DB3205T1101-2023科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控指南

ICS03.140

CCSA10

DB3205

蘇州市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3205/T1101—2023

科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控指南

Guidelinesforintellectualpropertyriskpreventionandcontrolof

tedenterprisesonthescienceandInnovationBoard

2023-12-21發(fā)布2023-12-28實(shí)施

蘇州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3205/T1101—2023

科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控指南

1范圍

本文件提供了科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)與原則、防控內(nèi)容、基礎(chǔ)工作、常規(guī)工作、專

項(xiàng)工作的指南。

本文件適用于擬在科創(chuàng)板上市或已上市的企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。無科創(chuàng)板上市計(jì)劃的企

業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控可參考本文件。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T29490—2023企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：

——作品；

——發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；

——商標(biāo)；

——地理標(biāo)志；

——商業(yè)秘密；

——集成電路布圖設(shè)計(jì)；

——植物新品種；

——法律規(guī)定的其他客體。

[來源：GB/T29490—2023，3.1]

3.2

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控intellectualpropertyriskprevention

通過預(yù)先設(shè)定的措施來減輕或消除知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行為導(dǎo)致的不確定性的過程。

3.3

核心專利corepatents

形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利。

4目標(biāo)與原則

1

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4.1目標(biāo)

4.1.1總體目標(biāo)

以企業(yè)科創(chuàng)板成功上市發(fā)行并持續(xù)合規(guī)發(fā)展為目標(biāo)，聚焦企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、企業(yè)知識產(chǎn)

權(quán)被訴侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等上市審核及監(jiān)管機(jī)構(gòu)高頻關(guān)注的問題，提高科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控意識，

統(tǒng)籌開展系統(tǒng)、專業(yè)、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

4.1.2階段目標(biāo)

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控各階段目標(biāo)如下：

a）上市前：知識產(chǎn)權(quán)符合科創(chuàng)板上市要求，做好上市準(zhǔn)備；

b）上市中：減少上市中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障上市成功；

c）上市后：維持企業(yè)合規(guī)運(yùn)行，減少知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)發(fā)展的持續(xù)影響。

4.2原則

4.2.1目標(biāo)導(dǎo)向

結(jié)合企業(yè)自身科創(chuàng)板上市計(jì)劃，合理設(shè)置階段性目標(biāo)，按計(jì)劃開展基礎(chǔ)工作與常規(guī)工作，并根據(jù)既

定目標(biāo)針對性開展專項(xiàng)工作。

4.2.2制度先行

建立健全科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)防控工作主體，規(guī)范科創(chuàng)板上市企業(yè)知

識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，通過長效可行的知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力，降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生概率、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。

4.2.3提前布局

對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行提前布局、早期防控，在科創(chuàng)板上市申請前，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，布局核心專利，

儲備核心技術(shù)專利；針對潛在的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利無效、權(quán)屬瑕疵及侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行早期預(yù)防和處理。

4.2.4全面覆蓋

鼓勵(lì)全員參與知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控，持續(xù)關(guān)注各類知識產(chǎn)權(quán)信息，將知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控融入科創(chuàng)板上

市前、中、后全過程，貫穿企業(yè)研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)。

5防控內(nèi)容

科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作分為基礎(chǔ)工作、常規(guī)工作、專項(xiàng)工作三部分，基礎(chǔ)工作為常

規(guī)工作與專項(xiàng)工作提供支持，企業(yè)通過常規(guī)工作與專項(xiàng)工作結(jié)合進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控，框架如圖1所

示。

2

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圖1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控框架圖

6基礎(chǔ)工作

6.1團(tuán)隊(duì)組建

6.1.1團(tuán)隊(duì)設(shè)置

企業(yè)宜根據(jù)實(shí)際情況選擇以下方式設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)：

——設(shè)置獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作部門的，宜由企業(yè)高管進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)，配備專職的工作人員，與

企業(yè)負(fù)責(zé)上市工作的部門協(xié)同開展工作；

——不設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控獨(dú)立部門的，在企業(yè)負(fù)責(zé)上市工作的部門中，宜設(shè)置專門的知識產(chǎn)

權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控人員或小組，在上市工作部門的領(lǐng)導(dǎo)下開展知識產(chǎn)權(quán)防控工作。

企業(yè)可委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔助管理，并在企業(yè)中設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理人員與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)

行對接。

6.1.2團(tuán)隊(duì)職責(zé)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)職責(zé)如下：

——落實(shí)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控所需的人力、財(cái)務(wù)、信息及其他各項(xiàng)資源；

——負(fù)責(zé)起草、發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度，參與實(shí)施、監(jiān)督與修訂；

——負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)常規(guī)工作的有序開展；

——根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)板上市進(jìn)程，擬定專項(xiàng)工作開展計(jì)劃，并按計(jì)劃有序開展專項(xiàng)工作；

——負(fù)責(zé)與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的內(nèi)、外部相關(guān)方協(xié)調(diào)溝通；

——梳理企業(yè)專利的發(fā)明點(diǎn)和保護(hù)范圍，制定專利危機(jī)應(yīng)對工作方案和應(yīng)急事件緊急響應(yīng)機(jī)制；

——提供企業(yè)在國內(nèi)外維權(quán)訴訟的技術(shù)支持、建議或解決方案。

6.1.3團(tuán)隊(duì)成員

宜具備以下素質(zhì)：

3

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——知識產(chǎn)權(quán)、法律知識；

——知識產(chǎn)權(quán)知識；

——風(fēng)險(xiǎn)防控意識和能力；

——組織協(xié)調(diào)能力；

——對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)及市場信息的統(tǒng)籌整合能力。

6.2制度建設(shè)

6.2.1制度起草

宜遵循合法性、強(qiáng)制性、系統(tǒng)性、針對性、兼容性、可執(zhí)行性等基本原則。

知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度宜經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布，經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部民主協(xié)商、公示等程序后

生效，由知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)制度實(shí)施、監(jiān)督與修訂。

6.2.2制度內(nèi)容

知識產(chǎn)權(quán)基本管理制度

按照GB/T29490-2023中8.1的要求，宜制定知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)等方面的制度，包括

但不限于：

——知識產(chǎn)權(quán)申請、運(yùn)營與維護(hù)制度；

——技術(shù)合同管理制度；

——技術(shù)人員管理制度；

——知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)制度；

——知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度；

——知識產(chǎn)權(quán)信息管理制度；

——知識產(chǎn)權(quán)保密制度；

——知識產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)管理制度；

——知識產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度；

——其他知識產(chǎn)權(quán)管理制度。

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控制度

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控針對來源于企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理缺失、外部知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等引發(fā)的、影響可持

續(xù)經(jīng)營的事項(xiàng)制定風(fēng)險(xiǎn)防控制度，包括但不限于：

——風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測制度；

——風(fēng)險(xiǎn)評估制度；

——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對制度；

——風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度；

——其他知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控制度。

6.2.3制度實(shí)施與檢查

組織開展制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，宣傳貫徹制度內(nèi)容。

制定考核標(biāo)準(zhǔn)，對制度實(shí)施情況進(jìn)行考核。

設(shè)置意見或建議反饋渠道，并定期整理分析，對制度進(jìn)行周期性修訂。

7常規(guī)工作

4

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7.1防控預(yù)算設(shè)立

在年度預(yù)算中宜設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作經(jīng)費(fèi)，包括但不限于：

——知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)人員費(fèi)用；

——外聘第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用；

——信息庫建立費(fèi)用；

——知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)員工激勵(lì)費(fèi)用；

——知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)及運(yùn)營費(fèi)用；

——知識產(chǎn)權(quán)專案費(fèi)用。

7.2信息庫建設(shè)

企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的信息宜進(jìn)行定期監(jiān)控、收集、歸納、分析，形成知識產(chǎn)權(quán)信息庫，重點(diǎn)建設(shè)

以下方面：

——企業(yè)自身的專利、商標(biāo)、作品、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)信息；

——企業(yè)所屬行業(yè)的技術(shù)發(fā)展信息；

——競爭對手的產(chǎn)品技術(shù)信息、市場信息、知識產(chǎn)權(quán)信息；

——行業(yè)內(nèi)相關(guān)反不正當(dāng)競爭、專利、商業(yè)秘密等訴訟相關(guān)案例信息；

——與企業(yè)相關(guān)的國內(nèi)外法律、法規(guī)、政策信息；

——優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息，如律師事務(wù)所、知識產(chǎn)權(quán)代理所、情報(bào)所等。

7.3常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理

7.3.1企業(yè)宜根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容，按照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行審查，分析研判對自身市場

銷售、技術(shù)研發(fā)、人員管理的影響程度，結(jié)合企業(yè)科創(chuàng)板上市時(shí)間節(jié)點(diǎn)，考慮采取的應(yīng)對方式，如圖2

所示。

圖2常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理示意圖

7.3.2根據(jù)采取的應(yīng)對方式，合理安排資源，宜制定針對不同常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方案。常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括但

5

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不限于：

——知識產(chǎn)權(quán)使用或管理不當(dāng)被動(dòng)失效；

——收到侵權(quán)警告函；

——被提起侵權(quán)訴訟；

——被主管機(jī)關(guān)進(jìn)行行政查處；

——知識產(chǎn)權(quán)遭受侵權(quán)。

7.4內(nèi)外溝通交流

7.4.1內(nèi)部溝通交流

企業(yè)宜建立高效的內(nèi)部溝通交流機(jī)制，提高知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的效率和質(zhì)量，具體包括：

——建立溝通交流平臺，提供共享知識產(chǎn)權(quán)信息、分享風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)的渠道；

——建立雙向反饋機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)與企業(yè)研發(fā)、市場、銷售等崗位員工及時(shí)溝通知識產(chǎn)權(quán)相

關(guān)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)反饋調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

7.4.2外部溝通交流

企業(yè)宜與外部進(jìn)行多渠道溝通，建立友好的合作關(guān)系，共同防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，具體包括：

——與合作伙伴、供應(yīng)商達(dá)成協(xié)議，約定合法使用彼此的知識產(chǎn)權(quán)，并制定相關(guān)的合同條款和安

全保障措施；

——建立與相關(guān)政府部門的穩(wěn)定聯(lián)系機(jī)制，主動(dòng)尋求知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控建議和指導(dǎo)，及時(shí)反映知

識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題，配合相關(guān)政府部門的知識產(chǎn)權(quán)整治工作，打擊侵權(quán)行為；

——嘗試建立與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的溝通渠道，及時(shí)了解知識產(chǎn)權(quán)情況，并設(shè)立應(yīng)對機(jī)制，防止侵

權(quán)行為的發(fā)生；

——積極與專家、學(xué)者進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流和技術(shù)合作；

——與合作的證券公司或券商分享知識產(chǎn)權(quán)情況和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)尋求建議和支持。

7.5文化氛圍營造

宜以企業(yè)全員參與風(fēng)險(xiǎn)防控為目標(biāo)，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)文化，營造知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控氛圍。文化氛圍營

造工作包括但不限于：

——企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、決策者加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，將知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作提升至企業(yè)重要決策高度；

——針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)人員和相關(guān)崗位人員，定期召開知識產(chǎn)權(quán)工作會議，組織案

例討論、跨部門團(tuán)隊(duì)交流合作等多種形式的活動(dòng)；

——開展面向全體員工，以知識產(chǎn)權(quán)為主題的宣講會、培訓(xùn)課、文化沙龍等活動(dòng)；

——利用企業(yè)網(wǎng)站、宣傳片、宣傳冊、媒體廣告等途徑，樹立和宣傳企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控

的良好形象。

7.6專業(yè)人才培養(yǎng)

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控人才首選科技、法律、管理、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的人員，企業(yè)可通過外部招聘、內(nèi)

部選拔等形式挑選符合防控需求的人才。專業(yè)人才培養(yǎng)工作包括：

——建立人才培養(yǎng)計(jì)劃。企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和知識產(chǎn)權(quán)防控工作的特點(diǎn)和需要，制定合適的人才

培養(yǎng)計(jì)劃，向員工介紹各種知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控方法，傳授知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)、政

策及專業(yè)知識。

6

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——培養(yǎng)核心人才。企業(yè)逐步選擇高素質(zhì)、技術(shù)精湛、有成長潛力、容易接受和遵守企業(yè)規(guī)定的

人才作為知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控專員，掌握知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專業(yè)知識，推動(dòng)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

防控工作。

——建立員工培訓(xùn)機(jī)制。組織內(nèi)部、外部培訓(xùn)課程，鼓勵(lì)員工參加知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利申請、商

標(biāo)管理、著作權(quán)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)對等方面的培訓(xùn)和研討會，提高員工的專業(yè)素質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)

防控意識和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

——建立激勵(lì)機(jī)制。對員工的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行績效評估，給予合理的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)，鼓

勵(lì)和促進(jìn)員工的自我完善和提高。

8專項(xiàng)工作

8.1風(fēng)險(xiǎn)查檢

8.1.1企業(yè)根據(jù)科創(chuàng)板上市進(jìn)程，適時(shí)組織開展風(fēng)險(xiǎn)查檢工作，宜結(jié)合GB/T29490-2023中8.2的要

求，排查以下幾個(gè)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：

——研發(fā)環(huán)節(jié)，包括企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)管理、研發(fā)前的立項(xiàng)、研發(fā)過程（自主研發(fā)、委托第三方研發(fā)、

與第三方合作開發(fā)）等；

——人力資源環(huán)節(jié)，包括企業(yè)招聘、入職、離職等；

——生產(chǎn)環(huán)節(jié)，包括企業(yè)自主生產(chǎn)、委托生產(chǎn)、受托生產(chǎn)等；

——采購環(huán)節(jié)，包括企業(yè)供應(yīng)商認(rèn)證、采購合同簽署、物流管理、供應(yīng)鏈管理、進(jìn)口等；

——銷售環(huán)節(jié)，包括企業(yè)市場營銷、市場宣傳、售前準(zhǔn)備、產(chǎn)品會展、銷售合同簽署、出口、售

后管理等；

——知識產(chǎn)權(quán)取得和運(yùn)用環(huán)節(jié)，包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的受讓、許可、轉(zhuǎn)讓、投融資等；

——信息管理環(huán)節(jié)，包括信息數(shù)據(jù)的秘級定義、安全維護(hù)、采集、傳輸與控制等。

8.1.2企業(yè)可對照知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表（見附錄A）識別風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)整改建議，實(shí)施針對性的防控

措施。

8.2知識產(chǎn)權(quán)診斷

8.2.1企業(yè)在科創(chuàng)板提交上市申請前，宜開展知識產(chǎn)權(quán)診斷工作。診斷內(nèi)容包括但不限于：

——知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的科創(chuàng)板上市基礎(chǔ)性指標(biāo)；

——知識產(chǎn)權(quán)管理體系的完備性及運(yùn)行情況；

——其他與科創(chuàng)板上市相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

8.2.2企業(yè)可按照上海證券交易所相關(guān)文件的指引，針對性開展知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)工作。

8.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

8.3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析

企業(yè)宜對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)政策、制度或戰(zhàn)略的調(diào)整進(jìn)行跟蹤，掌握相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)，剖

析行業(yè)狀況，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析結(jié)果為企業(yè)的研發(fā)策略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向提供決策參考。

圍繞企業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品、關(guān)鍵技術(shù)、競爭對手、重點(diǎn)市場、核心人員，宜開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，

識別重大知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢和競爭實(shí)力。

8.3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對途徑

7

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企業(yè)宜通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析識別出知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)科創(chuàng)板上

市影響的程度，考慮以下應(yīng)對途徑：

——采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，包括通過加速產(chǎn)品迭代、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能、材料或性能參數(shù)的優(yōu)化設(shè)計(jì)

形成侵權(quán)規(guī)避方案、獲取風(fēng)險(xiǎn)知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可、主動(dòng)提起風(fēng)險(xiǎn)知識產(chǎn)權(quán)無效申請等；

——降低風(fēng)險(xiǎn)影響，包括調(diào)整產(chǎn)品營銷策略、儲備防御型知識產(chǎn)權(quán)、提前制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等。

8.4核心專利布局與維護(hù)

8.4.1核心專利布局

通過核心專利的布局，維持企業(yè)在所屬技術(shù)領(lǐng)域中的領(lǐng)先水平。宜從以下方面進(jìn)行布局：

——圍繞核心產(chǎn)品或關(guān)鍵技術(shù)的各個(gè)組成部分、各技術(shù)要素進(jìn)行全方面的專利申請，形成專利組

合；

——根據(jù)產(chǎn)品市場規(guī)劃，在不同國家或地區(qū)申請同族專利；

——基于市場競爭需要，通過策略性專利申請、分案申請等方式，針對競爭對手設(shè)置專利屏障；

——根據(jù)技術(shù)發(fā)展趨勢，針對潛在可行的新技術(shù)原理、新技術(shù)概念或新技術(shù)路線進(jìn)行專利布局。

8.4.2核心專利維護(hù)

企業(yè)在取得核心專利授權(quán)后，宜持續(xù)開展核心專利維護(hù)工作，包括：

——按期繳納專利年費(fèi)；

——定期開展專利穩(wěn)定性分析評估，包括商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估、法律風(fēng)險(xiǎn)評估、相關(guān)專利評估、現(xiàn)有技

術(shù)競爭分析等；

——關(guān)注市場動(dòng)向和同領(lǐng)域?qū)＠暾埱闆r，及時(shí)開展專利維權(quán)工作；

——建立核心專利無效時(shí)的應(yīng)對機(jī)制，包括提出復(fù)審申請、提交分案申請等評估機(jī)制。

8.5知識產(chǎn)權(quán)訴訟應(yīng)急處置

8.5.1訴訟應(yīng)急處置原則

企業(yè)宜遵循快速解決糾紛、減小不利影響的原則，以應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟案件，避免因訴訟問題影響

上市進(jìn)程。

8.5.2應(yīng)對方法

宜積極應(yīng)訴，明晰被訴原因，成立應(yīng)訴小組，及時(shí)開展侵權(quán)比對分析、收集證據(jù)、提出抗辯、

參加庭審等工作。

宜有效反制，包括但不限于針對訴爭知識產(chǎn)權(quán)提起專利權(quán)無效宣告請求、通過持有的進(jìn)攻型

知識產(chǎn)權(quán)向起訴方提起侵權(quán)訴訟等。

宜溝通談判，通過了解起訴方訴求，尋求互利共贏合作方案，達(dá)成和解。

8.5.3信息披露

企業(yè)宜根據(jù)上市審核和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，主動(dòng)、真實(shí)、全面地披露企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)訴訟的相關(guān)情況，

具體包括如下方面的信息：

——涉訴知識產(chǎn)權(quán)的情況；

——對應(yīng)業(yè)務(wù)情況；

——對應(yīng)業(yè)務(wù)所占營業(yè)收入的比例；

——訴訟對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營造成的影響。

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附錄A

（資料性）

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表見表A.1。

表A.1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表

是否存

風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容整改建議

在

企業(yè)核心技術(shù)在所屬行業(yè)內(nèi)不具有先進(jìn)性或1.研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)過程中，自主或聘

核心技術(shù)可替代性、迭代性較強(qiáng)，造成企業(yè)□是請專業(yè)機(jī)構(gòu)對所屬行業(yè)的專利文獻(xiàn)及科技

不符合“擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力□否情報(bào)信息進(jìn)行收集與分析，建立企業(yè)所在

突出”的科創(chuàng)板定位。行業(yè)領(lǐng)域的專利信息庫，動(dòng)態(tài)分析所處行

企業(yè)自主研發(fā)的核心技術(shù)未取得專利權(quán)或采業(yè)的市場空間和技術(shù)壁壘情況，指導(dǎo)企業(yè)

取其他有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，造成現(xiàn)有研發(fā)活動(dòng)的方向。

□是

知識產(chǎn)權(quán)制度無法有效保護(hù)企業(yè)的核心技2.加強(qiáng)對研發(fā)成果知識產(chǎn)權(quán)的挖掘與質(zhì)量

□否

術(shù)，從而難以形成企業(yè)核心技術(shù)在所述行業(yè)管控，根據(jù)研發(fā)成果的不同屬性，及時(shí)采

內(nèi)的技術(shù)專有性。取包括但不限于申請專利、著作權(quán)登記、

企業(yè)被許可使用的技術(shù)不具有排他性、許可注冊商標(biāo)、商業(yè)秘密保護(hù)等的知識產(chǎn)權(quán)保

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)域不能涵蓋企業(yè)產(chǎn)品使用和銷售的范圍、護(hù)措施。

□是

許可到期后無法獲得續(xù)期授權(quán)造成相關(guān)產(chǎn)品3.在對外采購知識產(chǎn)權(quán)、獲得他人知識產(chǎn)

□否

無法生產(chǎn)或銷售、企業(yè)主營業(yè)務(wù)對許可技術(shù)權(quán)許可前，應(yīng)對采購或獲得許可的必要性、

的依賴程度較高。對企業(yè)主營成品的影響程度等情況進(jìn)行評

企業(yè)受讓取得的技術(shù)可替代性或迭代性較估，綜合確定采購或獲得許可的條件和方

強(qiáng)、與主營業(yè)務(wù)相關(guān)性低、未完成法律規(guī)定案。

的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。□是4.研發(fā)過程的知識產(chǎn)權(quán)分析，對階段性成

□否果進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)分析，開展侵權(quán)比對分析、

提出回避設(shè)計(jì)建議、及時(shí)采取知識產(chǎn)權(quán)保

護(hù)措施。

企業(yè)未制定或落實(shí)對核心技術(shù)人員約束激勵(lì)1.制定或完善針對技術(shù)人員的激勵(lì)制度、

措施、對技術(shù)人員職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)措施，導(dǎo)□是對職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)制度，并監(jiān)督制度的落

致企業(yè)核心技術(shù)人員創(chuàng)新積極性不高或流動(dòng)□否實(shí)。

性較大。2.技術(shù)人員入職后，在依法簽訂勞動(dòng)合同

企業(yè)研發(fā)對個(gè)別技術(shù)人員的依賴性較高，導(dǎo)的同時(shí)，還應(yīng)簽訂保密合同，針對核心技

□是

技術(shù)人員風(fēng)致個(gè)別技術(shù)人員的流動(dòng)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生術(shù)人員必要時(shí)可以簽訂競業(yè)限制合同。

□否

險(xiǎn)重大不利影響。3.技術(shù)人員日常工作檔案管理，確保在其

企業(yè)與核心技術(shù)人員未簽訂保密協(xié)議和簽訂任職、升遷及參與重大研究項(xiàng)目的立項(xiàng)、

競業(yè)限制協(xié)議，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)人員流動(dòng)同時(shí)中期匯報(bào)、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的檔

□是

產(chǎn)生企業(yè)技術(shù)秘密的泄露。案予以保存。

□否

4.制定并實(shí)施商業(yè)秘密保密制度，對企業(yè)

涉密環(huán)節(jié)設(shè)置合理的保密措施。

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表A.1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表（續(xù)）

是否存

風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容整改建議

在

企業(yè)技術(shù)人員自主研發(fā)的專利，企業(yè)未對主1.列出企業(yè)已申請和已授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，

要研發(fā)人員在原工作單位承擔(dān)的工作任務(wù)、對來源進(jìn)行逐一排查，如發(fā)現(xiàn)存在權(quán)屬爭

在原單位掌握的技術(shù)秘密、與原單位簽訂的□是議的知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)對企業(yè)主營業(yè)務(wù)的影

競業(yè)限制協(xié)議等情況進(jìn)行調(diào)查，導(dǎo)致企業(yè)與□否響程度，采取談判、購買等方式取得所有

研發(fā)人員的原單位產(chǎn)生職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)權(quán)。

屬爭議。2.對于企業(yè)可能產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)項(xiàng)目

企業(yè)合作研發(fā)或委托研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)，未以進(jìn)行梳理，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一排查，

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)書面形式與合作方或受委托方約定知識成果并完善相應(yīng)的研發(fā)記錄檔案、合作協(xié)議條

□是

屬風(fēng)險(xiǎn)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、權(quán)利歸屬以及保密義務(wù)，款。

□否

合作過程中未對研發(fā)原始檔案進(jìn)行留存，導(dǎo)3.對技術(shù)人員在原單位的任職經(jīng)歷、在原

致企業(yè)與合作方或受委托方產(chǎn)生權(quán)屬爭議。單位掌握的技術(shù)秘密、與原單位簽訂的競

企業(yè)以許可或受讓方式取得的知識產(chǎn)權(quán)，未業(yè)限制協(xié)議等情況進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)情況采

事先對權(quán)屬情況進(jìn)行調(diào)查，并以書面方式與取相應(yīng)措施。

□是

許可方或轉(zhuǎn)讓方約定權(quán)屬發(fā)生糾紛后的處理

□否

方式，導(dǎo)致企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)許可或受讓后發(fā)

生權(quán)屬爭議。

企業(yè)在研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)前、產(chǎn)品上市前未進(jìn)行□是1.對企業(yè)正在的經(jīng)營活動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)

技術(shù)自由實(shí)施調(diào)查（FTO）?！醴耠U(xiǎn)排查，如發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取替

在產(chǎn)品零部件（原材料）采購時(shí)未對供應(yīng)商□是代方案或規(guī)避措施。

產(chǎn)品進(jìn)行自由實(shí)施調(diào)查（FTO）?！醴?.如無替代方案或規(guī)避措施，應(yīng)主動(dòng)與相

企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)過程中存在故意以不正當(dāng)關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人就專利的轉(zhuǎn)讓或許可達(dá)

□是

手段獲取他人商業(yè)秘密并披露、使用或者允成協(xié)議。

□否

許他人使用商業(yè)秘密。3.如無法達(dá)成轉(zhuǎn)讓或許可的協(xié)議，企業(yè)主

違反保密義務(wù)對他人的商業(yè)秘密進(jìn)行披露、□是動(dòng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提起相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的

使用或者允許他人使用。□否撤銷或無效宣告申請。

企業(yè)在明知或應(yīng)知的員工違反前單位保密義4.如相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)無法被撤銷或無效，企

□是

務(wù)的情況下，仍允許該員工將其知悉的商業(yè)業(yè)應(yīng)提前針對可能發(fā)生的侵犯知識產(chǎn)權(quán)訴

侵犯他人知□否

訟制定應(yīng)訴方案。

識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)秘密用于本企業(yè)的工作任務(wù)中。

企業(yè)未其企業(yè)標(biāo)志、主營業(yè)務(wù)使用的標(biāo)識及□是

時(shí)申請商標(biāo)權(quán)予以保護(hù)?！醴?/p>

企業(yè)在超出注冊商標(biāo)核準(zhǔn)的商品或服務(wù)類別□是

上使用注冊商標(biāo)?！醴?/p>

企業(yè)在日常生產(chǎn)、營銷過程中，未對宣傳使

□是

用的圖片、音樂、字體等素材未及時(shí)取得使

□否

用授權(quán)。

企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、辦公、管理所使用的計(jì)算機(jī)

□是

軟件未取得正版授權(quán)或存在超出授權(quán)范圍的

□否

使用。

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表A.1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表（續(xù)）