化，需要第三方介入以協(xié)助完成債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的相關(guān)工作，雙方應(yīng)協(xié)商一致，決定是否引入第三方。三、第三方介入的程序3.1甲方、乙方協(xié)商一致后，應(yīng)向第三方發(fā)出邀請(qǐng)函，明確第三方介入的目的、范圍、期限及預(yù)期成果。3.2第三方收到邀請(qǐng)函后，應(yīng)在_______個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)甲方、乙方是否接受邀請(qǐng)。3.3甲方、乙方與第三方達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方在本合同中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。四、第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方權(quán)利：（1）根據(jù)本合同及補(bǔ)充協(xié)議，享有甲方、乙方提供的相關(guān)資料和信息的查閱權(quán)；（2）根據(jù)本合同及補(bǔ)充協(xié)議，享有對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)相關(guān)工作的參與權(quán)；（3）根據(jù)本合同及補(bǔ)充協(xié)議，享有獲得相應(yīng)報(bào)酬的權(quán)利。4.2第三方義務(wù)：（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)，維護(hù)甲方、乙方的合法權(quán)益；（2）按照本合同及補(bǔ)充協(xié)議約定，獨(dú)立、客觀、公正地完成相關(guān)工作；（3）保守甲方、乙方的商業(yè)秘密；（4）按照約定的時(shí)間、質(zhì)量要求完成工作。五、第三方責(zé)任限額5.1第三方在本合同履行過程中，因自身原因造成甲方、乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方責(zé)任限額如下：（1）若因第三方原因?qū)е聜鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)工作，第三方應(yīng)賠償甲方、乙方直接經(jīng)濟(jì)損失的_______%；（2）若第三方在履行職責(zé)過程中泄露甲方、乙方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)賠償甲方、乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失的_______%；（3）其他因第三方原因造成的損失，按照國(guó)家法律法規(guī)及本合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。六、第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方在本合同中的地位獨(dú)立，不參與甲方、乙方的內(nèi)部決策，不承擔(dān)甲方、乙方的法律責(zé)任。6.2甲方、乙方應(yīng)向第三方提供必要的工作條件，包括但不限于資料、信息、場(chǎng)地等。6.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲方、乙方的相關(guān)規(guī)定，不得損害甲方、乙方的合法權(quán)益。七、第三方變更與退出7.1若第三方因自身原因需要退出本合同，應(yīng)提前_______個(gè)工作日通知甲方、乙方，并書面說明退出原因。7.2甲方、乙方有權(quán)要求第三方在本合同有效期內(nèi)完成相關(guān)工作，并按照約定支付報(bào)酬。7.3第三方退出本合同后，甲方、乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的其他義務(wù)。八、補(bǔ)充條款8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。8.2本合同及補(bǔ)充協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（債權(quán)人）：_______乙方（投資顧問）：_______第三方：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查報(bào)告要求：由乙方完成，包括債務(wù)人財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、信用、法律等方面的調(diào)查結(jié)果。說明：盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)、客觀、公正地反映債務(wù)人的實(shí)際情況。2.附件二：債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)方案要求：由乙方制定，包括債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的具體方案、實(shí)施步驟、預(yù)期效果等。說明：方案應(yīng)具有可行性，符合國(guó)家法律法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)律。3.附件三：談判記錄要求：由甲方、乙方及第三方共同完成，記錄談判過程、雙方意見及達(dá)成的一致意見。說明：談判記錄應(yīng)真實(shí)、完整地反映談判過程。4.附件四：債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議要求：由甲方、乙方及債務(wù)人簽訂，明確債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的具體條款。說明：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)合法、有效，保障各方權(quán)益。5.附件五：第三方評(píng)估報(bào)告說明：評(píng)估報(bào)告應(yīng)客觀、公正，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。6.附件六：律師意見書要求：由律師事務(wù)所出具，對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議的合法性進(jìn)行審核。說明：律師意見書應(yīng)明確表示協(xié)議的合法性及風(fēng)險(xiǎn)提示。7.附件七：財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告要求：由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，對(duì)債務(wù)人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。說明：審計(jì)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、客觀地反映債務(wù)人的財(cái)務(wù)狀況。8.附件八：保密協(xié)議要求：由甲方、乙方及第三方簽訂，約定保密事項(xiàng)及違約責(zé)任。說明：保密協(xié)議應(yīng)明確保密范圍、保密期限及違約責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；乙方未按約定履行服務(wù)義務(wù)；第三方泄露甲方、乙方商業(yè)秘密；第三方未按約定完成相關(guān)工作。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的_______%；乙方未按約定履行服務(wù)義務(wù)，應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；第三方泄露甲方、乙方商業(yè)秘密，應(yīng)賠償甲方、乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失的_______%；第三方未按約定完成相關(guān)工作，應(yīng)賠償甲方、乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約示例說明：甲方未按約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的_______%；乙方未按約定完成盡職調(diào)查，導(dǎo)致債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)工作無法進(jìn)行，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；第三