藥品流通企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實施細(xì)則

藥品流通企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實施

細(xì)則

1.目的與范圍

1.1.通過實施〃關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、

持續(xù)改進(jìn)〃的管理理念和要求，使藥品經(jīng)營企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,

持續(xù)提升安全管理水平確保經(jīng)營活動風(fēng)險處于可控狀態(tài)，遏制各類事故的發(fā)生。

1.2.本細(xì)則適用于AA縣藥品批發(fā)（連鎖總部）企業(yè)的風(fēng)險識別、評估、

分級管控。

13.本細(xì)則為AA縣轄區(qū)藥品批發(fā)（連鎖總部）企業(yè)風(fēng)險分級管控體系

的建設(shè)提供了指導(dǎo)方向。

2.任務(wù)目標(biāo)與總體要求

2.1.任務(wù)目標(biāo)

風(fēng)險辨識應(yīng)全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任，確保風(fēng)

險受控，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。

2.2.總體要求

結(jié)合企業(yè)特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險管控體系，全面排查、

辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對

企業(yè)風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制,提升企業(yè)安全生產(chǎn)

水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

3.規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本細(xì)則的引用而成為本細(xì)則的條款。凡是注日期的引

用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本細(xì)則，

然而，鼓勵根據(jù)本細(xì)則達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡

是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本細(xì)則。

3.1.《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》(安

委辦〔2016〕11號)

3.2.《關(guān)于印發(fā)福建省防范和遏制重特大事故工作實施方案的通知》(閩

安委辦(2016)29號)

3.3.《關(guān)于印發(fā)泉州市防范和遏制重特大事故工作實施方案的通知》(泉

安委(2016)24號)

3.4.《關(guān)于印發(fā)泉州市開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案的

通知》(泉安委(2016)33號)

3.5.《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T6441-1986)

3.6.《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)

3.7.《風(fēng)險管理術(shù)語》(GB/T23694-2013)

3.8.《風(fēng)險管理原則與實施指南》(GB/T24353-2009)

3.9.《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》(GB/T27921-2011)

3.10.《建筑設(shè)計防火規(guī)范》(GB50016—2014)

3.11.《商店建筑設(shè)計規(guī)范》(JGJ48-2014)

3.12.《民用建筑電氣設(shè)計規(guī)范》(JGJ16-2008)

3.13.《商場企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)》

3.14.該行業(yè)涉及的其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件

4.術(shù)語和定義

4.1.風(fēng)險：潛在損失的度量，是對事故發(fā)生概率和后果嚴(yán)重程度的綜合

度量，通常表述為失效概率和后果的組合。

風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概

率。嚴(yán)重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和

程度0

42風(fēng)險點（又稱危險源）：伴隨風(fēng)險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及

在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。

注1:根源：是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如起

重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作

業(yè)行為。如違章指揮、違章操作、違反勞動紀(jì)律等。

狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。如強(qiáng)度不夠、防護(hù)缺失、帶電部件

裸露、高溫環(huán)境等。

注2:在分析作業(yè)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的

因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管

理因素四類。具體內(nèi)容可參見GB/13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代

碼》。

4.3.可接受風(fēng)險：根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至

可容許程度的風(fēng)險。

4.4.重大風(fēng)險：具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果,

或者二者的結(jié)合的風(fēng)險C

45危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。

4.6.風(fēng)險評價：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分

性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

注1:風(fēng)險評價的對象可針對風(fēng)險點，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、設(shè)

備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進(jìn)行評價,也可針對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險

源（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險進(jìn)行評價，得出風(fēng)險

點、危險源的〃固有風(fēng)險〃或〃現(xiàn)實風(fēng)險〃。本指南是指針對企業(yè)識別的風(fēng)險點

的固有風(fēng)險、風(fēng)險點所涉及的危險源的固有風(fēng)險進(jìn)行的風(fēng)險評價。

注2:固有（原始）風(fēng)險評價的目的，是識別不考慮現(xiàn)有控制措施的固有風(fēng)

險，作為風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)；現(xiàn)實風(fēng)險評價的目的，是識別考慮已有管控措施

的現(xiàn)有風(fēng)險，作為完善風(fēng)險管控措施的基礎(chǔ)和隱患排查時判定隱患的基礎(chǔ)。

4.7.風(fēng)險分級：采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評

價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級（將風(fēng)險從高到低的原則劃分為一、二三四級，

即重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險和低風(fēng)險,分別用“紅橙黃藍(lán)〃四種顏色標(biāo)示，

實施分級管控X

4.8.風(fēng)險分級管控：按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管

控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

注1:風(fēng)險越大，管控層級越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控，

并逐級落實具體措施。

注2:企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮:（1）可行性；（2）安全性;（3）

可靠性；應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施；（2）管理措施；（3）培訓(xùn)教育措施；（4）

個體防護(hù)措施。

4.9.風(fēng)險控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采

取的相應(yīng)控制方法和手段。

4.10.風(fēng)險信息：包括風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前

狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息

的綜合。企業(yè)各類安全生產(chǎn)風(fēng)險信息的集合即為該企業(yè)的風(fēng)瞼分級管控清單。

4.11.風(fēng)險分級管控清單：企業(yè)各類安全生產(chǎn)風(fēng)險信息的集合。

4.12.相關(guān)方：關(guān)注組織安全及職業(yè)健康績效或受其影響的工作場所之內(nèi)

或之外的個人或團(tuán)體。

4.13.文件：信息及其承載媒體。媒體可以是紙張，計算機(jī)磁盤或其他電

子媒體，照片或樣件，或他們的組合。

4.14.記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。

5.風(fēng)險分級管控的基本要求和程序

5.1.1.基本要求

5.12組織有力、制度保障：企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險分級管

控組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。

5.1.3.全員參與、分級負(fù)責(zé)：企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與

風(fēng)險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實管控措施責(zé)任單

位的層級；風(fēng)險分級管控以確保風(fēng)險管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。

5.1.4.自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)：企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南,

建設(shè)符合本企業(yè)實際的風(fēng)險分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險分級管控體系的

制度設(shè)計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進(jìn)，獨立進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險分析、

風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。

5.1.5.系統(tǒng)規(guī)范、融合深化：企業(yè)風(fēng)險分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管

理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理

體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險

分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。

5.1.6.注重實際、強(qiáng)化過程：企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，強(qiáng)化過程管理，制定

風(fēng)險管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實效性和實用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄

弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重

大風(fēng)險得到有效管控。

5.1.7.激勵約束、重在落實：企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核制

度，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照"全員、全過程、全方位"的

原則，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險、落實風(fēng)險控制措施的責(zé)任，并通過評審、

更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。

5.2.基本程序

風(fēng)險分級管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險點、辨識危險源、開展風(fēng)險評

價、制定風(fēng)險控制措施、實施風(fēng)險分級管控、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、規(guī)

范文件管理等八個關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

風(fēng)險分級管控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，需要企業(yè)對每一個風(fēng)險點覆蓋或包

括的危險源進(jìn)行辨識，在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動或區(qū)域基礎(chǔ)上,再按照人的不

安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個方面進(jìn)行

危險源逐一識別；然后按照工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急處

置措施等四個邏輯層次逐一考慮，制定實施風(fēng)險管控措施。

5.2.1.劃分作業(yè)活動（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、

總圖運輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并收

集有關(guān)信息；

5.2.2.辨識危害：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危害；

5.2.3.風(fēng)險評估：對于各項危害有關(guān)的風(fēng)險做出評估；

5.2.4.制定風(fēng)險管控措施、計劃：針對不可接受的風(fēng)險，制定風(fēng)險管控措

施、計劃；

525.評審措施計劃：評審措施計劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是

否足以把危害控制在可接受范圍內(nèi)。

5.3.風(fēng)險分級管控的記錄：作業(yè)活動；危害因素；潛在的事故類型及后

果；風(fēng)險等級；現(xiàn)有控制措施；根據(jù)評價結(jié)果所采取的措施；評價人員、責(zé)任部

門等C

6.風(fēng)險辨識

6.1.風(fēng)險辨識范圍

風(fēng)險辨識包括辨識方法的選擇、辨識范圍的確定、辨識活動的開展等環(huán)節(jié)。

辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的場所、部位、設(shè)備、設(shè)施及作業(yè)活動，不可僅限于風(fēng)險點

覆蓋的范圍；辨識過程應(yīng)充分考慮四種因素：人的因素、物的因素、作業(yè)環(huán)境因

素及管理因素。應(yīng)重點關(guān)注針對風(fēng)險點覆蓋或包括的危險源的辨識。危險源的分

類標(biāo)準(zhǔn)見附錄A。

除與作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容相關(guān)的管理類危險源外，企業(yè)還應(yīng)按照有關(guān)安全生

產(chǎn)的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，對企業(yè)存在的其它管理類危險源進(jìn)行單獨辨識。以

經(jīng)營活動區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。重點側(cè)

重如下：中央控制室（監(jiān)控設(shè)備、消警設(shè)備）；消防泵房空調(diào)機(jī)房計算機(jī)房；

消防設(shè)施（消火栓、滅火器、火災(zāi)探測器、自動噴水滅火噴頭）；安全疏散通道、

安全疏散警示標(biāo)記、防火門、防火卷簾；高、低壓配電間（變配電系統(tǒng)、電網(wǎng)接

地系統(tǒng)、動力及照明配電箱（柜1低壓電器線路、防雷接地裝置；機(jī)電設(shè)備（手

持電動工具、車輛）；特種設(shè)備（垂直升降梯、斜梯）;梯臺及防護(hù)欄桿；商場內(nèi)

倉；地下空間（停車庫、地下超市）；大、小餐飲、食堂（吸油煙煙道、廚房設(shè)

備、洗滌設(shè)備）等。

6.2.風(fēng)險辨識內(nèi)容：

在進(jìn)行危害識別時，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》

（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素

等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。

6.3.危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括火災(zāi)、爆炸、窒息、物體打擊、高處墜落、

觸電、起重傷害、機(jī)械傷害等。

危害因素引發(fā)的后果，包括對企業(yè)職工及外部人員的人身傷害、傷亡疾病、

財產(chǎn)損失、停工違法、內(nèi)部商譽影響及社會影響、工作環(huán)境破壞.環(huán)境污染等。

6.4.風(fēng)險辨識方法

常見的風(fēng)險評價方法主要有檢查表分析方法、作業(yè)條件危險性評價法

（LEC1風(fēng)險矩陣法（LS）等。

7.風(fēng)險評估

7.1.風(fēng)險評估方法

企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角度，建

議采用風(fēng)險矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險大小的判定，考慮細(xì)則的普遍適用性，建議

采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）和風(fēng)險矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險評價。

7.2.風(fēng)險分級

7.2.1.風(fēng)險分級原則

風(fēng)險矩陣評價法（LS）對應(yīng)的分級原則：不可容忍風(fēng)險：紅色風(fēng)險，在采

取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對改進(jìn)措施進(jìn)行評估。巨大風(fēng)險：橙色

風(fēng)險，采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序；定期檢查、測量及評估。中

等風(fēng)險：黃色風(fēng)險，可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通?？扇萑?/p>

風(fēng)險：藍(lán)色風(fēng)險，可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。輕微或可忽

略的風(fēng)險：標(biāo)記為藍(lán)色風(fēng)險。

作業(yè)條件危險性評價法（LEC）對應(yīng)的分級原則：

A級\5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的\可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或

實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄?？蓸?biāo)記為藍(lán)色風(fēng)險。

B級\4級：藍(lán)色風(fēng)險/輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的\制定

控制措施時，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需

要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

C級\3級：黃色風(fēng)險/中度（顯著）危險，需要控制整改，公司應(yīng)引起關(guān)注,

負(fù)責(zé)C級危害因素的控制管理，應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)

險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施.在嚴(yán)重傷害

后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控

制措施。

D級\2級：橙色風(fēng)險/高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。

公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能

部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施,

并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理,直至

風(fēng)險降低后才能開始工作。

E級\1級：紅色風(fēng)險/不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危瞼，必須立即整改,

不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投

入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作,立即采取隱患治理措施.

7.2.2.風(fēng)險等級劃分

根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果招風(fēng)險按從高到低的順序劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、

一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用"紅橙黃藍(lán)"四種顏色標(biāo)識。將按照風(fēng)險分級方法劃

分的第五級并入低風(fēng)險統(tǒng)一管理。

紅色風(fēng)險/重大風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，

不能繼續(xù)作業(yè)。

橙色風(fēng)險/較大風(fēng)險：高度危險（高度危險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。

公司層級對較大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理，具體由安全主管部門和各

職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急

措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理,

直至風(fēng)險降低后才能開始工作。

黃色風(fēng)險/一般風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司層級、部門

應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)一般風(fēng)險危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應(yīng)制定管

理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期

限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確

定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

藍(lán)色風(fēng)險/低風(fēng)險：可接受（或可容許）風(fēng)險。科室、班組應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)

責(zé)低風(fēng)險危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)

考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控

制措施得以維持現(xiàn)狀，保存記錄。

7.3.風(fēng)險級別的判定原則

按風(fēng)險點各風(fēng)險評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。

以下情形應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款

的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般

財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中

毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，長期滯留人員在10人以上的;經(jīng)風(fēng)險評價確定

為最高級別風(fēng)險的。

8.風(fēng)險管控

對4個級別的風(fēng)險實施多種措施控制：重大風(fēng)險（紅色風(fēng)險），較大風(fēng)險（橙

色風(fēng)險），一般風(fēng)險（黃色風(fēng)瞼），低風(fēng)險（藍(lán)色風(fēng)險\

企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個人防護(hù)措施、應(yīng)急措施等

四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定切實可行的風(fēng)險控制措施。在選擇風(fēng)險控制措施

時，應(yīng)考慮風(fēng)險管控的可行性和可靠性、先進(jìn)性和安全性、經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運

行情況、可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

根據(jù)風(fēng)險級別的不同采取不同的管控措施，可交由不同層級管控。如重大風(fēng)

險、較大風(fēng)險可交由公司、部門直接管控；一般風(fēng)險可交由科室管控；低風(fēng)險可

交由班組管控或風(fēng)險極小可直接忽略。

企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險辨識和評估后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級

管控清單，應(yīng)每年更新一次企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并

分類建檔管理至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價

表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及最高級別、次高級別風(fēng)險

時，其辨識、評估過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔

管理。

9.風(fēng)險公告

公布企業(yè)主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施管控清單,

并依據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險類別和等級建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)"紅、

橙、黃、藍(lán)"四色安全生產(chǎn)風(fēng)險空間分布圖,讓每名員工都了解風(fēng)險點的基本情

況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險的崗位設(shè)置告知卡，標(biāo)明本崗位主要

危險有害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等內(nèi)容。對可能導(dǎo)致事故

的工作場所或工作崗位，根據(jù)規(guī)范要求設(shè)置安全聯(lián)鎖或報警裝置，配置現(xiàn)場應(yīng)急

設(shè)施（設(shè)備）及撤離通道等。同時，將風(fēng)險點的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰

企業(yè)單位。

10.建設(shè)成果與效果

10.1.成果

企業(yè)創(chuàng)建風(fēng)險分級管控體系過程中，開展的危險源辨識、風(fēng)險評價以及風(fēng)險

控制措施的策劃與實施，均是〃基于風(fēng)險"過程安全要求的必要環(huán)節(jié)。但最終目

的是通過風(fēng)險分級管控體系的創(chuàng)建，能夠?qū)崿F(xiàn)構(gòu)建企業(yè)自身風(fēng)險庫的目的，即企

業(yè)應(yīng)在風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上編制《風(fēng)險管控指導(dǎo)手冊》，用于指導(dǎo)后續(xù)風(fēng)險管

理的全過程，同時該手冊亦可作為企業(yè)開展事故隱患排查治理的基礎(chǔ)依據(jù)。企業(yè)

開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：風(fēng)險點排查臺賬；崗

位與作業(yè)活動劃分清單；危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施及分級管控信息

表；重大風(fēng)險及控制措施清單;風(fēng)險告知牌；危險源辨識與控制措施指導(dǎo)手冊等。

10.2.效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

―每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增

加新的管控措施提高安全可靠性；

——重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識應(yīng)得到保持和改善；

——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力

進(jìn)一步提高；

一保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得

到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作

更有針對性。

11.文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包

括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清

單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險

控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

12.持續(xù)改進(jìn)

12.1.評審

企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更

新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危

險源辨識和風(fēng)險評價，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。

12.2.溝通

企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控

溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效

果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)I。

附件A:作業(yè)條件危險分析（LEC法）

附件B:作業(yè)風(fēng)險分析法（LS）

附件C:危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施策劃信息表（示范表）

附件D:食品經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控參照指南

附件A:作業(yè)條件危險分析（LEC法）

作業(yè)條件危險分析（IEC法）的步驟：

a）作業(yè)條件危險分析法用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素之積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素是：E（人員暴露于危瞼環(huán)境

中的頻繁程度）,C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性）和L（事故發(fā)生的可能性）.其賦分標(biāo)準(zhǔn)見表慶.1~表4.3?

表A.1事故發(fā)生的可能性（L）

分散值事故發(fā)生的可能性分散值事故發(fā)生的可能徑

10完全可以預(yù)料0.5很不可施,可以設(shè)想

6相當(dāng)可能0.2極不可能

3可能但不經(jīng)常01場不可能

1可能性小，完全意外

表A.2人員■落于危險環(huán)境中的痰繁程度(E)

人員晶露于危噲,人員晶霜于危險,

分?jǐn)?shù)值分散值

環(huán)境中的軟繁程度環(huán)堵中的頻繁程度

10連續(xù)星霜2每月一次基露

6每天工作時間內(nèi)霖露1的年幾次舞瓶

3每周一次或偶然暴露0.5非京罕見的盛露(<1次/年)

SA.3發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性(C)

分散值發(fā)生事故可畿造成的后果分散值發(fā)生事故可娓造成的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡，或造成重大財產(chǎn)損失7嚴(yán)重，垂飭，或造成較外%財產(chǎn)損失

40災(zāi)難,故人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失4重大，致殘,或很小的財產(chǎn)損失

15非常嚴(yán)吏,一人死亡,或造成一定的財產(chǎn)損失1引人注目,不利于基本的安全健康要求

b）由評價小組專家共同確定每一危險源的LEC各項分值，然后再以三個分值的乘積來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：

D=L*E*C

c）將D值與危險性等級劃分標(biāo)準(zhǔn)中的分值相比較，進(jìn)行風(fēng)險等級劃分，若D值大于160分,則應(yīng)定為重大風(fēng)險.根據(jù)風(fēng)險值D進(jìn)

行風(fēng)險等級劃分，見表A.4.

表A.4風(fēng)險等級劃分

分散值風(fēng)除皴別危除程度

>3201板其危瞼，不能墟續(xù)作業(yè)（立即停止作業(yè)）

160-3202高度危險.需立即整改（制定省理方案及應(yīng)急預(yù)案）

70~1593顯著危險,需要整改（螭制管魴案）

20-694TR危處,需要注意

<20稍有危險，可以接受

注：LEC法.危險等級的劃分都是憑經(jīng)覽判斷.難免帶有局限性，應(yīng)用時要根窕實際情況，實施時組織有經(jīng)驗的作業(yè)人員參與.

附件B:作業(yè)風(fēng)險分析法（LS）

作業(yè)風(fēng)險分析方法（風(fēng)險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用.就是識別出每個作業(yè)i舌動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)

生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性,二者相柒，得出所確定危害的風(fēng)險.然后進(jìn)行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險

控制措施.

風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LxS.

其中：RT弋表風(fēng)險值；LTt表發(fā)生傷害的可能性；STt表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度.

C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值

ftft-WH'

伯摩生?府甘對員工履任程度（宣安、檢測、拄晚報鱉、*

分?jǐn)?shù)安到田

里率住的笆理在雉）?or補(bǔ)救席線

方案

不勝任（無任何培訓(xùn).

每天、經(jīng)常發(fā)生、幾從不投標(biāo)準(zhǔn)檢無任何插藤.五有推他

a沒有，無任何姓躲,無上訪?

手用:作業(yè)發(fā)生，從未使用，二

s?格…

有,但不

很少按標(biāo)潦檢不整履任（有上崗,格

亮菅，ffi有摘能，但分，

母月發(fā)生。墨檢查手段皿i.但設(shè)有珞殳有JS塔

只是偈爾?一

一、走馬觀一W）.■

IE執(zhí)行?〉

氤比較

逕常不搜標(biāo)港一段的任（有上田添、胡恒控考疳危比較百

浣備、但

3母孥度發(fā)生“施青.檢注手房耳修訓(xùn).但妊驗不足.效、全面,充分.但姓

只是砥分

多；二列九常沒有效使用.，

—M.?執(zhí)行.?》

密爾不投標(biāo)至有評宴、

防顯控*1166鋸31

他壹、檢查手段完a但

加■好發(fā)生，能任，但得箕推堵.?面、克分.儡爾失去作

校先進(jìn),充分、偶爾不執(zhí)

用礎(chǔ)翻.,

±fi.?'行?a

產(chǎn)恪搜也查標(biāo)有謀實、

葛度依任（壇訓(xùn)充分、

準(zhǔn)檢查檢查手克香，而胡沌左印墻施有效、±

從事發(fā)生?，瞼轉(zhuǎn)申K'安全森識

段先進(jìn)、充分'且產(chǎn)需執(zhí)面'充分，

魂…

P行.。

C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值

財產(chǎn)

等級法修法魏及其他要求傷害情況生產(chǎn)影明環(huán)境污染、更四消杯分公司形象

萬元）

5連回去律.趣發(fā)生死亡>50主要裝亶停工大規(guī)模.公司外受大國內(nèi)影響

主要裝JS或設(shè)箭部

4潸在淺反法規(guī)喪失勞動>30企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、徑內(nèi)

惻工

不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、一般裝白或設(shè)備停

36-10級工飭>10企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響

制度，規(guī)定工

輕徽受傷、間受影響不大，幾乎

2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定<10裝胃甩圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響

歇不適不停工

1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受強(qiáng)

C3風(fēng)險矩陣

重性

12345

可能性

112345

2246810

33691215

4A8121620

5510152025

C.4風(fēng)險分級

風(fēng)險度萼級應(yīng)采取的行動/控制措脩實能期限

20-25—不可容忍風(fēng)跑在采取措施降低危害前.不能姓坡作業(yè)，且應(yīng)對改進(jìn)措施遂行評估.立即

口

15-16—采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序；定期檢有、涌量及評估.立即或近期整改

風(fēng)險

9-12—中等可考慮建立目標(biāo)、建立損作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通.1?期治理

4-8四可容忍可考慮建立假作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢杳.條件具備時整改

<4五輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控哪施，但需保存記錄.多數(shù)可不予控制

附件c：

危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施策劃信息表（示范表）

填報單位：填表人：填表時間：年月日

作業(yè)條件礴性評價

作業(yè)活動/區(qū)域、場可能導(dǎo)致管控

序號危險源現(xiàn)有控制措施補(bǔ)充措施奧型控制措施

所.設(shè)備,設(shè)施層級

事故類型LECD

作業(yè)條件頌性評價

作業(yè)活動/E域、場可能導(dǎo)致危瞼管控

序:：危瞼源現(xiàn)有控制措施補(bǔ)充措施典型控制措施

所、設(shè)備、設(shè)能級別區(qū)級

事故類型LECD

附件D：藥品流通行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控參照指南

藥品批發(fā)（連鎖總部）企業(yè)的最主要的風(fēng)險為火災(zāi)風(fēng)險，火災(zāi)危險性主要體現(xiàn)在：營業(yè)面積大，且每層空間上下連通,容易造成

火災(zāi)蔓延擴(kuò)大；可燃商品多，容易造成重大經(jīng)濟(jì)損失；人員聚集，流運量大，容易造成重大傷亡；電氣照明、空調(diào)等用電設(shè)備多、功

率大，導(dǎo)致火災(zāi)的因素多；一旦發(fā)生火災(zāi)，撲救難度極大.

針對藥品批發(fā)（連鎖總部）企業(yè)顯著的風(fēng)險特點,制定出藥品批發(fā)（連鎖總部）企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)瞼分級管控參照指南，有關(guān)企業(yè)

可以參照指南開展安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識與評估.

可能導(dǎo)數(shù)的事風(fēng)險分治/風(fēng)除標(biāo)

序號場所/環(huán)節(jié)優(yōu)5位風(fēng)險點;危險漏控制措施

故類里識

1黃色風(fēng)瞼/一股風(fēng)室內(nèi)裝愫、裝飾，按羯消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要

建（構(gòu)閑物室內(nèi)裝修、裝飾使用可燃材料火災(zāi)

給求，使用不燃、難燃材料

2在設(shè)有營運場所或倉庫的建筑內(nèi)設(shè)置宿火災(zāi)紅色礴原大風(fēng)不得在設(shè)有營運場所或倉朦的建筑內(nèi)設(shè)宿

建（構(gòu)）貨物

舍中毒癥息瞼舍,嚴(yán)禁"三合一”

3普通倉庫與營運場所同層設(shè)置時無防火黃色風(fēng)瞼/一般風(fēng)倉庫與管運場所使用實體的墻砌至梁板底

建（構(gòu)）斛物火災(zāi)

分隔險部,且不留嫌隙

A火災(zāi)

可構(gòu)）筑物各電纜線、管道等穿墻的孔洞存在鯉殖藍(lán)色鳳哈/低風(fēng)險耳埴孔洞使用防火材料進(jìn)行封床

中毒窒息

可能導(dǎo)致的事風(fēng)隈分ifi/風(fēng)除標(biāo)

序號場所廨節(jié)Z8B位風(fēng)跋點/危俎源控制措籟

故類里識