破壞金融管理秩序罪的分類(lèi)

破壞金融管理秩序罪的分類(lèi)演講人：日期：目錄CATALOGUE01020304破壞金融管理秩序罪概述貨幣犯罪類(lèi)型及案例分析金融機(jī)構(gòu)犯罪類(lèi)型及案例分析證券市場(chǎng)犯罪類(lèi)型及案例分析0506期貨市場(chǎng)犯罪類(lèi)型及案例分析保險(xiǎn)市場(chǎng)犯罪類(lèi)型及案例分析01破壞金融管理秩序罪概述CHAPTER破壞金融管理秩序罪是違反國(guó)家對(duì)金融業(yè)和金融市場(chǎng)監(jiān)督管理的法律、法規(guī)，從事危害國(guó)家對(duì)貨幣、外匯、有價(jià)證券及金融機(jī)構(gòu)、證券交易機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公司管理的犯罪活動(dòng)。定義破壞金融管理秩序罪是《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪中的一個(gè)犯罪類(lèi)別，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。性質(zhì)定義與性質(zhì)客體要件破壞金融管理秩序罪的客體是國(guó)家的金融管理秩序，包括貨幣、外匯、有價(jià)證券及金融機(jī)構(gòu)、證券交易機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公司的管理秩序?？陀^要件表現(xiàn)為違反金融管理法規(guī)，從事危害金融管理秩序的行為，包括貨幣犯罪、破壞金融機(jī)構(gòu)管理秩序罪、破壞金融票證、存貸款管理秩序罪、破壞證券、股票、債券的發(fā)行、管理、買(mǎi)賣(mài)秩序罪等。主體要件破壞金融管理秩序罪的主體是一般主體，即達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力的自然人，以及單位。犯罪構(gòu)成要件主觀要件破壞金融管理秩序罪的主觀方面是故意，即明知自己的行為會(huì)破壞金融管理秩序而故意為之。犯罪構(gòu)成要件法律責(zé)任破壞金融管理秩序罪的行為人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任。刑罰根據(jù)犯罪情節(jié)的嚴(yán)重程度，破壞金融管理秩序罪的刑罰包括有期徒刑、拘役、罰金等。對(duì)于情節(jié)特別嚴(yán)重、造成嚴(yán)重后果的，還可能面臨更高的刑罰，甚至死刑。同時(shí)，犯罪單位也可能受到罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)等刑罰的處罰。法律責(zé)任與刑罰02貨幣犯罪類(lèi)型及案例分析CHAPTER偽造貨幣罪，是指沒(méi)有貨幣制作、發(fā)行權(quán)的人，非法制造外觀上足以使一般人誤認(rèn)為是貨幣的假貨幣，妨害貨幣的公共信用的行為。偽造貨幣罪的定義某犯罪團(tuán)伙利用高科技手段偽造大量假人民幣，并投入市場(chǎng)流通，嚴(yán)重破壞了金融秩序。偽造貨幣罪的案例偽造貨幣罪變?cè)熵泿抛锏亩x變?cè)熵泿抛铮侵笇?duì)真幣采用挖補(bǔ)、剪貼、揭層、拼湊、涂改等方法進(jìn)行加工處理，改變貨幣的真實(shí)形狀、圖案、面值或張數(shù)，改變票面面額。變?cè)熵泿抛锏陌咐撤缸锓肿訉⒄鎺胚M(jìn)行挖補(bǔ)、剪貼等變?cè)焯幚?，然后冒充真幣進(jìn)行交易，被警方識(shí)破并抓獲。變?cè)熵泿抛锍鍪?、?gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣罪的定義出售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣罪是指出售、購(gòu)買(mǎi)偽造的貨幣或者明知是偽造的貨幣而運(yùn)輸，數(shù)額較大的行為。出售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣罪的案例某犯罪嫌疑人從他人手中購(gòu)買(mǎi)大量假幣，并準(zhǔn)備出售給不法分子，被警方及時(shí)抓獲，避免了假幣流入市場(chǎng)。出售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣罪持有、使用假幣罪的定義持有、使用假幣罪，是指明知是偽造的貨幣而故意持有或者使用，數(shù)額較大的行為。持有、使用假幣罪的案例某人在市場(chǎng)上使用假幣進(jìn)行交易，被商家發(fā)現(xiàn)后報(bào)警，警方依法將其抓獲并懲處。持有、使用假幣罪03金融機(jī)構(gòu)犯罪類(lèi)型及案例分析CHAPTER擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪擅自設(shè)立銀行未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立商業(yè)銀行，進(jìn)行非法金融活動(dòng)。擅自設(shè)立證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券公司，進(jìn)行證券發(fā)行、交易等非法活動(dòng)。擅自設(shè)立保險(xiǎn)公司未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立保險(xiǎn)公司，進(jìn)行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)等非法活動(dòng)。擅自設(shè)立其他金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立其他金融機(jī)構(gòu)，進(jìn)行非法金融活動(dòng)。制作虛假的金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證，以欺騙手段獲取金融活動(dòng)資格。偽造金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證篡改、涂改真實(shí)的金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證，以欺騙手段獲取金融活動(dòng)資格。變?cè)旖鹑跈C(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證未經(jīng)批準(zhǔn)，將金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證轉(zhuǎn)讓給他人使用，以獲取非法利益。轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪010203通過(guò)非法手段吸收公眾存款，承諾高額回報(bào)或者進(jìn)行其他非法活動(dòng)。非法吸收公眾存款通過(guò)變相方式吸收公眾存款，如開(kāi)展非法集資活動(dòng)、銷(xiāo)售未批準(zhǔn)的金融產(chǎn)品等。變相吸收公眾存款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款罪違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款，包括超額度、超范圍、超權(quán)限等情形。違法發(fā)放貸款未經(jīng)批準(zhǔn)或者違反規(guī)定審批貸款，造成重大損失或者惡劣影響。違法審批貸款將貸款用于非法用途或者挪作他用，造成貸款損失或者嚴(yán)重影響貸款安全。違法使用貸款違法發(fā)放貸款罪04證券市場(chǎng)犯罪類(lèi)型及案例分析CHAPTER內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息時(shí)，泄露該信息或造成他人泄露。內(nèi)幕交易內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)證券或幫助他人，違反證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則，嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)功能。編造虛假信息行為人編造對(duì)證券交易有影響的虛假信息，如公司業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況等。傳播虛假信息行為人通過(guò)各種渠道傳播虛假信息，誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的投資決策，擾亂證券市場(chǎng)秩序。編造并傳播證券交易虛假信息罪誘騙行為行為人通過(guò)故意提供虛假信息或誤導(dǎo)性信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券。投資者損失由于行為人的誘騙行為，投資者做出錯(cuò)誤的投資決策并遭受損失。誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券罪行為人利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)，通過(guò)連續(xù)交易、散布虛假信息等手段操縱證券市場(chǎng)。操縱市場(chǎng)行為行為人的操縱行為導(dǎo)致證券交易價(jià)格異常波動(dòng)，影響市場(chǎng)公平性，損害其他投資者利益。影響證券價(jià)格操縱證券市場(chǎng)罪05期貨市場(chǎng)犯罪類(lèi)型及案例分析CHAPTER未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所或期貨公司包括虛假注冊(cè)、偽造文件等手段非法設(shè)立。非法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)非法代理境外期貨交易非法從事期貨交易活動(dòng)罪未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，擅自接受客戶(hù)委托，進(jìn)行期貨交易。未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自代理或變相代理境外期貨交易業(yè)務(wù)。單獨(dú)或合謀操縱期貨交易價(jià)格通過(guò)資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)，影響期貨交易價(jià)格或交易量。制造、散布虛假信息編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂期貨市場(chǎng)秩序。違規(guī)交易采用對(duì)倒、對(duì)賭、轉(zhuǎn)移資金等手段，操縱期貨市場(chǎng)。操縱期貨市場(chǎng)罪逃匯、套匯、騙購(gòu)?fù)鈪R等違法行為及其法律責(zé)任逃匯行為通過(guò)虛假交易、虛構(gòu)支付等手段將外匯非法轉(zhuǎn)移至境外。套匯行為利用外匯市場(chǎng)匯率差異，通過(guò)非法手段獲取外匯利益。騙購(gòu)?fù)鈪R行為以非法占有為目的，使用虛假證明文件騙購(gòu)?fù)鈪R。法律責(zé)任逃匯、套匯、騙購(gòu)?fù)鈪R等行為均屬違法行為，將受到法律制裁。其他相關(guān)期貨市場(chǎng)犯罪行為剖析內(nèi)幕交易01利用未公開(kāi)信息，從事期貨交易或泄露未公開(kāi)信息。挪用資金02將客戶(hù)保證金、期貨公司自有資金等挪作他用。詐騙行為03以非法占有為目的，通過(guò)欺詐手段騙取客戶(hù)財(cái)物。違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的違法活動(dòng)04如利用期貨賬戶(hù)進(jìn)行洗錢(qián)等違法行為。06保險(xiǎn)市場(chǎng)犯罪類(lèi)型及案例分析CHAPTER指未經(jīng)國(guó)家保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為。非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)指未取得保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證，擅自代理銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品的行為。非法從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)指未取得保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，擅自開(kāi)展保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的行為。非法從事保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或者非法從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等活動(dòng)罪欺騙投保人指故意隱瞞保險(xiǎn)產(chǎn)品的真實(shí)情況，或者故意告知虛假情況，誘使投保人做出投保決策的行為。欺騙被保險(xiǎn)人或受益人指故意虛構(gòu)保險(xiǎn)事故或者夸大損失程度，騙取保險(xiǎn)金或者其他利益的行為。欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人罪指保險(xiǎn)代理人、經(jīng)紀(jì)人等中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人故意阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)，導(dǎo)致保險(xiǎn)公司無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)指通過(guò)虛假陳述、隱瞞真相等手段，誘導(dǎo)投保人不履行如實(shí)告知義務(wù)。誘導(dǎo)其不履行如實(shí)告知義務(wù)