2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷三

2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷三[單選題]1.根據(jù)《證券投資基金法》，基金財產(chǎn)的債務由()承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)本身D.基金份額持有人正確答案：（江南博哥）C參考解析：A、B選項不符合題意，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。C選項符合題意，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔。D選項不符合題意，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。故本題選C選項。[單選題]2.下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。A.對流動性風險實施有效識別、計量B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足D.建立健全流動性風險管理體系正確答案：C參考解析：證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本（而非最低成本）得到滿足。故本題選C選項。[單選題]3.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。A.因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員B.發(fā)行人的監(jiān)事C.持有公司3%股份的股東D.由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員正確答案：C參考解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（B選項正確）;（2）持有公司5%以上股份的股東（C選項錯誤）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（3）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（4）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息;（D選項正確）;（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;（6）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;（7）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員;（A選項正確）;（8）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn);交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員;（9）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故本題選C選項。[單選題]4.下列關(guān)于另類子公司業(yè)務規(guī)范的說法，錯誤的是()。A.另類子公司持有境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算B.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人C.另類子公司應當設立專門的投資決策機構(gòu)D.另類子公司可以融資正確答案：D參考解析：A選項正確。另類子公司持有境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應當符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定。B選項正確，D選項錯誤。另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。C選項正確。另類子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序;健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機構(gòu)職責和權(quán)限;完善投資論證、立項、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務流程，有效防范投資風險。故本題選D選項。[單選題]5.根據(jù)《公司法》，有限責任公司應當采取的設立方式為()。A.核準設立B.發(fā)起設立C.募集設立D.備案設立正確答案：B參考解析：發(fā)起設立適用于有限責任公司和股份有限公司，募集設立只適用于股份有限公司。故本題選B選項。[單選題]6.根據(jù)《證券法》下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是()。A.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內(nèi)同時披露B.上市公司應在每一會計年度結(jié)束之日起二個月內(nèi)報送并公告年度報告C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應當披露D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應當披露正確答案：B參考解析：上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送并公告年度報告。故本題選B選項。[單選題]7.上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應當由股東會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A.10%B.50%C.20%D.30%正確答案：D參考解析：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者向他人提供擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應當由股東會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。故本題選D選項。[單選題]8.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由()承銷。A.依法設立的證券公司B.證券交易所指定的證券公司C.證券業(yè)協(xié)會推薦的證券公司D.依法設立的中介機構(gòu)正確答案：A參考解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，應當公告招股說明書，并制作認股書。同時，公司應當與依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂承銷協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。故本題選A選項。[單選題]9.證券公司應當依法向社會公開披露的有關(guān)信息包括()。A.證券公司中小股東姓名B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.監(jiān)事配偶的收支狀況正確答案：C參考解析：證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況（C選項符合）、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。故本題選C選項。[單選題]10.根據(jù)《公司法》，關(guān)于有限責任公司股東會職權(quán)的說法，錯誤的是()。A.對發(fā)行公司債券作出決議B.制定公司的基本管理制度C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案D.審議批準董事會的報告正確答案：B參考解析：有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使職權(quán)。股東會行使下列法定職權(quán):（1）選舉和更換董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;（2）審議批準董事會的報告（D項正確）;（3）審議批準監(jiān)事會的報告;（4）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;（C項正確）（5）對公司增加或者減少注冊資本作出決議;（6）對發(fā)行公司債券作出決議;（A項正確）（7）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;（8）修改公司章程;（9）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。故本題選B選項。[單選題]11.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，()可以撤銷其有關(guān)業(yè)務許可。A.證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所正確答案：B參考解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的;中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施:（1）責令停業(yè)整頓;（2）指定其他機構(gòu)托管、接管;（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可;（4）撤銷。故本題選B選項。[單選題]12.根據(jù)《證券公司風險處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中應履行的職責，錯誤的是()。A.及時向公安機關(guān)等通報涉嫌刑事犯罪的情況B.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰C.制訂證券公司風險處置方案并組織實施D.保障被處置證券公司各項證券業(yè)務正常進行正確答案：D參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當履行以下監(jiān)督協(xié)調(diào)職責:協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行（而非各項業(yè)務，D項錯誤）。故本題選D選項。[單選題]13.合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的()。A.一定比例B.最低水平C.中位數(shù)D.平均水平正確答案：D參考解析：合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于中位數(shù)。其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。故本題選D選項。[單選題]14.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為若干類別，其中，風險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務、新產(chǎn)品方面的風險的屬于()公司。A.C類B.D類C.B類D.A類正確答案：D參考解析：A類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務、新產(chǎn)品方面的風險；B類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務擴張的風險；C類公司風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務相匹配；D類公司風險管理能力弱，潛在風險可能超過公司可承受范圍；E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。故本題選D選項。[單選題]15.下列關(guān)于授權(quán)資本制的說法，正確的是()。A.董事會依照規(guī)定決定發(fā)行股份導致公司注冊資本發(fā)生變化的，對公司章程該項記載事項的修改需要由股東會表決B.公司章程或者股東會可以授權(quán)董事會在3年內(nèi)決定發(fā)行不超過已發(fā)行股份50%的股份C.以非貨幣財產(chǎn)作價出資的不需要經(jīng)股東會決議D.公司章程或者股東會授權(quán)董事會決定發(fā)行新股的，董事會決議應當經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過正確答案：B參考解析：A選項錯誤，董事會依照前款規(guī)定決定發(fā)行股份導致公司注冊資本、已發(fā)行股份數(shù)發(fā)生變化的，對公司章程該項記載事項的修改不需再由股東會表決。B選項正確，C選項錯誤，公司章程或者股東會可以授權(quán)董事會在3年內(nèi)決定發(fā)行不超過已發(fā)行股份50%的股份。但以非貨幣財產(chǎn)作價出資的應當經(jīng)股東會決議。D選項錯誤，公司章程或者股東會授權(quán)董事會決定發(fā)行新股的，董事會決議應當經(jīng)全體董事2/3以上通過。故本題選B選項。[單選題]16.甲公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。當甲公司股東會審議此請求時，下列情形可以通過的是()。A.全體股東過半數(shù)通過B.出席會議的全體股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C.除乙公司外，出席會議的其他股東過半數(shù)通過D.除乙公司外，出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過正確答案：D參考解析：公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，應當經(jīng)股東會決議。對于被擔保人股東或者受被擔保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。故本題選擇D選項。[單選題]17.設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于法定要求，且資本金()。A.必須為實繳貨幣資本B.可以是非貨幣資本C.可以認繳出資D.可以固定資產(chǎn)出資正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。故本題選擇A選項。[單選題]18.證券公司合規(guī)負責人由()決定聘任、解聘。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.總經(jīng)理正確答案：A參考解析：證券公司董事會的合規(guī)管理職責證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責:（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度;（2）審議批準年度合規(guī)報告;（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員;（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇;（5）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。故本題選A選項。[單選題]19.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》規(guī)定，下列關(guān)于另類投資子公司下設機構(gòu)的說法，正確的是()。A.可以下設全資子公司B.可以下設控股子公司C.不得下設任何機構(gòu)D.可以下設參股子公司正確答案：C參考解析：證券公司應當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司。另類子公司不得再下設任何機構(gòu)。故本題選C選項。[單選題]20.下列關(guān)于分公司法律地位的說法，正確的是()。A.分公司具有法人資格B.分公司的責任由公司承擔C.分公司具有法人資格D.分公司獨立承擔民事責任正確答案：B參考解析：公司可以設立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。故本題選B選項。[單選題]21.下列各項中，不屬于部門規(guī)章的是()。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》D.《證券公司治理準則》正確答案：D參考解析：《證券公司治理準則》屬于規(guī)范性文件，其余三項均屬于部門規(guī)章。故本題選D選項。[單選題]22.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板整體上借鑒了科創(chuàng)板交易機制，同時也有不同安排。下列不同于科創(chuàng)板交易機制的是()。A.兩融交易標的B.盤后定價交易機制C.單筆申報數(shù)量D.漲跌幅限制正確答案：C參考解析：為積極穩(wěn)妥推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，配套完善交易機制，深交所制定了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》。一方面，創(chuàng)業(yè)板在整體上充分借鑒科創(chuàng)板改革經(jīng)驗，在漲跌幅限制（D選項正確）、限價申報限制、盤后定價交易機制（B選項正確）、兩融交易標的（A選項正確）等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機制;同時創(chuàng)業(yè)板針對自身特殊情況作出了部分針對性的安排，如單筆申報數(shù)量方面，限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過30萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過15萬股。故本題選C選項。[單選題]23.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法正確的是()。A.證券公司股東只能用貨幣出資B.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)C.證券公司股東的出資可以聘請不具有證券業(yè)務資格的會計師事務所驗資D.證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%正確答案：B參考解析：A項錯誤，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。C選項錯誤。聘任會計師事務所必須聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所。D項錯誤，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。B項正確，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。本題要求選擇錯誤項。故本題選B選項。[單選題]24.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易需滿足的適當性條件，下列說法正確的是()。A.機構(gòu)投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，或者參與證券交易24個月以上B.機構(gòu)投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上C.個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），或者參與證券交易24個月以上D.個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），并且參與證券交易24個月以上正確答案：D參考解析：A、B、C選項錯誤:個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上;符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。故本題選D選項。[單選題]25.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供信息技術(shù)服務責任劃分的說法，錯誤的是()。A.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務B.委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務的，證券公司依法應當承擔的責任可因委托而免除或減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，證券公司不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務機構(gòu)獨立實施正確答案：B參考解析：B項錯誤，證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術(shù)服務機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務，但證券公司依法應當承擔的責任不因委托而免除或減輕。故本題選B選項。[單選題]26.下列關(guān)于保薦機構(gòu)撤銷業(yè)務資格的說法正確的是()。A.終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因B.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外C.持續(xù)督導期間，保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務資格的，發(fā)行人應當在3個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)D.因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于3個完整的會計年度正確答案：B參考解析：A項錯誤，終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。B項正確，刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。C項錯誤，持續(xù)督導期間，保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務資格的，發(fā)行人應當在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)。D項錯誤，因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。故本題選B選項。[單選題]27.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()。A.證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B.從事基金銷售業(yè)務的人員應當取得基金銷售業(yè)務資格C.證券公司審查確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突正確答案：A參考解析：A選項錯誤，證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品活動實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動中的職責，防止分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。B選項正確，證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應當具有證券從業(yè)資格，從事基金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格。C選項正確，證券公司審查確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托。D選項正確，證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，實行集中統(tǒng)一管理。故本題選A選項。[單選題]28.某證券營業(yè)部總經(jīng)理虛構(gòu)投資理財項目，使用私刻的公司印章和客戶簽訂虛假合同，騙取客戶巨額錢財，最終被判處刑罰。其所在的證券公司根據(jù)法院判決向投資者賠償經(jīng)濟損失。上述案例揭示出證券行業(yè)文化建設的重要意義在于()。A.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手B.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求C.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障D.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本正確答案：A參考解析：健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手，要求通過文化建設，教育引導從業(yè)者謹守底線、遠離亂象。該證券營業(yè)部總經(jīng)理的行為屬于犯罪行為，已經(jīng)超越了法律底線，所以受到了法律的制裁。故本題選擇A選項。[單選題]29.下列屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應計入其誠信檔案的事項是()。A.財務顧問主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見做出答復B.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭C.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見未出現(xiàn)較大差異的D.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施正確答案：D參考解析：中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案:（1）財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的（D項正確）;（2）在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的（C項錯誤，未出現(xiàn)較大差異無需計入誠信檔案）;（3）中國證監(jiān)會認定的其他事項。故本題選D選項。[單選題]30.《證券公司風險處置條例》規(guī)定的協(xié)調(diào)配合與快速反應機制參與單位不包括()。A.中國人民銀行B.國務院財政部門C.國務院公安部門D.縣級人民政府正確答案：D參考解析：在證券公司風險處置過程中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對處置證券公司風險工作進行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并會同中國人民銀行（A項包括）、國務院財政部門（B項包括）、國務院公安部門（C項包括）、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)以及省級人民政府（D項不包括）建立處置證券公司風險的協(xié)調(diào)配合與快速反應機制，以維護社會穩(wěn)定。故本題選D選項。[單選題]31.下列關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任的說法，錯誤的是()。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務，應當采取措施避免自身利益與公司利益沖突，不得利用職權(quán)牟取不正當利益B.董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有勤勉義務，執(zhí)行職務應當為公司的最大利益盡到管理者通常應有的合理注意C.董事、監(jiān)事、高級管理人員，直接或者間接地與本公司訂立合同或者進行交易，應當就與訂立合同或者進行交易有關(guān)的事項向董事會或者股東會報告。D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的近親屬，與公司訂立合同或者進行交易，無需與訂立合同或者進行交易有關(guān)的事項向董事會或者股東會報告正確答案：D參考解析：A選項正確，董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務，應當采取措施避免自身利益與公司利益沖突，不得利用職權(quán)牟取不正當利益。B選項正確，董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有勤勉義務，執(zhí)行職務應當為公司的最大利益盡到管理者通常應有的合理注意。C選項正確，董事、監(jiān)事、高級管理人員，直接或者間接地與本公司訂立合同或者進行交易，應當就與訂立合同或者進行交易有關(guān)的事項向董事會或者股東會報告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會或者股東會決議通過。D選項錯誤，董事、監(jiān)事、高級管理人員的近親屬，董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其近親屬直接或者間接控制的企業(yè)以及與董事、監(jiān)事、高級管理人員有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人，與公司訂立合同或者進行交易，應當就與訂立合同或者進行交易有關(guān)的事項向董事會或者股東會報告，并按照公司章程的規(guī)定經(jīng)董事會或者股東會決議通過故本題選D選項。[單選題]32.下列關(guān)于證券公司開展證券承銷業(yè)務行為規(guī)范的說法，錯誤的是()。A.證券公司作為承銷商應當對發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查B.證券公司不得以返還承銷費等方式招攬承銷業(yè)務C.證券公司在銷售啟動后發(fā)現(xiàn)募集文件存在重大遺漏的，應當全額包銷剩余證券D.證券公司發(fā)現(xiàn)發(fā)行募集文件存在虛假記載的，不得進行銷售活動正確答案：C參考解析：證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。（A選項正確）發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;（D選項正確）已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。（C選項錯誤）證券公司承銷證券，不得有下列行為:（1）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動;（2）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;（B選項正確）（3）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。故本題選C選項。[單選題]33.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》下列不屬于保障風險管理制度貫徹執(zhí)行手段的是()。A.檢查B.稽核C.績效考核D.分類監(jiān)管正確答案：D參考解析：證券公司應當通過評估、稽核、檢查和績效考核等手段保證風險管理制度的貫徹落實。故本題選D選項。[單選題]34.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于建立證券公司業(yè)務創(chuàng)新風險管理的說法，錯誤的是()。A.應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑B.董事會應當充分了解新業(yè)務的運作模式、估值模型及風險管理的基本假設、各主要風險以及壓力情景下的潛在損失C.新業(yè)務應當經(jīng)稽核審計部門評估并出具評估報告D.應充分了解新業(yè)務模式，并評估公司是否有相應的人員、系統(tǒng)及資本開展該項業(yè)務正確答案：C參考解析：A項正確，證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑。B項正確，董事會、經(jīng)理層、相關(guān)業(yè)務部門、分支機構(gòu)、子公司和風險管理部門應當充分了解新業(yè)務的運作模式、估值模型及風險管理的基本假設、各主要風險以及壓力情景下的潛在損失。C項錯誤，新業(yè)務應當經(jīng)風險管理部門評估并出具評估報告。D項正確，證券公司應充分了解新業(yè)務模式，并評估公司是否有相應的人員、系統(tǒng)及資本開展該項業(yè)務。故本題選C選項。[單選題]35.企業(yè)計提法定公積金超過注冊資本的()之后，可不再提取。A.50%B.30%C.51%D.25%正確答案：A參考解析：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。故本題選A選項。[單選題]36.對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()。A.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權(quán)人B.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.謹慎、誠實、勤勉盡責正確答案：A參考解析：A項錯誤，引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人。故本題選A選項。[單選題]37.為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)造能力的服務水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于()年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020正確答案：C參考解析：為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于2019年在上交所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。故本題選擇C選項。[單選題]38.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于在不影響有限合伙企業(yè)存續(xù)的前提下，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法，正確的是()。A.經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶薆.經(jīng)三分之二以上合伙人同意，有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶薈.除合伙協(xié)議另有約定外，經(jīng)全體合伙人一致同意，有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶薉.有限合伙人可以隨時轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶苏_答案：C參考解析：有限合伙人轉(zhuǎn)化為普通合伙人，要經(jīng)過全體合伙人一致同意才可以;ABD錯誤，C項正確。故本題選C選項。[單選題]39.根據(jù)《證券公司聲譽風險管理指引》，證券公司重點關(guān)注的可能引發(fā)聲譽風險的驅(qū)動因素，不包括()。A.戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、內(nèi)部組織機構(gòu)調(diào)整或核心人員變動B.他人仿冒公司名稱、商標、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導公眾行為C.內(nèi)部控制設計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的輕微缺陷或一般經(jīng)營損失事件D.股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽事件傳導至證券公司正確答案：C參考解析：內(nèi)部控制設計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的輕微缺陷或一般經(jīng)營損失事件，在經(jīng)營過程中經(jīng)常會出現(xiàn)，通常不會引發(fā)聲譽風險。C項錯誤。故本題選C選項。[單選題]40.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于虛假陳述、信息誤導的行為說法，錯誤的是()。A.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場B.禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導C.各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員不受《證券法》關(guān)于禁止虛假宣傳規(guī)定的約束正確答案：D參考解析：虛假陳述、信息誤導指證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。ABC正確。D項錯誤，證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員受《證券法》關(guān)于禁止虛假宣傳規(guī)定的約束。故本題選D選項。[多選題]1.私募基金管理人的股東、實際控制人、合伙人的禁止行為包括()。A.虛假出資B.接受他人委托出資C.擅自干預私募基金管理人的業(yè)務活動D.要求私募基金管理人利用私募基金財產(chǎn)為自己牟取利益正確答案：ABCD參考解析：私募基金管理人的股東、實際控制人、合伙人不得有下列行為:（1）虛假出資、抽逃出資、委托他人或者接受他人委托出資;（2）未經(jīng)股東會或者董事會決議等法定程序擅自干預私募基金管理人的業(yè)務活動;（3）要求私募基金管理人利用私募基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害投資者利益;（4）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。故本題選ABCD選項。[多選題]2.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)，應當責令限期改正，逾期未改正的，可以對其采取的措施有()。A.責令暫停部分或者全部業(yè)務B.責令負有責任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、負有責任的合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額C.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表D.責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構(gòu)對私募基金財產(chǎn)進行審計正確答案：ABCD參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風險控制管理不符合規(guī)定的，應當責令限期改正，逾期未改正，或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩(wěn)健運行、損害投資者合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施:（1）責令暫停部分或者全部業(yè)務;（2）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表，或者限制其權(quán)利;（3）責令負有責任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、負有責任的合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，限制負有責任的股東或者合伙人行使權(quán)利;（4）責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構(gòu)對私募基金財產(chǎn)進行審計，相關(guān)費用由私募基金管理人承擔。故本題選ABCD選項。[多選題]3.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對證券公司信息技術(shù)管理及服務活動的監(jiān)管過程中，可以采用()等方式開展現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查。A.滲透測試B.漏洞掃描C.信息技術(shù)風險評估D.委托其他證券公司開展檢查正確答案：ABC參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對證券公司信息技術(shù)管理及服務活動的監(jiān)管過程中，可以采用滲透測試（A項）、漏洞掃描（B項）及信息技術(shù)風險評估（C項）等方式開展現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查。證券公司應當予以配合，如實提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。故本題選ABC選項。[多選題]4.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.公司的董事甲某B.持有A公司10%股份的股東C.A公司的實際控制人丙某D.為A公司承銷的證券公司的有關(guān)人員正確答案：ABCD參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括:（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（A項屬于）（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（B、C項屬于）（3）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;（4）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息;（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;（6）因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;（D項屬于）（7）因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員;（8）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn);交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員;（9）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故本題選ABCD選項。[多選題]5.下列關(guān)于公司章程的說法，正確的有()。A.公司是否需要制定公司章程，由股東會決定B.公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力C.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記D.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準正確答案：BCD參考解析：公司章程(也稱"公司的憲法")，是指由公司權(quán)力機構(gòu)依據(jù)規(guī)定程序制定的，規(guī)范股東出資及相關(guān)關(guān)系、公司組織機構(gòu)設置、公司經(jīng)營準則等公司營運基本規(guī)則，內(nèi)部成員權(quán)利義務相關(guān)事項的法定文件，具有特定的法律地位。公司章程是公司組織或活動的基本準則。設立公司必須依法制定公司章程（A錯誤）。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義。故本題選BCD選項。[多選題]6.指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的()進行監(jiān)督。A.客戶的交易結(jié)算資金的動用情況B.客戶的委托資金的動用情況C.客戶擔保賬戶內(nèi)的資金的動用情況D.客戶證券的動用情況正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條的規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。故本題選ABCD選項。[多選題]7.根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，下列關(guān)于證券公司開展洗錢風險評估及客戶分類管理的說法，錯誤的有()。A.證券公司應對客戶參與不同的業(yè)務進行不同的風險等級劃分，同一客戶在證券公司不應有唯一的風險等級B.對高風險客戶應當根據(jù)風險情形采取相匹配的一種或者多種強化盡職調(diào)查措施C.對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶，無論風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內(nèi)至少應進行一次復核D.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司不得再根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限正確答案：AD參考解析：對于新建立業(yè)務關(guān)系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。（A項錯誤）對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。（D項錯誤）原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內(nèi)至少應進行一次復核。（C項正確）證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎(chǔ)上，采取相應的客戶盡職調(diào)查及其他風險管控措施，對高風險客戶，證券公司應當根據(jù)風險情形采取相匹配的一種或者多種強化盡職調(diào)查措施。（B項正確）故本題選AD選項。[多選題]8.下列有關(guān)公司合并的說法，正確的有()。A.公司與其持股90%以上的公司合并，被合并的公司需經(jīng)股東會決議B.公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單C.公司應當自作出合并決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上或者國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。正確答案：BD參考解析：A項錯誤。公司與其持股90%以上的公司合并，被合并的公司不需經(jīng)股東會決議，但應當通知其他股東，其他股東有權(quán)請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)或者股份。B項正確。公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。C項錯誤。公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上或者國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告。債權(quán)人自接到通知之日起30日內(nèi)，未接到通知的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。D項正確。公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。故本題選BD選項。[多選題]9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法，正確的是()。A.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司B.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司C.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司正確答案：ACD參考解析：2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的（C、D選項，只控股了一家公司，符合規(guī)定），不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外（另有規(guī)定即特定情況，A項正確）。故本題選ACD選項。[多選題]10.關(guān)于盡職調(diào)查的基本要求的說法，正確的是()。A.證券公司應當根據(jù)業(yè)務實際需要，對可量化的信用風險因素(包括但不限于主體評級等風險因素)進行計量和評估B.證券公司應對信用風險計量模型進行建設、驗證和維護，確保相關(guān)假設、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和計量程序的合理性和可靠性C.證券公司可根據(jù)自身管理需要將信用風險計量結(jié)果運用于準入管理、限額管理、風險報告、風險預警等方面D.盡職調(diào)查報告應當如實反映相關(guān)項目的整體風險狀況，不得存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏正確答案：ABCD參考解析：盡職調(diào)查的基本要求如下:①證券公司應當根據(jù)不同業(yè)務的特點明確盡職調(diào)查報告的格式、內(nèi)容以及其他輔助文件資料。盡職調(diào)查報告應當如實反映相關(guān)項目的整體風險狀況，不得存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②證券公司應當以書面或電子形式記載和留存盡職調(diào)查材料或檔案。③證券公司應當根據(jù)業(yè)務實際需要，對可量化的信用風險因素(包括但不限于主體評級等風險因素)進行計量和評估，證券公司應充分認識到所選方法和模型的局限性，并采用有效手段進行補充。④證券公司應對信用風險計量模型進行建設、驗證和維護，確保相關(guān)假設、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和計量程序的合理性和可靠性。⑤證券公司可根據(jù)自身管理需要將信用風險計量結(jié)果運用于準入管理、限額管理、風險報告、風險預警等方面。故本題選ABCD選項。[多選題]11.下列關(guān)于專項計劃管理人職責的說法錯誤的有()。A.負責專項計劃的終止清算B.出具資產(chǎn)托管報告C.為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專項計劃資產(chǎn)D.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益正確答案：BC參考解析：管理人應當履行下列職責:（1）對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見;（2）在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務;（3）辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人;（4）為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)，建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險;（5）監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應當采取必要措施，維護專項計劃資產(chǎn)安全;按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;（6）履行信息披露義務;（7）負責專項計劃的終止清算;（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責。管理人應當為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應當相互獨立。故本題選BC選項。[多選題]12.證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，可以提供的服務包括()。A.代理客戶進行期貨結(jié)算B.提供期貨行情信息C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.提供交易設施正確答案：BCD參考解析：證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務:協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息和交易設施;證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。故本題選BCD選項。[多選題]13.在融資融券交易中，()可作為客戶對證券公司債務的擔保物。A.客戶交納的保證金B(yǎng).客戶融券賣出的所得全部資金C.客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券D.客戶的銀行存款正確答案：AB參考解析：證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。故本題選AB選項。[多選題]14.根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨結(jié)算與交割的說法，正確的有()。A.期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度B.在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結(jié)算機構(gòu)應當在當日按照結(jié)算價對結(jié)算參與人進行結(jié)算C.交易者在交割過程中違約的，期貨結(jié)算機構(gòu)有權(quán)對交易者的標準倉單等合約標的物權(quán)利憑證進行處置D.結(jié)算參與人收取的權(quán)利金，在期貨保證金存管機構(gòu)專戶存放正確答案：ABD參考解析：A、B項正確，期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結(jié)算機構(gòu)應當在當日按照結(jié)算價對結(jié)算參與人進行結(jié)算。C項錯誤，交易者在交割過程中違約的，結(jié)算參與人（并非期貨結(jié)算機構(gòu)）有權(quán)對交易者的標準倉單等合約標的物權(quán)利憑證進行處置。D項正確，期貨結(jié)算機構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金、權(quán)利金等，應當與其自有資金分開，按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，在期貨保證金存管機構(gòu)專戶存放，分別管理，禁止違規(guī)挪用。故本題選ABD選項。[多選題]15.下列關(guān)于銀行間債券市場企業(yè)資產(chǎn)證券化發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定的說法，正確的是()A.銀行間債券市場企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務，是指由基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生現(xiàn)金流作為主要償付支持，發(fā)起機構(gòu)通過特定目的載體發(fā)行企業(yè)資產(chǎn)支持證券的結(jié)構(gòu)性融資活動。B.主承銷商是指為資產(chǎn)支持證券業(yè)務提供承銷服務的機構(gòu)。C.發(fā)行資產(chǎn)支持證券，可在注冊階段設立主承銷商團，并可于注冊有效期內(nèi)變更主承銷商團成員。D.資產(chǎn)支持證券持有人應自主判斷資產(chǎn)支持證券的投資價值，自擔投資風險。正確答案：ABCD參考解析：（1）銀行間債券市場企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務，是指由基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生現(xiàn)金流作為主要償付支持，發(fā)起機構(gòu)通過特定目的載體發(fā)行企業(yè)資產(chǎn)支持證券的結(jié)構(gòu)性融資活動。銀行間債券市場企業(yè)資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)支持票據(jù)、資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)以及交易商協(xié)會認可的其他證券化融資工具。（2）主承銷商是指為資產(chǎn)支持證券業(yè)務提供承銷服務的機構(gòu)。（3）承銷機構(gòu)向交易商協(xié)會提交資產(chǎn)支持證券注冊文件，在注冊有效期內(nèi)可分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券，每期發(fā)行前應先向交易商協(xié)會備案，并提交交易商協(xié)會規(guī)定的備案申請文件。（4）發(fā)行資產(chǎn)支持證券，可在注冊階段設立主承銷商團，并可于注冊有效期內(nèi)變更主承銷商團成員。發(fā)行階段可就每期發(fā)行指定一家或多家主承銷商承銷。（5）資產(chǎn)支持證券通過集中簿記建檔或招標方式發(fā)行。（6）承銷機構(gòu)應按相關(guān)要求接受交易商協(xié)會的自律管理，并按約定及《銀行間債券市場企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務規(guī)則》的要求切實履行相應職責。（7）資產(chǎn)支持證券持有人應自主判斷資產(chǎn)支持證券的投資價值，自擔投資風險。故本題選ABCD選項。[多選題]16.根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》，下列屬于影響信息披露違法責任人員責任大小的因素有()。A.專業(yè)背景B.職務、具體職責及履行職責情況C.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用D.知情程度和態(tài)度正確答案：ABCD參考解析：可以從幾個方面考慮:在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用、知情程度和態(tài)度、職務、具體職責及履行職責情況、專業(yè)背景。故本題選ABCD選項。[多選題]17.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名()。A.客戶信用交易擔保證券賬戶B.信用證券賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.信用資金臺賬正確答案：BD參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶?？蛻敉ㄟ^證券公司開展融資融券業(yè)務，應當在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。BD項正確，AC錯誤。故本題選BD選項。[多選題]18.根據(jù)證券投資咨詢?nèi)藛T注冊登記要求的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T注冊登記要求，正確的有()。A.注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）B.證券投資咨詢?nèi)藛T應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記C.證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以同時在兩家或兩家以上的證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（分析師）正確答案：ABD參考解析：C選項錯誤，證券投資咨詢機構(gòu)人員只能與一家證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)。故本題選ABD選項。[多選題]19.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于經(jīng)營機構(gòu)需要進行現(xiàn)場全過程錄音或者錄像的情形，說法正確的有()。A.根據(jù)投資者和產(chǎn)品的信息變化情況，主動調(diào)整投資者適當性匹配意見，并在營業(yè)網(wǎng)點告知投資者B.在營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品C.在營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售產(chǎn)品前進行的信息告知D.通過手機APP向普通投資者銷售收益憑證正確答案：ABC參考解析：D項錯誤，通過電子方式留下記錄即可。其余三項正確。需要全程錄音錄像留痕的情況:在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務。故本題選ABC選項。[多選題]20.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)不能償還到期債務的說法，正確的有()。A.債權(quán)人不能要求合伙人清償B.債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請C.債權(quán)人可以要求普通合伙人清償D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償正確答案：BC參考解析：有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任;有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛?quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任。（B、C項正確）故本題選BC選項。[多選題]21.證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，陳某為信息技術(shù)人員，錢某為合規(guī)人員，楊某為證券經(jīng)紀人，以下違反證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的有()。A.張某為客戶辦理開立證券賬戶業(yè)務B.陳某承擔營業(yè)部風險監(jiān)控工作C.錢某從事客戶招攬業(yè)務D.楊某從事客戶招攬業(yè)務正確答案：ABC參考解析：A項違反，營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。B項違反，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位。C項違反，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷（客戶招攬屬于營銷活動）、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。D項不違反，證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。故本題選擇ABC選項。[多選題]22.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司及證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守的基本原則包括()。A.守法合規(guī)B.獨立審慎C.誠實信用D.忠實公司利益正確答案：AC參考解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。第四條證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。第五條證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。故本題選AC選項。[多選題]23.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的登記類別的說法，正確的有()。A.從業(yè)人員登記類別包括一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀人等B.從業(yè)人員登記類別包括證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、保薦代表人等C.應當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別D.登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評價情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等正確答案：ABCD參考解析：從業(yè)人員應當符合從事證券業(yè)務的條件，并由所在證券公司按照規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會進行登記。登記類別包括一般證券業(yè)務、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等（A、B項正確）。證券公司應當根據(jù)人員實際崗位、從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評價情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等（C、D項正確）。故本題選ABCD選項。[多選題]24.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會應當與之建立監(jiān)督管理信息共享機制，加強資產(chǎn)管理業(yè)務統(tǒng)計信息共享的有()。A.發(fā)改委B.中國銀保監(jiān)會C.中國人民銀行D.商務部正確答案：BC參考解析：中國證監(jiān)會與中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會建立監(jiān)督管理信息共享機制，加強資產(chǎn)管理業(yè)務的統(tǒng)計信息共享。故本題選擇BC選項。[多選題]25.甲證券公司不得為()開立信用業(yè)務賬戶。A.未按照要求提供有關(guān)情況的張某B.從事證券交易時間不足兩年的李某C.缺乏風險承擔能力的王某D.最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬元的趙某正確答案：AC參考解析：證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形:（1）未按照要求提供有關(guān)情況。（A項正確）（2）從事證券交易時間不足半年。（B項錯誤）（3）缺乏風險承擔能力。（C項正確）（4）最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶。（D項錯誤）（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）關(guān)聯(lián)人。故本題選AC選項。[多選題]26.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列不屬于合伙企業(yè)應當解散情形的有()。A.合伙期限屆滿B.合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)無法實現(xiàn)C.合伙人已不具備法定人數(shù)D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷正確答案：AC參考解析：合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當解散:（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營;（A選項錯誤）（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);（3）全體合伙人決定解散;（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天;（C選項錯誤）（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)（B選項正確）;（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷;（D選項正確）（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選AC選項。[多選題]27.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行的職責有()。A.審議批準公司全面風險管理的基本制度B.建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制C.制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理D.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制正確答案：BCD參考解析：選項A審議批準公司全面風險管理的基本制度;是董事會的職責，其余三項正確。故本題選BCD選項。[多選題]28.關(guān)于證券公司獨立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說法正確的有()。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務及融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度B.由同一人擔任董事長、總經(jīng)理的證券公司，其獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/5C.獨立董事與公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時間不得超過6年D.任何人員最多可以在5家證券公司擔任獨立董事正確答案：AC參考解析：A項正確，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。B項錯誤，董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。C項正確，獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。D項錯誤，任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。故本題選AC選項。[多選題]29.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有()。A.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用、客戶利益至上原則B.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準C.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施行政管理D.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應正確答案：BC參考解析：A項正確，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。B項錯誤，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準。C項錯誤，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。D項正確，證券公司應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應。故本題選擇BC選項。[多選題]30.根據(jù)《公司法》，下列能作為股東出資的是()。A.貨幣B.土地使用權(quán)C.知識產(chǎn)權(quán)D.勞務正確答案：ABC參考解析：股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。股東不得以勞務出資。故本題選ABC選項。[多選題]31.根據(jù)《證券法》，下列屬于可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件的有()。A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司發(fā)生虧損或者損失C.公司的經(jīng)理發(fā)生變動D.實際控制人持有股份情況發(fā)生較大變化正確答案：ACD參考解析：前款所稱重大事件包括:公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。（A選項正確）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;（B選項錯誤，未強調(diào)重大）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責;（C選項正確）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化;（D選項正確）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉;涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。故本題選ACD選項。[多選題]32.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，對非上市公眾公司進行持續(xù)監(jiān)管，防范風險，維護證券市場秩序的監(jiān)管主體包括()。A.國務院B.商業(yè)銀行C.地方人民政府D.中國證監(jiān)會正確答案：ACD參考解析：中國證監(jiān)會會同國務院有關(guān)部門（A、D項）、地方人民政府（C項），依照法律法規(guī)和國務院有關(guān)規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對公眾公司進行持續(xù)監(jiān)管，防范風險，維護證券市場秩序。故本題選ACD選項。[多選題]33.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所交易規(guī)則的說法，正確的有()。A.證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易B.證券交易即時行情的權(quán)益由證券交易所依法享有，未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情C.證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并報國務院備案D.進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員正確答案：ABD參考解析：A選項正確，D選項正確，進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。B選項正確，證券交易即時行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。C選項錯誤，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告。證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（并非國務院）。故本題選ABD選項。[多選題]34.證券投資顧問應當遵循誠實信用原則、勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。證券投資顧問不得從事的活動有()。A.以任何方式向客戶承諾或保證投資收益B.以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用C.向他人泄露客戶的投資決策計劃信息D.通過網(wǎng)絡等公眾媒體作出買入具體證券的投資建議正確答案：ABCD參考解析：證券投資顧問不得從事下列活動:（1）以任何方式向客戶承諾或保證投資收益（A選項正確）;（2）對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳;（3）向他人泄露客戶的投資決策計劃信息（C選項正確）;（4）以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用（B選項正確）;（5）通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體作出買、賣或持有具體證券的投資建議（D選項正確）。故本題選ABCD選項。[多選題]35.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務中，不符合業(yè)務管理規(guī)定的有()。A.投資咨詢?nèi)藛T以化名在電臺做投資咨詢報告B.投資咨詢?nèi)藛T在網(wǎng)絡媒體上開展投資咨詢時注明自己所在證券公司和個人真實姓名C.投資咨詢?nèi)藛T向客戶提供的證券投資咨詢傳真件注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名D.投資咨詢?nèi)藛T在報刊發(fā)表投資咨詢文章，不需對投資風險作充分說明正確答案：AD參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。故本題選AD選項。[多選題]36.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責任的說法，正確的有()。A.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以法定數(shù)額罰款B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰D.非法獲取內(nèi)幕信息的人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款正確答案：ABCD參考解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。BD項正確。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。AC正確。故本題選ABCD選項。[多選題]37.證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務涉及的法律和行政法規(guī)包括()。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》正確答案：ABC參考解析：《證券投資基金法》對資產(chǎn)管理業(yè)務作了基礎(chǔ)性法律規(guī)定?！蹲C券法》中明確證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，應符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》則專門對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務作出基本性規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。故本題選ABC選項。[多選題]38.下列關(guān)于柜臺交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說法，正確的有()。A.證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全B.證券公司應當采取有效措施，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融衍生品的狀況C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理D.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制正確答案：AC參考解析：證券公司應當采取有效措施，確保投資者可以在營業(yè)時間內(nèi)查詢其與證券公司簽訂的柜臺交易合同的內(nèi)容、持有基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品的狀況。B項錯誤。證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成，前3位為機構(gòu)代碼，由報價系統(tǒng)自動分配;后9位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯數(shù)字，由報價系統(tǒng)、證券公司或者中國證監(jiān)會認可的其他登記機構(gòu)分配并管理。D項錯誤。證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)。A項正確。柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理。C正確。故本題選AC選項。[多選題]39.證券公司應當構(gòu)建網(wǎng)絡和信息安全防護體系，下列說法正確的有()。A.重要信息系統(tǒng)應當每天至少備份數(shù)據(jù)一次B.每季度至少對數(shù)據(jù)備份進行一次有效性驗證C.證券公司應當每年至少開展兩次重要信息系統(tǒng)壓力測試D.測試完成后形成壓力測試報告存檔備查，并保存5年以上正確答案：ABD參考解析：證券公司應當每年至少開展一次重要信息系統(tǒng)壓力測試，C項錯誤。故本題選擇ABD選項。[多選題]40.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司因違法承銷證券而應承擔法律責任的說法，正確的有()。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員可單獨處罰金B(yǎng).因不正當競爭給其他證券公司造成損失的，應當依法承擔賠償責任C.除沒收違法所得外，證券監(jiān)督管理部門還可以并處罰款D.違法情節(jié)嚴重的，證券監(jiān)督管理部門可暫?；虺蜂N其證券承銷業(yè)務許可正確答案：BCD參考解析：A錯在"單獨處罰金"，BCD表述都正確。違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的法律責任:責令改正，警告，沒收違法所得，可以并處50萬-500萬元罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可;對責任主管和責任人警告，可以并處20-200萬元的罰款，情節(jié)嚴重的，并處以50-500萬元的罰款。造成損失的，應當依法承擔賠償責任。故本題選BCD選項。[判斷題]1.證券公司融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容應符合中國證監(jiān)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》的規(guī)定。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》。故本題表述錯誤。[判斷題]2.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第二道防線是建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎(chǔ)的防線。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。證券公司應建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點設立嚴密有效的三道業(yè)務監(jiān)控防線:（1）建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強對單人單崗業(yè)務的監(jiān)控，與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務合同、印章等直接接觸的崗位和設計信息系統(tǒng)安全的崗位，實行雙人負責制。（2）建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線（本題說法錯誤）。不同部門應有明確的職責分工，不相容職務應適當分離。（3）建立單獨的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。故本題表述錯誤。[判斷題]3.經(jīng)全體投資者與證券公司協(xié)商一致決定終止的，資產(chǎn)管理計劃應當終止。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：本題說法錯誤。經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應當終止:（1）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期。（2）證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接。（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接。（4）經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。（5）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形。（6）集合資產(chǎn)管