金融顧問(wèn)服務(wù)合同正規(guī)范本

金融顧問(wèn)服務(wù)合同正規(guī)范本合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________第一條合同目的及服務(wù)內(nèi)容（1）為甲方提供金融產(chǎn)品及服務(wù)的咨詢、分析、評(píng)估和建議；（2）協(xié)助甲方進(jìn)行金融產(chǎn)品及服務(wù)的選擇、購(gòu)買、管理及退出；（3）為甲方提供金融市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)分析、趨勢(shì)預(yù)測(cè)及投資策略；（4）為甲方提供與金融顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的其他增值服務(wù)。第二條服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，服務(wù)期限為_(kāi)______個(gè)月/年，自合同生效之日起計(jì)算。第三條服務(wù)費(fèi)用及支付（1）服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)______元（大寫(xiě)：_______元整）；（2）支付方式：一次性支付/分期支付；（3）支付時(shí)間：合同生效后_______日內(nèi)支付。3.2甲方在支付服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容為甲方提供金融顧問(wèn)服務(wù)。第四條雙方權(quán)利及義務(wù)4.1甲方權(quán)利：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容提供金融顧問(wèn)服務(wù)；（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并提出意見(jiàn)和建議；（3）甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其提供的金融顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行解釋和說(shuō)明。4.2甲方義務(wù)：（1）甲方應(yīng)按照本合同約定的支付方式及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人及財(cái)務(wù)信息；（3）甲方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)金融法律法規(guī)，不得從事非法金融活動(dòng)。4.3乙方權(quán)利：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定的支付方式支付服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方有權(quán)拒絕甲方提出的違反法律法規(guī)及本合同約定的要求；（3）乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的個(gè)人信息及財(cái)務(wù)狀況，提出合理的金融顧問(wèn)建議。4.4乙方義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容為甲方提供金融顧問(wèn)服務(wù)；（2）乙方應(yīng)保守甲方的個(gè)人隱私及商業(yè)秘密，不得泄露給第三方；（3）乙方應(yīng)確保提供的信息、建議和策略真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。賠償金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六條爭(zhēng)議解決6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。6.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條合同變更、解除和終止7.1本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更、解除或終止。7.2在合同履行過(guò)程中，如一方發(fā)生合并、分立、轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并協(xié)商處理合同變更、解除或終止事宜。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________附加條款：__________甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)：1.明確合同主體：合同中應(yīng)明確甲乙雙方的名稱、地址等基本信息，以確保合同的有效性和可執(zhí)行性。法律名詞解釋：合同主體指參與合同關(guān)系的當(dāng)事人，即合同的權(quán)利義務(wù)承擔(dān)者。2.服務(wù)內(nèi)容具體化：合同中應(yīng)詳細(xì)列明乙方提供的服務(wù)內(nèi)容，避免因服務(wù)內(nèi)容不明確而產(chǎn)生的糾紛。法律名詞解釋：服務(wù)內(nèi)容是指合同中約定的乙方應(yīng)向甲方提供的服務(wù)項(xiàng)目和范圍。3.服務(wù)費(fèi)用和支付方式：合同中應(yīng)明確服務(wù)費(fèi)用、支付方式和時(shí)間，確保雙方在費(fèi)用支付上的權(quán)益。法律名詞解釋：服務(wù)費(fèi)用是指乙方為甲方提供金融顧問(wèn)服務(wù)所應(yīng)得的報(bào)酬；支付方式是指甲方支付服務(wù)費(fèi)用的形式，如一次性支付或分期支付；支付時(shí)間是指甲方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。4.保密條款：合同中應(yīng)約定乙方對(duì)甲方個(gè)人隱私和商業(yè)秘密的保密義務(wù)，以保護(hù)甲方的隱私和商業(yè)利益。法律名詞解釋：保密義務(wù)是指乙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲方的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密承擔(dān)不泄露給第三方的義務(wù)。5.違約責(zé)任：合同中應(yīng)明確雙方在違約情況下的責(zé)任承擔(dān)，以便在發(fā)生違約時(shí)追究責(zé)任。法律名詞解釋：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人因違反合同約定的義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。解決辦法：1.協(xié)商解決：當(dāng)雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。法律名詞解釋：協(xié)商解決是指雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后，通過(guò)友好溝通、協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)，以解決爭(zhēng)議。2.訴訟解決：如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。法律名詞解釋：訴訟解決是指合同當(dāng)事人通過(guò)向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院依法審理并作出判決，以解決爭(zhēng)議。有管轄權(quán)的人民法院指根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)特定類型的案件具有審判權(quán)的人民法院。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及合同補(bǔ)充條款：1.場(chǎng)合：家族企業(yè)財(cái)富管理“第九條家族財(cái)富傳承規(guī)劃9.1乙方應(yīng)針對(duì)甲方家族企業(yè)的特點(diǎn)和財(cái)富傳承需求，提供個(gè)性化的財(cái)富管理方案。9.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定家族企業(yè)財(cái)富傳承計(jì)劃，并確保方案符合相關(guān)法律法規(guī)及家族意愿。”2.場(chǎng)合：高凈值個(gè)人投資顧問(wèn)“第十條定制化投資策略10.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的高凈值個(gè)人身份和投資偏好，提供定制化的投資策略和資產(chǎn)配置方案。10.2乙方應(yīng)定期評(píng)估市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略，以適應(yīng)甲方投資需求的變化?！?.場(chǎng)合：跨國(guó)企業(yè)金融咨詢“第十一條跨國(guó)金融服務(wù)11.1乙方應(yīng)提供跨國(guó)金融咨詢服務(wù)，包括但不限于國(guó)際市場(chǎng)分析、外匯管理、跨境投資等。11.2乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合國(guó)際法律法規(guī)，并協(xié)助甲方應(yīng)對(duì)跨國(guó)業(yè)務(wù)中的金融風(fēng)險(xiǎn)?！焙贤韪郊斜恚?.附件一：甲方身份證明文件用于證明甲方身份的有效身份證件復(fù)印件。2.附件二：乙方資質(zhì)證明文件乙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融顧問(wèn)資質(zhì)證書(shū)等。3.附件三：服務(wù)費(fèi)用支付憑證甲方支付服務(wù)費(fèi)用的銀行轉(zhuǎn)賬憑證或現(xiàn)金支付收據(jù)。4.附件四：保密協(xié)議乙方對(duì)甲方個(gè)人隱私和商業(yè)秘密保密的詳細(xì)協(xié)議。