某建設(shè)公司雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)

安全風(fēng)險(xiǎn)隱患

雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)

XX建設(shè)集團(tuán)有限公司

20xx年5月

前言

為進(jìn)一步做好公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系（簡(jiǎn)稱“兩個(gè)體系”）建設(shè)

與運(yùn)行工作，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《河南省生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》（省

政府令第173號(hào)）、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙

重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦（2016）11號(hào)）、《河南省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省

深化安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動(dòng)方案的通知》（豫政辦（2018）68號(hào)）、

《河南省安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)V河南省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查治理雙

重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則（試用）〉的通知》（豫安委辦（2018）79號(hào)）、《河南省住建

廳關(guān)于印發(fā)V河南省房屋建筑和市政工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動(dòng)

方案〉的通知》（豫建建C2018）72號(hào)）和省建設(shè)廳新出臺(tái)的雙重預(yù)防體系實(shí)施細(xì)則

要求，通過開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，能夠真正提高各級(jí)安全生產(chǎn)管

理人員及崗位人員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控和隱患排查治理工作的主動(dòng)性，進(jìn)

一步完善安全管理制度，落實(shí)安全主體責(zé)任，提升安全生產(chǎn)管理水平，真正實(shí)現(xiàn)縱深

防御、關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理的效果，降低生產(chǎn)安全事故和職業(yè)病的發(fā)生幾

率，依據(jù)《河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，結(jié)

合公司實(shí)際，特制訂《XX集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱

《手冊(cè)》）o

《手冊(cè)》內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí)、構(gòu)建與運(yùn)行、附表等。

目錄

前言....................................................2

第一章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí)........................-............................1

1.1月的意義-----------------------------------------------------------------------1

1.2適用范圍-----------------------------------------------------------------------1

1.3總體目標(biāo)-----------------------------------------------------------------------1

1.5術(shù)語和定義---------------------------------------------------------------------2

1.6風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)文件-------------------------------------------------3

1.7基本原則..........................................-...........................4

第二章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系構(gòu)建與運(yùn)行................-.........................6

2.1策劃和準(zhǔn)備.........................................-...........................7

2.1.1組織機(jī)構(gòu)-----------------------------------------------------------------7

2.1.2人員培訓(xùn)-----------------------------------------------------------------7

2.1.3體系文件-----------------------------------------------------------------7

2.1.4責(zé)任考核-----------------------------------------------------------------8

2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控-------------------------------------------------------------------8

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分---------------------------------------------------------------8

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查..................................-...........................8

2.2.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確認(rèn)..................................-...........................9

2.2.4危險(xiǎn)源辨識(shí)..................................-...........................9

2.2.5危險(xiǎn)源分析..................................-...........................9

2.2.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)----------------------------------------------------------------10

2.2.7安全風(fēng)險(xiǎn)圖--------------------------------------------------------------10

2.2.9風(fēng)險(xiǎn)控制措施___________________________________________________________11

2.2.10措施制定原則----------------------------------------------------------11

2.2.11控制措施評(píng)審----------------------------------------------------------11

2.2.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.............................-...........................11

2.2.13分級(jí)管控清單.............................-...........................11

2.2.14風(fēng)險(xiǎn)告知--------------------------------------------------------------12

2.3隱患排查治理------------------------------------------------------------------12

2.3.1隱患分級(jí)---------------------------------------------------------------12

232隱患分類_______________________________________________________________12

2.3.3隱患排查清單___________________________________________________________12

2.3.5隱患排查類型-----------------------------------------------------------12

2.3.6隱患排查實(shí)施...............................-..........................13

2.3.7隱患治理...................................-..........................13

2.4信息系統(tǒng)應(yīng)用.....................................-..........................13

2.5持續(xù)改進(jìn)---------------------------------------------------------------------14

2.5.1評(píng)審---------------------------------------------------------------------14

2.5.2更新---------------------------------------------------------------------14

2.5.3溝通交流----------------------------------------------------------------14

第三章雙重預(yù)防體系建設(shè)檔案管理-----------------------------------------------------15

3.1管理要求----------------------------------------------------------------------15

3.2文檔資料----------------------------------------------------------------------15

3.3檔案盒脊背張貼用樣表.............................-...........................18

第四章雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（試行）---------------------------------------------20

第五章部分表格填寫示意-------------------------------------------------------------34

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬----------------------------------------------------------------34

5.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)清單--------------------------------------------------------------35

5.3作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清單--------------------------------------------------------------36

5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施-----------------------------------------------------------------37

5.5作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審表......................-...........................39

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單.................................-...........................41

5.7生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單-------------------------------------------------------42

第六章風(fēng)險(xiǎn)告知標(biāo)識(shí)標(biāo)牌-------------------------------------------------------------45

6.1安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖-----------------------------------------------------------45

6.2告示牌尺寸與材質(zhì)、主要懸掛部位示意------------------------------------------49

6.4反U險(xiǎn)^------------51

第七章表格匯總----------------------------------------------------------------------55

第一章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識(shí)

1.1目的意義

為深入貫徹落實(shí)河南省人民政府辦公廳《河南省深化安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防

體系建設(shè)行動(dòng)方案》，依據(jù)《河南省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系

建設(shè)導(dǎo)則（試行）》及《河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（試

行）》制定木實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)。

1.2適用范圍

本實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、充分借鑒吸收省內(nèi)外

安全管理先進(jìn)適用經(jīng)驗(yàn)方法，結(jié)合公司實(shí)際情況編制。

本《手冊(cè)》規(guī)定了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施（簡(jiǎn)

稱“雙重預(yù)防”）的基本方法，適用于河南省行政區(qū)域內(nèi)分公司、直管項(xiàng)目部、工程

項(xiàng)目部開展風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，各分公司、直管項(xiàng)目部、

工程項(xiàng)目部可以集團(tuán)公司《手冊(cè)》為準(zhǔn)，結(jié)合自身實(shí)際，研究制定各自的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)手冊(cè)。

1.3總體目標(biāo)

指導(dǎo)各單位建立先進(jìn)適用的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系，通過實(shí)

施工藝嚴(yán)防、設(shè)備嚴(yán)控、人員嚴(yán)管和過程嚴(yán)治，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理的“全

員、全方位、全過程”一體化閉環(huán)管理；確保企業(yè)能夠有效控制風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)治理隱患，

最大限度避免發(fā)生安全生產(chǎn)事故；實(shí)現(xiàn)企業(yè)雙重預(yù)防的法治化、常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化、清

單化和信息化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全管理能力的本質(zhì)提升，從根本上取得事故防范的主動(dòng)權(quán)。

1.4規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本指導(dǎo)手冊(cè)的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修改單）

適用于本指導(dǎo)手冊(cè)。

GB2894安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

I

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理京則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T28001職業(yè)安全健康管理體系要求

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GBZ158工作場(chǎng)所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)

AQ/T3046化工企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則

1.5術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本指導(dǎo)手冊(cè)。

(1)風(fēng)險(xiǎn)

事故或事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合?？赡苄裕侵甘鹿?事件)發(fā)生的

概率。嚴(yán)重性，是指事故(事件)一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重

程度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性X嚴(yán)重性。

(2)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌?/p>

隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)(過程)，或以上兩者的組合。

(3)可接受風(fēng)險(xiǎn)

指預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)事故的最大損失程度在單位或個(gè)人經(jīng)濟(jì)能力和心理承受能力的最

大限度之內(nèi)。

(4)重大風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。

(5)危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失和(或)環(huán)境破壞的根源、

狀態(tài)或行為，或其組合。

(6)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定分布和風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。

(7)風(fēng)險(xiǎn)分析

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果嚴(yán)重性進(jìn)行分析，理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的

過程。

2

（8）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程也是風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)的過程。

（9）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

包括風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、分析分析、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全過程。

（10）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)

果劃分物。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是確定風(fēng)險(xiǎn)管控的優(yōu)先順序。

（11）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需控制資源、控制能力及控制措施復(fù)雜和難易程度等因素

確定不同控制層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。

（12）隱患

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度

的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、

物的不安全狀態(tài)、場(chǎng)所的不安全因素和管理上的缺陷。

1.6風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)文件

企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)至少形成以下工作文件：

（1）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)；

（2）企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案；

（3）企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度、教育培訓(xùn)

制度、運(yùn)行考核制度、崗位安全操作規(guī)程等；

（4）建立風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫(kù)；

（5）制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

（6）制作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡；

（7）制作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡；

（8）建立隱患排查治理清單、臺(tái)賬和數(shù)據(jù)庫(kù)；

（9）制定重大隱患治理實(shí)施方案。

（10）企業(yè)信息化建設(shè)情況，包括信息系統(tǒng)應(yīng)用和與主管部門信息平臺(tái)對(duì)接及有

關(guān)信息上報(bào)；

（11）雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)審、更新及溝通等；

3

工程項(xiàng)目雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)至少形成以下工作文件：

（1）項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況；

（2）項(xiàng)目雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案；

（3）項(xiàng)目部有關(guān)制度建立情況；

（4）項(xiàng)目責(zé)任考核獎(jiǎng)懲情況；

（5）項(xiàng)目教育培訓(xùn)情況（項(xiàng)目級(jí)、班組級(jí)）；

（6）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控情況，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)

控制措施、分級(jí)管控清單、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源辨識(shí)是否與現(xiàn)場(chǎng)相符、重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否

符合要求以及有關(guān)人員掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)及管控措施情況；

（7）風(fēng)險(xiǎn)告知情況，包括施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分布圖、作業(yè)安全比較圖、崗位風(fēng)險(xiǎn)管

控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡或崗位事故應(yīng)急處置卡、重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄、安全技術(shù)交底等；

（8）項(xiàng)目（含班組）隱患排查治理情況，包括安全檢查制度、隱患排查計(jì)戈h

排查實(shí)施情況、一般隱患和重大隱患治理情況等；

（9）項(xiàng)目部信息化管理情況，包括實(shí)現(xiàn)全員參與隱患上報(bào)、采用移動(dòng)設(shè)備及時(shí)

管理、及時(shí)預(yù)警等；

（10）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)更新以及信息溝通情況。

1.7基本原則

（1）“全員參與、全過程控制、全方位覆蓋“原則

開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系工作，應(yīng)全員全過程全方位參

與，全面徹底排查、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)管控各類風(fēng)險(xiǎn)，精準(zhǔn)治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風(fēng)

險(xiǎn)、消除事故隱患的雙重安全防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。

（2）建立與運(yùn)行并重原則

各項(xiàng)目應(yīng)依據(jù)本手冊(cè)的規(guī)定，結(jié)合自身特點(diǎn)，堅(jiān)持建立與運(yùn)行并重的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控與隱患排查治理機(jī)制，全面提升安全生產(chǎn)管理水平，持續(xù)安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全

生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

（3）“控制風(fēng)險(xiǎn)、治理隱患”有效性原則

雙重預(yù)防體系是將安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患排查治理之前，把隱患排查治理挺在事

故發(fā)生之前，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移重心下移，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序

進(jìn)行。

（4）風(fēng)險(xiǎn)隱患雙預(yù)防持續(xù)改進(jìn)原則

4

采用“策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”的“PDCA”動(dòng)態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自

我糾正和自我完善，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實(shí)現(xiàn)雙預(yù)

防體系閉環(huán)管理。

5

第二章風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系構(gòu)建與運(yùn)行

雙重預(yù)防體系構(gòu)建工作程序主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，人員培訓(xùn)，劃分

和確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、編制風(fēng)險(xiǎn)隱患清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施、排查

治理隱患、閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。雙重預(yù)防體系工作程序見下圖1。

-------i----------

建立健全工作機(jī)構(gòu)

策劃和準(zhǔn)備

人員教育培訓(xùn)

資料收集

I

確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范［S

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析

1「可能性分析

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-1后果嚴(yán)重程度分析

確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)

1態(tài)

建立風(fēng)險(xiǎn)清單評(píng)

1估

、

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理

持

r

續(xù)

制定風(fēng)降控制方案

改

進(jìn)

繪制風(fēng)險(xiǎn)四色圖

「

風(fēng)險(xiǎn)公告警示

制定隱患排查計(jì)劃

實(shí)施隱患排查

隱患排查治理

隱患治理

隱患治理驗(yàn)收

]

圖1雙重預(yù)防體系建設(shè)基本程序

6

2.1策劃和準(zhǔn)備

2.1.1組織機(jī)構(gòu)

應(yīng)在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立由主要負(fù)責(zé)

人牽頭的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定完善本項(xiàng)目雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)工

作制度和工作方案。

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)的組成人員應(yīng)至少包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)

責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人和一名熟悉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的人員。

項(xiàng)目雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機(jī)構(gòu)的組成人員應(yīng)至少包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、

安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及安全、質(zhì)量、技術(shù)、設(shè)備、物資、分包單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作制度應(yīng)明確目標(biāo)、責(zé)任人員及其責(zé)任范圍、工作程序、分

級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標(biāo)準(zhǔn)等?？己藰?biāo)準(zhǔn)應(yīng)將各部門、各崗位雙重預(yù)防體系

建S秘情潴內(nèi)入融綴攵魁，

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作方案應(yīng)明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、

工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容。各項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作方案，制定1：作計(jì)

戈“，層層分解、■責(zé)任。

2.1.2人員培訓(xùn)

應(yīng)制定培訓(xùn)計(jì)戈力對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)開展分層次、有針對(duì)性的

人員培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、評(píng)估方式、相關(guān)獎(jiǎng)

懲等。

同時(shí)強(qiáng)化對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的

相關(guān)知識(shí)和能力，能夠帶領(lǐng)班組及作業(yè)工人以正確的方法開展工作。

項(xiàng)目應(yīng)組織對(duì)全體管理人員（至少包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員）及至

少兩個(gè)施工班組作業(yè)工人開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法和雙重預(yù)防機(jī)制

建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，留存考試記錄，使全員掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知

識(shí)，尤其是具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨i只、評(píng)估和管控的能力。

2.1.3體系文件

體系文件應(yīng)至少包含以下資料：

（1）雙重預(yù)防體系全覆蓋安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（2）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；

（3）隱患排查治理制度；

7

(4)教育培訓(xùn)制度；

(5)雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度；

(6)各崗位安全操作規(guī)程。

2.1.4責(zé)任考核

各單位應(yīng)在雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核制度中明確考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法,

并將考核結(jié)果與相關(guān)人員工資掛鉤。

2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

(1)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：是指施工過程中有關(guān)設(shè)備、設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)，簡(jiǎn)稱“設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)至少包含《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》

(JGJ59)所涉及的設(shè)備、設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域。

(2)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：是指施工過程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操作及作業(yè)活動(dòng)的

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，簡(jiǎn)稱“作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。

a房屋建筑工程作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要包括：地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、建筑屋面、

建筑裝飾裝修、建筑給排水及采暖、建筑電氣、通風(fēng)與空調(diào)、智能建筑、建筑節(jié)能等

分部工程所涉及的作業(yè)活動(dòng)，以及《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》(JGJ59)所涉及的設(shè)

備操作及安拆活動(dòng)等。

b市政基礎(chǔ)設(shè)施工程作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要包括：市政道路、橋梁、隧道和軌道交

通工程的各分部工程所涉及的作業(yè)活動(dòng)，包括《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》(JGJ59)

所涉及的設(shè)備操作及安拆活動(dòng)等。

c房屋建筑分部分項(xiàng)工程所涉及的主要作業(yè)活動(dòng)有：鋼筋工程、模板工程、混凝

土工程、砌體工程、裝飾裝修工程、電氣工程、給排水及采暖工程等工程以及物料進(jìn)

場(chǎng)與堆放、進(jìn)入有限空間、動(dòng)火等其他作業(yè)活動(dòng)。

d《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》(JGJ59)所涉及的設(shè)備操作活動(dòng)主要有：塔式起

重機(jī)、施工升降機(jī)和物料提升機(jī)等建筑起重設(shè)備以及其他設(shè)備設(shè)施的使用等；所涉及

的安拆活動(dòng)主要有：基坑支于、腳手架和模板支架搭拆、塔式起重機(jī)等建筑起重設(shè)備

以及其他設(shè)備設(shè)施安拆、臨時(shí)設(shè)施搭拆等。

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

應(yīng)組織技術(shù)、安全、質(zhì)量、設(shè)備、材料等專業(yè)人員，按照施工工藝流程，從不同

的施工階段、施工場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)等方面可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位、

8

全過程的排查。

2.2.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確認(rèn)

應(yīng)對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行確認(rèn)并匯總，形成《作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清單》和《設(shè)備設(shè)施

風(fēng)險(xiǎn)清單》。

2.2.4危險(xiǎn)源辨識(shí)

（1）辨識(shí)方法

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法的選取宜根據(jù)辨識(shí)對(duì)象的性質(zhì)、特點(diǎn)、所具備的基礎(chǔ)資料、壽命周

期的不同階段和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣等綜合考慮。建筑施工中危險(xiǎn)源辨

識(shí)方法通常采用工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）,也可以采用危險(xiǎn)與

可操作性分析法（HAZOP）、故障假設(shè)分析法（W1）,預(yù)先危險(xiǎn)分析法（PHA）、事故

樹/事件樹分析法（FTA/ETA）、情景分析法、頭腦風(fēng)暴法（BS）等某一種方法或組

合方法進(jìn)行辨識(shí)。

工作危害分析法（JHA）適用于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

安全檢查表法（SCL）適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存

在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

（2）辨識(shí)范圍

應(yīng)覆蓋已確認(rèn)的工程項(xiàng)目《作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清單》和《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)清單》中各風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備、設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域，包括：

a工程項(xiàng)目施工的全過程；

b事故及潛在事件的緊急情況；

c所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；

d施工現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

e人為因素（包含違反安全操作規(guī)程及規(guī)章制度）；

f工工藝、設(shè)備、管理、人員等變化；

g氣候及環(huán)境影響等。

2.2.5危險(xiǎn)源分析

對(duì)已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441）

確定其可能導(dǎo)致的事故類型及后果：坍塌、高處?於落、物體打擊、機(jī)械傷害、起重傷

害、觸電、火災(zāi)、爆炸、中毒和窒息、車輛傷害、灼燙和其他傷害。

9

2.2.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

（1）評(píng)價(jià)方法

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（LS）、直接判定法。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

各單位應(yīng)結(jié)合可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)

度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循“從

嚴(yán)從高”原則。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級(jí)，

并分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

2.2.7安全風(fēng)險(xiǎn)圖

包括安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比較圖。

各單位應(yīng)在總平面布置圖（可加設(shè)立面圖、三維立體圖）上采用不同顏色的圖

標(biāo)準(zhǔn)確標(biāo)出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源中心所在位置，標(biāo)明具體名稱。至少顯示出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高

的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源，但各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量及總數(shù)應(yīng)以圖示的形式給出。

總平面布置圖內(nèi)的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分布應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌相對(duì)

應(yīng)，不得出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與現(xiàn)場(chǎng)和評(píng)估情況嚴(yán)重不符情況。

作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比較圖應(yīng)采用不少于5項(xiàng)分部分項(xiàng)工程，以柱狀圖的形式進(jìn)行比

較。風(fēng)險(xiǎn)高低按照分部分項(xiàng)工程所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)度的最高取值從大到小進(jìn)行

排列。

2.2.8評(píng)價(jià)實(shí)施

（1）對(duì)有關(guān)作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)宜選用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)

法（LEC）,即：“工作危害分析法（JHA）+作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）”的評(píng)價(jià)

模式。

（2）對(duì)有關(guān)設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)宜選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（LS）,

即：“安全檢查表法（SCL）+風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（LS）”的評(píng)價(jià)模式；也可選用作業(yè)條

件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）,即：“安全檢查表法（SCL）+作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）”

的評(píng)價(jià)模式。

（3）以下情形可直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

a違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

b發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)

10

產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

C“關(guān)于實(shí)施《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》有關(guān)問題的通知”（建

辦質(zhì)（2018）31號(hào)）附件2所包含的超過一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程；

d構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施；

e具有火災(zāi)、爆炸、室思、中毒等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的。

2.2.9風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（1）工程技術(shù)措施

（2）制度管理措施

（3）培訓(xùn)教育措施

（4）個(gè)體防護(hù)措施

（5）應(yīng)急處置措施

2.2.10措施制定原則

（1）可行性；

（2）安全性；

（3）可靠性；

（4）重點(diǎn)突出人的因素。

2.2.11控制措施評(píng)審

相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員（至少包括技術(shù)、安全、相關(guān)班組長(zhǎng)和作業(yè)人員）應(yīng)參與控制

措施制定，并對(duì)措施有效性進(jìn)行評(píng)審，留存評(píng)審記錄。

2.2.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表示顏色管控責(zé)任單位責(zé)任人

重大風(fēng)險(xiǎn)紅色企業(yè)主要負(fù)責(zé)人/部門

較大風(fēng)險(xiǎn)噎色項(xiàng)目部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

一般風(fēng)險(xiǎn)黃色施工班組班組長(zhǎng)

低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色作業(yè)人員崗位員工

匕一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于

操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。

2.2.13分級(jí)管控清單

包含作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè)備設(shè)施分級(jí)管控清單。

II

2.2.14風(fēng)險(xiǎn)告知

（1）各單位應(yīng)制作發(fā)放《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡》，并對(duì)作業(yè)人員持卡情況進(jìn)行

檢查。

（2）各單位應(yīng)在存在重大風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，應(yīng)設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄

（牌）。

（3）各單位應(yīng)留存對(duì)項(xiàng)目管理人員、班組和作業(yè)人員有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果告知培

訓(xùn)記錄。（可在安全技術(shù)交底、日常教育培訓(xùn)記錄、安全員日記中休現(xiàn)，但應(yīng)包含相

應(yīng)關(guān)于雙重預(yù)防體系風(fēng)險(xiǎn)告知相關(guān)內(nèi)容，且建立記錄臺(tái)賬）

（4）警示標(biāo)志

各單位應(yīng)按照規(guī)定要求，在施工現(xiàn)場(chǎng)入口處、施工起重機(jī)械、臨時(shí)用電設(shè)施、腳

手架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊沿、爆破

物及有害危險(xiǎn)氣體和液體存放處等存在安全風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所和危險(xiǎn)部位，設(shè)置明顯的安全

警示標(biāo)志。安全警示標(biāo)志必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

2.3隱患排查治理

2.3.1隱患分級(jí)

按照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號(hào)）的要求，

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，隱患分為一般

事故隱患和重大事故隱患。

2.3.2隱患分類

建筑施工隱患分為兩大類，即：基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患。

2.3.3隱患排查清單

隱患排查清單包括基礎(chǔ)管理類隱患排查清單和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單。各單位

應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，編制相應(yīng)層級(jí)（公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)）的隱患排查標(biāo)

準(zhǔn)清單，清單應(yīng)包括排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查責(zé)任等內(nèi)容。

2.3.4隱患排查計(jì)劃

各單位應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)，制定全年隱患排查計(jì)劃，明確各類型隱患排查的排

查時(shí)間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級(jí)別及排查人員等。

2.3.5隱患排查類型

建筑施工隱患排查類型主要包括：日常排查、綜合性排查、專項(xiàng)排查、季節(jié)性排

查、重大活動(dòng)及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)工前排查、專家隱患排查和企業(yè)負(fù)

責(zé)人帶班檢查等。

2.3.6隱患排查實(shí)施

企業(yè)、項(xiàng)目部、施工班組、作業(yè)人員應(yīng)按照隱患排查計(jì)劃和隱患排查治理清單及

時(shí)組織人員進(jìn)行隱患排查，嚴(yán)格按照隱患排查內(nèi)容，填寫隱患排查記錄，并形成隱患

和問題清單。

其中企業(yè)級(jí)應(yīng)實(shí)施月度、專項(xiàng)排查，項(xiàng)目級(jí)應(yīng)實(shí)施周檢，安全員應(yīng)進(jìn)行日常排查，

排查記錄應(yīng)詳實(shí)、準(zhǔn)確、全面。

2.3.7隱患治理

隱患治理流程包含：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情

況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。

（1）一般事故隱患

a隱患排查結(jié)束后，對(duì)于當(dāng)場(chǎng)不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達(dá)隱患整

改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級(jí)、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主

要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容.并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員年知隱患信息。

b隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的

治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時(shí)I限落實(shí)整改，并將整改情況及

時(shí)反饋至隱患排查組織部門.

c隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見。

（2）重大事故隱患

各單位必須切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確保施工現(xiàn)場(chǎng)不存在重大隱患。

2.4信息系統(tǒng)應(yīng)用

企業(yè)應(yīng)按要求建立雙重預(yù)防體系信息化系統(tǒng)，系統(tǒng)中至少應(yīng)包含企業(yè)（項(xiàng)目）基

本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)、相

關(guān)管理制度、體系文件、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控模塊、隱患排查治理模塊、統(tǒng)計(jì)分析及預(yù)警模

塊等。

各單位應(yīng)積極配合集團(tuán)公司完善風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)記錄、隱患排查治

理記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、隱患排查治理臺(tái)賬、安全考核及獎(jiǎng)懲記錄、預(yù)警數(shù)據(jù)等

內(nèi)容。

企業(yè)應(yīng)在應(yīng)急管理部門平臺(tái)注冊(cè)，各單位每月應(yīng)向企業(yè)安全生產(chǎn)管理部報(bào)告重大

風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患情況。

13

2.5持續(xù)改進(jìn)

2.5.1評(píng)審

企業(yè)每年至少對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，各單位每半年至少

對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審。并留存評(píng)審記錄與評(píng)審報(bào)告。

2.5.2更新

（1）各單位應(yīng)對(duì)新增危大工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)管控

清單。

（2）應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變更情況及法律法規(guī)變化及時(shí)更新隱患排查內(nèi)容。

（3）應(yīng)根據(jù)更新的隱患排查表實(shí)施隱患排查，更新相應(yīng)排查記錄。

2.5.3溝通交流

各單位應(yīng)建立內(nèi)部（公司一項(xiàng)目部）溝通和外部（卬方、監(jiān)理、行政主管部門等

一項(xiàng)目部；項(xiàng)目部一施工班組、作業(yè)人員）溝通相關(guān)文件收發(fā)記錄、重大風(fēng)險(xiǎn)信息更

新后的培訓(xùn)記錄。

本《手冊(cè)》內(nèi)所涉及所有分析方法及相關(guān)表格，均按附件《關(guān)于印發(fā)河南省房屋

建筑和市政1：程施「安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施細(xì)則的通知》（豫建建（2019）

21號(hào)）執(zhí)行。

第三章雙重預(yù)防體系建設(shè)檔案管理

3.1管理要求

公司各單位應(yīng)加強(qiáng)雙重預(yù)防體系有關(guān)資料的管理，規(guī)范資料收集、整理、審核和

歸檔等工作。

1.分公司/直管項(xiàng)FI部、項(xiàng)目部應(yīng)建立雙重預(yù)防體系文件和檔案管理制度，明確

責(zé)任部門、責(zé)任人員、流程、形式、權(quán)限及各類檔案的保存要求等，保證時(shí)效性、真

實(shí)性和完整性。

2.雙重預(yù)防體系文件分紙質(zhì)和電子資料，其字跡、圖像、聲音、影像等信息應(yīng)清

晰有效，簽字、蓋章、日期等內(nèi)容應(yīng)齊全，電子資料應(yīng)保證原始性、安全性和持續(xù)可

讀性。

3.涉及重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制措施和隱患治理的全程記錄

等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

4.涉及危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程的安全活動(dòng)資料，還應(yīng)符合《危險(xiǎn)性較大的分

部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（住建部令第37號(hào)）、住建部《工程質(zhì)量安全手冊(cè)（試

行）》以及河南省工程建設(shè)地方標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)檔案管理要求。

3.2文檔資料

3.2.1可視資料

雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)形成以下可視資料：

1.建立各類風(fēng)險(xiǎn)清單、管控責(zé)任清單和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)：

2.建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；

3.制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

4.設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄和警示標(biāo)志；

5.制作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控清單和崗位風(fēng)險(xiǎn)明白卡；

6.繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；

7.繪制企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；

8.建立隱患排查治理責(zé)任制和管理制度；

9.建立隱患排查清單、崗位責(zé)任清單和隱患數(shù)據(jù)庫(kù)：

10.制定重大隱患治理實(shí)施方案。

15

3.2.2文檔記錄

雙重預(yù)防體系建設(shè)及運(yùn)行有關(guān)記錄資料應(yīng)分別在企業(yè)和項(xiàng)目部存檔，主要包括基

本要求、體系文件、教育培訓(xùn)、分級(jí)管控、隱患排查、評(píng)估更新、信息化等方面的資

料，共分為七類，具體存檔要求如下表：

序號(hào)檔案名稱編號(hào)存檔主要內(nèi)容主要存檔資料名稱

組織機(jī)構(gòu)建設(shè)(領(lǐng)導(dǎo)小組文件、組織機(jī)構(gòu)圖

等)(HNWJ-1-1)

1第一檔案盒IOJ-1基本要求崗位管理職責(zé)(HNW,J-1-2)

上級(jí)部門、企業(yè)下達(dá)的正式細(xì)則、文件、制

度、方案、手冊(cè)等(HNWJ-1-3)

實(shí)施方案(HNWJ-2-1)

管理制度(至少包含雙重預(yù)防體系建設(shè)責(zé)任

2第二檔案盒HNWJ-2體系文件制、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理

制度、雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)制度、獎(jiǎng)懲制

度等)(HNVJ-2-2)

教育培訓(xùn)計(jì)劃(HNWJ-3-1)

教育培訓(xùn)記錄(包含培訓(xùn)課件、教育培訓(xùn)記

3第三檔案盒HNWJ-3教育培訓(xùn)

錄、培訓(xùn)考核試卷、影像資料、獎(jiǎng)罰記錄等。

(HWJ-3-2)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬(初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬)包

括作業(yè)活動(dòng)及設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬

(HNWJ-4-1)

清單審批表(應(yīng)公司、分公司層級(jí)進(jìn)行審批)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分(HNWJ-4-2)：

作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清單(HXWJ-4-2T)

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)清單(H\-WJ-4-2-2)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄(HNWJ-4-3)：

作業(yè)活動(dòng)評(píng)價(jià)表(HNIVJ-4-3-1)

設(shè)備設(shè)施評(píng)價(jià)記錄表(HNWJ-4-3-2)

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分

4第四檔案盒HNWJ-4重大風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表(HNWJ-4-4)

級(jí)管控體系

風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審記錄表(IINWJ-4-5)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(HNWJ-4-6)：

作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(HNWJ-4-6-1)

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(HNWJ-4-6-2)

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)告知(HNWJ-4-7):

區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖(現(xiàn)場(chǎng)張掛、拍照

存檔)(HNWJ-4-7-1)

作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖(HNWJ-4-7-2)

崗位安全風(fēng)險(xiǎn)明白卡(HNWJ-4-7-3)

重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄(IINWJ-4-7-4)

16

序號(hào)檔案名禰編號(hào)存檔主要內(nèi)容主要存檔資料名禰

隱患排查蛆織機(jī)構(gòu)(HNWJ-5-1)

隱患排查計(jì)劃(HNWJ-5-2)

隱患排查清單(HNWJ-5-3):

基礎(chǔ)管理類隱患排查清單(HNWJ-5-3-1)

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單(HNWJ-5-3-2)

隱患排查表(1INWJ-5-4)

隱患排查治理系(含作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施隱患排查)

5第五檔案盒HNWJ-5

統(tǒng)隱患排杳治理臺(tái)賬(HXWJ-5-5)

隱患排查記錄表(IINWJ-5-6)

隱患整改通知書(HNWJ-5-7)

隱患整改反饋單(HNWJ-5-8)

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人帶班檢查記錄(HNWJ-5-9)

重大事故隱患評(píng)估報(bào)告書(心町-5-10)

重大事故隱患排查治理臺(tái)賬(HNWJ-5-11)

雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況評(píng)審記錄

(HNWJ-6-1)

6第六檔案盒HNWJ-6評(píng)估更新雙重預(yù)防體系更新記錄(HNWJ-6-2)

定期考核資料(HNW.J-6-3)

信息溝通(HNWJG-4)

7第七檔案盒HNWJ-7信息化資料

3.3檔案盒脊背張貼用樣表

XX

雙重預(yù)防體系資料雙重預(yù)防體系資料雙重預(yù)防體系資料

基體教

本系育

要文培

求件訓(xùn)

HNWJ-1HNVVJ-2HNWJ-3

第一卷第二卷第三卷

XXXX工程XXXX工程XXXX工程

18

XXXXXX

雙重預(yù)防體系資料雙重預(yù)防體系資料雙重預(yù)防體系資料雙重預(yù)防體系資料

隱

患信

排評(píng)息

查

估化

治

理更資

體新料

系

HNW.J-4HNVVJ-5HNWJ-6HNWJ-7

第四卷第五卷第六卷第七卷

XXXX工程XXXX工程XXXX工程XXXX工程

19

第四章雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（試行）

《河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》

iOS評(píng)估扣

創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估方法評(píng)估方法及標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)充說明

指標(biāo)要點(diǎn)