人力資源內(nèi)控手冊(cè)

一、人力資源管理內(nèi)部控制手朋闡明

為規(guī)范某某企業(yè)人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，保證某某企業(yè)整體戰(zhàn)略以及人

力資源管理規(guī)劃目的的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)某某企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系有關(guān)規(guī)定，制定

本手冊(cè)。

本手冊(cè)描述了某某企業(yè)人力資源管理重要工作流程、流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)、控制環(huán)節(jié)、

流程實(shí)行波及到日勺部門和崗位等；針對(duì)性地合用于某某企業(yè)總部和二級(jí)企業(yè)日勺人力資源管

理；是某某企業(yè)整體開展人力資源管理日勺原則型文獻(xiàn)。

人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)重要分為如下兩個(gè)部分：流程框架、流程文檔。其中，流

程框架是業(yè)務(wù)運(yùn)作的整體架構(gòu)。本手冊(cè)波及的人力資源管理一級(jí)流程包括一項(xiàng)：人力資源

管理，二級(jí)流程重要有組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管

理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理等，三級(jí)流程共21個(gè);

流程文檔是對(duì)各二級(jí)流程詳細(xì)環(huán)節(jié)日勺詳細(xì)論述，重要包括流程目日勺、,合用范圍、有關(guān)制度

和規(guī)定、流程圖、流程描述和風(fēng)險(xiǎn)矩陣六個(gè)構(gòu)成部分，其中流程描述和風(fēng)險(xiǎn)矩陣存在對(duì)應(yīng)

的關(guān)系。

一、流程框架

一級(jí)流程（1個(gè)）：人力資源管理

二級(jí)流程（10個(gè)）：組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核

管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理、檔案管理。

設(shè)定措施：二級(jí)流程的劃分重要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務(wù)內(nèi)容和實(shí)際狀況。

三級(jí)流程（21個(gè)）：提取業(yè)務(wù)重要節(jié)點(diǎn)，側(cè)著業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重視辨別多種業(yè)務(wù)模式

控制。

三級(jí)流程遵照加強(qiáng)事前控制的原則。結(jié)合某某企業(yè)既有日勺風(fēng)險(xiǎn)防控體系的實(shí)際構(gòu)架，

以及人力資源管理的實(shí)際狀況，人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)控制三級(jí)流程加強(qiáng)了事前流程和有關(guān)環(huán)

節(jié)日勺設(shè)置，規(guī)范業(yè)務(wù)前期日勺控制環(huán)節(jié)。

二、流程文檔

本手冊(cè)中，人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)控制流程文檔遵照統(tǒng)一、簡潔、靈活的三個(gè)原則。統(tǒng)一

是指既有日勺基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化；簡潔和靈活是

指精簡人力資源管理工作實(shí)際操作過程，保證人力資源管理工作實(shí)行的靈活性。

現(xiàn)就有關(guān)流程描述進(jìn)行闡明：

1、流程文檔共分為6個(gè)重要部分：流程目的、合用范圍、有關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、

流程描述、風(fēng)險(xiǎn)矩陣

2、流程圖闡明：流程圖由流程闡明、職能帶、崗位、詳細(xì)流程構(gòu)成。其中輸出文檔

是指業(yè)務(wù)流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。

3、風(fēng)險(xiǎn)矩陣

風(fēng)險(xiǎn)矩陣與流程描述存在彼此對(duì)應(yīng)關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)矩陣重要由如下幾種部分構(gòu)成：控制目

日勺及編號(hào)、重要風(fēng)險(xiǎn)事件描述及編芋、既有控制措施及編m（對(duì)應(yīng)流程描述）、控制方式、

控制實(shí)行根據(jù)（對(duì)應(yīng)流程文檔）、根據(jù)制度和規(guī)定、責(zé)任部門、責(zé)任崗位等。

控制目的重要是指通過控制環(huán)節(jié)及流程描述到達(dá)的基本目的，與流程目的一一對(duì)應(yīng)。

重要風(fēng)險(xiǎn)事件是某某企業(yè)人力資源管理過程中存在日勺重要風(fēng)險(xiǎn)。

既有控制措施與流程描述中既有流程環(huán)節(jié)描述存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。

控制實(shí)行證據(jù)與流程文檔彼此對(duì)應(yīng)。

目前，某某企業(yè)人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)編制完畢了既有日勺基本流程，初步搭走了

人力資源管理B勺風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范。全面的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制是一種滾動(dòng)調(diào)整的過程，某某

企業(yè)將根據(jù)此后人力資源管理運(yùn)作的實(shí)際狀況和管理構(gòu)架變化，新增業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程、

業(yè)務(wù)制度狀況，風(fēng)險(xiǎn)事件庫的更新狀況等，進(jìn)行及時(shí)滾動(dòng)調(diào)整。

二、資金管理業(yè)務(wù)流程框架

部門名稱：人力資源部、黨委干部部

-?級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程主導(dǎo)部門流程主導(dǎo)囪位

1機(jī)構(gòu)設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部

組織機(jī)構(gòu)管理機(jī)構(gòu)管理專人

2崗位設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部

3外部招聘流程人力資源部、黨委「部部

招聘管理招聘專人

4內(nèi)部選拔流程人力資源部、黨委干部部

人力資源管理5培訓(xùn)計(jì)劃編制流程人力資源部、黨委干部部

培訓(xùn)管理培訓(xùn)專人

6培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)行流程人力資源部、黨委干部部

績效管理7員工績效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專人

薪端管理8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專人

0企業(yè)負(fù)貢人年薪管理流程人力資源部、黨委干部都

10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部

11領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部

12領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核流程人力資源部、黨委干部部

干部管理干部管理專人

13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部

14關(guān)鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委「?部部

15人事檔案接受流程人力資源部、黨委干部部

員工關(guān)系管理16人事檔案轉(zhuǎn)出流程人力資源部、黨委干部部勞動(dòng)關(guān)系專人

人力在源管理

17勞動(dòng)協(xié)議簽訂流程人力資源部、黨委干部部

18社會(huì)保險(xiǎn)增員（轉(zhuǎn)入）流程人力資源部、黨委干部部

社會(huì)保險(xiǎn)管理社保專人

19社會(huì)保險(xiǎn)減員（轉(zhuǎn)出）流程人力資源部、黨委干部部

20專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審流程人力資源部、黨委干部部

專業(yè)技術(shù)資格管理培訓(xùn)專人

21專業(yè)技術(shù)資格聘任流程人力資源部、黨委干部部

三、人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)流程文檔

人力資源管理

1、組織機(jī)構(gòu)管理

三級(jí)流程：機(jī)構(gòu)設(shè)置流程

1.流一目的

本流程論述機(jī)構(gòu)設(shè)置程序，意在保還此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性。

2.合用范圍

某某企業(yè)

3.有關(guān)制度和規(guī)定

(.AR01J:《中國鐵珞物登某某企業(yè)組織機(jī)狗管理制度》

項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名

編制錢地地審核趙辛

流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專人流程參與部門：機(jī)構(gòu)設(shè)置部門、人力資源部、有關(guān)綜合部

門、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會(huì)

流程貢任部門：人力資源部、黨委干部部

4.流程圖

和U勾設(shè)冒泡"是

機(jī)構(gòu)設(shè)JR邰門人力資源部相關(guān)綜合部門分管領(lǐng)導(dǎo)土要領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理辦公會(huì)輸出文檔

機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)現(xiàn)心員部門仇蛻人MI關(guān)塊介制n分曾”崢充"油“◎的W辦公公?IH義M

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5.流程描述

既有制度

箱號(hào)流程環(huán)節(jié)責(zé)任崗位既有流程環(huán)節(jié)描述檢出文檔

和規(guī)夾

流程開始

[EF01]

提出機(jī)構(gòu)人力資源部機(jī)用管

01AR01《機(jī)構(gòu)設(shè)置意

沒置意見理專人人力資源部機(jī)料管理專人根據(jù)企業(yè)管理和業(yè)務(wù)發(fā)屣需要,提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意

見》

見

人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核與工作希求.實(shí)際

02審核人力資源部負(fù)資人

狀況的一致性

提供背景

03資料和定機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)設(shè)置部門報(bào)供機(jī)構(gòu)設(shè)置的有關(guān)背景資料,并對(duì)人員想制提出初步提議

編提議

脩改完善

人力資源部機(jī)構(gòu)管人力資源部機(jī)用管理專人瑾合考慮有關(guān)提或，修改完善后提出機(jī)構(gòu)設(shè)置初

04形成初步

理專人步方案

方案

05市核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)貴人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案進(jìn)行審核

會(huì)商、溝

由辦公室、規(guī)劃、投資.人力、法律.審計(jì)等部門迸行會(huì)費(fèi),對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置

06通根出意有關(guān)絳合部門

方案進(jìn)行充足討論，提出意見

見

脩改完善人力資源部機(jī)構(gòu)管人力資源部機(jī)當(dāng)管理根據(jù)會(huì)商狀況，深入修改完善,形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備[EF02]

07

形成上會(huì)理專人好上金材料￡上會(huì)匯報(bào)及

既有制度

蝙目沆程環(huán)節(jié)責(zé)任崗位既有流程環(huán)節(jié)描述楂出文檔

和規(guī)定

方案方案》

08審核人力資源部負(fù)賁人對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核,保證精破無誤

09審核企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管相導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核

10審核企業(yè)重要領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)重要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他組員進(jìn)行溝通

人力資源部機(jī)構(gòu)管

11方案修改根攙企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通審核狀況，對(duì)方案再做倏改完善

理專人

12審核人力資源部負(fù)賁人對(duì)方案進(jìn)行再次審核

13研究決定總經(jīng)理辦公會(huì)召開會(huì)議，集體討論研究決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

人力資源部機(jī)構(gòu)管[EF03]

14確定文獻(xiàn)根據(jù)會(huì)議決定，確定成立機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn),正式下發(fā)

理專人《機(jī)構(gòu)文就》

流程結(jié)桌.

6、風(fēng)險(xiǎn)控制能嚀

控制風(fēng)險(xiǎn)控制控制方式控制根篝的

控制目的控制貴任文任

目的事件重要風(fēng)險(xiǎn)事件播述活動(dòng)既有控制措施描述（手動(dòng)控制實(shí)行制度和

詳細(xì)描述獲率部門崗位

褊號(hào)編號(hào)/自動(dòng)控制）??規(guī)定

設(shè)置符合

由于戕略變化和業(yè)

某某企業(yè)

務(wù)發(fā)展的影晌.導(dǎo)人力費(fèi)源部機(jī)構(gòu)管理專人根據(jù)人力

戰(zhàn)略和業(yè)[EF01]機(jī)構(gòu)管

T01R01致組織機(jī)為不能及C01企業(yè)管逑和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提手工控刎隨時(shí)(AR01]資?

務(wù)發(fā)展手理中人

時(shí)，有效地符合需出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見部

鱉的運(yùn)織

要

機(jī)構(gòu)

人力先源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置人力

部n負(fù)

cce意見進(jìn)行審核，*點(diǎn)審核與工手工控卻隨時(shí)[AR01]資源

責(zé)人

作雷求、實(shí)際狀況的一致性部

機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)設(shè)

C08有關(guān)背景資料，并對(duì)人員編制手工控刎隨時(shí)(AR01]說i

置部門

提出初步提議部門

人力費(fèi)源部機(jī)構(gòu)管理專人珠合人力

機(jī)構(gòu)首

C01考慮有關(guān)提議,修改完善后提手工控刎隨時(shí)[AR01]資源

理勺人

出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案部

人力

人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)典設(shè)置部門負(fù)

C06手工在到旗時(shí)[AR01]資#

初步方案進(jìn)行審核責(zé)人

部

由辦公室.規(guī)劃、投費(fèi)、人力、某某有關(guān)壬

C06手工控刎隨時(shí)(AR01J

法停.審計(jì)等部門進(jìn)行會(huì)商,企業(yè)n

控制風(fēng)險(xiǎn)控制控制方式控制根據(jù)時(shí)

控刎日的控制責(zé)任責(zé)任

目的事件重要風(fēng)險(xiǎn)事件描述活動(dòng)既有控制措施描述（手動(dòng)控制實(shí)行制度和

伴陽描述頻率部門幽位

編號(hào)編號(hào)編號(hào)/自動(dòng)控制）根據(jù)規(guī)定

時(shí)機(jī)構(gòu)設(shè)置方案進(jìn)行充足討

論,提出意見

人力登源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會(huì)商人力

機(jī)構(gòu)管

C07狀況,深入修改完善,形成上手工控利隨時(shí)[EFO2](AROI]資源

理個(gè)人

會(huì)方案.準(zhǔn)備好上會(huì)材料部

人力

對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，都門負(fù)

C08手工控利隨時(shí)[AROI]資源

保證情琬無誤賁人

部

機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材某某分管領(lǐng)

CC9手工控刎隨時(shí)(ARO1J

料進(jìn)行審核企業(yè)導(dǎo)

企上里委楨導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材

某某重要鉞

CIO料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他組手工控刎隨時(shí)[ARO1J

企業(yè)導(dǎo)

員進(jìn)行溝通

人力

根據(jù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通審核狀泥.機(jī)構(gòu)管

C11手工控制隨時(shí)[ARO1]資源

對(duì)方案再做修改完善理專人

部

人力

部n負(fù)

C12對(duì)方案進(jìn)行再次審核手工控刎隨時(shí)(ARO1J資源

資人

部

控制風(fēng)險(xiǎn)控制控制方式控制根據(jù)時(shí)

控刎日的控制責(zé)任責(zé)任

目的事件重要風(fēng)險(xiǎn)事件描述活動(dòng)既有控制措施描述（手動(dòng)控制實(shí)行制度和

伴陽描述頻率部門幽位

編號(hào)編號(hào)編號(hào)/自動(dòng)控制）根據(jù)規(guī)定

召開會(huì)議，集體討論研究決定某某總經(jīng)理

[AR01]

機(jī)構(gòu)說置方案企業(yè)辦公會(huì)

人力

根據(jù)會(huì)議決定，確定成立機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)管

[EF03][AR01]資源

的文獻(xiàn).正式下發(fā)理專人

部

三級(jí)流程：崗位設(shè)置流程

1.流君目的

本流程論述崗位設(shè)置程序，合理設(shè)置價(jià)合組織職能需要的崗位，保證崗位設(shè)置工作的規(guī)范性和有效性.

2.合用范圍

某某企業(yè)總部

3.有關(guān)制度和規(guī)定

[.^01]《某某企業(yè)點(diǎn)位編制管理措菰》（徑求意見槁）

項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名

編制錢地地審核趙辛

流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專人流程參與部門：崗位設(shè)置部門、人力資源部、薪酬委員會(huì)、

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、總裁辦公會(huì)

流程貢任部門：人力資源部、黨委干部部

4.流程圖

崗位設(shè)JR邰門人力資源郃新州委）《會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)土要領(lǐng)導(dǎo)總戰(zhàn)辦公會(huì)輸出文檔

機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)現(xiàn)心員部門仇蛻人*VM&幼會(huì)分曾”崢充"油“4成辦公會(huì)?IH義M

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