化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系

單位名稱：化工有限公司

2020年4月30日

目錄

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作業(yè)指導(dǎo)書..........................2

2、作業(yè)活動(dòng)清單............................................18

3、工作危害分析（JHA）及評(píng)價(jià)記錄..........................19

4、設(shè)備設(shè)施清單............................................19

5、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄..........................30

6、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單...............................40

7、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單...............................48

8.1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表（設(shè)備設(shè)施）.............................59

8.2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表（生產(chǎn)作業(yè)）.............................66

9、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表...........................................73

1

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作業(yè)指導(dǎo)書

1編制目的

為進(jìn)一步推進(jìn)全省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防

機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“雙重預(yù)防機(jī)制”）建設(shè)，充分發(fā)揮其防范和遏制事

故發(fā)生的作用，根據(jù)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革

發(fā)展的意見》（中發(fā)（2016）32號(hào)）、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于

實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦

（2016）11號(hào)）和《省安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)江蘇省防范遏制重特

大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法的通知》（蘇安辦（2016）103號(hào)），

《省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查

治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作指導(dǎo)意見的通知》（蘇安監(jiān)［2017］60號(hào)）

等文件精神，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，在全

公司范圍內(nèi)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。旨在全面排查、辨識(shí)、評(píng)價(jià)

安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)；全

面排查、及時(shí)治理、消除事故隱患，對(duì)隱患排查治理實(shí)施閉環(huán)管理；

提升公司本質(zhì)安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

通過建立起完善、有效運(yùn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

體系，全面推進(jìn)落實(shí)公司主體責(zé)任，有效促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)信息化管控，

在全公司范圍內(nèi)構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化

的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，提高公司本質(zhì)安全生

產(chǎn)水平。

2編制依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（主席令第13號(hào)）

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》主席令（2009）第18號(hào)2018年修訂

《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》2018年12月29日修訂，主

席令［2018］第24號(hào)

《中華人民共和國(guó)消防法》主席令（2008）第6號(hào)，中華人民共和

國(guó)主席令第29號(hào)2019年4月23日修訂

2

《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》（主席令第4號(hào)，2013年6

月29日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第3次會(huì)議通過）

《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局[2007]16

號(hào)）

《江蘇省安全生產(chǎn)條例》2016年7月29E江蘇省第十二屆人民

代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過。

《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的指導(dǎo)意見》（蘇安

[2016119號(hào)）

《省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患

排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作指導(dǎo)意見的通知》（蘇安監(jiān)[2017]60

號(hào)）

《省安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施江蘇省防范遏制重特大事故工作方

案全面加強(qiáng)安仝生產(chǎn)源頭管控和安仝準(zhǔn)入工作的指導(dǎo)意見》（蘇安辦

[2017]24號(hào)）

《江蘇省防范遏制重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法》的通

知（蘇安辦[2016]103號(hào)）

B/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

DB37/T2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則

工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）

3術(shù)語與定義

3.1危險(xiǎn)有害因素：簡(jiǎn)稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾

病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來

自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和

管理上的缺陷。

3

3.2危害因素辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并

確定每個(gè)危害因素特性的過程。

3.3風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)

有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的

概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)

損失的大小和程度。

3.4工作危害分析法（JHA）：是指通過對(duì)工作過程的逐步分析,

找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存

在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

3.5安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工

程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、

管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存

在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。

4責(zé)任及分工

4.1領(lǐng)導(dǎo)小組

公司成立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系及隱患排查治理體系領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)

辦公室，由安全員擔(dān)任辦公室主任，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)的策劃、

培訓(xùn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督與考核，確保體系建設(shè)的順利開展。

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：

4.2責(zé)任分工

1）組長(zhǎng)：督促、檢查本公司的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，及時(shí)消除生產(chǎn)

安全事故隱患，是全公司體系建設(shè)的第一責(zé)任人，負(fù)有組織和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)

任；

2）副組長(zhǎng)：協(xié)助主要負(fù)責(zé)人實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；

4

3）辦公室：為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作辦事機(jī)構(gòu)，匯總分析風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控及隱患排查的數(shù)據(jù)，負(fù)責(zé)上報(bào)；

4）各車間、科室：各車間、科室是本車間、科室風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的

第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控；

5）崗位人員：負(fù)責(zé)所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

1）設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、

范圍清晰”的原則，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可按照區(qū)域場(chǎng)所、生產(chǎn)工序、設(shè)備設(shè)施及

重點(diǎn)部位等進(jìn)行劃分。

2）操作及作業(yè)活動(dòng)

對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所

有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的

作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)小產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事

故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，參見附錄B.3。

2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、

作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

1、辨識(shí)方法

1）生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)采用工作危害分析法（JHA）。即：

針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或

5

內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單，參見附錄A.1,工作危害分

析評(píng)價(jià)記錄表，參見附錄A.3。

2）針對(duì)設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí),

建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄A.2,安全檢查分析記錄表，參見附錄

A.4o

2、辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：

1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)

行等階段；

2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；

3）事故及潛在的緊急情況；

4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

3、危險(xiǎn)源辨識(shí)

1）公司對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨

識(shí)范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。

2）辨識(shí)時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：

人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國(guó)家安監(jiān)總

局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016）

版》中提及的較大危險(xiǎn)因素。

3）運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，

在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)

源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主,

也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的

有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立，既不能太復(fù)

6

雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡(jiǎn)單（如僅

由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。

4）運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源

辨識(shí)，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對(duì)每一檢

查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的

情況和后果。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

公司選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）,參見附錄C.1。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定

性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)

重性、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

3）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

5）相關(guān)方的投訴。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大

風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”

四種顏色表示，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分

時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。

E級(jí)\5級(jí)'藍(lán)色'可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。

D級(jí)\4級(jí)'藍(lán)色'輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。

C級(jí)\3級(jí)'黃色'顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，車間、班組、崗位管

控，需要控制整改。

7

B級(jí)\2級(jí)'橙色'高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司、車間、班組、

崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。

A級(jí)\1級(jí)'紅色'極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司、車間、班組、

崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整

改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。

4、確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

1）違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、

一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

3）涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以

上的；

5）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

5、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的

級(jí)別。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施

1）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教

育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全

性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

3）設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、

聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測(cè)、

維保等常規(guī)的管理措施。

4）作業(yè)活動(dòng)類危卷源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、

操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完

好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。

5）不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，

8

對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)

可以接受。

6）風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性

和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

是否已選定了最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

1）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)

負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作

業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合

理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司級(jí)、車間級(jí)、班組和崗位

級(jí)。

2、編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)

險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見附錄B.1、B.2）,并按規(guī)定及時(shí)更

新。

3、風(fēng)險(xiǎn)告知

1）建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安

全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能

引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)

容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，

并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過

程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)哭取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相

關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。

6文件管理

9

完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。

應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記

錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表（參見附錄B.4）等內(nèi)容

的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)

險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

7分級(jí)管控的效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，在以下方面有所改進(jìn)：

1）每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改

進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

2）重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善；

3）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人

監(jiān)護(hù)制度；

4）員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急

處置能力進(jìn)一步提高；

5）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管

控能力得到加強(qiáng)；

6）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患

排查工作更有針對(duì)性。

8持續(xù)改進(jìn)

1、評(píng)審

每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)

果進(jìn)行公示和公布。

2、更新

主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開

展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

2）發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)

危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià);

io

3）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

4）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；

5）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其

他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

9溝通

結(jié)合公司安全生產(chǎn)會(huì)議等形勢(shì)，建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝

通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信

息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)

信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

11

附錄A

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

A.1作業(yè)活動(dòng)清單

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)備注

A.2設(shè)備設(shè)施清單

是否特種

序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)，所在部位備注

設(shè)備

注：1.按照單元或裝置邊;行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、可』號(hào)相同的設(shè)備設(shè)說E可合并，在備注內(nèi)寫

明數(shù)量。

2.廠房、管施、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

A.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄

工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄

建議改進(jìn)（新增）

現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

可能措施

管

個(gè)

應(yīng)

嚴(yán)

培

可

工

風(fēng)

發(fā)生

管

作

風(fēng)

個(gè)

培

危險(xiǎn)源或應(yīng)

工

重

理

能

險(xiǎn)

體

急

訓(xùn)

程

的事

業(yè)

控

險(xiǎn)

體

訓(xùn)

急

程

潛在事件管

性

性

值

措

防

處

教

序技備

步

故類

層

分

防

教

處

理

（人、物、技

施

護(hù)

置

育

號(hào)術(shù)

驟

級(jí)

型及

級(jí)

護(hù)

育

置

措

作業(yè)環(huán)術(shù)

措

措

措

措

后果

施

措

措

措

境、管理）措

施

施

施

施

施

施

施

施

注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

2.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷

吉、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

中毒和室息，以及其它傷害等：

1.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

6.分為公司級(jí)、車間級(jí)、班組和崗位級(jí)。

12

A.4安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄

安全檢查表分析（SCL）+評(píng)價(jià)記錄

工可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GR644I填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷

害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

中毒和窒息，以及其它傷害等：

4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指垂大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

6.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司級(jí)、車間級(jí)、班組和崗位

級(jí)。

13

附錄B

（資料性附錄〉

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表

表B.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

可

能

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟管控措施

發(fā)

生

培

的

管

責(zé)

危險(xiǎn)

評(píng)

風(fēng)

訓(xùn)

責(zé)

個(gè)

應(yīng)

控

任

源或

事

險(xiǎn)

價(jià)

教

任

體

急備

層

單

潛在

分

級(jí)

故

程

育

工

人

防

處

管

理注

級(jí)

位

級(jí)

事件

別

類

術(shù)

技

編類名名措

措

護(hù)

置

施

序號(hào)型

施

措

號(hào)型稱稱施

措

措

及

施

施

后

果

1

操

作2

及

作

13

業(yè)

活

動(dòng)4

5

注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）

措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

14

表B.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目管控拮施

符

不

管

責(zé)

評(píng)

風(fēng)

標(biāo)

合

個(gè)

應(yīng)

培

工

控

任

價(jià)

險(xiǎn)

情

準(zhǔn)

體

急

程

管

標(biāo)訓(xùn)備

層

單

級(jí)

分

及

況

防

處

理

技

教

類注

級(jí)

準(zhǔn)位

級(jí)

別

果

編名后

護(hù)

置

措

型

術(shù)

序號(hào)名稱，

稱

號(hào)施

措

措

措

rj措

施

施

施

池

1

設(shè)

施2

、

部

位3

1、

場(chǎng)

4

所

、

區(qū)5

域

6

注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）

措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體.

表B.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表

序名區(qū)域可能發(fā)生的事現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控管控層責(zé)任責(zé)任

類型備注

號(hào)稱位置故類型及后果制措施級(jí)單位人

表B.4危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表

序風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各等級(jí)危險(xiǎn)源數(shù)量

合計(jì)備注

號(hào)名稱紅（1級(jí)）橙（2級(jí)）黃（3級(jí)）藍(lán)（4級(jí)、5級(jí)）

合計(jì)

15

附錄c

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

C.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡(jiǎn)稱LS）,R=LXS,其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果

的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性：R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)

險(xiǎn)大。

表C.11事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），

5

或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危宙的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)彳j控制措施，

4

但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害

3

的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去

2

偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)

1

程。極不可能發(fā)生事故或事件.

表C1-2事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

法律、法規(guī)

等級(jí)人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象

及其他要求

違反法律、法規(guī)和標(biāo)部分裝置（＞2套）

5死亡】00萬元以上重大國(guó)際影響

掂或設(shè)備

喪失勞動(dòng)能2套裝置停工、或設(shè)行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影

4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)50萬元以上

力備停工響

不符合上級(jí)公司或行截肢、骨折、

1套裝置停工或設(shè)

3業(yè)的安全方針、制度、聽力喪失、1萬元以上