優(yōu)先股認(rèn)購合同范本

優(yōu)先股認(rèn)購合同范本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“認(rèn)購方”）：

乙方（以下簡稱“發(fā)行方”）：

鑒于：

1.認(rèn)購方有意認(rèn)購乙方發(fā)行的優(yōu)先股股份；

2.乙方同意按照本合同約定向認(rèn)購方發(fā)行優(yōu)先股股份；

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條優(yōu)先股認(rèn)購

1.1本合同項下，乙方同意向認(rèn)購方發(fā)行優(yōu)先股股份，認(rèn)購方同意按照本合同約定認(rèn)購乙方發(fā)行的優(yōu)先股股份。

1.2優(yōu)先股股份的面值、股息率、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等具體事宜，由雙方另行簽訂《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》予以約定。

第二條優(yōu)先股認(rèn)購款項

2.1認(rèn)購方應(yīng)按照《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》約定的發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量，向乙方支付優(yōu)先股認(rèn)購款項。

2.2認(rèn)購款項的支付方式、時間及地點，由雙方另行簽訂《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》予以約定。

第三條優(yōu)先股權(quán)益

3.1優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分紅權(quán)、優(yōu)先清算權(quán)等權(quán)利。

3.2優(yōu)先股股東不享有表決權(quán)，但有權(quán)出席股東大會，并對涉及優(yōu)先股股東權(quán)益的事項進(jìn)行表決。

3.3優(yōu)先股股東的權(quán)利和義務(wù)，依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至優(yōu)先股股份認(rèn)購?fù)瓿珊笕曛埂?/p>

第五條合同解除與終止

5.1本合同因以下原因解除：

（1）本合同約定的解除條件成就；

（2）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未要求解除；

（3）法律規(guī)定或當(dāng)事人約定可以解除合同的其他情形。

5.2本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理優(yōu)先股股份。

第六條違約責(zé)任

6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2違約責(zé)任的具體內(nèi)容，由雙方另行簽訂《違約責(zé)任協(xié)議》予以約定。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行簽訂補充協(xié)議。

8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議

2.違約責(zé)任協(xié)議

3.保密協(xié)議

4.其他相關(guān)文件

甲方（認(rèn)購方）簽字（或蓋章）：__________

乙方（發(fā)行方）簽字（或蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“認(rèn)購方”）：

乙方（以下簡稱“發(fā)行方”）：

丙方（以下簡稱“擔(dān)保方”）：

鑒于：

1.認(rèn)購方有意認(rèn)購乙方發(fā)行的優(yōu)先股股份；

2.乙方同意按照本合同約定向認(rèn)購方發(fā)行優(yōu)先股股份；

3.丙方同意為認(rèn)購方提供擔(dān)保，確保認(rèn)購方按照本合同約定履行認(rèn)購義務(wù)；

4.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條優(yōu)先股認(rèn)購

1.1本合同項下，乙方同意向認(rèn)購方發(fā)行優(yōu)先股股份，認(rèn)購方同意按照本合同約定認(rèn)購乙方發(fā)行的優(yōu)先股股份。

1.2優(yōu)先股股份的面值、股息率、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等具體事宜，由雙方另行簽訂《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》予以約定。

第二條擔(dān)保條款

2.1丙方同意為認(rèn)購方提供擔(dān)保，確保認(rèn)購方按照本合同約定履行認(rèn)購義務(wù)。

2.2擔(dān)保方式：丙方提供連帶責(zé)任擔(dān)保，即認(rèn)購方未履行認(rèn)購義務(wù)時，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。

2.3擔(dān)保范圍：擔(dān)保范圍包括認(rèn)購方未按約定支付認(rèn)購款項、未按約定履行優(yōu)先股股東義務(wù)等情形。

2.4擔(dān)保期限：自本合同簽訂之日起至優(yōu)先股股份認(rèn)購?fù)瓿珊笕曛埂?/p>

第三條認(rèn)購款項及支付

3.1認(rèn)購方應(yīng)按照《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》約定的發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量，向乙方支付優(yōu)先股認(rèn)購款項。

3.2認(rèn)購款項的支付方式、時間及地點，由雙方另行簽訂《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》予以約定。

3.3丙方應(yīng)在認(rèn)購方支付認(rèn)購款項前，向乙方出具擔(dān)保函，確認(rèn)其承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第四條優(yōu)先股權(quán)益

4.1優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分紅權(quán)、優(yōu)先清算權(quán)等權(quán)利。

4.2優(yōu)先股股東不享有表決權(quán)，但有權(quán)出席股東大會，并對涉及優(yōu)先股股東權(quán)益的事項進(jìn)行表決。

4.3優(yōu)先股股東的權(quán)利和義務(wù)，依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第五條甲方權(quán)益保障

5.1乙方應(yīng)保證優(yōu)先股股份的發(fā)行合法合規(guī)，確保認(rèn)購方享有優(yōu)先股股東權(quán)益。

5.2乙方應(yīng)定期向認(rèn)購方披露公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等信息，確保認(rèn)購方充分了解公司情況。

5.3乙方違反本合同約定，導(dǎo)致認(rèn)購方權(quán)益受損的，認(rèn)購方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第六條乙方違約及限制條款

6.1乙方違反本合同約定，導(dǎo)致認(rèn)購方權(quán)益受損的，認(rèn)購方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

6.2乙方在優(yōu)先股股份認(rèn)購期間，不得進(jìn)行任何可能導(dǎo)致認(rèn)購方權(quán)益受損的行為。

6.3乙方未經(jīng)認(rèn)購方同意，不得擅自改變優(yōu)先股股份的發(fā)行條件。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行簽訂補充協(xié)議。

8.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議

2.擔(dān)保函

3.違約責(zé)任協(xié)議

4.保密協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

第三方主體丙方的介入，旨在為認(rèn)購方提供擔(dān)保，保障認(rèn)購方的權(quán)益，確保認(rèn)購方按照合同約定履行認(rèn)購義務(wù)。甲方作為認(rèn)購方，通過引入第三方擔(dān)保，強化了對自身權(quán)益的保障，降低了投資風(fēng)險。乙方作為發(fā)行方，在優(yōu)先股發(fā)行過程中，需遵守合同約定，保障認(rèn)購方的權(quán)益，同時，通過限制條款，確保發(fā)行過程中的合規(guī)性。本合同以甲方權(quán)益為主導(dǎo)，旨在確保甲方在優(yōu)先股認(rèn)購過程中的利益最大化，同時也為乙方和丙方設(shè)定了相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，實現(xiàn)各方利益的平衡。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“認(rèn)購方”）：

乙方（以下簡稱“發(fā)行方”）：

丙方（以下簡稱“投資顧問”）：

鑒于：

1.發(fā)行方有意通過發(fā)行優(yōu)先股籌集資金，用于公司發(fā)展；

2.認(rèn)購方有意認(rèn)購乙方發(fā)行的優(yōu)先股股份；

3.丙方作為投資顧問，提供專業(yè)意見，協(xié)助認(rèn)購方進(jìn)行投資決策；

4.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條優(yōu)先股發(fā)行

1.1本合同項下，乙方同意向認(rèn)購方發(fā)行優(yōu)先股股份，認(rèn)購方同意按照本合同約定認(rèn)購乙方發(fā)行的優(yōu)先股股份。

1.2優(yōu)先股股份的面值、股息率、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量等具體事宜，由雙方另行簽訂《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》予以約定。

第二條投資顧問職責(zé)

2.1丙方作為投資顧問，負(fù)責(zé)向認(rèn)購方提供關(guān)于乙方公司的投資分析、風(fēng)險評估以及市場趨勢等信息。

2.2丙方應(yīng)確保提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并對提供的信息承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三條認(rèn)購款項及支付

3.1認(rèn)購方應(yīng)按照《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》約定的發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量，向乙方支付優(yōu)先股認(rèn)購款項。

3.2認(rèn)購款項的支付方式、時間及地點，由雙方另行簽訂《優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議》予以約定。

第四條優(yōu)先股權(quán)益

4.1優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分紅權(quán)、優(yōu)先清算權(quán)等權(quán)利。

4.2優(yōu)先股股東不享有表決權(quán)，但有權(quán)出席股東大會，并對涉及優(yōu)先股股東權(quán)益的事項進(jìn)行表決。

4.3優(yōu)先股股東的權(quán)利和義務(wù)，依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第五條乙方權(quán)益保障

5.1乙方有權(quán)要求認(rèn)購方按照合同約定的時間和方式支付認(rèn)購款項。

5.2乙方有權(quán)要求認(rèn)購方在認(rèn)購優(yōu)先股后，不得擅自轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其持有的優(yōu)先股股份。

5.3乙方有權(quán)要求認(rèn)購方在優(yōu)先股股份認(rèn)購?fù)瓿珊?，不得因個人原因要求提前贖回優(yōu)先股。

第六條甲方違約及限制條款

6.1認(rèn)購方未按約定支付認(rèn)購款項的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付款項的千分之五，每日計收。

6.2認(rèn)購方在優(yōu)先股股份認(rèn)購后，未經(jīng)乙方同意，擅自轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其持有的優(yōu)先股股份的，乙方有權(quán)解除合同，并要求認(rèn)購方承擔(dān)違約責(zé)任。

6.3認(rèn)購方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行簽訂補充協(xié)議。

8.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議

2.投資顧問服務(wù)協(xié)議

3.違約責(zé)任協(xié)議

4.保密協(xié)議

5.其他相關(guān)文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義在于確保優(yōu)先股發(fā)行過程的順利進(jìn)行，維護(hù)乙方的資金籌集權(quán)益，并通過合同條款限制認(rèn)購方的行為，保障乙方的優(yōu)先權(quán)和利益。乙方作為發(fā)行方，需要確保資金的安全和公司的穩(wěn)定發(fā)展