安全風險分級管控制度

安全風險分級管控制度

為全面辨識、管控礦井各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危

害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的

后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，從源頭上控制隱患、預防事故，提

升安全保障能力，根據(jù)管理中心實際，特制定本制度。

第一章總則

安全風險是指在安全生產(chǎn)過程中，引發(fā)煤礦事故并造成影響和危

害的可能性，是對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以

及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施，是

安全生產(chǎn)事故發(fā)生的可能性與事故損失嚴重程度的綜合度量。

管理中心所屬各單位是風險分級管控工作責任主體，各單位主要

負責人是本單位安全風險分級管控工作全面責任，各分管負責人對分

管范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作負責。

各單位要全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、

人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺

漏，并持續(xù)更新完善。

第二章機構(gòu)及職責

第四條管理中心和各礦井成立以主要負責人任組長，分管負責人

任副組長，各分管負責人、專業(yè)副總師、部室及基層負責人為成員的

安全風險分級管控領導小組。領導小組辦公室設在安全管理部，由安

全副總師任辦公室主任，各專業(yè)副總師為副主任，主要負責安全風險

分級管控工作的檢查、督促、考核等工作。安全風險分級、分層、分

類、分專業(yè)進行管理，并將管控責任逐級落實到管理層、區(qū)隊（車間）、

班組和崗位。

第五條安全風險分級管控領導小組，通過開展隱患排查、防重工

作會、安全辦公會議、調(diào)查或各級檢查等形式，以通報、會議紀要或

文件的方式辨識風險、評估確定風險等級、制定落實管控措施

第六條管理中心對各單位重大安全風險實行掛牌管理，制定管控

措施，明確責任專業(yè)、負責人，并跟蹤督導；獷井對辨識評估的各級

風險制定落實管控措施，落實責任、明確責任人，對管控措施實施情

況進行檢查、考核。

第三章安全風險的辨識

第七條風險辨識范圍。包括采掘進工作面、機電運輸系統(tǒng)、通風

系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、瓦斯抽采系統(tǒng)、防滅火系統(tǒng)、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、防塵

系統(tǒng)和其他事故等單元進行風險辨識。重點對瓦斯、水害、火災、煤

塵、頂板、沖擊地壓及磯電、提升運輸系統(tǒng)、爆破等容易導致群死群

傷事故的危險因素開展綜合和專業(yè)安全風險辨識。

第八條識別風險點、危險源方法

1.通過對井下工作環(huán)境的現(xiàn)場了解，分析存在的風險點、危險源。

2.通過查詢、詢問、了解各類資料，分析井下工作場所存在的風

險點、危險源。

3.通過歷年的事故案例及分析近期隱患排查情況，對照分析可能

存在的風險點、危險源.

4.通過對年度、季度、月度生產(chǎn)計劃的安排，對各生產(chǎn)系統(tǒng)、工

作區(qū)域的危險因素進行分析，識別出有關的風險點、危險源。

5.通過對礦井進行系統(tǒng)性的安全檢查和分析，識別出礦井作業(yè)區(qū)

域可能存在的各類風險點、危險源。

第四章風險評估

第九條風險評估方法。通過技術(shù)分析、實地勘察、集體會商等多

種方式，多方論證確定風險點、危險源突發(fā)事件發(fā)生的可能性、損害

后果，采用矩陣分析法，通過量化分析風險引發(fā)風險事故的可能性和

損害后果參數(shù)，確定風險發(fā)生的可能性、風險損害后果值、風險危害

等級。

第十條安全風險評估流程

（一）年度風險評估

每年底由礦長親自組織各分管負責人和相關業(yè)務科室、區(qū)隊圍繞

人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要

素，結(jié)合本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等區(qū)域、部位和環(huán)節(jié)，

通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸

發(fā)因素及潛在危險性進行一次全面系統(tǒng)分析、風險辨識評估、確定安

全風險類別。依據(jù)分析評估的成果編制年度安全風險辨識評估報告，

建立可能引發(fā)重大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施。

（二）專業(yè)風險評估

各專業(yè)分管負責人牽頭組織相關業(yè)務部門進行一次分管專業(yè)月度

安全風險辨識，確定安全風險等級，并根據(jù)年度風險評估報告不斷完

善更新本專業(yè)風險管控措施。

第五章安全風險等級

第十一條安全風險等級確定方法

風險等級依據(jù)風險發(fā)生的可能性（基本不可能，較不可能、可能、

較可能、很可能）、風險損害后果值（很大、大、一般、小、很小）

及風險危害等級（特別重大、重大、較大、一般），采用定量和風險

矩陣法進行確定。

（1）年度風險辨識評估

礦井年度安全辨識評估的方法主要通過各類事故風險因素的采集、

同類事故案例的分析、事故情景模擬等方法，分析發(fā)生事故的可能性

及損害的后果，采用定量和矩陣法，繪制風險矩陣圖確定其風險等級。

（2）專業(yè)風險辨識評估

主要通過對工作環(huán)境風險的評價，如環(huán)境的溫度、照度、壓力、

輻射、空氣質(zhì)量、有害病菌等。通過對事故發(fā)生的可能性、損害后果

及人員接觸、暴露危險場所的頻率，采用D=LEC（作業(yè)條件危險性評

價法）計算方法確定危險源風險等級。

D■作業(yè)地點、關鍵環(huán)節(jié)等工作地點存在的安全風險

事故發(fā)生的可能性。

E.人員接觸危險環(huán)境的頻率。

C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

人員接觸危

事故發(fā)生可發(fā)生事故產(chǎn)生的

險環(huán)境的頻風險等級劃分(D)

能性(L)后果(C)

率(E))

分數(shù)可能程分數(shù)頻繁程分數(shù)后果嚴重風險等預警等

D值危險程度

值度值度值程度級級

每天工

相當可重大風高度危險，要

66作時間403-9人死亡紅色160-320

能險立即整改

接觸

可能但每周接較大風顯著危險，需

33151-2人死亡橙色70-160

不經(jīng)常觸一次險要整改

能性

可

完

小每月接一般風一般危險，需

1，27嚴重、重傷黃色20-70

外

意觸1次險要注意

±-

很不可

每年幾稍有危險，可

0.5能，可13重大，致殘低風險藍色<20

次以接受

以設想

第十二條按照發(fā)生事故的可能性和損害后果，安全風險等級由高

到低分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險，分別用紅色、橙

色、黃色、藍色四種顏色標示預警等級。風險越大，安全管控級別越

高，上級負責管控的風險，下級必須負責管控。定期對紅色、橙色安

全生產(chǎn)風險進行分析、評估、預警，實施安全生產(chǎn)風險差異化動態(tài)管

理。

各單位應根據(jù)辨識評估的風險等級繪制區(qū)域“紅橙黃綠”四色安全

風險空間分布圖。

(1)重大風險：是指可能造成人員嚴重傷亡和財產(chǎn)嚴重損失、主

要系統(tǒng)損壞的災難事故。高度危險，必須制定措施立即整改，降低風

險。

(2)較大風險：是指可能造成人傷害的事故。顯著危險，需要控

制整改。

(3)一般風險：是指可能造成人員輕微傷害。一般危險，需要注

意。

(4)低風險：是指幾乎不會造成人員傷害的事故。稍有危險，可

以接受。

第六章分級管控

第十三條安全風險管理運行流程

風險識別與登記

風險識別、確認風險<

采集風險信息

風險管理保障風

風險評估險

監(jiān)

計劃準備分析可能分析后果測

-II-與

溝通預警更

____W___

信息公開新

確定風險等級

風險控制與應急準備

消除風險，降低風險

第十四條分級管控措施

1.重大安全風險管控措施由礦長負責組織制定方案和實施，并在

劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

2.較大安全風險管控措施由分管領導負責組織制定方案和實施。

3.一般風險、低風險管控措施由專業(yè)科室、區(qū)隊或班組在現(xiàn)場要

求崗位人員執(zhí)行。崗位操作人員隨身攜帶的“崗位風險告知卡”識別崗

位風險。

4.重大、較大安全風險由單位直接監(jiān)管，風險點所在區(qū)隊總體管

控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)的風險管控；一般風險由區(qū)隊級監(jiān)管，

班組、車間管控；低風險由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。

第十五條分級管控責任

（一）主要負責人、分管負責人

礦長：組織制定編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)

重大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施；組織實施有重

大安全風險項目的管控措施，設定區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限；本單位發(fā)生死

亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患后，組織開展有針對性的專項

辨識，完善管控措施；在礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復工復產(chǎn)前的

督查各專業(yè)開展專項辨識評估工作。

安全副礦長：協(xié)助礦長搞好安全風險分級管控工作。負責指導、

落實、督促年度辨識評估報告的編制和對事故隱患分級管控的各項工

作進行管理和獎懲，對安全風險管控措施的落實情況進行監(jiān)督；負責

將年、季、月安全風險辨識評估結(jié)果應用于年、季、月設計方案、安

全工作重點、災害預防與處理計劃、應急救援預案、作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程等方面；識別安全風險辨識結(jié)果和管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；

補充完善重大安全風險清單、制定相應的管控措施；組織開展重大安

全風險管控措施的培訓、公示和安全風險辨識評估技術(shù)培訓。

總工程師：協(xié)助礦長開展分管專業(yè)安全風險分級管控工作，負責

指導、落實、督促專業(yè)風險辨識評估報告、管控措施的編制和實施工

作。負責在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)

生重大變化時開展專項辨識評估；負責在新水平、新采區(qū)、新工作面

設計前開展專項辨識評估工作；負責在啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造

帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前開展專項辨識評估工作；負責在新技

術(shù)、新材料試驗或推廣應用前組織開展專項辨識評估工作。重點辨識

地質(zhì)條件、作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的

安全風險，補充完善重大安全風險清單，制定相應的管控措施，并將

辨識結(jié)果用于工藝設備選型、系統(tǒng)布置、勞動組織及安全技術(shù)措施等

方面。

生產(chǎn)副礦長：協(xié)助礦長開展分管專業(yè)安全風險分級管控工作，負

責指導、落實、督促專業(yè)風險辨識評估報告、管控措施的編制和實施

工作。在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重大災害因素等發(fā)生重大變化時開展

專項辨識評估，重點辨設存在的安全風險；補充完善重大安全風險清

單，制定相應的管控措施，并將辨識結(jié)果用于生產(chǎn)計劃、勞動組織及

作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等方面。

機電副礦長：協(xié)助礦長開展分管專業(yè)安全風險分級管控工作，負

責指導、落實、督促專業(yè)風險辨識評估報告、管控措施的編制和實施

工作。重點辨識在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因

素等發(fā)生重大變化時開展專項辨識評估，并將辨識結(jié)果用于作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程等方面。

（二）分管專業(yè)（科室）

協(xié)助分管領導在本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重

大災害因素等發(fā)生重大變化時，對分管范圍內(nèi)的安全風險進行辨識評

估，制度和落實管控措施，并將辨識結(jié)果運用于的設計、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。

（三）區(qū)隊（車間）

協(xié)助專業(yè)科室對本單位生產(chǎn)、工作區(qū)域的作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)工序、

設施設備、員工狀況等方面存在的風險點識別，開展安全風險辨識評

估。加強風險點的監(jiān)管，明確各崗位存在的安全風險，并督查管控措

施的落實兌現(xiàn)。

（四）班組

班組負責本班作業(yè)區(qū)域的安全風險管控工作。各作業(yè)班組在組織

生產(chǎn)、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由班組長組織對作業(yè)

環(huán)境、設施設備等方面存在的風險點進行管控，嚴格按管控措施進行

實施。

（五）員工崗位

崗位人員負責實施本崗位的安全風險管控工作。重點在上崗前，

對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護

等方面存在的風險點按照“崗位風險告知卡”內(nèi)容，通過“手指口述法”

開展崗位安全確認O

第十六條過程管控

1.每月由礦長組織對重大安全風險管控措施的落實情況和管控效

果進行一次檢查分析，建立月檢記錄制定月檢報告，針對管控過程中

出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估

結(jié)果，布置月度安全風險管控重點，并責任分工。

2.每周由分管負責人結(jié)合專業(yè)隱患排查和專業(yè)例會對分管范圍內(nèi)

月度安全風險管控重點實施情況分析管控措施落實情況，改進完善管

控措施，建立周檢記錄，制定周檢報告。

3.通過帶班下井、跟隨檢查、安全檢查等形式，跟蹤重大安全風

險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

第十七條安全風險公告警示。在井口電子顯示屏或存在重大安全

風險區(qū)域的顯著位置設置公示欄，公告存在的重大安全風險、管控責

任人和主要管控措施。在存在安全風險的崗位設置“崗位安全風險告知

卡”，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措

施、應急措施及報告方式等內(nèi)容；在存在重大危險源、存在嚴重職業(yè)

病危害的場所設置明顯標志，標明風險內(nèi)容、危險程度、安全距離、

防控辦法、應急措施等內(nèi)容。

第七章保障措施

第十八條風險教育和教育培訓。礦井培訓部門每年至少組織一次

安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有

入井人員進行以年度、專項安全風險辨識評估結(jié)果和與本崗位相關的

重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握

本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施C

第十九條風險信息化管理。實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、

分析、上報、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。

第八章安全風險管理

第二十條風險管理包括風險識別（辨識）與登記、風險評估、風

險控制三大內(nèi)容，各單位應依據(jù)風險識別和等級，進行系統(tǒng)歸類和分

級管理，做到實時監(jiān)控和不斷更新，實現(xiàn)科學化、常態(tài)化、動態(tài)化管

理。

第二十一條各單位根據(jù)風險等級和常態(tài)管理責任，對風險逐項劃

分控制責任，并采取適當形式予以明確。根據(jù)風險等級和可控性，制

定不同的風險防控措施，并認真抓好落實，認真做好預案、演練、隊伍、

物資、資金、技術(shù)等應急準備。

第二十二條各單位根據(jù)風險控制責任、完成時限、控制措施和風

險更新結(jié)果，對風險控制措施落實情況進行適時監(jiān)控，及時掌握風險

的增加、減少和等級變化等情況，及時重新制定或調(diào)整風險防控措施，

并將識別情況及更新情況錄入重慶市風險信息登記系統(tǒng)。

第二十三條各單位根據(jù)風險評估結(jié)果，對防范和應對措施進行查

漏補缺，優(yōu)化已有應急預案，及時針對新增風險點制訂應急預案并組

織演練。

第二部分隱患排查治理制度

安全風險管控措施失效或弱化極易造成形成隱患，釀成安全生產(chǎn)

事故。為了有效遏制安全生產(chǎn)事故，必須建立生產(chǎn)安全事故隱患排查

治理長效機制，落實隱患排查治理職責，強化隱患排查及治理工作。

根據(jù)管理中心實際情況，特制訂本制度。

第一章總則

安全生產(chǎn)事故隱患是指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、

規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)過程中存在

可能導致事故發(fā)生的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素

和管理上的缺陷。任何事故都源于隱患，消除隱患是預防事故的關鍵。

第二條管理中心所屬各單位是安全隱患排查治理責任主體，主要

負責人對本單位安全隱患排查治理工作全面負責，分管負責人對分管

范圍內(nèi)的安全隱患排查治理工作具體負責，其他人員在各自職責范圍

內(nèi)承擔相應責任。

第三條各單位要充分體現(xiàn)人人參與的原則，從人、機、環(huán)、管、

物方面開展全面、全過程的隱患排查治理工作，尤其強化對存在重大

風險的場所、環(huán)節(jié)、部位的隱患排查及隱蔽致災隱患的排查，消除隱

患。

第四條隱患排查工作，重點加強對重點區(qū)域、重點部位、重點環(huán)

節(jié)的隱患排查，落實事故隱患“五查五治”責任。

（一）礦長負責查系統(tǒng)、環(huán)節(jié)，治系統(tǒng)性隱患；

（二）礦長主持、總工程師具體負責查“一通三防。治重大隱患；

（三）總工程師負責查水害防治，治水災隱患；

（四）生產(chǎn)副礦長負責查頂板，機電副礦長負責查機電運輸，治

易發(fā)隱患；

（五）安全副礦長負責查綜合管理，治深層次隱患。

第五條安全生產(chǎn)事故隱患實行隱患排查、確認、整改（治理）、

驗收、銷號閉環(huán)管理。

第二章機構(gòu)及職責

第五條管理中心成立以分管安全的領導為組長、各專'業(yè)負責人為

副組長，各部室人員為成員的隱患排查治理領導小組。每月負責對各

單位存在的重大安全事故隱患進行排查。各專業(yè)負責人負責對本專業(yè)

隱患的排查，提出治理方案或措施，并對本專業(yè)隱患進行督辦、驗收、

銷號等工作；安全監(jiān)察部門負責對隱患的匯總、整理，并督查隱患治

理措施的落實情況。

第六條各礦井成立以礦長為組長，其他班子成員為副組長、各副

總師及部門科室負責人為成員的隱患排查治理領導小組，負責礦井年

度隱患排查，并制定年度隱患排查治理措施；分管負責人負責分管范

圍內(nèi)的隱患排查；科室（區(qū)隊）、班組及崗位人員負責對本專業(yè)（區(qū)

隊）及作業(yè)場所、崗位的隱患排查；分管專業(yè)負責本專業(yè)隱患排查、

督辦、驗收、銷號等工作；安全部門負責隱患排查情況的收集、整理、

督辦等工作。

第三章事故隱患分級

第七條根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果

和影響范圍，事故隱患分為重大事故隱患、較大事故隱患和一般事故

隱患，分別用A、B、C三級進行標示預警。

（一）重大事故隱患（A級），是指具有重大安全風險，危害嚴

重和整改難度大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改

治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使本單位自身難以消除

的隱患。

重大事故隱患危及礦井安全生產(chǎn)，治理難度大，需要管理中心及

上級部門幫助解決，必須停產(chǎn)（工）進行治理C

較大事故隱患（B級），是指具有較大安全風險，危害比較嚴重，

整改工程量較大，必須由礦井立即或限期整改C

一般事故隱患（C級），是指具有一定風險，危害和整改難度較

小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即通過整改排除的隱患。通過礦井基層隊和專業(yè)部

門自身能夠解決，必須立即整改。

第八條事故隱患按類別分為安全管理、頂板、機運、“一通三防”、

防治水和其它六類進行專業(yè)管控。

第四章隱患排查

第九條排查方式：（1）安全綜合排查（大檢查）；（2）專業(yè)安

全檢查；（3）礦井帶班領導、科隊跟班人員、班組長、群安網(wǎng)員跟班

巡查，駐礦安監(jiān)員日常檢查、安全督查隊24小時動態(tài)執(zhí)法檢查；（4）

上級檢查；（5）其他從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)或提供的隱患。

第十條排查范圍：隱患排查分為現(xiàn)場隱患排查和基礎管理隱患排

查兩大類?，F(xiàn)場排查主要排查本單位涉及的作業(yè)場所、系統(tǒng)環(huán)節(jié)、設

冬設施、崗位人員等可能存在危險因素進行全面排查，識別可能導致

事故隱患的危險因素，并進行匯總分類和危險程度評估，確定事故隱

患等級，采取針對性預防措施；基礎安全管理隱患排查主要排查制度

建設方面存在缺陷、漏洞，及時完善相關的管理制度。

第十一條排查頻次及要求

1.建立“五級隱患排查”機制，從時間、空間和管理層級上規(guī)范隱患

排查，即管理中心每月、礦井每周、科隊每天、班組每班、崗位隨時。

2.管理中心每月組織中心相關部門及二級單位相關人員召開隱患

排查治理分析會，對各單位可能存在較大及以上安全風險的重點管控

頭面、環(huán)節(jié)進行排查，落實相關的管控措施、責任主體。

3.礦井主要負責人每月至少組織分管負責人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)

等業(yè)務科室、作業(yè)施工區(qū)隊開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故

隱患排查；分管負責人每周至少組織專業(yè)人員開展一次分管專業(yè)事故

隱患排查；專業(yè)部門、科隊每天安全管理、技術(shù)和安全人員等人員進

行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查；班組每班利用班前安全會對

施工區(qū)域、系統(tǒng)環(huán)節(jié)、人的不安全因素等進行隱患排查，明確風險點

及管控措施，并安全隊級管理人員巡查；崗位人員隨時對本崗位的危

險因素進行排查，安全確認。

第十二條隱患排查清單

（一）科隊、班組（每班）日排查清單。

排查工作主要由值班隊長、班組長或班組委托專人實施。主要包

括常態(tài)排查和臨時性工作排查兩個部分。排查內(nèi)容應包括安全生產(chǎn)、

職業(yè)健康和與安全生產(chǎn)有關的其他工作。班組排查要根據(jù)實際分別在

班前、班中、班后進行,

常態(tài)排查清單主要包括以下內(nèi)容：

（1）員工操作規(guī)范，即操作規(guī)程、方案、措施執(zhí)行情況和員工個

人防護用品穿戴情況等；

（2）設備、設施運行及工具完好情況；

（3）材料、半成品、成品狀態(tài)；

（4）工作環(huán)境安全狀況；

（5）管理落實情況，包括班前教育及安全技術(shù)交底、員工按清單

開展隱患自查等情況；

（6）其他應排查的內(nèi)容。

臨時性工作排查，指對不屬于班組常態(tài)工作，但與班組作業(yè)相關

的其他作業(yè)活動（含特種作業(yè)）隱患的排查。

（二）礦井分管負責人周排查清單

分管負責人周排查由科室、區(qū)隊負責人或委托專門人員實施。主

要包括以下內(nèi)容：

（1）科隊、班組日排查制度執(zhí)行情況；

（2）班組作業(yè)中重點設備狀態(tài)，重點工藝、重點作業(yè)規(guī)程、方案、

措施執(zhí)行情況；

（3）班組其他管理，含班前會教育及安全技術(shù)交底、作業(yè)人員資

質(zhì)、勞動防護用品配發(fā)使用等情況。

（三）礦長月排查清單

礦長月排查由各領導班子成員組織實施。主要包括以下內(nèi)容：

1.本單位分級事故隱患排查制度執(zhí)行情況；

2.安全生產(chǎn)責任制和規(guī)章、制度執(zhí)行情況；

3.施工現(xiàn)場、作業(yè)環(huán)境中重點設備狀態(tài)，重點工藝、重點作業(yè)規(guī)

程、方案、措施執(zhí)行情況。

第十五條隱患等級確認

在危險源辯識和風險評估的基礎上，按照重大事故隱患（A級）

（附表1）及較大、一般事故隱患（B級、C級）分級與管理標準（附

表2）,將安全信息逐項與標準相對照，進行篩選、分類、確認、登

記。難于定性的按分級管理原則確認，C級隱患由單位安監(jiān)部門或?qū)?/p>

業(yè)部門確認，B級隱患由單位分管副礦長確認，A級隱患經(jīng)單位主要

負責人同意后報公司確認。

第五章現(xiàn)場控制（安全確認）

第十六條現(xiàn)場安全生產(chǎn)事故隱患，通過現(xiàn)場安全確認進行保證。

安全確認是指作業(yè)環(huán)境和工作崗位中存在的與人、機、環(huán)、管相關的

不安全因素的檢查確認，是及時發(fā)現(xiàn)和消除事故隱患最積極、最有效

的方法。通過眼看、手指、口述、積極處置等方式，達到風險預知、

自主安全的目的。

第十七條實行采掘頭面班前安全檢查確認、班中重點工序盯防、

班后質(zhì)量驗收制度。各采掘頭面要制定"菜單式''安全確認標準、重點

工序清單（附表3、4）和質(zhì)量驗收標準（附表5、6）,由跟班人員、

班組長、安全員以安全檢查表、安全管理牌等形式逐項檢查確認。

（一）班前安全確認

作業(yè)前采掘隊由現(xiàn)場跟班人員、班組長、安全員根據(jù)當班作業(yè)地

點、范圍，按照安全確認標準，組織對工作面、系統(tǒng)及各環(huán)節(jié)存在的

安全隱患逐項排查確認；掘進隊多頭作業(yè)由班組長組織安全確認，跟

班人員巡回檢查確認。確認完畢后，向調(diào)度室匯報，并填寫安全確認

管理牌。

（二）班中重點工序盯防

1.重點工序清單：采煤工作面回柱放頂、推溜移架、端頭支護、

隅角回撤、割煤、放炮及設備安拆、起吊、運輸、檢修等；掘進工作

面放炮、提升運輸、打錨桿、耙渣機安拆展移以及其它高危工序。

2.管理要求：跟班人員或班組長必須安排人員對重點工序進行盯

防，跟班人員或班組長巡回檢查，確保過程安全，發(fā)現(xiàn)安全隱患必須

立即停工處理。

（三）班后質(zhì)量驗收

當班完工后，由跟班人員或班組長對照采掘工作面質(zhì)量標準進行

驗收，驗收不合格的整改后收工，同時對當班作業(yè)范圍進行一次全面

細致的安全檢查，不留安全隱患，并將驗收檢查情況向調(diào)度室和本隊

值班人員匯報。

第十七條崗位現(xiàn)場安全確認。根據(jù)操作員工各崗位操作流程、潛

在危險源或危險因素，為每個工種量身定制崗位規(guī)范操作法、“手指口

述''操作法、崗位風險告知卡，員工班前、班中、班后逐項對照檢查確

認。

第十八條當班能處理隱患的必須處理合格后生產(chǎn)；特殊情況不能

處理的隱患，經(jīng)跟班人員確認安全風險低、無安全威脅的可以限期整

改；危及當班安全生產(chǎn)不能整改的隱患必須停止生產(chǎn)，立即向調(diào)度室

匯報，由調(diào)度室安排相關部門現(xiàn)場落實整改方案和措施，整改后經(jīng)安

全及業(yè)務主管部門驗收合格后方可恢復生產(chǎn)。

第十九條通過班前安全檢查確認、班中重點工序盯防、班后質(zhì)量

驗收及崗位現(xiàn)場安全確認，切實做到一般隱患采取措施處理后作業(yè)或

限期整改，較大隱患立即停止作業(yè)進行整改，重大隱患立即停產(chǎn)，制

訂方案、措施進行整治C

第六章隱患治理

第二十條分級治理

1.重大事故隱患（A級）由管理中心主要領導牽頭，相關部門及責

任單位參加，按“五定”原則（定整改負責人、措施、資金、時限、預

案）制定專項治理方案，通過定方案、排計劃、列資金、購設備予以

整改。治理方案由礦長組織實施，并對整治效果進行評估。

2.較大事故隱患（B級）由責任單位分管副礦長牽頭，負責制定措

施，組織人力、物力落實整改。

3.一般事故隱患（C級）由基層科隊負責落實整改。

第二十一條事故隱患治理流程。包括通報隱患信息、下發(fā)隱患整

改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。

第二十二條檢查中所發(fā)現(xiàn)或查出的事故隱患，必須在現(xiàn)場按規(guī)定

采取處置措施及時治理消除，不能立即治理完成的事故隱患，由治理

責任單位主要負責人按照治理方案組織實施；對“三違”行為要當即指

出且予以糾正，并視情況作出處罰決定；對物或環(huán)境的不安全狀態(tài)可

能釀成事故的情況，應立即采取停止作業(yè)或停止使用的措施。

第二十三條在現(xiàn)場作業(yè)人員生命安全受到嚴重威脅時，應立即設

置警戒標志、及時采取撤人、避災措施等；現(xiàn)場不能立即整改的隱患，

按照“五定”的原則，采取會議紀要、通報和整改通知書等形式落實整

改。

第二十四條事故隱患治理需采取相應的安全防范措施，有效防止

事故發(fā)生。治理過程中有較大安全風險時，必須設置警示標識、專人

指揮、安監(jiān)員現(xiàn)場監(jiān)督；無法保證安全時，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作

.業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志和警戒區(qū)域。

第七章隱患驗收銷號

第二十五條分級驗收銷號。各單位自查和管理中心各種檢查發(fā)

現(xiàn)的事故隱患治理完成后，由本單位驗收責任單位負責驗收，驗收合

格后予以銷號；管理中心檢查發(fā)現(xiàn)較大及以上的事故隱患，責任單位

治理完成后向公司專業(yè)部門提出申請，由中心專業(yè)部門組織相關人員

驗收，驗收合格后予以銷號；上級部門檢查發(fā)現(xiàn)的隱患，責任單位治

理完成后，由責任單位專業(yè)部門向中心專業(yè)部負責驗收確認、書面

報請上級安監(jiān)部門復查驗收，合格后予以銷號C

第二十六條驗收流程。隱患單位完成治理后，填寫“安全隱患復

查驗收申請書''；安監(jiān)部門或?qū)I(yè)部門復查后填寫“安全隱患復查驗收

記錄”，復查合格的銷號，復查不合格的進入下一個流程。

第二十七條管理中心和礦井專業(yè)部門負責隱患治理指導、復查、

驗收、簽字確認，報安監(jiān)部門備案；中心和礦井安監(jiān)部門負責督查、

匯總、回復、銷號及上報工作。

第八章隱患的管理

第二十八條各單位要樹立常態(tài)化、動態(tài)化隱患排查理念，對排查

的各類隱患實行排查、確認、整改（治理）、驗收銷號閉環(huán)管理，并

建立相應的記錄、臺賬，進行歸檔管理。

第二十九條各單位要結(jié)合實際，建立“日清周進、周清月進、月

清季進”的"三清三進’’隱患治理機制。對必須立行立改的隱患，要每天

清理，確保每周整改有進展；對需要認真研究并多方聯(lián)動整改的隱患，

要每周清理，確保每月整改有進展；對需要較長時間解決或與上級聯(lián)

動整改的隱患，要每月清理，確保每季度整改有進展。通過各級分口

把關，臺賬清理銷號，形成隱患整治監(jiān)督的閉環(huán)管理。

第三十條隱患報告。各級檢查的隱患，安監(jiān)部門或?qū)I(yè)部門必須

在24小時內(nèi)向分管領導和相關部門通報，并隨時掌握整改進度，督促

整改；B級及以上隱患，必須及時采取相應措施進行處理，排查及處

理情況于每月底前報中心專業(yè)及安監(jiān)部門，管理中心以隱患排查治理

分析會的形式，對隱患治理提出要求。中心安監(jiān)部門和相關專業(yè)部門

要對B級及以上隱患治理情況進行督促檢查。A級隱患制定專項方案

實施治理，并向安全生產(chǎn)監(jiān)管部門報告。

第三十一條隱患公示。實行管理中心、礦井、基層隊三級隱患掛

牌管理和公示制度。中心對重大事故隱患實行掛牌管理，礦井在井口

或其他顯著位置予以公示，公示內(nèi)容包括：地點、隱患內(nèi)容、治理時

限、責任人等；基層隊在隊辦公室顯著位置公示本隊存在的事故隱患。

使各級管理人員和廣大員工知曉隱患地點、類別、級別、整改責任人

和整改時限，并接受群眾監(jiān)督。

第三十二條實行隱患買賣和責任倒查制度。凡上級查出的較大風

險及以上的隱患，要分析原因、制訂切實可行的處置措施，并進行責

任倒查追究，將責任分解落實到單位和責任人C

第三十三條隱患分析

1.每年年底礦長組織相關人員召開一次年底隱患排查治理情況分

析會，對本年度的隱患排查治理工作進行總結(jié)，并確定下一年度排查

隱患的重點，列出清單，制定治理方案措施、落實隱患排查整治的人、

財、物保障措施；每月組織召開一次事故隱患排查治理會議，對各類

事故隱患治理情況進行通報，分析事故隱患產(chǎn)生的原因，提出加強事

故隱患排查治理的措施，并形成月度統(tǒng)計分析報告。

2.分管負責人利用每周專業(yè)隱患排查情況通報會對排查治理情況

進行分析總結(jié)，提出下一周排查的重點，列出清單，提出整改措施。

第三十四條充分利用安全信息化管理系統(tǒng)，及口寸獲取安全隱患相

關信息和數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期

報警、信息上報工作，做到對事故隱患從排查發(fā)現(xiàn)到治理完成銷號全

過程信息化管理。

第三十五條外委工程項目要與承包單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議,

并在協(xié)議中明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責。礦對

承包單位的事故隱患排查治理負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理、定期檢查的

職責，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。外委單位拒不整改的，礦方可以按照

協(xié)議約定的方式處理，或者向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。

第三十六條各單位應建立隱患排查治理激勵約束制度，鼓勵從業(yè)

人員發(fā)現(xiàn)、報告和消除隱患。對發(fā)現(xiàn)、報告和消除隱患的有功人員，

應當給予物質(zhì)獎勵或者表彰；對瞞報隱患或者消除隱患不力的人員實

施處罰。

第三部分安全評估

第一條安全評估是對各單位、科室、基層隊安全效果的綜合評價。

第二條安全評估分類

（一）管理中心安全評估：每月由分管安全的領導組織，各專業(yè)

小組具體負責，按專業(yè)系統(tǒng)對礦井安全狀況進行評估。

（二）礦井安全評估：每月由分管副礦長組織，對本礦、專業(yè)和

基層隊安全狀況進行評估。

第三條安全評估的主要內(nèi)容及標準

（一）主要內(nèi)容：安全制度建設、安全風險分級管埋、隱患排查

治理、專業(yè)管理、安全生產(chǎn)標準化、工傷及“三違管理、事故分析處

置情況等。

（二）標準：通過專業(yè)標準及評比項目，以表格形式綜合對標檢

查評比。評比專業(yè)分為：安全管理、采掘、一通三防、機運、防治水

五大專'也：基層隊分為：采煤、掘進、機電、運輸、提運一、通風、瓦

斯等。安全評估標準（附表7、8）。

第四條安全評估方法

（一）中心對礦井安全評估：各專業(yè)小組對照標準逐項打分，標

準分為100分。權(quán)重系數(shù)安全管理0.3、一通三防0.2、頂板0.2、機

運0.2、防治水0.1,權(quán)重后總分為100分。礦井安全狀況以各專業(yè)權(quán)

重后總分確定，得分295分為安全級（A級）；90分0得分＜95分為安

全可控級（B級）；85分W得分＜90分為安全預警級（C級）；80分

3得分V85分為安全防控級（D級）；得分V80分為安全緊急防控級（E

級）。

（二）礦井對本礦及專業(yè)安全狀況評估方法同上。

（三）基層隊安全狀況評估:對照標準逐項打分，標準分為100分。

得分295分為安全級（A級）;90分S得分＜95分為安全可控級（B級）;

85分W得分＜90分為安全預警級（C級）；80分0得分＜85分為安全

防控級（D級）；得分＜80分為安全緊急防控級（E級）。

第五條安全評估的運用

（一）管理中心對礦井安全狀況評估結(jié)果進行排名，作為安全預

警過程管理考核的依據(jù),

（二）礦井安全狀況評估未達A級的，要制定切實可行的升級計

劃并嚴格實施，中心相關部門監(jiān)督落實。評估結(jié)果和升級計劃報中心

安監(jiān)部門備案。

（三）礦井對各專業(yè)和基層隊安全狀況評估結(jié)果作為安全預警過

程管理考核的依據(jù)。未達A級的，相關專業(yè)和基層隊要制定整改計劃，

分管領導督促落實。評估結(jié)果和整改計劃由礦安監(jiān)部門存檔備查。

第四部分安全預警

第一條安全預警是對各單位安全效果綜合評估的具體體現(xiàn)，根據(jù)

不同的評估結(jié)果采取不同的預警管控措施。安全預警等級分為綠、藍、

黃、橙、紅五個級別，其中：綠色代表安全狀態(tài)、藍色代表安全可控

狀態(tài)、黃色代表安全預警狀態(tài)、橙色代表安全防控狀態(tài)、紅色代表安

全緊急防控狀態(tài)。

第二條礦井安全預警否決項目

（一）有下列條件之一者，為黃色安全預警狀態(tài)：

1.瞞報、遲報三級非傷亡事故或輕傷事故的；

2.發(fā)生二級非傷亡事故或二級重傷事故的；

3.發(fā)生瓦斯超限2次或3%以上瓦斯超限的。

（二）有下列條件之一者，為橙色安全防控狀態(tài)：

1.瞞報、遲報二級非傷亡事故或三級重傷事故的；

2.發(fā)生二級非傷亡事故或二級重傷共2次的；

3.發(fā)生一級非傷亡事故或一級重傷事故的；

4.發(fā)生3%瓦斯超限2次或5%以上瓦斯超限的。

（三）有下列條件之一者，為紅色安全緊急防控狀態(tài)：

1.發(fā)生煤與瓦斯突出事故的；

2.發(fā)生煤層自然發(fā)火事故的；

3,發(fā)生一級非傷亡事故或一級重傷共2次的；

4.發(fā)生死亡事故的（含礦井發(fā)生地面工業(yè)死亡事故的）。

第三條預警防控措施

（一）綠色安全狀態(tài)：獎勵該單位班子成員1000元/人。礦井綜

合排名最后一名，取消獎勵資格；專業(yè)排名最后一名，取消分管副礦

長獎勵資格。

（二）藍色安全可控狀態(tài)：礦井自查自糾,查找安全管理存在的

問題和差距，制定升級為綠色安全狀態(tài)的措施c

（三）黃色安全預警狀態(tài)

1.礦井組織查找安全管理上存在的問題和不足，制定并落實下一

步安全管理措施。

2.中心安監(jiān)部門、相關專業(yè)部門每月到礦井檢查指導工作不少于2

次。

（四）橙色安全防控狀態(tài)

1.由中心分管安全的領導牽頭，組織相關副總工程師、專業(yè)部門

和安監(jiān)部門召開專題會議，研究制定安全防控措施，實施重點管控。

2.由中心主要領導、分管領導對該單位班子成員進行安全警戒談

話，指導該單位做好安全工作。

3.礦井組織相關專業(yè)部門、基層隊管理人員安全整風，查找安全

管理工作存在的問題和不足，制定并落實下一步安全防控措施。

4.中心安監(jiān)部門、相關專業(yè)部門每周到礦井檢查指導工作不少于1

次。

（五）紅色安全緊急防控狀態(tài)

1?由中心主要領導牽頭，組織相關分管領導、專業(yè)負責人及相關

部門人員召開專題會議，研究制定緊急防控措施，實施重點管控。

2?由中心主要領導對礦井領導班子進行全面調(diào)查了解，提出調(diào)整

意見，報渝新公司研究決定。

3.由中心主要領導牽頭，組織相關分管領導和部門，對礦井領導

班子進行集體安全警戒談話，宣布對該單位和有關責任者的處理決定。

4.礦井組織全員安全整風活動，認真分析和查找思想、管理、措

施及現(xiàn)場存在的問題，制定并落實緊急防控措施，迅速扭轉(zhuǎn)安全被動

局面。

5.中心相關專業(yè)部門每周到礦井檢查指導安全工作至少2次。

第四條根據(jù)安全評估結(jié)果，在月度安全預警分析會議上公布各單

位安全預警等級，預警期解除由分管安全的領導根據(jù)預警期間的安全

效果決定延長或解除，預警期從次月開始執(zhí)行。在生產(chǎn)過程中，發(fā)生

死亡、重傷及等級非傷亡事故、煤與瓦斯突出事故、煤層自然發(fā)火事

故、瓦斯超限事故以及公司認為的典型事故等，根據(jù)中心追查分析的

情況即時預警，落實管控措施。

第五條安全預警防控工作應遵守下列規(guī)定：

（一）中心分管安全的領導每月組織召開安全預警分析會，確定

各單位安全預警等級，明確重點管控礦井、重點治理的重大隱患、重

點監(jiān)控的頭面和系統(tǒng)環(huán)節(jié)，并進行公示。

（二）礦井分管安全的副礦長每月組織召開安全預警分析會，確

定各專業(yè)和基層隊安全預警等級，明確重點治理的重大隱患、重點管

控頭面和系統(tǒng)環(huán)節(jié)，并進行公示。

第五部分附則

第一條各礦應結(jié)合實際情況制定本單位安全風險預警防控辦法,

地面單位可參照執(zhí)行。

第二條本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，修改及解釋權(quán)屬XX公司南桐

片區(qū)管理中心。

附表：1.安全生產(chǎn)風險公示牌（樣式）

2.重大安全生產(chǎn)事故隱患（A級65條）

3.B級、C級安全隱患管理標準（樣本）

4.采煤工作面安全確認標準（樣本）

5.掘進工作面安全確認標準（樣本）

6.采煤工作面質(zhì)量標準（樣本）

7.掘進工作面質(zhì)量標準（樣本）

8.專業(yè)安全評估標準

9.基層隊安全評估標準（樣本）

10.專業(yè)安全評估審定表

11.專業(yè)安全評估匯總表

12.基層隊安全評估審定表（樣本）

13.基層隊安全評估匯總表（樣本）

附件1

**煤礦安全生產(chǎn)風險公示牌（樣式）

風

風

風負責人

險

險

管控

序險風險事故后應急報告

施

措

描

等備注

號占類別果措施方式

述

(級礦科隊

備注：根據(jù)礦井年度、月度安全風險辨識、評估情況，在井口電子顯示屏或顯著位置對存在重大、

較大安全風降區(qū)域進行公示

安全生產(chǎn)崗位（場所）風險公示牌（樣式）

安全風險因素或職業(yè)危

序號風險點可能造成的后果防范措施負責人

害因素

備注：各單位對生產(chǎn)單元存在的危險、危害因素全面辨識，在生產(chǎn)場所或崗位的醒目位置進行掛牌

公示。

附件2

重大安全生產(chǎn)事故隱患（A級65條）

一、生產(chǎn)管理

1.礦井全年原煤產(chǎn)量超過礦井核定（設計）生產(chǎn)能力110%的，或者

礦井月產(chǎn)量超過礦井核定（設計）生產(chǎn)能力10%的；

2.礦井開拓、準備、回采煤量可采期小于有關標準規(guī)定的最短時

間組織生產(chǎn)、造成接續(xù)緊張的，或者采用“剃頭下山''開采的；

3.采掘工作面瓦斯抽采不達標組織生產(chǎn)的；

4.煤礦未制定或者未嚴格執(zhí)行井下勞動定員制度的。

二、瓦斯管理

1.瓦斯檢查存在漏檢、假檢的；

2.井下瓦斯超限后不采取措施繼續(xù)作業(yè)的。

三、防突管理

1.未建立防治突出機構(gòu)并配備相應專業(yè)人員的；

2.未裝備礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)和地面永久瓦斯抽采系統(tǒng)或者系統(tǒng)不

能正常運行的；

3.未進行區(qū)域或者工作面突出危險性預測的；

4.未按規(guī)定采取防治突出措施的；

5.未進行防治突出措施效果檢驗或者防突措施效果檢驗不達標仍

然組織生產(chǎn)建設的；

6.未采取安全防護措施的；

7.使用架線式電機車的。

四、瓦斯抽采及監(jiān)控管理

1.按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定應當建立而未建立瓦斯抽采系統(tǒng)的；

2.未按規(guī)定安設、調(diào)校甲烷傳感器，人為造成甲烷傳感器失效的，

瓦斯超限后不能斷電或者斷電范圍不符合規(guī)定的；

3.安全監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)故障沒有及時采取措施予以恢復的，或者對

系統(tǒng)記錄的瓦斯超限數(shù)據(jù)進行修改、刪除、屏蔽的。

五、通風管理

1.礦井總風量不足的；

2.沒有備用主要通風機或者兩臺主要通風機工作能力不匹配的；

3.違反規(guī)定串聯(lián)通風的；

4.沒有按設計形成通風系統(tǒng)的，或者生產(chǎn)水平和采區(qū)未實現(xiàn)分區(qū)

通風的；

5.高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井的任一采區(qū)，開采容易自燃煤層、

低瓦斯礦井開采煤層群和分層開采采用聯(lián)合布置的采區(qū)，未設置專用

回風巷的，或者突出煤層工作面沒有獨立的回風系統(tǒng)的；

6,采掘工作面等主要用風地點風量不足的；

7,采區(qū)進（回）風巷未貫穿整個采區(qū)，或者雖貫穿整個采區(qū)但一

段進風、一段回風的；

8.煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷的掘進工作面未裝備甲烷

電、風電閉鎖裝置或者不能正常使用的；

9.高瓦斯、煤與瓦斯突出建設礦井局部通風不能實現(xiàn)雙風機、雙

電源且自動切換的；

10高瓦斯、煤與瓦斯突出建設礦井進入二期工程前，其他建設礦

井進入三期工程前，沒有形成地面主要通風機供風的全風壓通風系統(tǒng)

的。

六、防治水管理

1.未查明礦井水文地質(zhì)條件和井田范圍內(nèi)采空區(qū)、廢棄老窯積水

等情況而組織生產(chǎn)建設的；

2.水文地質(zhì)類型復雜、極復雜的礦井沒有設立專門的防治水機構(gòu)

和配備專門的探放水作業(yè)隊伍、配齊專用探放水設備的；

3.在突水威脅區(qū)域進行采掘作業(yè)未按規(guī)定進行探放水的；

4.未按規(guī)定留設或者擅自開采各種防隔水煤柱的；

5.有透水征兆未撤出井下作業(yè)人員的；

6.受地表水倒灌威脅的礦井在強降雨天氣或其來水上游發(fā)生洪水

期間未實施停產(chǎn)撤人的；

7.建設礦井進入三期工程前，沒有按設計建成永久排水系統(tǒng)的。

七、礦界及煤柱管理

1.超出采礦許可證規(guī)定開采煤層層位或者標高而進行開采的；

2.超出采礦許可證載明的坐標控制范圍而開采的；

3,擅自開采保安煤柱的。

八、沖擊地壓管理

1.首次發(fā)生過沖擊地壓動力現(xiàn)象，半年內(nèi)沒有完成沖擊地壓危險

性鑒定的；

2.有沖擊地壓危險的礦井未配備專業(yè)人員并編制專門設計的；

3.未進行沖擊地壓預測預報，或者采取的防治措施沒有消除沖擊

地壓危險仍組織生產(chǎn)建設的。

九、防滅火管理

1.開采容易自燃和自燃的煤層時，未編制防止自然發(fā)火設計或者

未按設計組織生產(chǎn)建設的；

2.高瓦斯礦井采用放頂煤采煤法不能有效防治煤層自然發(fā)火的；

3.有自然發(fā)火征兆沒有采取相應的安全防范措施并繼續(xù)生產(chǎn)建設

的。

十、設備及工藝管理

L使用被列入國家應予淘汰的煤礦機電設備和工藝目錄的產(chǎn)品或

者工藝的；

2.井下電氣設備未取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標志，或者防爆等級與

礦井瓦斯等級不符的；

3.未按礦井瓦斯等級選用相應的煤礦許用炸藥和雷管、未使用專

用發(fā)爆器的，或者裸露放炮的；

4.采煤工作面不能保證2個暢通的安全出口的；

5.高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、開采容易自燃和自燃煤層（薄

煤層除外）礦井，采煤工作面采用前進式采煤方法的。

十一、供電管理

1.單回路供電的；

2.有兩個回路但取自一個區(qū)域變電所同一母線端的；

3.進入二期工程的高瓦斯、煤與瓦斯突出及水害嚴重的建設礦井,

進入三期工程的其他建設礦井，沒有形成雙回路供電的。

十二、改擴建管理

1.建設項目安全設施設計未經(jīng)審查批準，或者批準后做出重大變

更后未經(jīng)再次審批擅自組織施工的;

2.改擴建礦井在改擴建區(qū)域生產(chǎn)的；

3.改擴建礦井在非改擴建區(qū)域超出設計規(guī)定范圍和規(guī)模生產(chǎn)的。

十三、轉(zhuǎn)包、承包管理

1.生產(chǎn)經(jīng)營單位將煤礦承包或者托管給沒有合法有效煤礦生產(chǎn)建

設證照的單位或者個人的；

2.煤礦實行承包（托管）但未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者未約

定雙方安全生產(chǎn)管理職責合同而進行生產(chǎn)的；

3.承包方（承托方）未按規(guī)定變更安全生產(chǎn)許可證進行生產(chǎn)的；

4.承包方（承托方）再次將煤礦承包（托管）給其他單位或者個

人的；

5.煤礦將井下采掘工作面或者井巷維修作業(yè)作為獨立工程承包

（托管）給其他企業(yè)或者個人的。

十四、改制管理

1.改制期間，未明確安全生產(chǎn)責任人而進行生產(chǎn)建設的；

2.改制期間，未健全安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和配備安全管理人員進行

生產(chǎn)建設的；

3.完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可

證、營業(yè)執(zhí)照而進行生產(chǎn)建設的。

十五、其他

1.沒有分別配備礦長、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機電的副礦

長，以及負責采煤、掘進、機電運輸、通風、地質(zhì)測量工作的專業(yè)技

術(shù)人員的；

2.未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費用的；

3.出現(xiàn)瓦斯動力現(xiàn)象，或者相鄰礦井開采的同一煤層發(fā)生了突出,

或者煤層瓦斯壓力達到或者超過0.74MPa的非突出礦井，未立即按照

突出煤層管理并在規(guī)定時限內(nèi)進行突出危險性鑒定的（直接認定為突

出礦井的除外）；

4.圖紙作假、隱瞞采掘工作面的。

附表3

B級、C級安全隱患管理標準（樣本）

管控

序號安全隱患類別等級預控措施

措施

―*通用部分

不予安排崗位作業(yè)，并采立即

1安全不放心人員上崗安全管理B

取針對性措施停止

立即停止運行進行維修或

存在隱患的設備帶病運行或電立即

2安全管理B更換，嚴禁帶病運行，嚴

氣設備失爆停止

禁電氣設備失爆

不具備安全生產(chǎn)條件的作業(yè)場立即

3安全管理B立即停產(chǎn)整頓

所繼續(xù)作業(yè)停止

不具備安全生產(chǎn)條件的環(huán)境作立即

4安全管理B立即全面治理

業(yè)停止

立即

5安全無把握的頭面繼續(xù)作業(yè)安全管理B立即停下來研究措施解決

停止

發(fā)生受傷事故和瓦斯超限未進立即

6安全管理B不允許恢復生產(chǎn)作業(yè)

行追查分析作業(yè)停止

技術(shù)管理必須符合技術(shù)管立即

7技術(shù)管理違規(guī)安全管理B

理規(guī)定停止

礦井生產(chǎn)系統(tǒng)、采掘工作

未進行開（停、復）工、投產(chǎn)、面等投產(chǎn)、投運、開（停、立即

8安全管理B

投運等驗收就組織生產(chǎn)的復）工等按公司要求分級停止

組織驗收

單項工程、單位工程開工

立即

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