可轉(zhuǎn)債合同范例

可轉(zhuǎn)債合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（發(fā)行人）：

乙方（投資者）：

鑒于甲方擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債，為明確甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條定義

1.1本合同所稱可轉(zhuǎn)債，是指甲方按照約定的條件，在約定的期限內(nèi)，以約定的價(jià)格向乙方發(fā)行的一種具有債券和股票雙重屬性的債權(quán)債務(wù)工具。

1.2本合同所稱發(fā)行價(jià)格，是指甲方在發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)，乙方支付給甲方的款項(xiàng)總額。

1.3本合同所稱轉(zhuǎn)股價(jià)格，是指甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)約定的股票轉(zhuǎn)換成股份的價(jià)格。

1.4本合同所稱轉(zhuǎn)股期，是指乙方根據(jù)約定可以行使轉(zhuǎn)換權(quán)的期限。

第二條發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格及轉(zhuǎn)股價(jià)格

2.1可轉(zhuǎn)債發(fā)行規(guī)模為人民幣______萬元。

2.2發(fā)行價(jià)格為人民幣______元/張。

2.3轉(zhuǎn)股價(jià)格為人民幣______元/股。

第三條發(fā)行時(shí)間、地點(diǎn)及方式

3.1甲方應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告中約定發(fā)行時(shí)間、地點(diǎn)及方式。

3.2乙方應(yīng)當(dāng)按照約定的時(shí)間和地點(diǎn)，以約定的方式購買可轉(zhuǎn)債。

第四條轉(zhuǎn)股及贖回

4.1乙方有權(quán)在約定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)將持有的可轉(zhuǎn)債全部或部分轉(zhuǎn)換成甲方公司的股份。

4.2甲方有權(quán)在約定的贖回期內(nèi)按照約定的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。

第五條甲方義務(wù)

5.1甲方應(yīng)當(dāng)按照約定條件向乙方支付利息和本金。

5.2甲方應(yīng)當(dāng)按照約定條件為乙方提供轉(zhuǎn)股服務(wù)。

5.3甲方應(yīng)當(dāng)保證可轉(zhuǎn)債的真實(shí)、合法、有效。

第六條乙方義務(wù)

6.1乙方應(yīng)當(dāng)按照約定的時(shí)間和方式向甲方支付購買可轉(zhuǎn)債的款項(xiàng)。

6.2乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方制定的轉(zhuǎn)股及贖回等相關(guān)規(guī)定。

第七條違約責(zé)任

7.1甲乙雙方應(yīng)當(dāng)按照約定履行合同義務(wù)，如一方違反約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.2違約方應(yīng)當(dāng)按照違約情況賠償守約方因此遭受的損失。

第八條爭議解決

8.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第九條合同的變更、解除與終止

9.1甲乙雙方同意，本合同一經(jīng)簽訂，即具有法律效力。未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更、解除或終止本合同。

9.2本合同終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)依法妥善處理合同權(quán)利、義務(wù)的后續(xù)事宜。

第十條其他

10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

10.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行說明書

2.甲方公司章程

3.乙方身份證明文件

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（發(fā)行人）：

乙方（投資者）：

丙方（擔(dān)保方）：

鑒于甲方擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債，為保障甲方的權(quán)益，同時(shí)引入丙方作為擔(dān)保方提供擔(dān)保，確?？赊D(zhuǎn)債的兌付安全，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條定義

1.1本合同所稱可轉(zhuǎn)債，是指甲方按照約定的條件，在約定的期限內(nèi)，以約定的價(jià)格向乙方發(fā)行的一種具有債券和股票雙重屬性的債權(quán)債務(wù)工具。

1.2本合同所稱發(fā)行價(jià)格，是指甲方在發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)，乙方支付給甲方的款項(xiàng)總額。

1.3本合同所稱轉(zhuǎn)股價(jià)格，是指甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)約定的股票轉(zhuǎn)換成股份的價(jià)格。

1.4本合同所稱轉(zhuǎn)股期，是指乙方根據(jù)約定可以行使轉(zhuǎn)換權(quán)的期限。

1.5本合同所稱擔(dān)保，是指丙方為保證甲方履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，向乙方提供的擔(dān)保。

第二條發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格及轉(zhuǎn)股價(jià)格

2.1可轉(zhuǎn)債發(fā)行規(guī)模為人民幣______萬元。

2.2發(fā)行價(jià)格為人民幣______元/張。

2.3轉(zhuǎn)股價(jià)格為人民幣______元/股。

第三條丙方擔(dān)保責(zé)任

3.1丙方對本合同項(xiàng)下的可轉(zhuǎn)債提供全額擔(dān)保，擔(dān)保方式為連帶責(zé)任擔(dān)保。

3.2丙方保證在乙方要求兌付可轉(zhuǎn)債本金及利息時(shí)，無條件履行擔(dān)保義務(wù)。

3.3丙方在本合同有效期內(nèi)不得撤銷擔(dān)保，未經(jīng)甲方同意，不得免除或降低擔(dān)保責(zé)任。

第四條甲方權(quán)益保障

4.1甲方有權(quán)在可轉(zhuǎn)債發(fā)行前，要求丙方提供擔(dān)保文件，以證明其擔(dān)保能力。

4.2甲方有權(quán)要求丙方在可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間，提供擔(dān)保資金，確保擔(dān)保的有效性。

4.3甲方有權(quán)在丙方違約時(shí)，要求乙方按照本合同約定，直接向其支付可轉(zhuǎn)債本金及利息。

第五條乙方義務(wù)與違約責(zé)任

5.1乙方應(yīng)當(dāng)按照約定的時(shí)間和方式向甲方支付購買可轉(zhuǎn)債的款項(xiàng)。

5.2乙方違反本合同約定，未按時(shí)支付款項(xiàng)，甲方有權(quán)要求其支付違約金，并追究其法律責(zé)任。

5.3乙方在轉(zhuǎn)股期內(nèi)未行使轉(zhuǎn)股權(quán)，甲方有權(quán)要求其按照約定價(jià)格贖回可轉(zhuǎn)債。

第六條丙方權(quán)利與限制

6.1丙方有權(quán)要求甲方提供其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等相關(guān)信息，以評估擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

6.2丙方有權(quán)要求甲方在可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間，不得進(jìn)行可能導(dǎo)致?lián)ｏL(fēng)險(xiǎn)增加的重大事項(xiàng)。

6.3丙方在履行擔(dān)保義務(wù)過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。

第七條爭議解決

7.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第八條合同的變更、解除與終止

8.1本合同自簽訂之日起生效，未經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更、解除或終止本合同。

8.2本合同終止后，甲乙丙三方應(yīng)當(dāng)依法妥善處理合同權(quán)利、義務(wù)的后續(xù)事宜。

第九條其他

9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

9.2本合同未盡事宜，甲乙丙三方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.可轉(zhuǎn)債發(fā)行說明書

2.甲方公司章程

3.丙方擔(dān)保文件

4.乙方身份證明文件

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入，為甲方的可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供了擔(dān)保，降低了乙方的投資風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了市場的信心，有利于甲方的融資需求。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為合同主導(dǎo)方，通過引入擔(dān)保機(jī)制，確保了可轉(zhuǎn)債的兌付安全，維護(hù)了自身的權(quán)益，同時(shí)通過限制乙方的違約行為，保障了甲方的投資回報(bào)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

乙方（承租人）：

甲方（出租人）：

丙方（擔(dān)保方）：

鑒于乙方擬租賃甲方的不動產(chǎn)，為保障乙方的租賃權(quán)益，同時(shí)引入丙方作為擔(dān)保方提供擔(dān)保，確保租賃合同的履行，經(jīng)甲乙丙三方友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條定義

1.1本合同所稱租賃物，是指甲方出租給乙方的位于______的不動產(chǎn)。

1.2本合同所稱租賃期限，是指乙方租賃租賃物的起止時(shí)間。

1.3本合同所稱租金，是指乙方按照約定支付給甲方的租賃費(fèi)用。

1.4本合同所稱擔(dān)保，是指丙方為保證乙方履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，向甲方提供的擔(dān)保。

第二條租賃物及租賃期限

2.1租賃物為甲方所有，具備合法的出租條件。

2.2租賃期限自______年______月______日起至______年______月______日止。

第三條丙方擔(dān)保責(zé)任

3.1丙方對本合同項(xiàng)下的租賃合同提供全額擔(dān)保，擔(dān)保方式為連帶責(zé)任擔(dān)保。

3.2丙方保證在乙方違反租賃合同約定時(shí)，甲方有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.3丙方在本合同有效期內(nèi)不得撤銷擔(dān)保，未經(jīng)甲方同意，不得免除或降低擔(dān)保責(zé)任。

第四條乙方權(quán)益保障

4.1乙方有權(quán)在租賃期限內(nèi)，按照合同約定使用租賃物。

4.2乙方有權(quán)在租賃期滿后，按照約定續(xù)租或退租。

4.3乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求丙方按照本合同約定，直接向其支付租金或賠償損失。

第五條甲方義務(wù)與違約責(zé)任

5.1甲方應(yīng)當(dāng)按照約定條件向乙方提供租賃物，并保證其符合租賃合同約定的條件。

5.2甲方違反本合同約定，未按時(shí)提供租賃物，乙方有權(quán)要求其支付違約金，并追究其法律責(zé)任。

5.3甲方在租賃期限內(nèi)不得單方面解除租賃合同，除非乙方嚴(yán)重違約。

第六條丙方權(quán)利與限制

6.1丙方有權(quán)要求甲方提供其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等相關(guān)信息，以評估擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

6.2丙方有權(quán)要求甲方在租賃期間，不得進(jìn)行可能導(dǎo)致?lián)ｏL(fēng)險(xiǎn)增加的重大事項(xiàng)。

6.3丙方在履行擔(dān)保義務(wù)過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。

第七條爭議解決

7.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第八條合同的變更、解除與終止

8.1本合同自簽訂之日起生效，未經(jīng)甲乙丙三方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更、解除或終止本合同。

8.2本合同終止后，甲乙丙三方應(yīng)當(dāng)依法妥善處理合同權(quán)利、義務(wù)的后續(xù)事宜。

第九條其他

9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字蓋章之日起生效。

9.2本合同未盡事宜，甲乙丙三方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.租賃物權(quán)屬證明文件

2.甲方公司章程

3.丙方擔(dān)保文件

4.乙方身份證明文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：