基金投資管理系統(tǒng)操作手冊

目錄

目錄...........................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

1、科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)...........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

1?1、系統(tǒng)科目管理：........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

1?2、財(cái)務(wù)科目管理：........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

1-3.科目對應(yīng)關(guān)系設(shè)置：....................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

2、科目調(diào)整......................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

2?1、科目調(diào)整：.............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

2-2.批量業(yè)務(wù)處理...........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

2?3、科目調(diào)整復(fù)核...........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

2?4、銀行間成本調(diào)整.........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

3、市值對帳......................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

3?1、匯總查對................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

3?2、證券查對................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

4、在途新股申購管理.............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

5、估值數(shù)據(jù)查詢.................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

6、結(jié)算管理......................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

6.1、結(jié)算管理...............................................錯(cuò)誤!未定義書簽.

6?2、結(jié)算類業(yè)務(wù)查詢.........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

7、資金管理......................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

7-1、資金管理................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

7?2、資金凍結(jié)解凍查詢.......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

7?3、批量業(yè)務(wù)處理...........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

7-4,資金管理復(fù)核...........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

7?5、資金操作類查詢.........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

8、現(xiàn)金流預(yù)測...................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

9、內(nèi)部轉(zhuǎn)托管...................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

10、ETF基金特殊處理............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

11、證券成本結(jié)轉(zhuǎn).................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

12、證券管理....................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

12?1、證券管理..............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

12?2、證券凍結(jié)解凍查詢......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

12?3、批量業(yè)務(wù)處理..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

12-4,證券管理復(fù)核..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

12?5、證券類操作查詢........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

13、銀行間在途業(yè)務(wù)管理..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

1、科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)

科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)用于把系統(tǒng)的科目與財(cái)務(wù)上的科目建立對應(yīng)關(guān)系。

圖1-1科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)

如圖1-1為科目與對應(yīng)關(guān)系維護(hù)頁面，該頁有三個(gè)小頁面分別為：系統(tǒng)科目

管理、財(cái)務(wù)科目管理、科目對應(yīng)關(guān)系設(shè)置。

1?1、系統(tǒng)科目管理：

管理該系統(tǒng)中所有基金口勺科目，該頁中有如下按鈕：查詢、新增、修改、刪

除、等同、打印。查詢：查詢特定條件日勺系統(tǒng)科目。新增：為特定某只基金增長

一種系統(tǒng)科目。修改：修改表格中目前科目H勺系統(tǒng)科目，雙擊表格中口勺科目也可

彈出修改目前科目口勺窗口。刪除：刪除表格中目前口勺系統(tǒng)科目，等同：即把本來

目H勺基金上的系統(tǒng)科目所有刪除再把模板基金上的系統(tǒng)科目所有復(fù)制到目H勺基

金上。打?。捍蛴〕鏊蠭I勺系統(tǒng)科目。

1-2.財(cái)務(wù)科目管理：

管理基金中實(shí)際日勺財(cái)務(wù)科目，它日勺界面和系統(tǒng)科目管理差不多。每個(gè)按鈕時(shí)

功能也同樣，只不過它操作H勺對象所有是實(shí)際的財(cái)務(wù)科目。

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圖1-2科目對應(yīng)關(guān)系設(shè)置

1-3.科目對應(yīng)關(guān)系設(shè)置：

如圖1-1,該界面只要是功能是把系統(tǒng)的科FI和實(shí)際財(cái)務(wù)科目之間建立對應(yīng)

關(guān)系。該界面下方有兩個(gè)個(gè)方框，左邊的小框列出了目前的系統(tǒng)科目未對應(yīng)的財(cái)

務(wù)科目，雙擊方框里面的科目可將其加入到右邊口勺方框，右邊門勺方框列出了目前

的I系統(tǒng)科?目所對應(yīng)的財(cái)務(wù)科目，雙擊方框里面的科目也可將其加入到左邊的方

框。記得修改后要點(diǎn)保留按鈕才能生效。該界面的按鈕功能和上面對應(yīng)H勺按鈕功

能同樣。

2、科目調(diào)整

科目調(diào)整用于交易系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)U勺數(shù)據(jù)調(diào)整，在查詢出描述上

有出入的科目數(shù)據(jù)，以財(cái)務(wù)H勺數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。該功能有四個(gè)小頁面分別為:

科目調(diào)整、批量業(yè)務(wù)處理、科目調(diào)整復(fù)核、銀行間成本調(diào)整。

圖2-1科目調(diào)整

2』、科目調(diào)整：

如圖2-1為科目調(diào)整頁面，在進(jìn)行科目調(diào)整前需要將財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)導(dǎo)入到系統(tǒng)。

下面分別簡介表格上方H勺一排按鈕的功能。首先基金編號背面的下拉框選擇你要

在表格中顯示口勺基金，不選擇表達(dá)所有基金H勺科目都顯示出來。選擇好要顯示的

基金后點(diǎn)刷新按鈕才能更改顯示為你所選擇的基金科目。調(diào)整目前科目：當(dāng)發(fā)現(xiàn)

系統(tǒng)『、J科R余額與財(cái)務(wù)對應(yīng)科目不額之間有差額時(shí)，調(diào)整使其系統(tǒng)科目小J余額與

財(cái)務(wù)科目的余額一致。當(dāng)調(diào)整此科目需要復(fù)核時(shí)，科目調(diào)整復(fù)核頁面就會顯示此

項(xiàng)操作，只用此操作通過復(fù)核時(shí)調(diào)整才能生效。調(diào)整目前基金：該按鈕的功能與

調(diào)整目前科目按鈕口勺功能相似，只不過調(diào)整F1勺對象是基金。調(diào)整多種基金：調(diào)整

多種基金的系統(tǒng)科目使其與財(cái)務(wù)科目一致，此操作前還需要導(dǎo)入當(dāng)日H勺估值數(shù)

據(jù)。其功能也與調(diào)整目前科目按鈕的功能相似，只不過該操作針對口勺是多種基金。

增減科目資金：點(diǎn)擊此按鈕彈出如圖2-1-1的對話框，它用于手工增減單個(gè)科目

的余額，當(dāng)增長或減少科目余額的同步也可以選擇減少或增長某個(gè)資產(chǎn)單元口勺資

金。打?。捍蛴〕霰砀裰械臄?shù)據(jù)。導(dǎo)出：將表格中的數(shù)據(jù)導(dǎo)出為excel表。

圖2-1-1增減科目資金

圖2-2批量業(yè)務(wù)處理

2?2、批量業(yè)務(wù)處理

將外部H勺批量處理操作的excel文獻(xiàn)導(dǎo)入到本系統(tǒng)，點(diǎn)擊處理業(yè)務(wù)按鈕可將

導(dǎo)入的業(yè)務(wù)所有處理。刪除：刪除目前H勺一項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。清空：把導(dǎo)入日勺業(yè)務(wù)操

作所有刪除。打印：打印出表格中口勺數(shù)據(jù)。導(dǎo)出：將表格中的數(shù)據(jù)導(dǎo)出出excel

文獻(xiàn)。字段選擇：選擇表格中要顯示H勺字段。

2?3、科目調(diào)整復(fù)核

目前面日勺科bl進(jìn)行調(diào)整日勺時(shí)候，有些調(diào)整是需要復(fù)核的J,對科bl調(diào)整的復(fù)核

便是在此界面中實(shí)現(xiàn)。通過復(fù)核則點(diǎn)復(fù)核通過按鈕，不通過友核則點(diǎn)更核拒絕按

鈕。該界面其他按鈕口勺功能與前面的對應(yīng)按鈕的I功能同樣。

2?4、銀行間成本調(diào)整

該頁面用于?調(diào)整銀行間的各證券的系統(tǒng)成本，使其與財(cái)務(wù)成本一致。里面各

按鈕的I功能與科目調(diào)整頁里面H勺按鈕相似。

3、市值對帳

市值對帳分為匯總查對和證券查對，他可以以便的對系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

進(jìn)行對帳，查找出系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不一致時(shí)原因。雜證和估值表的基金凈值

以及基金H勺單位凈值一致.

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圖3-1匯總查對

3?1、匯總查對

該頁面列出了每一只基金口勺基金凈值、股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)、基金資產(chǎn)、

權(quán)證資產(chǎn)、回購資產(chǎn)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及他們的差額。當(dāng)差額不為。時(shí)需

要在證券查對頁里面找出是該基金的哪支證券有出入，以定位原因。

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圖3-2證券查對

3?2、證券查對

在匯總查對里面找出了某支基金的系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有出入時(shí)，在證券

杳對頁里面可以找出究竟是哪支證券有問題以定位原區(qū)。在表格下方選擇有出入

的基金，并選擇該基金是哪個(gè)資產(chǎn)類別有出入，再選擇好查對項(xiàng)目，然后點(diǎn)刷新

按鈕即可列出選擇所對應(yīng)1勺系統(tǒng)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。在表格里面便可找出詳細(xì)原

因。

4、在途新股申購管理

在途新股申購管理，意要是針對剛發(fā)行但尚未在交易所上市的股票。在這個(gè)

頁面我們可以查詢申購口勺新股，增長新股，修改新股的屬性。

5、估值數(shù)據(jù)查詢

查詢出特定條件口勺估值數(shù)據(jù)

6、結(jié)算管理

結(jié)算管理重要對紅股、紅利、配股、配債的手工登記，對債券兌付、債券

兌息時(shí)手工沖現(xiàn)，紅利到帳、以及新股、紅股、配股上市的手工操作等。實(shí)際上

這些操作交易所都會自動完畢，但有時(shí)交易所沒有及時(shí)發(fā)送或處理，為以便基金

的交易可手工操作。

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