企業(yè)股票承銷合同范本

企業(yè)股票承銷合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：×××有限公司

甲方地址：中華人民共和國(guó)×省×市×區(qū)×路×號(hào)

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：×××

甲方聯(lián)系方式：電話：×××××××××××，郵箱：××××@××××.com

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：×××投資股份有限公司

乙方地址：中華人民共和國(guó)×省×市×區(qū)×路×號(hào)

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：×××

乙方聯(lián)系方式：電話：×××××××××××，郵箱：××××@××××.com

合同簡(jiǎn)介：

甲乙雙方，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方承擔(dān)其股票承銷業(yè)務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議。甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的條款執(zhí)行，任何一方違反合同條款，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

甲乙雙方的合作背景是，甲方作為一家具有良好業(yè)績(jī)和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，計(jì)劃通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，以支持其業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展。而乙方作為一家專業(yè)的投資股份有限公司，具備較強(qiáng)的資金實(shí)力和豐富的股票承銷經(jīng)驗(yàn)，有能力為甲方提供優(yōu)質(zhì)的股票承銷服務(wù)。

在此背景下，甲方委托乙方承擔(dān)其股票承銷業(yè)務(wù)，乙方同意接受甲方的委托，并按照本合同的條款提供相應(yīng)的服務(wù)。雙方希望通過(guò)共同努力，實(shí)現(xiàn)甲方的融資目標(biāo)，同時(shí)也為乙方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。

本合同的簽訂，標(biāo)志著甲乙雙方正式確立了股票承銷業(yè)務(wù)的合作關(guān)系。雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，確保合作的順利進(jìn)行。任何一方違反合同條款，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。雙方應(yīng)共同努力，維護(hù)雙方的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)合作共贏。

本合同的簽訂，是基于甲乙雙方的真實(shí)意愿，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則。雙方應(yīng)對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得泄露給第三方。

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為×年。除非一方提前終止本合同，否則本合同將自動(dòng)續(xù)約×年。

本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（買方/出租方/委托方）：

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

簽訂日期：××年××月××日

第一條合同目的與范圍

本合同的目的是明確甲乙雙方在甲方股票承銷業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，確保雙方在合作過(guò)程中遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，共同完成甲方股票的承銷工作，實(shí)現(xiàn)甲方的融資目標(biāo)。

本合同的范圍包括：

1.乙方作為承銷商，負(fù)責(zé)甲方股票的承銷工作，協(xié)助甲方完成融資目標(biāo)。

2.乙方應(yīng)按照本合同的約定，向甲方支付承銷費(fèi)用，并按照約定的價(jià)格和數(shù)量購(gòu)買甲方股票。

3.乙方應(yīng)在本合同約定的期限內(nèi)完成股票承銷工作，并按照約定的方式向甲方支付承銷款項(xiàng)。

4.甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方提供與股票承銷有關(guān)的資料和信息，并配合乙方的承銷工作。

5.甲方應(yīng)按照約定的價(jià)格和數(shù)量向乙方出售股票，并按照約定的期限履行付款義務(wù)。

第二條定義

為本合同所述，以下術(shù)語(yǔ)具有如下含義：

1.甲方：指×××有限公司，即股票發(fā)行方。

2.乙方：指×××投資股份有限公司，即股票承銷商。

3.股票：指甲方發(fā)行的、可在證券市場(chǎng)上交易的股份證明。

4.承銷：指乙方按約定購(gòu)買甲方股票，并協(xié)助甲方將股票銷售給投資者的行為。

5.承銷費(fèi)用：指乙方為承擔(dān)承銷業(yè)務(wù)應(yīng)支付給甲方的費(fèi)用。

6.履行期限：指合同雙方按約定完成各自義務(wù)的時(shí)間限制。

7.違約責(zé)任：指合同一方未履行或未完全履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

甲方的權(quán)利與義務(wù)：

1.甲方有權(quán)選擇合適的承銷商進(jìn)行股票承銷，并有權(quán)要求乙方提供相關(guān)的承銷方案和報(bào)價(jià)。

2.甲方應(yīng)向乙方提供與股票承銷有關(guān)的全部資料和信息，包括但不限于公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

3.甲方應(yīng)保證所提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

4.甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方出售股票，并按照約定的價(jià)格和期限履行付款義務(wù)。

5.甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行股票承銷工作，包括但不限于配合乙方進(jìn)行市場(chǎng)推廣、解答投資者的疑問(wèn)等。

6.甲方應(yīng)在股票承銷過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，配合乙方的合規(guī)工作。

乙方的權(quán)利與義務(wù)：

1.乙方有權(quán)選擇接受或拒絕甲方的股票承銷委托，并有權(quán)要求甲方提供相關(guān)的資料和信息。

2.乙方應(yīng)按照本合同的約定，向甲方支付承銷費(fèi)用，并按照約定的價(jià)格和數(shù)量購(gòu)買甲方股票。

3.乙方應(yīng)在本合同約定的期限內(nèi)完成股票承銷工作，并按照約定的方式向甲方支付承銷款項(xiàng)。

4.乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間向甲方提供股票承銷的報(bào)告，包括但不限于承銷進(jìn)度、投資者反饋等。

5.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行股票的銷售工作，包括但不限于進(jìn)行市場(chǎng)推廣、解答投資者的疑問(wèn)等。

6.乙方應(yīng)在本合同約定的期限內(nèi)，完成股票的銷售工作，并按照約定的價(jià)格和數(shù)量向甲方支付款項(xiàng)。

7.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，保證股票承銷過(guò)程的合規(guī)性。

第四條價(jià)格與支付條件

1.承銷價(jià)格：雙方按照本合同附件一《股票承銷價(jià)格》的約定，確定股票的承銷價(jià)格。

2.支付方式：乙方應(yīng)按照本合同的約定，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式向甲方支付承銷款項(xiàng)。

3.支付時(shí)間：乙方應(yīng)在本合同約定的期限內(nèi)，按照約定的價(jià)格和數(shù)量向甲方支付承銷款項(xiàng)。具體支付時(shí)間見(jiàn)本合同附件二《支付時(shí)間表》。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為×年。

2.股票承銷工作的履行期限：乙方應(yīng)在本合同約定的期限內(nèi)完成股票承銷工作，具體履行期限見(jiàn)本合同附件三《承銷工作履行期限》。

3.支付期限：乙方應(yīng)按照本合同附件二《支付時(shí)間表》的約定，按時(shí)向甲方支付承銷款項(xiàng)。

第六條違約責(zé)任

1.一方違反合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

2.甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致乙方無(wú)法按照約定的價(jià)格和數(shù)量購(gòu)買股票的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為本合同約定的承銷金額的×%。

3.乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方無(wú)法按照約定的價(jià)格和數(shù)量出售股票的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為本合同約定的承銷金額的×%。

4.一方未按照約定的時(shí)間履行支付義務(wù)的，應(yīng)按照逾期支付金額的×%支付違約金。

5.雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，如因一方違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

6.雙方應(yīng)為本合同的履行提供必要的協(xié)助和支持，如因一方未履行協(xié)助義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

7.本合同約定的違約責(zé)任，包括但不限于違約金、賠償損失、支付費(fèi)用等。雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，避免違約情況的發(fā)生。

第七條不可抗力

1.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、社會(huì)事件（如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政策變化等）以及其他影響合同履行的情況。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。

3.受不可抗力影響的一方應(yīng)盡力克服不可抗力事件，減少損失，并盡快恢復(fù)合同的履行。

4.如果不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行變得不必要，受影響的一方有權(quán)請(qǐng)求延長(zhǎng)履行期限或終止合同，且不承擔(dān)違約責(zé)任。

5.雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商，共同確定不可抗力事件對(duì)合同履行影響的具體范圍和程度。

第八條爭(zhēng)議解決

1.雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商，解決合同履行過(guò)程中的任何爭(zhēng)議和糾紛。

2.如果協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

3.訴訟是解決爭(zhēng)議的最終手段，雙方在訴訟過(guò)程中應(yīng)遵守法院的裁判結(jié)果。

4.在訴訟過(guò)程中，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他未爭(zhēng)議部分的義務(wù)。

5.除非本合同另有約定，雙方因履行本合同而產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括訴訟費(fèi)用，均由敗訴方承擔(dān)。

6.雙方同意，任何爭(zhēng)議解決過(guò)程中，不得對(duì)外泄露雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。

7.雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)保持克制和理智，避免采取任何損害對(duì)方利益的行動(dòng)。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方應(yīng)通過(guò)本合同約定的聯(lián)系方式，及時(shí)通知對(duì)方與合同履行有關(guān)的事宜。任何一方發(fā)出的通知，應(yīng)以書(shū)面形式作出，并發(fā)送至對(duì)方指定的聯(lián)系方式。

2.合同變更：本合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。任何單方面的變更聲明均無(wú)效。

3.終止條件：本合同在以下情況下可以終止：

a.雙方協(xié)商一致解除本合同；

b.合同履行期限屆滿；

c.不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行變得不必要；

d.法律、法規(guī)或監(jiān)管要求導(dǎo)致合同必須終止。

4.合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同的約定，處理合同終止后的相關(guān)事宜，包括但不限于結(jié)算、清理債權(quán)債務(wù)等。

5.本合同的解除或終止，不影響雙方因本合同而產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)，也不影響本合同中的違約責(zé)任條款。

第十條附則

1.本合同附件為本合同不可分割的一部分，與