投資顧問(wèn)服務(wù)合同

投資顧問(wèn)服務(wù)合同合同編號(hào)：__________甲方（投資顧問(wèn)方）：名稱：[投資顧問(wèn)公司名稱]地址：[具體地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]郵箱：[公司郵箱]乙方（客戶方）：名稱：[客戶公司名稱]地址：[具體地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]郵箱：[客戶郵箱]一、引言本投資顧問(wèn)服務(wù)合同（以下簡(jiǎn)稱“合同”）由甲方與乙方于[合同簽訂日期]簽訂，旨在明確雙方在投資顧問(wèn)服務(wù)方面的權(quán)利和義務(wù)，以保障雙方的合法權(quán)益。二、定義與解釋在本合同中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：1.“投資顧問(wèn)服務(wù)”：指甲方根據(jù)本合同的約定，為乙方提供的投資分析、投資建議、投資組合管理等相關(guān)服務(wù)。2.“投資組合”：指甲方根據(jù)乙方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為乙方制定的投資組合方案。3.“投資建議”：指甲方根據(jù)市場(chǎng)情況、投資分析等因素，向乙方提供的關(guān)于具體投資品種、投資比例等方面的建議。4.“工作日”：指中國(guó)法定工作日，即周一至周五，不含法定節(jié)假日。三、服務(wù)內(nèi)容（一）投資顧問(wèn)服務(wù)的范圍1.為乙方提供全面的投資分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析等，以幫助乙方了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和投資機(jī)會(huì)。2.根據(jù)乙方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為乙方制定個(gè)性化的投資組合方案，并定期對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。3.向乙方提供投資建議，包括具體投資品種的選擇、投資比例的調(diào)整等，以幫助乙方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。4.協(xié)助乙方進(jìn)行投資交易，包括開(kāi)立證券賬戶、辦理資金劃轉(zhuǎn)等手續(xù)。5.定期向乙方提供投資報(bào)告，包括投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析等內(nèi)容，以幫助乙方了解投資情況。（二）服務(wù)的具體方式1.甲方將通過(guò)定期面談、電話溝通、郵件等方式與乙方保持聯(lián)系，及時(shí)了解乙方的投資需求和市場(chǎng)情況，并提供相應(yīng)的服務(wù)。2.甲方將根據(jù)乙方的要求，定期向乙方提供投資報(bào)告和投資建議，乙方應(yīng)及時(shí)反饋意見(jiàn)和建議。3.乙方可以通過(guò)甲方提供的投資管理平臺(tái)或其他方式，隨時(shí)查詢投資組合的情況和交易記錄。四、服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為[起始日期]至[結(jié)束日期]，除非雙方另有約定或根據(jù)本合同的規(guī)定提前解除。五、費(fèi)用及支付方式（一）費(fèi)用的計(jì)算方法1.甲方將按照乙方投資組合的市值規(guī)模收取一定比例的顧問(wèn)費(fèi)，具體比例為[具體比例]。2.若乙方的投資組合市值規(guī)模發(fā)生變化，甲方將根據(jù)變化后的市值規(guī)模調(diào)整顧問(wèn)費(fèi)的金額。（二）支付時(shí)間與方式1.乙方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的[具體支付時(shí)間]內(nèi)，向甲方支付當(dāng)季度的顧問(wèn)費(fèi)。2.乙方可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式向甲方支付顧問(wèn)費(fèi)，甲方應(yīng)提供相應(yīng)的收款賬戶信息。3.若乙方未按照約定支付顧問(wèn)費(fèi)，甲方有權(quán)暫停提供投資顧問(wèn)服務(wù)，并有權(quán)要求乙方支付逾期未付的顧問(wèn)費(fèi)及違約金。六、雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）投資顧問(wèn)的權(quán)利1.有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和資料，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。2.有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和乙方的投資需求，調(diào)整投資組合和投資建議。3.有權(quán)要求乙方按照約定支付顧問(wèn)費(fèi)，若乙方逾期未付，有權(quán)采取相應(yīng)的措施。（二）投資顧問(wèn)的義務(wù)1.應(yīng)按照本合同的約定，為乙方提供專業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的投資顧問(wèn)服務(wù)。2.應(yīng)保守乙方的投資信息和商業(yè)秘密，不得向任何第三方披露。3.應(yīng)定期向乙方提供投資報(bào)告和投資建議，及時(shí)告知乙方市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和投資風(fēng)險(xiǎn)。4.應(yīng)協(xié)助乙方辦理投資交易手續(xù)，提供必要的協(xié)助和支持。（三）客戶的權(quán)利1.有權(quán)要求投資顧問(wèn)按照本合同的約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。2.有權(quán)了解投資組合的情況和交易記錄，有權(quán)對(duì)投資顧問(wèn)的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。3.有權(quán)要求投資顧問(wèn)保守其投資信息和商業(yè)秘密。（四）客戶的義務(wù)1.應(yīng)向投資顧問(wèn)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和資料，不得隱瞞或提供虛假信息。2.應(yīng)按照投資顧問(wèn)的建議進(jìn)行投資交易，不得擅自更改投資組合或投資建議。3.應(yīng)按照約定支付顧問(wèn)費(fèi)，若逾期未付，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和證券市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定，不得從事違法違規(guī)的投資行為。七、保密條款雙方應(yīng)嚴(yán)格保守在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和投資信息，不得向任何第三方披露。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得將本合同的內(nèi)容及相關(guān)信息用于本合同以外的目的。八、違約責(zé)任（一）雙方違約的情形及責(zé)任1.若甲方未按照本合同的約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。2.若乙方未按照約定支付顧問(wèn)費(fèi)，應(yīng)承擔(dān)逾期付款的違約責(zé)任，按逾期未付金額的一定比例向甲方支付違約金。3.若一方違反本合同的保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。（二）免責(zé)條款因不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е码p方無(wú)法履行本合同的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。九、爭(zhēng)議解決（一）爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（二）管轄法院本合同的爭(zhēng)議由[具體管轄法院]管轄。十、合同的變更與解除（一）合同變更的條件與程序1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的內(nèi)容。2.變更本合同的內(nèi)容應(yīng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。（二）合同解除的條件與程序1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。2.若一方違反本合同的約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。3.因不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е卤竞贤瑹o(wú)法履行的，雙方可以解除本合同。4.解除本合同應(yīng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同的約定進(jìn)行清算和交接。十一、其他條款（一）通知與送達(dá)雙方在本合同履行過(guò)程中向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知和送達(dá)的文件，應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址或郵箱。若以郵寄方式送達(dá)的，以寄出之日起[具體天數(shù)]視為送達(dá)；若以郵件方式送達(dá)的，以發(fā)送之日視為送達(dá)。（二）合同的生效與終止1.本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。2.本合同期滿后，若雙方未書(shū)面通知對(duì)方終止本合同，則本合同自動(dòng)續(xù)展一年，直至雙方書(shū)面通知終止為止。3.本合同因解除、終止或其他原因終止后，雙方應(yīng)按照本合同的約定進(jìn)行清算和交接，結(jié)清所有費(fèi)用和款項(xiàng)。（三）法律適用本合同的簽訂、履行、變更和解除均適用中華人民共和國(guó)法律。甲方（蓋