2025年度股東協(xié)議書合規(guī)性審查指南

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股東協(xié)議書合規(guī)性審查指南本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方：_______（公司名稱）乙方：_______（公司名稱）丙方：_______（公司名稱）第一條公司基本情況1.1公司名稱：_______（公司全稱）1.2注冊(cè)地址：_______（公司注冊(cè)地址）1.3法定代表人：_______（法定代表人姓名）1.4注冊(cè)資本：_______（注冊(cè)資本數(shù)額）1.5經(jīng)營(yíng)范圍：_______（經(jīng)營(yíng)范圍）第二條股東出資2.1甲方出資額：_______（人民幣元）2.2乙方出資額：_______（人民幣元）2.3丙方出資額：_______（人民幣元）2.4出資方式：_______（貨幣出資、實(shí)物出資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資等）2.5出資期限：_______（出資時(shí)間）第三條股東權(quán)利和義務(wù)3.1各方股東享有下列權(quán)利：（1）參加股東會(huì)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策享有表決權(quán)；（2）查閱公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；（3）根據(jù)公司章程的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓其股權(quán)；（4）公司終止或者清算時(shí)，按其出資比例分配剩余財(cái)產(chǎn)；（5）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。3.2各方股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）按照出資額履行出資義務(wù)；（2）遵守公司章程；（3）不得利用公司名義進(jìn)行損害公司利益的行為；（4）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。第四條股東會(huì)4.1股東會(huì)由甲方、乙方和丙方組成，為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。4.2股東會(huì)行使下列職權(quán)：（1）審議和批準(zhǔn)公司的年度報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（2）審議和批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（3）審議和批準(zhǔn)公司的增資減資方案；（4）審議和批準(zhǔn)公司的合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（5）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；（6）決定公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（7）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。4.3股東會(huì)會(huì)議由甲方、乙方和丙方共同出席，由法定代表人召集和主持。第五條董事會(huì)5.1董事會(huì)由甲乙丙三方股東委派的董事組成，為公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。5.2董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司的基本管理制度；（8）決定公司的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本經(jīng)營(yíng)方針和長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略；（11）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。5.3董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持，董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)或者其他董事代為召集和主持。第六條監(jiān)事會(huì)6.1監(jiān)事會(huì)由甲乙丙三方股東委派的監(jiān)事組成，為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。6.2監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)；（2）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（3）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（4）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（5）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（6）依照《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（7）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。6.3監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事召集和主持，監(jiān)事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副監(jiān)事長(zhǎng)或者其他監(jiān)事代為召集和主持。第七條爭(zhēng)議解決7.1各方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向公司住所地人民法院提起訴訟。第八條其他8.1本協(xié)議未盡事宜，由各方另行協(xié)商解決。8.2本協(xié)議自各方簽字（或蓋章）之日起生效。8.3本協(xié)議一式_______份，甲乙丙三方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________法定代表人（簽字）：________________乙方（蓋章）：________________法定代表人（簽字）：________________丙方（蓋章）：________________法定代表人（簽字）：________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義.1本協(xié)議中“第三方”是指除甲方、乙方、丙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。二、第三方介入的情形（1）涉及公司重大決策，需要第三方提供專業(yè)意見或服務(wù)；（2）公司進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；（3）公司進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資等，需要第三方提供中介服務(wù)；（4）公司進(jìn)行并購(gòu)、重組等，需要第三方提供顧問服務(wù)；（5）公司進(jìn)行合規(guī)性審查，需要第三方提供專業(yè)意見；（6）其他經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致認(rèn)為需要第三方介入的情形。三、第三方責(zé)任限額.3第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录追?、乙方、丙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。具體責(zé)任限額如下：（1）第三方因提供專業(yè)意見或服務(wù)導(dǎo)致甲方、乙方、丙方遭受損失的，賠償金額不超過其收取服務(wù)費(fèi)用的_______倍；（2）第三方因提供中介服務(wù)導(dǎo)致甲方、乙方、丙方遭受損失的，賠償金額不超過其收取中介費(fèi)用的_______倍；（3）第三方因提供顧問服務(wù)導(dǎo)致甲方、乙方、丙方遭受損失的，賠償金額不超過其收取顧問費(fèi)用的_______倍；（4）第三方因提供其他服務(wù)導(dǎo)致甲方、乙方、丙方遭受損失的，賠償金額不超過其收取服務(wù)費(fèi)用的_______倍。四、第三方職責(zé)（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度；（2）保守公司商業(yè)秘密；（3）獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（4）按照約定的時(shí)間、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)完成工作任務(wù)；（5）及時(shí)向甲方、乙方、丙方報(bào)告工作進(jìn)展情況；（6）其他經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致認(rèn)為需要遵守的職責(zé)。五、第三方與其他各方的劃分說明.5第三方在介入過程中，應(yīng)明確與其他各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任劃分：（1）第三方與甲方、乙方、丙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任劃分，按本協(xié)議約定執(zhí)行；（2）第三方與公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)、員工的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任劃分，按公司內(nèi)部規(guī)章制度執(zhí)行；（3）第三方在履行職責(zé)過程中，如涉及與其他方合作，應(yīng)另行簽訂合作協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（4）第三方在介入過程中，如需與其他方進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)，應(yīng)事先征得甲方、乙方、丙方的同意。六、第三方變更.6如需更換第三方，甲方、乙方、丙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。更換后的第三方應(yīng)具備與原第三方相當(dāng)?shù)膶I(yè)能力和資質(zhì)。七、第三方退出（1）第三方違反本協(xié)議約定，未履行職責(zé)或違反職業(yè)道德；（2）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)；（3）其他經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致認(rèn)為需要第三方退出的情形。八、違約責(zé)任.8第三方違反本協(xié)議約定，造成甲方、乙方、丙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償甲方、乙方、丙方因此遭受的損失。九、爭(zhēng)議解決.9第三方與甲方、乙方、丙方因本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向公司住所地人民法院提起訴訟。十、其他.10本協(xié)議未盡事宜，由各方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：.1本合同可能涉及到的附件如下：1.附件一：公司章程詳細(xì)要求：公司章程應(yīng)包括公司的基本情況、股東的權(quán)利和義務(wù)、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則、公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、公司的解散和清算等內(nèi)容。附件說明：公司章程是公司的基本組織文件，是規(guī)范公司行為的重要依據(jù)。2.附件二：出資證明詳細(xì)要求：出資證明應(yīng)包括股東出資的金額、出資方式、出資時(shí)間等內(nèi)容。附件說明：出資證明是證明股東出資情況的文件，是公司設(shè)立登記的重要依據(jù)。3.附件三：驗(yàn)資報(bào)告詳細(xì)要求：驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)包括驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱、驗(yàn)資日期、驗(yàn)資結(jié)果等內(nèi)容。附件說明：驗(yàn)資報(bào)告是證明公司注冊(cè)資本實(shí)際到位的文件，是公司設(shè)立登記的重要依據(jù)。4.附件四：股東會(huì)決議詳細(xì)要求：股東會(huì)決議應(yīng)包括股東會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、表決結(jié)果等內(nèi)容。附件說明：股東會(huì)決議是股東會(huì)決策的記錄，是公司執(zhí)行決策的重要依據(jù)。5.附件五：董事會(huì)決議詳細(xì)要求：董事會(huì)決議應(yīng)包括董事會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、表決結(jié)果等內(nèi)容。附件說明：董事會(huì)決議是董事會(huì)決策的記錄，是公司執(zhí)行決策的重要依據(jù)。6.附件六：監(jiān)事會(huì)決議詳細(xì)要求：監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)包括監(jiān)事會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、表決結(jié)果等內(nèi)容。附件說明：監(jiān)事會(huì)決議是監(jiān)事會(huì)決策的記錄，是公司監(jiān)督?jīng)Q策的重要依據(jù)。7.附件七：財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等內(nèi)容。附件說明：財(cái)務(wù)報(bào)表是反映公司財(cái)務(wù)狀況的重要文件，是股東了解公司經(jīng)營(yíng)狀況的依據(jù)。8.附件八：重大合同詳細(xì)要求：重大合同應(yīng)包括合同雙方、合同標(biāo)的、合同期限、合同金額等內(nèi)容。附件說明：重大合同是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及重大利益關(guān)系的合同，是公司決策的重要依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：.2合作中可能涉及到的違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.違約行為：股東未按約定履行出資義務(wù)。示例說明：甲乙丙三方約定，甲出資100萬元，若甲未在約定時(shí)間內(nèi)出資，則應(yīng)向乙丙支付10萬元的違約金。2.違約行為：股東違反公司章程或股東協(xié)議，損害公司利益。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：股東違反公司章程或股東協(xié)議，損害公司利益的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：乙股東未經(jīng)股東會(huì)同意，擅自轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，損害公司利益，乙應(yīng)向公司支付相應(yīng)的賠償金。3.違約行為：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)或公司章程，損害公司利益。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)或公司章程，損害公司利益的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：公司經(jīng)理違反公司財(cái)務(wù)制度，挪用公司資金，經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.違約行為：第三方違反合同約定，損害公司利益。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方違反合同