中國對(duì)外貿(mào)易概論(第二版)第3章-發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的理論依據(jù)展

13/4/202512:24AM第三章發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的理論依據(jù)23/4/202512:24AM第三章發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的理論依據(jù)學(xué)習(xí)目標(biāo)通過本章學(xué)習(xí)，在掌握西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論、馬克思國際貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論的基本概念、基本觀點(diǎn)和基本原理的基礎(chǔ)上，從理論高度認(rèn)識(shí)中國發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的客觀必然性與必要性，以及上述理論基礎(chǔ)對(duì)促進(jìn)中國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展與改革的積極作用。33/4/202512:24AM第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論一、絕對(duì)成本論（TheoryOfAbsoluteCosts）（一）基本原理兩國之間進(jìn)行貿(mào)易的動(dòng)機(jī)建立在成本的差異之上，如果外國供應(yīng)的商品比本國制造的還便宜，那么最好用本國擅長生產(chǎn)的產(chǎn)品與之進(jìn)行交換，而不要自己生產(chǎn)。如果各國都生產(chǎn)自己具有絕對(duì)成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，并在國與國之間進(jìn)行交換，那么貿(mào)易雙方都是可以獲利的。43/4/202512:24AM（二）舉例說明表3—1（a）國際分工前國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國1120170葡萄牙180111053/4/202512:24AM表3—1（b）

國際分工后國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動(dòng)人數(shù)（人/年）英國

2.7190葡萄牙2.375190111063/4/202512:24AM表３—1（c）毛呢與葡萄酒交換結(jié)果國家酒產(chǎn)量（單位）毛呢產(chǎn)量（單位）英國11.7葡萄牙1.375173/4/202512:24AM（三）主要內(nèi)容

1．國際分工的基礎(chǔ)在有貿(mào)易的條件下，可以進(jìn)行國際專業(yè)化分工，兩個(gè)國家都將本國的資源轉(zhuǎn)移至本國具有絕對(duì)優(yōu)勢的部門。2．國際交換法則雙方進(jìn)行貿(mào)易，可以用本國勞動(dòng)率高、成本低，也就是具有絕對(duì)優(yōu)勢的產(chǎn)品去換取本國勞動(dòng)率低、成本高，處于劣勢的產(chǎn)品。3．國際貿(mào)易利益雙方進(jìn)行貿(mào)易獲利的源泉在于，由于國際專業(yè)化分工，雙方都發(fā)揮了本國的絕對(duì)優(yōu)勢，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加了產(chǎn)量，降低了成本；由于國內(nèi)價(jià)格和國際價(jià)格之間存在著差異。83/4/202512:24AM（四）絕對(duì)成本論的進(jìn)步性和局限性亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)成本理論說明社會(huì)分工以及國際分工能使資源得到更有效的利用，國際貿(mào)易并不像重商主義者所說的那樣只能使交易的某一方獲得利益，而是貿(mào)易雙方都能獲得利益。貿(mào)易利益的普遍性原則為自由貿(mào)易的政策主張奠定了基礎(chǔ)。但是，這種強(qiáng)調(diào)絕對(duì)優(yōu)勢的理論隱含著一個(gè)前提，即貿(mào)易雙方分工和貿(mào)易狀況是吻合的。比如北美和南美，由于溫帶與熱帶的自然條件約束、勞動(dòng)力和技術(shù)上的差異，各自至少必須生產(chǎn)一種絕對(duì)低成本的商品，交換才成為可能，貿(mào)易各方才可以從這種貿(mào)易中獲利。但是現(xiàn)實(shí)的情況往往是國際貿(mào)易中大部分產(chǎn)品，特別是工業(yè)制成品并不受自然地理?xiàng)l件的限制。如果一國經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，技術(shù)落后，生產(chǎn)兩種商品都處于劣勢,這時(shí)會(huì)不會(huì)發(fā)生國際貿(mào)易?如果發(fā)生國際貿(mào)易，那么處于劣勢的國家是否能從國際貿(mào)易中獲得利益呢?對(duì)于這個(gè)問題,亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)成本理論沒有提出，也沒有回答，大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本理論給出了回答。93/4/202512:24AM二、比較成本論（TheoryOfComparativeCosts）

大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo，1772～1823年）是著名的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者。大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本論繼承和發(fā)展了亞當(dāng)·斯密絕對(duì)優(yōu)勢論，提出了比較優(yōu)勢理論。（一）基本原理

即使一國在兩種商品的生產(chǎn)上都處于劣勢的地位，但兩者的不利程度必定有所不同，相比之下總有一種商品的劣勢要少一些，即具有相對(duì)優(yōu)勢。如果一國利用這種相對(duì)優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后用其產(chǎn)品進(jìn)行國際交換，進(jìn)口劣勢程度較大的產(chǎn)品，同樣能從交換中獲得利益。同理，兩種產(chǎn)品的成本都處于絕對(duì)優(yōu)勢的國家，應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口優(yōu)勢程度較大的產(chǎn)品，進(jìn)口優(yōu)勢程度較小的產(chǎn)品，從而可從交換中獲利。103/4/202512:24AM113/4/202512:24AM（二）舉例說明

分工前

呢絨

葡萄酒

英國

100人/年

120人/年葡萄牙

90人/年

80人/年總產(chǎn)出22表３—２(a)

分工前兩國生產(chǎn)1單位兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)耗費(fèi)表3—2（b）分工后的世界總產(chǎn)出

123/4/202512:24AM分工后

呢絨

葡萄酒

英國(100+120)/100=2.2單位

0葡萄牙0

(80+90)/80=2.125單位總產(chǎn)出+0.2+0.125表3—2（c）兩國交換的結(jié)果（交換比率：1：1）

133/4/202512:24AM國際交換

呢絨

葡萄酒英國11.2（＋0.2）葡萄牙1.125（＋0.125）1（三）主要內(nèi)容

1．國際分工基礎(chǔ)在有貿(mào)易的條件下，可以進(jìn)行國際專業(yè)化分工，兩個(gè)國家都將本國的資源轉(zhuǎn)移至本國具有比較優(yōu)勢的部門。2．國際交換法則貿(mào)易雙方，將出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口本國處于相對(duì)劣勢的產(chǎn)品。143/4/202512:24AM3．國際貿(mào)易利益

雙方貿(mào)易獲利的源泉在于，由于兩國進(jìn)行國際專業(yè)化分工，發(fā)揮了本國的比較優(yōu)勢，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率；由于國內(nèi)價(jià)格和國際價(jià)格之間存在著差異。153/4/202512:24AM（四）比較成本理論的局限性

李嘉圖的比較成本理論把復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)情況高度簡化了，他的古典國際貿(mào)易理論實(shí)際上只是以許多重要假設(shè)作為前提條件。正是這些假設(shè)條件，使得比較成本理論與實(shí)際情況之間存在很大的距離。163/4/202512:24AM三、要素稟賦論

要素稟賦論（FactorEndowmentTheory）又稱要素比例學(xué)說（FactorProportionTheory），或赫克歇爾--俄林理論（Heckscher-OhlinTheory），是著名的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（EliHeckscher,1879-1952）和俄林（BertilOhlin,1899—1979）提出的關(guān)于國際貿(mào)易的理論。173/4/202512:24AM赫克歇爾1919年發(fā)表了《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》這一著名論文，提出了要素稟賦論的基本論點(diǎn)。俄林繼承了其導(dǎo)師赫克歇爾的論點(diǎn)，于1933年出版了《域際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書，創(chuàng)立了要素稟賦理論。183/4/202512:24AM（一）相關(guān)概念

1．生產(chǎn)要素和要素價(jià)格生產(chǎn)要素（FactorsofProduction）是指從事生產(chǎn)活動(dòng)必須投入的主要因素或使用的主要手段。在考察生產(chǎn)要素時(shí)，“三要素”一般是指土地、勞動(dòng)和資本；“四要素”還包括了企業(yè)家的管理才能。要素價(jià)格（FactorPrice）則是指使用生產(chǎn)要素支付的費(fèi)用或指要素參與生產(chǎn)本身應(yīng)獲得的報(bào)酬。即，土地的租金，勞動(dòng)的工資，資本的利息，管理的利潤率。193/4/202512:24AM2．要素稟賦和要素豐裕程度

要素稟賦（FactorEndorsement）是指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。要素豐裕程度（FactorAbundance）則是指在國際要素稟賦的比較中，如果一國的某要素供給所占的比例大于別國同種要素的供給比例，那么該種要素的相對(duì)價(jià)格就應(yīng)低于別國同種要素的相對(duì)價(jià)格。203/4/202512:24AM213/4/202512:24AM國家或地區(qū)人均資本存量（美元/人）瑞

士73,459德

國50,116加拿大42,745澳大利亞37,854日

本36,480法

國35,600美

國34,705意大利31,640臺(tái)灣地區(qū)25,722英

國21,453韓

國17,995墨西哥12,900表3-3部分國家1990年人均資本存量（1985年國際價(jià)格計(jì)算）3．要素密集度和要素密集型產(chǎn)品

要素密集度（FactorIntensity）是指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某要素的投入比例大，則稱該要素密集度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素的種類不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品（FactorIntensiveCommodity）。如果產(chǎn)品生產(chǎn)投入的勞動(dòng)比例高，則為勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品；如果產(chǎn)品生產(chǎn)投入的資本比例高，則為資本密集型產(chǎn)品，以此類推。223/4/202512:24AM（二）要素稟賦論的基本假設(shè)條件

1．兩個(gè)國家，其一是勞動(dòng)要素相對(duì)豐裕的國家，另一則是資本要素相對(duì)豐裕的；兩種商品，一種產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，另一種產(chǎn)品是資本密集型產(chǎn)品；兩種生產(chǎn)要素，勞動(dòng)和資本要素。2．兩國的技術(shù)水平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。3．每個(gè)國家的生產(chǎn)要素都是給定的。4．兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上規(guī)模收益不變。233/4/202512:24AM5．兩國的消費(fèi)偏好相同。6．完全競爭的商品市場和要素市場。7．沒有運(yùn)輸費(fèi)用，沒有關(guān)稅或其它貿(mào)易限制。243/4/202512:24AM（三）要素稟賦論的理論分析

1．基本原理根據(jù)H－O定理，同種商品在不同國家的相對(duì)價(jià)格差異是國際貿(mào)易的直接基礎(chǔ)，商品價(jià)格差異則是由各國生產(chǎn)要素稟賦不同，從而要素相對(duì)價(jià)格不同決定的，所以要素稟賦差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因。253/4/202512:24AM2．主要內(nèi)容

（1）不同國家的要素稟賦不同，因此要素價(jià)格就此存在差異。即，勞動(dòng)力豐富的國家工資低，資本豐裕的國際利息率低，土地多的國家地租便宜。（2）不同產(chǎn)品的要素投入比例不同。比如紡織品投入的勞動(dòng)力多，電子產(chǎn)品投入的資本多。勞動(dòng)力豐富的國家生產(chǎn)勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品價(jià)格低，具有成本優(yōu)勢，資本豐富的國家生產(chǎn)機(jī)械電子和高新技術(shù)產(chǎn)品價(jià)格低，具有成本優(yōu)勢。（3）一國出口的產(chǎn)品是它的比較優(yōu)勢產(chǎn)品，即在生產(chǎn)上密集使用該國豐裕而便宜的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口的產(chǎn)品是它在生產(chǎn)上密集使用該國相對(duì)稀缺且昂貴的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。263/4/202512:24AM3．舉例說明

按照赫·俄的要素稟賦學(xué)說，中國相對(duì)于美國而言勞動(dòng)力豐裕而資本稀缺，中國就應(yīng)向美國出口勞動(dòng)密集型商品，而從美國進(jìn)口資本密集型商品；相反，資本豐裕的美國應(yīng)向中國出口資本密集型產(chǎn)品，從中國進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這種分工和貿(mào)易模式可使中美貿(mào)易雙方共同獲利。273/4/202512:24AM4．結(jié)論

各國要素稟賦的差異和不同商品要素密集度的差異，以及二者的相互作用，決定了國際分工格局與貿(mào)易類型。決定兩國生產(chǎn)與貿(mào)易模式的基礎(chǔ)仍然是生產(chǎn)成本方面的比較優(yōu)勢，而這一比較優(yōu)勢是由要素配置而不是生產(chǎn)技術(shù)的差異決定的。這是要素稟賦論的核心與精髓。283/4/202512:24AM（四）要素價(jià)格均等化學(xué)說（Factor-PriceEqualizationTheorem）

1．基本原理國際貿(mào)易不僅可使貿(mào)易國之間商品價(jià)格差縮小，而且會(huì)使要素價(jià)格差縮小，最終趨于均等，這就是要素價(jià)格均等化定理。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森論證了自由貿(mào)易導(dǎo)致要素價(jià)格均等，是一種必然，而不僅僅是一種趨勢。293/4/202512:24AM2．舉例說明根據(jù)要素價(jià)格均等化學(xué)說，國際貿(mào)易成為國際要素流動(dòng)的替代。使各國同質(zhì)要素獲得相同的相對(duì)和絕對(duì)收入。例如會(huì)使貿(mào)易各國間同質(zhì)勞動(dòng)獲得等量工資，資本獲得均等的利息，土地獲得同樣的地租。303/4/202512:24AM3．結(jié)論這一學(xué)說試圖說明，國際貿(mào)易不僅可以合理配置資源，調(diào)整各國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而且還可以改善各國收入分配不均，縮小彼此經(jīng)濟(jì)差距。因此，這個(gè)學(xué)說又稱為“要素報(bào)酬均等化理論”。313/4/202512:24AM（五）里昂惕夫之謎(TheLeontiefParadox)

1.里昂惕夫的實(shí)證檢驗(yàn)1953年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者里昂惕夫試圖用美國的經(jīng)驗(yàn)來驗(yàn)證赫克歇爾—俄林的要素稟賦論。里昂惕夫用投入產(chǎn)出分析法194年美國200個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析把生產(chǎn)要素分為資本和勞動(dòng)兩種，然后選出具有代表性的一攬子出口品和一攬子進(jìn)口替代品，計(jì)算出每百萬美元的出口品和每百萬美元進(jìn)口替代品所需要的國內(nèi)資本和勞動(dòng)量及其比例，見表3-4。323/4/202512:24AM表3—4每百萬美元的美國出口品和進(jìn)口替代品

對(duì)國內(nèi)資本和勞動(dòng)力的需求額（1947年）

333/4/202512:24AM出口品進(jìn)口替代品資本k（美元）25507803091339勞動(dòng)力L（工/年）182313170004資本/勞動(dòng)力（K/L）13.99118.184里昂惕夫的研究發(fā)現(xiàn)，美國進(jìn)口替代品的資本密集程度反而高于出口品的資本密集程度（約高出30%），因而得出與要素稟賦論相反的結(jié)論：“美國參加國際分工是建立在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)專業(yè)化的基礎(chǔ)上,而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上。換言之,這個(gè)國家是利用對(duì)外貿(mào)易來節(jié)約資本和安排剩余勞動(dòng)力，而不是相反?！崩锇禾璺虻捏@人發(fā)現(xiàn)引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的極大關(guān)注，被稱為“里昂惕夫之謎”。343/4/202512:24AM2.對(duì)里昂惕夫之迷的解釋

（1）自然資源里昂惕夫發(fā)現(xiàn)，美國進(jìn)口產(chǎn)品之所以是資本密集型的一個(gè)原因，就是美國是大量礦產(chǎn)的進(jìn)口國。這些產(chǎn)品既使用大量的自然資源，也使用大量的非人力資本。在出口方面，美國出口的農(nóng)產(chǎn)品相對(duì)說來主要使用的是土地和大量的勞動(dòng)力。從這個(gè)意義上來說，里昂惕夫之謎看來是一種幻景：美國進(jìn)口的自然資源產(chǎn)品碰巧是資本勞動(dòng)比率較高的，而出口的自然資源產(chǎn)品碰巧是資本勞動(dòng)比率較低的，從而形成了美國進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的現(xiàn)象。353/4/202512:24AM（2）技能和人力資本在赫克歇爾－俄林的模型中，生產(chǎn)要素被簡單地分為勞動(dòng)、資本或土地，而并沒有將這些要素再進(jìn)一步細(xì)分。事實(shí)上，同一要素之間會(huì)有很大的不同。就勞動(dòng)而言，勞動(dòng)技能的高低在各國之間也象在個(gè)人之間那樣有很大區(qū)別。一般說來，熟練工人需要更多的教育和培訓(xùn)，大量科技人員的產(chǎn)生也需要大量的科研與開發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)的投入，在這些勞動(dòng)力投入的背后，實(shí)際上是大量的資本投入。363/4/202512:24AM研究表明，美國出口行業(yè)的工人平均工資比進(jìn)口競爭行業(yè)工人的平均工資要高15％，可見，美國出口行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和包含的人力資本要高于進(jìn)口競爭行業(yè)。因此，簡單地用美國的資本和勞動(dòng)人數(shù)或勞動(dòng)時(shí)間來計(jì)算美國進(jìn)口產(chǎn)品的資本勞動(dòng)比率可能沒有反映出熟練工人和非熟練工人之間的區(qū)別以及美國人力資本與其他國家人力資本方面的區(qū)別。當(dāng)使用每一工人的人力資本而不是簡單地用勞動(dòng)力人數(shù)或時(shí)間來重新計(jì)算里昂惕夫算出的結(jié)果時(shí)，美國出口商品的資本（包括人力資本）密集度的確比它進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的要高?？萍既藛T和熟練工人的技能相對(duì)來說是美國最充裕的要素之一。373/4/202512:24AM（3）貿(mào)易壁壘

里昂惕夫之謎的產(chǎn)生也有可能是美國貿(mào)易保護(hù)的結(jié)果。在赫克歇爾－俄林的模型中，貿(mào)易被假定為自由的，而在現(xiàn)實(shí)中幾乎所有的國家（包括美國）都或多或少實(shí)行一定程度上的貿(mào)易保護(hù)，尤其在戰(zhàn)后初期。對(duì)于美國來說，保護(hù)程度較高的是勞動(dòng)密集型商品。另一方面，別的國家也可能對(duì)他們的缺乏競爭力的資本密集型商品進(jìn)行較高的貿(mào)易保護(hù)，從而使得美國資本密集型商品的出口受到了一定程度上的影響。因此，有人認(rèn)為，如果是自由貿(mào)易，美國就會(huì)進(jìn)口比現(xiàn)在更多的勞動(dòng)密集型商品，或出口更多的資本密集型產(chǎn)品，里昂惕夫之謎就有可能消失。383/4/202512:24AM（4）生產(chǎn)要素密集性逆轉(zhuǎn)

赫克歇爾—俄林貿(mào)易模型對(duì)要素密集型的基本假定是,如果按生產(chǎn)要素價(jià)格的某一比率，某一商品的資本密集度比另一商品高，那么，在所有的生產(chǎn)要素價(jià)格比率下，這一商品的資本密集度都比另一商品高。換句話說，如果在中國的相對(duì)工資下，玩具是一種勞動(dòng)密集型商品，那么，在美國的相對(duì)工資下，玩具也是一種勞動(dòng)密集型商品，盡管美國的相對(duì)工資會(huì)比中國的高。但是，事實(shí)的情況可能不是這樣。393/4/202512:24AM假定在美國由于資本充裕而勞動(dòng)相對(duì)稀缺，資本便宜和勞動(dòng)力昂貴，美國可能在玩具生產(chǎn)中使用更多的資本而非勞動(dòng)。這樣的話，玩具在美國變成了資本密集型商品，而在世界其余國家，由于資本較貴和勞動(dòng)力比較便宜，玩具仍然是勞動(dòng)密集型商品。這就是生產(chǎn)要素密集性逆轉(zhuǎn)（factor-intensityreversal）的一種情況。403/4/202512:24AM在這種情況下，其結(jié)果可能是：美國出口商品A，它在別的國家是資本密集型的但在美國是勞動(dòng)密集型的；同時(shí)，美國進(jìn)口商品B，它在外國是勞動(dòng)密集型的而在美國是資本密集型的。413/4/202512:24AM第二節(jié)

新貿(mào)易理論

一、新貿(mào)易理論的形成（一）新貿(mào)易理論形成的背景戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)60年代以來，國際貿(mào)易出現(xiàn)了一系列新的變化:工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易大幅增加，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易迅速增長，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易和對(duì)外投資迅猛擴(kuò)大，一些新興工業(yè)化國家借助對(duì)外貿(mào)易取得了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功，等等。423/4/202512:24AM封閉式的或近封閉式的國別經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)已經(jīng)不復(fù)存在，從而構(gòu)成了一個(gè)全新的國際經(jīng)濟(jì)背景。面對(duì)這些新情況，傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的貿(mào)易理論難以做出合理的解釋。這就引發(fā)了對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的再思考。433/4/202512:24AM（二）新貿(mào)易理論的主要代表人物

包括迪克西特(A·Dixit)、埃西爾(W·Ethier)、克魯格曼(P·Krugman)、赫爾普曼(E·Helpman)、格羅斯曼(G·Grossman)、斯賓塞(B·Spencer)和布蘭德(J·Brander)等人。這些學(xué)者在理論研究中關(guān)注市場結(jié)構(gòu)的重要作用，認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中完全競爭狀態(tài)并不是最優(yōu)的,規(guī)模經(jīng)濟(jì)盡管對(duì)市場結(jié)構(gòu)的競爭性有一定的損害，但仍是有益的。他們主張經(jīng)濟(jì)的有效競爭，認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場競爭的有效結(jié)合，需要進(jìn)行政府干預(yù)。443/4/202512:24AM二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容

（一）技術(shù)差距論（TechnologyGapTheory）1961年波斯納（M.APosner）發(fā)表的《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文，運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾—俄林的要素稟賦論，提出了技術(shù)差距論，對(duì)里昂惕夫之迷進(jìn)行了解釋。453/4/202512:24AM1．基本原理

技術(shù)差距理論（TechnologicalGapTheory），又稱技術(shù)差距模型（TechnologicalGapModel）是把技術(shù)作為獨(dú)立于勞動(dòng)和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動(dòng)對(duì)國際貿(mào)易影響的理論。由于技術(shù)變動(dòng)包含了時(shí)間因素，技術(shù)差距理論被看成是對(duì)H-O理論的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。技術(shù)差距論又稱創(chuàng)新與模仿理論，它把國家間的貿(mào)易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，認(rèn)為正是一國的技術(shù)優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占優(yōu)勢。463/4/202512:24AM由于各國對(duì)技術(shù)的投資和技術(shù)革新的進(jìn)展不一致，因而存在著一定的技術(shù)差距。這樣就使得技術(shù)資源相對(duì)豐裕的或者在技術(shù)發(fā)展中處于領(lǐng)先的國家，有可能享有生產(chǎn)和出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。473/4/202512:24AM波斯納把技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國際貿(mào)易終止之間的時(shí)間間隔稱為模仿時(shí)滯時(shí)期，全期又分為反應(yīng)時(shí)滯和掌握時(shí)滯兩個(gè)階段，反應(yīng)時(shí)滯是指技術(shù)創(chuàng)新國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其他國家模仿其技術(shù)開始生產(chǎn)新產(chǎn)品的時(shí)間。掌握時(shí)滯指其他國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其新產(chǎn)品進(jìn)口為零的時(shí)間。483/4/202512:24AM2．舉例說明

493/4/202512:24AM圖3—1

技術(shù)差距與國際貿(mào)易3．結(jié)論

（1）技術(shù)領(lǐng)先國若能有效地反仿制，技術(shù)利益能保持較長時(shí)間。

（2）兩國技術(shù)水平和市場范圍差距越小，需求時(shí)滯的時(shí)間越短，貿(mào)易發(fā)生就越早，貿(mào)易發(fā)展的速度也就越快。

（3）模仿時(shí)滯后，追隨國的貿(mào)易利益取決于低工資成本。

503/4/202512:24AM4．技術(shù)差距論的貢獻(xiàn)

（1）它打破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的靜態(tài)性與凝固性。（2）它指出由技術(shù)革新引起的需求時(shí)滯和模仿時(shí)滯，能夠?qū)е卤容^優(yōu)勢從技術(shù)領(lǐng)先國向技術(shù)追隨國的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移。這更切合國際貿(mào)易的實(shí)際，更能揭示國際貿(mào)易的特點(diǎn)。513/4/202512:24AM（二）產(chǎn)品生命周期說（ProductLifeCycleTheory）

1．基本原理產(chǎn)品生命周期說是戰(zhàn)后解釋制成品貿(mào)易的著名理論。該理論認(rèn)為，由于技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，制成品和生物一樣具有生命周期，產(chǎn)品周期理論認(rèn)為，一個(gè)新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個(gè)階段：產(chǎn)品創(chuàng)新階段，產(chǎn)品成熟階段，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。523/4/202512:24AM2．舉例說明

533/4/202512:24AM圖3—2

產(chǎn)品生命周期凈出口凈進(jìn)口0t0 t1 t2 t3

時(shí)間領(lǐng)先者（美國）其他工業(yè)國（日本,歐盟等）欠發(fā)達(dá)國家第二階段：技術(shù)擴(kuò)散跟隨者出口第一階段：創(chuàng)新領(lǐng)先國家出口第三階段：技術(shù)停滯欠發(fā)達(dá)國家出口3．結(jié)論

從以上分析可見，由于技術(shù)的傳遞和擴(kuò)散，不同國家在國際貿(mào)易中的地位不斷變化，新技術(shù)和新產(chǎn)品創(chuàng)新在美國，而后傳遞和擴(kuò)散到其他發(fā)達(dá)國家，再到發(fā)展中國家。543/4/202512:24AM4．產(chǎn)品生命周期理論的貢獻(xiàn)

（1）它引導(dǎo)人們通過產(chǎn)品的生命周期，了解和掌握出口的動(dòng)態(tài)變化，為正確制定對(duì)外貿(mào)易的產(chǎn)品戰(zhàn)略，市場戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。（2）它揭示出比較優(yōu)勢是不斷在轉(zhuǎn)移的，每一國在進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、或模仿引進(jìn)、或擴(kuò)大生產(chǎn)時(shí)，都要把握時(shí)機(jī)。而進(jìn)行跨國經(jīng)營，就可以利用不同階段的有利條件，長久保持比較優(yōu)勢。（3）它還反映出當(dāng)代國際競爭的特點(diǎn)，即創(chuàng)新能力，模仿能力，是獲得企業(yè)生存能力和優(yōu)越地位的重要因素。553/4/202512:24AM（三）偏好相似說（TheoryofPreferenceSimilarity）

1．基本原理（1）國際間工業(yè)品貿(mào)易的發(fā)生，往往是先在國內(nèi)市場建立起生產(chǎn)規(guī)模和國際競爭能力，而后再拓展國外市場，因?yàn)閺S商總是出于利潤動(dòng)機(jī)首先為他所熟悉的本國市場生產(chǎn)新產(chǎn)品，當(dāng)發(fā)展到一定程度，國內(nèi)市場有限時(shí)才開拓國外市場。因此，國內(nèi)需求是出口貿(mào)易的基礎(chǔ)。563/4/202512:24AM（2）兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度愈相近，人均收入愈接近，需求結(jié)構(gòu)、需求偏好愈相近，相互需求就愈大，貿(mào)易可能性也就愈大。（3）如果這些國家的需求結(jié)構(gòu)和需求偏好完全一樣，國內(nèi)需求與外國的進(jìn)口需求重疊，一國可能進(jìn)、出口的商品，也就是另一國可能出、進(jìn)口的商品，從而構(gòu)成兩國貿(mào)易的基礎(chǔ)。573/4/202512:24AM2．偏好相似說的貢獻(xiàn)

偏好相似理論的意義在于它部分地解釋了部門內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅速及發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間貿(mào)易量的原因。583/4/202512:24AM（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Intra-industryTradeTheory）

1．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義指的是貿(mào)易雙方交換的商品屬于同一產(chǎn)業(yè)部門，即貿(mào)易伙伴間既進(jìn)口又出口屬于同一部門的產(chǎn)品。593/4/202512:24AM表3－51993年美國工業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

603/4/202512:24AM無機(jī)化工產(chǎn)品能源設(shè)備電氣設(shè)備有機(jī)化工產(chǎn)品藥品及醫(yī)療設(shè)備辦公設(shè)備通訊器材運(yùn)輸機(jī)械鋼鐵服裝制鞋0.990.970.960.910.860.810.690.650.430.270.202．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的基本原理

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又稱差異化產(chǎn)品理論，是指同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品的交換及其中間產(chǎn)品的交流。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了70年代中期以前的經(jīng)驗(yàn)性研究和70年代中期以后的理論性研究兩個(gè)階段。613/4/202512:24AM3．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)

（1）發(fā)展中國家要在國際貿(mào)易中提高地位，僅僅依靠資源豐裕（甚至是資金或技術(shù)這樣的資源），是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。必須從規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面考慮增強(qiáng)國際競爭力。（2）發(fā)展中國家對(duì)于發(fā)展規(guī)模效益顯著的幼稚產(chǎn)業(yè)，政府在產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策方面的干預(yù)是十分必要的。623/4/202512:24AM（五）國家競爭優(yōu)勢論（TheCompetitiveAdvantangeofNations）

1．主要內(nèi)容（1）波特提出一國的興衰的根本在于贏得國際競爭的優(yōu)勢，而國際競爭優(yōu)勢的取得的關(guān)鍵在于國家是否具有適宜的創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新機(jī)制可分三個(gè)層面來分析：第一、微觀競爭機(jī)制；第二，中觀競爭機(jī)制；第三、宏觀競爭機(jī)制。（2）波特又提出了解釋宏觀競爭機(jī)制的決定因素的鉆石模型(Diamondsframework)。633/4/202512:24AM四個(gè)基本決定因素是：生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)及支持性產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，以及企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對(duì)手。四組因素結(jié)合成一個(gè)體系，共同作用決定國家競爭優(yōu)勢（見圖3-3）。643/4/202512:24AM（3）波特認(rèn)為，一國經(jīng)濟(jì)地位上升的過程就是其競爭優(yōu)勢加強(qiáng)的過程。國家競爭優(yōu)勢發(fā)展可分為四個(gè)階段：第一階段為要素推動(dòng)階段；第二階段是投資推動(dòng)階段；第三階段是創(chuàng)新推進(jìn)階段；第四階段是財(cái)富推動(dòng)階段。653/4/202512:24AM2．波特的國家競爭優(yōu)勢理論的貢獻(xiàn)

波特的國家競爭優(yōu)勢理論彌補(bǔ)了其他的國際貿(mào)易理論的不足，較圓滿地回答了理論界長期未能解答的一些問題。國際競爭優(yōu)勢理論不僅對(duì)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易格局進(jìn)行了理論上的歸納總結(jié)，而且對(duì)國家未來貿(mào)易地位的變化可提供具有一定的前瞻和預(yù)測。663/4/202512:24AM第三節(jié)

馬克思主義國際貿(mào)易理論

一、馬克思主義的國際分工理論（一）國際分工的含義國際分工是是指世界各國間的勞動(dòng)分工，是國內(nèi)分工超越國界的發(fā)展結(jié)果，是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。673/4/202512:24AM（二）國際分工理論的主要內(nèi)容

1．國際分工是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果國際分工是客觀的經(jīng)濟(jì)范疇，是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，國際分工、是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，同時(shí)又為生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展提高了必要的前提。683/4/202512:24AM2．各國生產(chǎn)力水平?jīng)Q定了在國際分工中的地位在國際分工的各個(gè)歷史階段中，世界基本分成兩大部分：一部分由生產(chǎn)力水平高的國家組成，在國際分工中居于主導(dǎo)地位；另一部分由生產(chǎn)力水平低的國家組成，在國際分工中居于從屬地位。693/4/202512:24AM3．世界生產(chǎn)力的發(fā)展決定了國際分工的形式及內(nèi)容在國際分工形成和發(fā)展的初期階段，由于生產(chǎn)力水平不高，分工的形式主要表現(xiàn)為工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國的分工，是一種由工業(yè)國家進(jìn)口原材料而向落后國家出口制成品的“垂直型”分工。703/4/202512:24AM（三）中國利用國際分工理論發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的必要性

1．參加國際分工發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，是大力發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的客觀要求2．參加國際分工發(fā)展對(duì)外貿(mào)易應(yīng)遵循的原則必須堅(jiān)持獨(dú)立自主、自力更生、平等互利和符合國情等原則，以最大限度抵消資本主義國際分工的剝削性、不平等性對(duì)我國的不利影響。713/4/202512:24AM二、馬克思的國際價(jià)值理論

（一）國際價(jià)值的含義國際價(jià)值，即國際社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，是生產(chǎn)某種商品的各國的平均勞動(dòng)時(shí)間，它是所有進(jìn)入世界市場的同類商品直接消耗的國內(nèi)社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的加權(quán)平均數(shù)。723/4/202512:24AM（二）國際價(jià)值理論的主要內(nèi)容

1．國際商品交換以國際價(jià)值為尺度馬克思的價(jià)值理論指出:“價(jià)值規(guī)律是商品生產(chǎn)和商品交換的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,只要存在商品生產(chǎn)和商品交換,就必然存在價(jià)值規(guī)律的作用。商品的價(jià)值不取決于生產(chǎn)者的主觀愿望,也不取決于商品生產(chǎn)者的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間,而是取決于生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。當(dāng)各國的產(chǎn)品相遇在世界市場時(shí),商品交換的比例顯然不能各按各的‘國民平均水平的強(qiáng)度’作為依據(jù)。733/4/202512:24AM

2．國內(nèi)價(jià)值和國際價(jià)值的差異決定貿(mào)易利益

馬克思在論述國內(nèi)價(jià)值理論的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步指出,國際社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定國際價(jià)值。這樣,同一種商品具有國內(nèi)價(jià)值和國際價(jià)值兩種不同的價(jià)值尺度。商品在國內(nèi)交換時(shí),是以國內(nèi)價(jià)值作為衡量的尺度。而在國際交換時(shí),則是以國際價(jià)值作為衡量的尺度。743/4/202512:24AM（1）利用絕對(duì)差異獲取貿(mào)易利益

753/4/202512:24AM絕對(duì)差異指同種商品的國內(nèi)價(jià)值高于或低于國際價(jià)值。商品國內(nèi)價(jià)值國際價(jià)值鉛筆3小時(shí)6小時(shí)鋼筆6小時(shí)3小時(shí)表3-4絕對(duì)差異

（2）利用比較差異獲取貿(mào)易利益

763/4/202512:24AM商品國內(nèi)價(jià)值國際價(jià)值比較差異甲商品6小時(shí)3小時(shí)2：1乙商品3小時(shí)1小時(shí)3：1表3-5（a）比較差異表3-5（b）

比較差異

773/4/202512:24AM商品國內(nèi)價(jià)值國際價(jià)值比較差異甲商品3小時(shí)6小時(shí)1：2乙商品3小時(shí)4.5小時(shí)1：1.5

（三）中國應(yīng)正確運(yùn)用國際價(jià)值理論發(fā)展對(duì)外貿(mào)易

1．利用國際價(jià)值理論獲取價(jià)值增值馬克思指出，落后國家與發(fā)達(dá)國家貿(mào)易時(shí)，在國際交換中“所付出的實(shí)物形式的物化勞動(dòng)多于它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生產(chǎn)的更便宜”。783/4/202512:24AM2．要兼顧當(dāng)前利益和長遠(yuǎn)利益我國的對(duì)外貿(mào)易，絕不能僅僅以貿(mào)易利益為出發(fā)點(diǎn)，而應(yīng)以國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益為重，即在保證全局的、長遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)利益的前提下，充分利用國際市場條件，參與國際交換，獲取貿(mào)易利益。793/4/202512:24AM三、馬克思的社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)理論

（一）馬克思的社會(huì)再在生產(chǎn)理論的基本涵義社會(huì)生產(chǎn)各部類之間以及每個(gè)部類的內(nèi)部必須保持一定的比例關(guān)系,包括第一部類—生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類和第二部類—生產(chǎn)消費(fèi)資料的部類之間,農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和重工業(yè)之間,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)內(nèi)部,工業(yè)生產(chǎn)