2025年度股權(quán)投資基金托管合同范本-基金財產(chǎn)安全與合規(guī)操作協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)投資基金托管合同范本——基金財產(chǎn)安全與合規(guī)操作協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)投資基金托管合同范本——基金財產(chǎn)安全與合規(guī)操作協(xié)議甲方（基金管理人）：_______乙方（基金托管人）：_______鑒于：1.甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)設(shè)立、管理、運(yùn)作和管理基金，并承諾按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，履行基金管理人的職責(zé)。2.乙方作為基金托管人，接受甲方的委托，負(fù)責(zé)保管基金財產(chǎn)，監(jiān)督基金投資運(yùn)作，確?；鹭敭a(chǎn)安全，并按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，履行基金托管人的職責(zé)。雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、托管范圍（1）基金募集的資金；（2）基金投資收益；（3）基金投資損失；（4）基金資產(chǎn)處置所得；（5）其他應(yīng)當(dāng)由乙方托管的基金財產(chǎn)。2.乙方應(yīng)按照基金合同的規(guī)定，對基金財產(chǎn)進(jìn)行獨立、完整、真實的保管，并保證基金財產(chǎn)的獨立性和安全性。二、托管職責(zé)（1）保管基金財產(chǎn)，確保基金財產(chǎn)的安全；（2）按照基金合同的規(guī)定，監(jiān)督基金投資運(yùn)作，確保基金投資符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；（3）對基金投資收益和損失進(jìn)行核算，并及時向甲方報告；（4）對基金資產(chǎn)進(jìn)行獨立、完整、真實的保管，并保證基金財產(chǎn)的獨立性和安全性；（5）按照基金合同的規(guī)定，履行其他職責(zé)。（1）設(shè)立專門的基金財產(chǎn)保管賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的獨立性和安全性；（2）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分類管理，確保各類基金財產(chǎn)的獨立性和安全性；（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行定期盤點，確保基金財產(chǎn)的準(zhǔn)確性和完整性；（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險控制，確保基金財產(chǎn)的安全；（5）按照基金合同的規(guī)定，履行其他職責(zé)。三、費(fèi)用及支付1.乙方按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同的規(guī)定，向甲方收取基金托管費(fèi)用。（1）甲方應(yīng)在每個基金會計年度結(jié)束后一個月內(nèi)，按照乙方開具的發(fā)票支付基金托管費(fèi)用；（2）甲方應(yīng)在基金清算結(jié)束后，按照乙方開具的發(fā)票支付基金托管費(fèi)用。四、保密義務(wù)1.雙方對本合同內(nèi)容以及基金財產(chǎn)的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及基金財產(chǎn)的相關(guān)信息。五、違約責(zé)任1.任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約方應(yīng)按照受損失方的要求，采取補(bǔ)救措施，賠償損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：_______乙方（基金托管人）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱第三方，是指除甲方（基金管理人）和乙方（基金托管人）以外的，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲方、乙方同意，參與基金托管業(yè)務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。（1）中介機(jī)構(gòu)：包括但不限于律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：包括但不限于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金清算機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)等。（3）其他參與方：包括但不限于基金投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的條件1.甲方或乙方根據(jù)本合同約定或經(jīng)雙方同意，可以引入第三方參與基金托管業(yè)務(wù)。（1）第三方具備相關(guān)資質(zhì)和條件，能夠履行其職責(zé)。（2）第三方參與基金托管業(yè)務(wù)不會損害基金財產(chǎn)的安全和合規(guī)操作。（3）第三方參與基金托管業(yè)務(wù)需經(jīng)甲方、乙方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意。三、第三方的權(quán)利與義務(wù)1.第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)本合同約定，享有相應(yīng)的權(quán)利。（2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，享有合法權(quán)益。2.第三方的義務(wù)：（1）按照本合同約定和行業(yè)規(guī)范，履行其職責(zé)。（2）對基金財產(chǎn)保密，不得泄露任何信息。（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行獨立、完整、真實的保管。（4）按照基金合同的規(guī)定，監(jiān)督基金投資運(yùn)作。（5）對基金資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險控制。四、第三方的責(zé)任限額1.第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因給基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.第三方的責(zé)任限額如下：（1）中介機(jī)構(gòu)：按照其提供的專業(yè)服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：按照其提供服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（3）其他參與方：按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（1）中介機(jī)構(gòu)：按照其提供的專業(yè)服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得低于100萬元人民幣。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：按照其提供服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，不得低于100萬元人民幣。（3）其他參與方：按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得低于100萬元人民幣。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方的劃分：（1）在基金托管業(yè)務(wù)中，第三方與甲方、乙方各自承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，不得干預(yù)甲方、乙方的正常業(yè)務(wù)運(yùn)作。2.第三方與基金投資者的劃分：（1）第三方在基金托管業(yè)務(wù)中，應(yīng)維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。（2）第三方不得泄露基金投資者的個人信息。（3）第三方在基金托管業(yè)務(wù)中，應(yīng)遵守基金合同的規(guī)定。3.第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的劃分：（1）第三方在基金托管業(yè)務(wù)中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（2）第三方應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。（3）第三方在基金托管業(yè)務(wù)中，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任。六、第三方變更1.甲方或乙方在引入第三方參與基金托管業(yè)務(wù)前，應(yīng)征得對方同意。（1）第三方具備相關(guān)資質(zhì)和條件，能夠履行其職責(zé)。（2）第三方變更不會損害基金財產(chǎn)的安全和合規(guī)操作。（3）第三方變更需經(jīng)甲方、乙方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意。3.第三方變更后，原第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，新第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照本合同約定繼續(xù)履行。七、違約責(zé)任1.第三方違反本合同約定，給甲方、乙方或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約方應(yīng)按照受損失方的要求，采取補(bǔ)救措施，賠償損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給甲方、乙方或基金財產(chǎn)造成的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。八、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。九、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：_______乙方（基金托管人）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同：詳細(xì)規(guī)定了基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險控制措施、收益分配方式、費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)等。2.托管協(xié)議：本合同，明確了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、基金財產(chǎn)的托管范圍、費(fèi)用及支付、保密義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等內(nèi)容。3.第三方資質(zhì)證明文件：包括但不限于中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)許可證、服務(wù)機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、其他參與方的相關(guān)資質(zhì)證明等。4.基金財產(chǎn)清單：詳細(xì)列明了基金財產(chǎn)的種類、數(shù)量、價值等信息。5.基金投資決策文件：包括但不限于投資策略報告、投資決策會議紀(jì)要等。6.基金投資收益和損失核算報告：詳細(xì)列明了基金投資收益和損失的情況。7.基金資產(chǎn)處置報告：詳細(xì)列明了基金資產(chǎn)處置的情況。8.基金財務(wù)報表：包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。9.基金投資者名單：詳細(xì)列明了基金投資者的姓名、投資金額等信息。10.基金風(fēng)險控制報告：詳細(xì)列明了基金風(fēng)險控制措施的實施情況。11.基金合規(guī)檢查報告：詳細(xì)列明了基金合規(guī)操作的情況。12.其他與本合同相關(guān)的文件和資料。附件要求：1.所有附件均需加蓋公章或合同專用章。2.所有附件均需與合同內(nèi)容相符。3.所有附件均需在合同簽訂前提交甲方審核。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按照基金合同的規(guī)定及時支付基金托管費(fèi)用。（2）乙方未按照本合同約定保管基金財產(chǎn)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。（3）第三方未按照本合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。（4）任何一方泄露基金財產(chǎn)信息，損害基金投資者利益。（5）任何一方違反保密義務(wù)，泄露本合同內(nèi)容。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按照基金合同的規(guī)定及時支付基金托管費(fèi)用，應(yīng)按照逾期天數(shù)和日利率支付違約金。（2）乙方未按照本合同約定保管基金財產(chǎn)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）第三方未按照本合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)按照其責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。（4）任何一方泄露基金財產(chǎn)信息，損害基金投資者利益，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（5）任何一方違反保密義務(wù)，泄露本合同內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：1.甲方未按照基金合同的規(guī)定在規(guī)定時間內(nèi)支付基金托管費(fèi)用，逾期10