期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條期貨公司及其作為控股股東依法設(shè)立的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司（期貨公司與子公司統(tǒng)稱期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)），在中華人民共和國(guó)境內(nèi)非公開募集資金或者接受財(cái)產(chǎn)委托設(shè)立私募資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)管理計(jì)劃）并擔(dān)任管理人，依照法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同的約定，為投資者利益進(jìn)行投資活動(dòng)的，適用本規(guī)則。第三條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。第四條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、恪守職責(zé)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)。第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。期貨公司作為控股股東依法設(shè)立的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司）應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)第六條協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律管理接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，并與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制。第二章備案要求第七條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)。第八條期貨公司申請(qǐng)登記期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符（二）期貨公司最近一期分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類BB（三）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)（四）最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形，最近1年內(nèi)未受到交易所的公開譴（五）具備符合任職條件的相關(guān)高級(jí)管理人員，具備8名及以上取得期貨從業(yè)資格的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員；前述高級(jí)管理人員和從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員最近3年無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律管理措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的（七）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員（八）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條第九條期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交以（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記申報(bào)表；（二）期貨公司股東（大）會(huì)或者董事會(huì)同意開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決議（按照公司章程規(guī)定出具（三）具備申請(qǐng)登記資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件的聲明；（四）擬分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；（五）期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度文本；第十條期貨公司可以作為控股股東設(shè)立開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)滿2年；（二）最近2個(gè)自然年度月末平均管理資管計(jì)劃合計(jì)凈資產(chǎn)不低于行業(yè)中位數(shù)；（三）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范期貨公司與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；（四）最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近2年未因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形，最近1年內(nèi)未受到交易所的公開譴責(zé)；期貨公司設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)由期貨公司向協(xié)會(huì)提交以下業(yè)務(wù)備案材料：（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記申報(bào)表；（二）期貨公司股東（大）會(huì)或者董事會(huì)同意設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決議（按照公司章程規(guī)定出具）；（三）具備申請(qǐng)登記資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件的聲明；（四）期貨公司關(guān)于資產(chǎn)管理子公司的相關(guān)制度文本；（五）期貨公司正在運(yùn)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃基本信息及過渡方案；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司設(shè)立開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司另有規(guī)定的從其規(guī)定。過渡方案應(yīng)包括存續(xù)產(chǎn)品的后續(xù)運(yùn)營(yíng)方案、與現(xiàn)有客戶的溝通協(xié)商情況、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說明等基本內(nèi)容，保障客戶合法權(quán)益不受損失。項(xiàng)至第（九）項(xiàng)規(guī)定。子公司應(yīng)當(dāng)具備符合任職條件的相關(guān)高級(jí)管理人員，具備8名及以上通過期貨從業(yè)人員資格考試的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員；前述高級(jí)管理人員和從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員最近3年無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律管理措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。子公司應(yīng)當(dāng)于工商登記完成后10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交以下業(yè)務(wù)備案材料：（一）子公司登記申報(bào)表；（三）子公司人員信息，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員基本信息；（四）子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度文本；第十二條期貨公司與其專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司不得同時(shí)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第十三條子公司終止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、由期貨公司設(shè)立資產(chǎn)管理部開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司根據(jù)本規(guī)則規(guī)定向協(xié)會(huì)重新登記，同時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）轉(zhuǎn)換資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展形式的申請(qǐng)；（二）正在運(yùn)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃基本信息及過渡方案。過渡方案應(yīng)包括存續(xù)產(chǎn)品的后續(xù)運(yùn)營(yíng)方案、與現(xiàn)有客戶的溝通協(xié)商情況、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說明等基本內(nèi)容，保障客戶合法權(quán)益不受損失。第三章備案審查第十四條協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)登記備案材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行形式審查。登記備案材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以登記。登記材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。登記備案材料經(jīng)補(bǔ)正符合條件且完備、符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理補(bǔ)正材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以登記。登記備案材料經(jīng)補(bǔ)正后仍不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)將不予備案。第十五條期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官及其他從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)備案。期貨公司設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)備案。子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員參照適用期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)規(guī)定。上述人員發(fā)生變更的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于變更發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)更新。第十六條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)至少指定1名投資經(jīng)理。投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）已通過期貨從業(yè)人員資格考試；（二）具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等（四）最近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分；第四章持續(xù)展業(yè)第十七條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形之一時(shí)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)主動(dòng)報(bào)告，協(xié)會(huì)可以要求期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)暫停開展新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）期貨公司分管資管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員缺位，或子公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理缺位，或通過期貨從業(yè)人員資格考試的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員少于8人，或不符合第八條第（六）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)要求的情形，連續(xù)滿3個(gè)月的；（二）因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形的；（三）因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及重大訴訟影響業(yè)務(wù)正常開中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)為不適宜繼續(xù)開展業(yè)務(wù)的；（五）因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、行政處罰或者刑事處罰的；（六）其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)為影響期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展、需暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形。停開展新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，待相關(guān)情形消除之日起3個(gè)月后可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)恢復(fù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，經(jīng)協(xié)會(huì)確認(rèn)后可恢復(fù)開展新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因本規(guī)則第十七條第（二）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)暫停開展新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，待相關(guān)情形消除之日起6個(gè)月后可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)恢復(fù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，經(jīng)協(xié)會(huì)確認(rèn)后可恢復(fù)開展新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因本規(guī)則第十七條第（四）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)暫停開展新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，自相關(guān)情形消除之日或整改完成12個(gè)月后可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)恢復(fù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，經(jīng)協(xié)會(huì)確認(rèn)后可恢復(fù)開展新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第十九條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形之一時(shí)，協(xié)會(huì)可以撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案：（一）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案（二）自登記資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之日起，12個(gè)月未成功備案資產(chǎn)管理計(jì)劃的；（三）連續(xù)24個(gè)月未成功備案新增資產(chǎn)管理計(jì)劃，且資產(chǎn)管理計(jì)劃合計(jì)凈資產(chǎn)規(guī)模連續(xù)24個(gè)月低于人民幣1億（五）發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定已產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的；（六）其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)為影響期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展、需撤銷登記備案的情形。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)撤銷登記備案的，應(yīng)當(dāng)制定存續(xù)資產(chǎn)管理計(jì)劃處置方案，并報(bào)協(xié)會(huì)備案，有序壓縮存量資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模，不得新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計(jì)劃到期后終止，不得展期。存續(xù)資管計(jì)劃全部終止后，正式撤銷登記備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案的，自撤銷登記備案之日起12個(gè)月后可按照本規(guī)則的要求重新辦理業(yè)務(wù)登記備案。第二十條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施或自律管理措施而暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或撤銷登記備案的，時(shí)間要求從其規(guī)定。第五章自律管理第二十一條發(fā)生對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃有影響或?qū)Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展有影響事件的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，包括但不限于：（一）期貨公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，或子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、發(fā)生變更（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)際辦公地址變更的；（四）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他業(yè)務(wù)資格或完成其他業(yè)務(wù)備案的；（五）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)其他應(yīng)報(bào)備事件的情形。第二十二條發(fā)生對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃有重大影響或?qū)Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展有重大影響事件的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，包括但不限于：（一）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施或自律管理措施而暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或撤銷登記備案的；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取風(fēng)險(xiǎn)控制（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中管理人出現(xiàn)違法違規(guī)或玩忽職守行為的；（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致兌付風(fēng)險(xiǎn)、重大虧損或清盤的；（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)重大客戶糾紛且客戶向有權(quán)機(jī)構(gòu)投訴或訴訟的；（六）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生負(fù)面輿情報(bào)道，且產(chǎn)生不良影（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)其他重大事件的情形。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送上述重大事件的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取書面警示的自律管理措施；連續(xù)2次以上未按規(guī)定報(bào)送的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見談話、訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等自律管理措施。第二十三條期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則及其他法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)可以要求限期整改，并視情節(jié)輕重對(duì)其采取書面警