供應商管理程序

供應商管理程序DN：######-######，Page:2/10本文件屬于“#########有限公司”高級管理文件，未經(jīng)“##########有限公司”同意，不得擅自復制。本文件屬于“######有限公司”高級管理文件，未經(jīng)“###########有限公司”同意，不得擅自復制。#########有限公司程序文件供應商管理程序文件編號：版本號：發(fā)布日期：受控標識：審批欄過程責任部門編制人審核人批準人修訂履歷序號修訂日期版本修訂章節(jié)修改內(nèi)容編制審核批準1234567891011121314

目的確保所選擇的供應商具備質(zhì)量符合、交貨準時、穩(wěn)定的生產(chǎn)能力特制定本程序。范圍本程序適用于對原材料及產(chǎn)品配件供應商、外包加工供應商、輔料供應商、原材料及產(chǎn)品配件貿(mào)易商的選擇、評價、PPAP批準和定期評價。職責采購副總：負責批準《合格供應商名單》。技術(shù)部經(jīng)理：負責批準供應商的PPAP。采購部：主管負責組織供應商選擇和定期評價。品質(zhì)部和技術(shù)部：負責對采購樣品的檢驗或測試。采購員：負責收集供應商的供貨業(yè)績。術(shù)語原材料及產(chǎn)品配件供應商（A類）：提供直接用于產(chǎn)品的原材料供應商，如鋁錠、鋁液等。提供直接用于產(chǎn)品上的五金件、粉末涂料、產(chǎn)品密封材料等。外包加工供應商（B類）：承擔產(chǎn)品特定生產(chǎn)過程的供應商，如壓鑄、電鍍/噴涂、機加工、除毛刺等。原材料及產(chǎn)品配件貿(mào)易商(C類)：本身沒有生產(chǎn)場所，提供原材料貿(mào)易服務的供應商。輔料供應商（D類）：提供產(chǎn)品、生產(chǎn)過程的輔助材料的供應商：如包裝材料、潤滑油、切削液等。工作程序供應商開發(fā)需求供應商開發(fā)需求產(chǎn)生的時機。新項目開發(fā)，需要開發(fā)新的供應商。引入競爭機制，需要開發(fā)第二供應商,以降低采購產(chǎn)品的成本；建立供應商名錄庫，加強與供應商合作關(guān)系。公司原供應商質(zhì)量不合格且無法配合被除名，需要開發(fā)新的供應商。采購員除因技術(shù)或生產(chǎn)需求開發(fā)新的供應商外，主動開發(fā)具有合作潛力的供應商。供應商的開發(fā)基本要求為防止供應商不能持續(xù)穩(wěn)定供貨的風險，供應商開發(fā)遵循質(zhì)量穩(wěn)定、交付及時、價格有競爭力、與公司具有相同的價值觀原則，并滿足下列經(jīng)營性要求：具備國家工商行政部門核發(fā)的有效的營業(yè)執(zhí)照及相應的經(jīng)營范圍；有意愿發(fā)展汽車行業(yè)業(yè)務；具有良好的商業(yè)信譽、財務狀況穩(wěn)定；具備固定的生產(chǎn)場所、設備、設施，滿足100%準時交付產(chǎn)品的生產(chǎn)條件。提供的產(chǎn)品符合相關(guān)的法律法規(guī)和客戶對毒有害危險物質(zhì)、環(huán)境保護的要求。供應商評價準則，從以下方面評價，但不限于：汽車業(yè)務量；財務穩(wěn)定性；采購的產(chǎn)品、材料或服務的復雜性；所需技術(shù)；可用資源；制造能力更改管理過程；業(yè)務連續(xù)性規(guī)劃；物流過程；顧客服務供應商質(zhì)量管理體系要求過渡經(jīng)由公司進行第二方審核，證實供應商符合ISO9001；經(jīng)由第三方審核通過ISO900l認證；除非顧客另有規(guī)定，供應商通過保持認證機構(gòu)出具的第三方認證證明來證實對IS0900l的符合性，證明上應有被承認的IAFMLA(國際認可論壇多邊相互承認協(xié)議成員的認可標志，其中，認可機構(gòu)的主要范圍包括ISO/IECl7021管理體系認證；經(jīng)由公司第二方審核通過ISO9001認證，同時符合其它顧客確定的質(zhì)量管理體系要求。供應商通過ISO900l認證，同時公司經(jīng)由第二方審核符合IATF16949；經(jīng)由第三方審核通過IATF16949認證。以上五個過渡階段不設定統(tǒng)一的期限，按供應商提供產(chǎn)品的重要程度而定。確定供應商評估流程評評價方式供應商質(zhì)量、壞境體系要求樣品測試小批量試用體系評審PPAP批準IATF16949ISO9001ISO14001A.原材料及產(chǎn)品配件供應商√√√√√√現(xiàn)場審核√B.外包加工商√√×√√現(xiàn)場審核√C.原材料及產(chǎn)品配件貿(mào)易商√××√√√×√D.輔料供應商×√×√√×√E刀具、夾具×××√√××為防止供應商對供貨要求理解錯誤造成的風險，評價按供應商的供貨類別不同,評估流程按表中√符號分別進行供應商調(diào)查、樣品測試、小批量試用、體系評審、PPAP批準選擇進行。尋找候選供應商(初選供應商)采購部采購員根據(jù)已明確的供應商開發(fā)要求，收集與本公司產(chǎn)品相關(guān)的供方資料，選擇價格適宜、質(zhì)量合格、交期及時的供應商，發(fā)放《供應商基本資料表》對其進行調(diào)查。采購部采購員根據(jù)產(chǎn)品、物資需求，初次選定若干合適供應商。相關(guān)供應商提交以下資料并經(jīng)采購主管確認的，可獲得初選供應商資格：a)《供應商資本資料表》和《供應商過程審核檢查表》b)經(jīng)營資格證明復印件c)稅務登記證明復印件d)所取得質(zhì)量體系證書復印件成為潛在供應商供應商取得初選資格后，采購組織相關(guān)人員進行質(zhì)量保證能力的考評。評審合格者，可取得潛在供應商資格。成為潛在供應商資格的具體條件如下：已經(jīng)取得質(zhì)量體系認可的供應商（優(yōu)先考慮）；未取得質(zhì)量體系認可的供應商：符合相關(guān)國家法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準的規(guī)定；具備所需產(chǎn)品要求相符的質(zhì)量保證能力；具備所需產(chǎn)品要求相符的技術(shù)能力；具備所需產(chǎn)品要求相符的生產(chǎn)能力。供應商質(zhì)量體系審核對OEM產(chǎn)品候選供應商的評審對已通過ISO9001第三方認證的供應商評審，采購部安排供應商提交ISO9001第三方證書掃描件，品質(zhì)部對供應商提交的ISO9001第三方證書上的有限效性進行評審，評審內(nèi)容包括：認證機構(gòu)為有被承認的IATMLA國際認可論壇多邊相互承認協(xié)議成員；證書有認可標志；證書的產(chǎn)品范圍與公司所采購的原料一致；證書在有效期內(nèi)；評審的4項內(nèi)容必須全部符合要求，由公司品質(zhì)部主管將評審結(jié)果直接填寫在證書上。對尚未通過ISO9001第三方認證的候選供應商的評審由采購部向A、B、C、D類物料供應商發(fā)出《新產(chǎn)品/材料試用效果評審表》,回收后進行評審，A類物料供應商符合要求為90分以上。B、C類物料類供應商符合要求為80分以上。對供應商供貨保證評審發(fā)現(xiàn)的所有不符合項，采購部負責要求供應商進行整改，提交整改記錄，必要時組織進行現(xiàn)場二方審核，驗證整改結(jié)果。臨時、緊急、偶爾性、少量的采購，對供應商進行供貨保證評審是不現(xiàn)實的，為防止風險，經(jīng)采購副總批準，供應商送貨時提交材質(zhì)報告和有毒有害物質(zhì)檢測報告，品質(zhì)部進行檢測合格后才收貨。對售后產(chǎn)品候選供應商的評審對原材料供應商，采購部要求供應商提供《供應商過程審核檢查表》（供應商內(nèi)部評審）給品質(zhì)部，以由品質(zhì)經(jīng)理判定供應商體系的有效性。對外包工廠，由采購部組織品質(zhì)部、技術(shù)部、生產(chǎn)車間對供應商進行現(xiàn)場評審，以評估供應商質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的有效性是否為符合我司要求，并提交《供應商過程審核檢查表》（現(xiàn)場審核）。對輔料供應商，采購員將《供應商過程審核檢查表》（自審）發(fā)至供應商，供應商根據(jù)自身情況填寫后，交品質(zhì)部經(jīng)理審核是否符合我司要求。成為合格供應商取得潛在資格的供應商，需要通過初次監(jiān)督審核后，取得送樣資格。向供應商發(fā)出采購信息為防止給供應商的采購要求不準確的風險，采購部將由開發(fā)部及使用部門確認會簽的所需產(chǎn)品的資料通過電郵、傳真等發(fā)送給供應商。采購員通過電話或其他聯(lián)系方式聯(lián)絡上供應商，確認所需產(chǎn)品的資料成功轉(zhuǎn)送。采購員與供應商在送樣試用前保持聯(lián)系，核對所需產(chǎn)品的資料無誤。供應商送樣采購員根據(jù)技術(shù)部或使用部門所需產(chǎn)品的試用時間,通知候選供應商將所需產(chǎn)品在指定日期前安全轉(zhuǎn)交到采購部。供應商送樣時，按要求提供提交材質(zhì)證書、檢測記錄。采購員在《新產(chǎn)品/材料試用效果評審表》上說明“新開發(fā)試用”，發(fā)起申請，并將報告、樣品和相關(guān)通過簽批的證書或記錄轉(zhuǎn)交技術(shù)部或使用部門。樣品測試采購部向供應商發(fā)出送樣通知，組織供應商提供首件樣品。技術(shù)部收到樣品后，組織品質(zhì)部、使用部門、按照首件/首批樣品認可流程進行檢驗、生產(chǎn)/組裝試驗。合格后由品質(zhì)部出具《首件/首批樣品認可報告》。不合格時需重新進行首件認可。顧客對首件、首批認可有要求時，按顧客要求實施。由采購員將合格的產(chǎn)品資料增加入系統(tǒng)。供應商報價采購部主管對樣品測試合格的供應商通過電郵、傳真等發(fā)出報價通知。采購部主管收到供應商報價后，進行產(chǎn)品價格調(diào)查、了解、比對。小批量試產(chǎn)采購部與供應商商定提供產(chǎn)品小批量試用流程，提供相關(guān)的資料。采購部將產(chǎn)品批量試用流程相關(guān)的資料轉(zhuǎn)交技術(shù)部，通過技術(shù)部制定使用流程轉(zhuǎn)發(fā)使用部門。供應商指定日期進行小批量生產(chǎn)，并將產(chǎn)品送達倉庫。采購員在《新產(chǎn)品/材料試用效果評審表》上說明“新料試用”，發(fā)起申請。試用部門在小批量試用期間進行記錄在《新產(chǎn)品/材料試用效果評審表》，包括產(chǎn)品使用性能、效果及壽命。試用部門、技術(shù)部、品質(zhì)部根據(jù)測試過程填寫《新產(chǎn)品/材料試用效果評審表》，由技術(shù)總工進行結(jié)果判定。由品質(zhì)部進行報告歸檔。PPAP批準在供應商批量供貨之前,根據(jù)供應商的產(chǎn)品特殊特性，產(chǎn)品生產(chǎn)制造過程的復雜程度以及對我司產(chǎn)品的影響程度，由技術(shù)部經(jīng)理在供應商提交的《零件提交保證書（PSW）》上批準。由采購部按下表要求供應商按時提交PPAP文件。類型資料類型資料原材料貿(mào)易商輔料供應商刀具夾具技術(shù)部經(jīng)理批準供應的《零件提交保證書（PSW）》。采購員收集供應商調(diào)查、自評、現(xiàn)場審核、PPAP等相關(guān)資料存檔并更新《合格供應商名單》《供應商物料清單》，交采購主管審核，采購副總審批。采購員收錄供應商的體系證書，證書信息登記在《證書管理臺賬》，并且每年對臺賬信息有效性進行確認和更新。審批后的《合格供應商名單》及《供應商物料清單》同時發(fā)放給品質(zhì)部。價格批準采購員將通過議價后的產(chǎn)品詢價表交由采購副總批復。采購部與供應商簽定價格協(xié)議書。簽訂供應協(xié)議新供應商錄入《合格供應商名單》后1個月內(nèi)簽定《采購合同》及《質(zhì)量協(xié)議》，原材料供應商簽定《鑄造鋁合金錠購銷合同》。采購員將有效的產(chǎn)品價格相關(guān)資料轉(zhuǎn)交財務部。由財務進行存檔及監(jiān)管并將有效的價格增加入系統(tǒng)。供應商供貨使用部門開具已簽批的采購物資申請表轉(zhuǎn)交采購部。采購員將有效的采購訂單通過電郵、傳真等發(fā)送給供應商。采購員通過電話確認供應商收到有效采購訂單并催促回簽交貨日期。采購員專項跟進產(chǎn)品交貨日期有否延誤。供應商要實施批次管理，先做先出。按來料檢驗流程進行對產(chǎn)品抽檢或全檢。不良品進行退貨或特采，合格后進行入庫使用。與供應商進行對帳確認，并要求開具產(chǎn)品發(fā)票進行付款申請。供應商過程變更的管理供應商在獲得#####的PPAP批準后，需要進行過程變更時，必須先填制《產(chǎn)品/過程變更申請表》向#####書面申請并得到批準后才能實施。供應商的以下行為均屬于過程變更：1) 設計發(fā)生變更2) 生產(chǎn)工藝流程變更3) 生產(chǎn)設備及場地發(fā)生變更4) 供應商或材料發(fā)生變更5) 模具發(fā)生變更6) 檢驗方法發(fā)生變更7) 運輸/包裝方式發(fā)生變更過程變更獲得####批準后，供應商制定變更實施計劃，以便####做好審核認證的準備，變更實施后所生產(chǎn)的產(chǎn)品在####確認前不能發(fā)貨。供應商在實施變更后，如原材料、尺寸、性能發(fā)生變更的應重新向#####提交PPAP文件，提交等級與#####對應項目工程師確認，其他變更應重新提交性能、尺寸報告和首批樣件，經(jīng)####《首件/首批樣品認可報告》確認后可批量供貨。供應商變更后重新提交PPAP，獲得####批準后才能恢復批量供貨。供應商日常管理采購員與供應商簽定年度《采購合同》/《########購銷合同》，檢查合同執(zhí)行情況。安排采購員與品質(zhì)員不定期行進供應商現(xiàn)場考察和產(chǎn)品質(zhì)量考察。供應商業(yè)績監(jiān)視采購部建立《月度供應商評分匯總表》對每一個A、B、C類物料供方的供貨批合格率、退貨率、供貨準時率、中斷客戶生產(chǎn)、客戶特殊狀態(tài)通知作出統(tǒng)計。監(jiān)視過程發(fā)現(xiàn)異常時，向供應商發(fā)《供貨質(zhì)量不良信息反饋表》提出糾正措施要求。供應商定期評估為防止出現(xiàn)因?qū)痰亩ㄆ谠u價沒有標準造成評價不客觀的風險，供應商的定期評價按下表執(zhí)行。定期考核由采購部每年對每一供應商考核一次，考核以《月度供應商評分匯總表》形式輸出，A類物料供應商要求為90分以上?？己隧椖糠种翟u分準則等級交貨準時率25分25*當月實際準時率A90分以上批合格率25分25*當月實際合格率投訴次數(shù)20分每發(fā)出一份8D扣5分B70分—89分零公里退貨5分出現(xiàn)一次扣5分市場退貨5分出現(xiàn)一次扣5分中斷客戶生產(chǎn)、銷售10分發(fā)生一次扣10分客戶特殊狀態(tài)通知10分發(fā)生一次扣10分采購部采購員部將定期考核結(jié)果發(fā)給供應商。月度業(yè)績評分低于70分的供應商需求提交整改措施，整改完成后由審核小組到現(xiàn)場進行產(chǎn)品審核。已取消供貨資格的供應商永不采用。供應商再評價準則供方供貨的及時性：當出現(xiàn)連續(xù)兩次以上供貨不及時，影響到公司向顧客交付產(chǎn)品時，要對供方提出重新評價；供貨質(zhì)量的穩(wěn)定性：當供方提供產(chǎn)品出現(xiàn)兩次不合格，經(jīng)協(xié)商解決無效時采購部報告采購副總批準，取消其合格供應商資格。采購部不得繼續(xù)向已從合格供應商名單中取消合格供方資格的供方進行采購產(chǎn)品。二方審核策劃基于風險分析，包括產(chǎn)品安全／法規(guī)要求、供應商定期供貨績效考核績、質(zhì)量管理體系認證水平，對OEM產(chǎn)品供應商進行第二方審核的方式包括：供方表現(xiàn)二方審核類型年度審核定期考核分數(shù)審核供方內(nèi)審報告產(chǎn)品審核制造過程審核體系審核95分以上√90—94分√81－89分√70－80分√69分以下√追加審核發(fā)生退貨√發(fā)生中斷客戶生產(chǎn)√發(fā)生客戶特殊狀態(tài)通知√√客戶指定供應商審核時機：客戶指定供應商通過首批首樣通過后，以業(yè)績考核為主，若出現(xiàn)以下任何一種情況則需進行現(xiàn)場實施審核：若有3個月以上的月度業(yè)績＜90分；供貨品出現(xiàn)1次重大質(zhì)量事故；連續(xù)三批次貨品出現(xiàn)質(zhì)量問題，需要退貨處理時；客戶要求進行現(xiàn)場審核時。貿(mào)易供應商的審核：貿(mào)易商以月度業(yè)績考核為主；合格供應商連續(xù)一年未交貨的供應商審核時機：合格供應商連續(xù)一年未交貨，取消年度審核計劃，待正常交貨入料前再進行審核（需采購部提前一個月安排協(xié)同品質(zhì)部進行審核）；供應商年度審核時機：對由于來料原因?qū)е聫S內(nèi)制程或客戶制程中產(chǎn)生重大異常之供應商進行稽核；客戶特定要求時；3個月以上月度業(yè)績＜90分時；連續(xù)三批次貨品出現(xiàn)質(zhì)量問題，需要退貨處理時。二方審核計劃策劃原則：上年度已審核，并年度業(yè)績總評100分，無質(zhì)量事故及退貨，不納入下年度審核計劃；上年度沒有供貨或下年度沒有供貨需求預測的，不納入下年度審核計劃；客戶特定要求的，需納入年度審核計劃；連續(xù)供貨12月且業(yè)務量大的供方，需納入年度審核計劃；上年度出現(xiàn)重大質(zhì)量異常，需納入年度審核計劃；供方出現(xiàn)重大變更后，需要納入年度審核計劃。制定年度二方審核計劃依據(jù)從策劃原則，供方年度業(yè)績評價，投訴情況以及體系認證情況進行風險評估，作成《供方稽查選定表》，決定供方審核方式；品質(zhì)部根據(jù)決定的審核方式，編制《年度供應商審核計劃》報品質(zhì)部經(jīng)理批準。組成審核小組按《年度供應商審核計劃》的安排，由公司品質(zhì)部組織符合以下條件的人員組成審核小組：公司IATF16949:2016內(nèi)審員；掌握汽車審核過程方法，包括基于風險的思維；了解待審供應商產(chǎn)品、制造過程，包括PFMEA和控制計劃；與供方審核范圍有關(guān)的五大核心工具培訓；審核準備按《年度供應商審核計劃》的安排，審核前一周，采購部向供方發(fā)出審核通知。審核組長查問供方管理檔案，掌握自上次審核以來，供方績效和問題改進制定《供應商審核通知和計劃》。審核組長組織審核員準備《供應商過程審核檢查表》。審核實施審核小組按《供應商審核通知和計劃》的安排，實施對二方審核工作。審核過程審核員將審核發(fā)現(xiàn)填寫在《供應商過程審核檢查表》。發(fā)現(xiàn)的不符合項審核組向供方發(fā)出《供應商改進計劃》。審核完成審核組長編制《供應商審核報告》由審核組長負責將供應商審核報告、不符合項資料、供應商體系證書等要素資料整理成完整的審核資料。不符合項關(guān)閉審核組長督促供方對不符合項的整改，審核供方不符合原因和措施。審核組長對供方提交實施措施的證據(jù)進行驗證，證實措施實施的有效性，如果涉及到產(chǎn)品安全的不符合項，安排審核到現(xiàn)場進行驗證。供方體系提升根據(jù)供應商質(zhì)量管理體系要求和客戶要求，結(jié)合定期評估和二方審核的結(jié)果，采購部和品質(zhì)部共同確定《供應商年度提升計劃》，對供應商的質(zhì)量體系開發(fā)提出具體的要求。采購部定期跟進供應商對提升計劃的實施結(jié)果，必要時由公司品質(zhì)部提供支援。并針對提升計劃進行監(jiān)督和評審。供方處理定期評估為A級的供應商，按計劃完成體系提升計劃