三月證券從業(yè)資格證券交易鞏固階段綜合測試題（含答案及解析）

三月證券從業(yè)資格證券交易鞏固階段綜合測試題(含答案及解析)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是()O

A、清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

B、交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

C、清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

D、清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

【參考答案】：B

2、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是()o

A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬

元人民幣的凈證券營運資金

B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬

元人民幣的凈證券營運資金

C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬

元人民幣的凈證券營運資金

D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬

元人民幣的凈證券營運資金

【參考答案】：A

3、A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為()o

A、T日10：00

B、T+1日16：00

C、T+2日16：00

D、T+3012：00

【參考答案】：B

【解析】A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1

日的16:OOo

4、()指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的

應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A、單邊凈額清算

B、多邊凈額清算

C、雙邊凈額清算

D、三邊凈額清算

【參考答案】：C

【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個

交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

5、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的

注冊資本不得低于人民幣()O

A、3000萬元

B、5000萬元

C、1億元

D、5億元

【參考答案】：B

6、證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融資買人、融券賣出

的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

A、100

B、500

C、1000

D、2000

【參考答案】：A

【解析】證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融資買入、融券

賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。故A選項正確。

7、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進行。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、交易清算系統(tǒng)

C、證券公司

D、互聯(lián)網(wǎng)

【參考答案】：A

8、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說

法正確的是()O

A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，不可按份額持有

時間分段設(shè)置贖回費率

B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也不可按份

額持有時間分段設(shè)置贖回費率

C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也可按份額持

有時間分段設(shè)置贖回費率

D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，可按份額持有

時間分段設(shè)置贖回費率

【參考答案】：A

9、()用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公

司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258o

10、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比

例，計算公式為（）o

A、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入

金額+融券賣出證券數(shù)量X市價+利息及費用）

B、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買人

金額+融券賣出證券數(shù)量X買人價格+利息及費用）

C、維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入

金額+融券賣出證券數(shù)量X市價）

D、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入

金額+融券賣出證券數(shù)量X市價+利息及費用）

【參考答案】：D

【解析】本題考察維檸擔(dān)保比例的計算公式，應(yīng)重點掌握。

11、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認購開始于（）

日。

A、R

B、R+1

C、R-1

D、R+2

【參考答案】：B

12、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在

履行有關(guān)手續(xù)O個工作日之前報中國證券監(jiān)督管理委員會備案。

A、5

B、7

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一

章第二節(jié)，P16o

13、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的

()起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。

A、當(dāng)日

B、次日

C、第三日

D、第四日

【參考答案】：B

【解析】證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托

管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證

券營業(yè)部辦理，或通過證券營業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。

14、融券賣出的申報價格不得低該證券的()o

A、收盤價

B、前一日平均收盤價

C、最新成交價

D、凈值

【參考答案】：C

15、股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由()

名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋

章。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：A

16、投資者進行證券交易所ETF的申購和贖回，采用()的方式。

A、份額申購，金額贖回

B、份額申購，份額贖回

C、金額申購，份額贖回

D、金額申購，金額贖回

【參考答案】：C

【解析】熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P166O

17、買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由

交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)()

首期交易凈價。

A、小于

B、大于

C、等于

D、大于或等于

【參考答案】：B

【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)

量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息

應(yīng)大于首期交易凈價。

18、()是指由于記名證券的交易使股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從

而完成股權(quán)過戶。

A、交易性過戶

B、非交易性過戶

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、開戶

【參考答案】：A

19、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是()o

A、買賣證券的差價

B、手續(xù)費、傭金收入

C、投機收入

D、投資收入

【參考答案】：A

20、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷管理中，()是證券公司營銷的重要組

成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

A、客戶招攬

B、產(chǎn)品銷售

C、服務(wù)銷售

D、客戶服務(wù)

【參考答案】：D

【解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公

司營銷活動的始終。證券公司通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶，僅僅

是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)拓展的第一步。證券公司及其營銷人員只有通過提

供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，才能與客戶建立長期的關(guān)系，奠定有廣度和深度的客戶

基礎(chǔ)，才能達到業(yè)務(wù)拓展和提升市場占有率的目標。

21、買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照()的原則，將處于交收狀

態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。

A、價格優(yōu)先

B、時間優(yōu)先

C、公平公正

D、貨銀對付

【參考答案】：D

【解析】買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對付的原則，將處

于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間

進行劃撥。

22、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲

跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的O0

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：B

23、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日

后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為()

A、當(dāng)日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

【參考答案】：C

24、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以()為投資者開立證券賬戶。

A、投資者本人的名義

B、代理機構(gòu)的名義

C、證券登記結(jié)算機構(gòu)的名義

D、證券公司的名義

【參考答案】：A

【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二

節(jié)，P24o

25、首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為()o

A、A類

B、AA類

C、AAA類

D、AAA+類

【參考答案】：A

【解析】首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為

A類。

26、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過()天。

A、30

B、61

C、91

D、360

【參考答案】：C

27、()是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，

要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。

A、限價委托

B、市價委托

C、當(dāng)面委托

D、電話委托

【參考答案】：B

28、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括()o

A、驗證

B、審單

C、查驗資金及證券

D、審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)

容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)

審查符合要求后，才能接受委托。證券買賣委托受理過程主要包括：①

臉證與審單；②查驗資金及證券。

29、()是指不考慮冬細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而

將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A、無差異市場營銷策略

B、差異性市場營銷策略

C、集中性市場營銷策略

D、分散性市場營銷策略

【參考答案】：A

無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們

的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

30、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價交易的國債,

則該國債的標準券折算率公式為（）O

A、國債標準券折算率二上期平均價X（1-波動率）X97%+（1+到期平

均回購利率+2）+100

B、國債標準券折算率二上期平均價X（1-波動率）X94%+（1+到期平

均回購利率+2）+100

C、國債標準券折算率二計算參考價X93%:100

D、國債標準券折算率二計算參考價義90%?100

【參考答案】：A

31、證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬出現(xiàn)問題的應(yīng)急措施是（）o

A、手工轉(zhuǎn)賬

B、暫停交易

C、更換轉(zhuǎn)賬銀行

D、證券營業(yè)部為客戶墊付款項

【參考答案】：A

32、小李是小張的代理人，到證券經(jīng)紀商柜臺為小張開立資金賬戶,

則無須提供（）o

A、小張的身份證件及其復(fù)印件

B、小張的證券賬戶卡及其復(fù)印件

C、小李的身份證件及其復(fù)印件

D、小李的證券賬戶卡及其復(fù)印件

【參考答案】：D

【解析】除ABC三項外，代理人小李還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書,

無須提供其證券賬戶卡及其復(fù)印件。

33、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資

本的（）。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【參考答案】：A

證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的

100%o

34、某國債面值為100元，票面利率為5臨起息日是7月5日，

交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是（）天。

A、165

B、166

C、167

D、168

【參考答案】：B

35、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為

借方余額，則其含義是（）o

A、證券公司透支

B、證券公司有頭寸余額

C、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

【參考答案】：A

36、回購到期清算日的(),融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)

對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。

A、9：00—15：00

B、9：30—15：00

C、9：00—13：00

D、9：00—15：30

【參考答案】：A

【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三

節(jié)，P282O

37、投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為()元。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

D、0.0001

【參考答案】：C

【解析】按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,

申報價格最小變動單位為0?001元，實行10%的漲跌幅限制。

38、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

為主的機構(gòu)投資者之間以()進行的債券交易行為。

A、競價方式

B、詢價方式

C、招投標方式

D、定價方式

【參考答案】：B

【解析】本題主要考查全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)的含義，

屬于?？柬椖?，全國銀行間債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆

成交。

39、根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，沒有自營資格的證券公司進行自營買賣的,

以下可能受到的處分中不包括Oo

A、沒收非法所得

B、罰款

C、警告

D、公示

【參考答案】：D

40、執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申

報進行成交確認的時間為（）o

A、正常交易日15：00-15：30

B、正常交易日13：00-15：00

C、正常交易日14：57-15：00

D、正常交易日15：00-15：15

【參考答案】：A

【解析】大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15:00-15:30

41、當(dāng)日資金清算凈額為（）元。

A、6420

B、-3620

C、5000

D、5040

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P279O

42、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間

債券市場回購的債券是指經(jīng)()批準、可在全國銀行間債券市場交易的

政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

A、中國人民銀行

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

【參考答案】：A

【解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀

行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債

券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

43、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品

種的交易進行清算，形成一個清算凈額。

A、交易席位

B、證券賬戶

C、清算編號

D、資金賬戶

【參考答案】：C

44、以下關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的特點，說法錯誤的是()o

A、交易行為的自主性

B、交易的風(fēng)險性

C、利潤的可觀性

D、收益的不穩(wěn)定性

【參考答案】：C

45、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，對于債券交易的1手,

是指面額為人民幣()的債券。

A、100元

B、1000元

C、5000元

D、10000元

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民

幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標準

券為1手。本題的最佳答案是B選項。

46、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的

是()。

A、A股

B、B股

C、H股

D、債券

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回

轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未

交收的債券和權(quán)證；B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

47、實行分級結(jié)算原貝］主要是出于防范()的考慮。

A、交易風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、結(jié)算風(fēng)險

D、違約風(fēng)險

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，

P291O

48、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)

當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A、集中管理

B、守法合規(guī)

C、約定運作

D、資格管理

【參考答案】：D

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資珞管理原則是指證

券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，

未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

49、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()o

A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公

司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C、采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成

交

D、交易手續(xù)簡單、清晰費時少

【參考答案】：D

50、在上海證券交易所，A股的傭金為()o

A、成交金額的0.35%,起點為5元

B、成交金額的0.4%,起點為10元

C、成交金額的0.4%,起點為5元

D、成交金額的0.3%,起點5元

【參考答案】：D

【解析】上海證關(guān)交易所,A股傭金不超過成交金額的0.3%,起點5

元

51、證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查,

按規(guī)定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五

節(jié)，P138o

52、證券投資基金按照其(),可以分為封閉式基金和開放式基金。

A、設(shè)立后規(guī)模是否允許變動

B、申購和贖回的方式不同

C、是否上市交易

D、發(fā)行規(guī)模不同

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P158o

53、在()情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

A、全價交易

B、市價交易

C、凈價交易

D、買賣價交易

【參考答案】：C

【解析】全價交易是指買賣債券時，以舍有應(yīng)計利息的價格申報并

成交的交易；凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報

并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分

解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。

54、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義

務(wù)不包括()。

A、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B、根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C、采用正確的委托手段

D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

【參考答案】：B

55、證券交易的原則不包括()o

A、公開原則

B、公平原則

C、及時原則

D、公正原則

【參考答案】：C

56、()是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生

故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)

中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險。

A、本金風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、操作風(fēng)險

D、價差風(fēng)險

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十

章第五節(jié)，P299O

57、()用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258o

58、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的性質(zhì)是()。

A、債券

B、交易

C、期權(quán)

D、收益

【參考答案】：C

【解析】認股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購得權(quán)證后，有權(quán)于某一

特定期間或到期日，按約定的價格，認購或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證

的交易實屬一種期權(quán)的買賣。

59、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的

時間分別為()o

A、2003年1月3日和2002年12月30日

B、2002年12月3日和2003年1月30日

C、2003年12月30日和2002年1月3日

D、2002年12月30日和2003年1月3日

【參考答案】：D

60、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()o

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【參考答案】：B

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括()O

A、禁止內(nèi)幕交易

B、禁止操縱市場

C、禁止欺詐客戶

D、禁止將自營賬戶借給他人使用

【參考答案】：A,B,CD

2、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息。轉(zhuǎn)

讓當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有()O

A、股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間

B、股份編碼和名稱

C、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

D、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

【參考答案】：B,C,D

3、約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于()o

A、客戶死亡或喪失民事行為能力

B、客戶被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散

C、證券公司被證券監(jiān)管機關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、

撤銷

D、證券公司被人民法垸宣告進入破產(chǎn)程序或解散

E、其他法定或者約定的合同終止情形

【參考答案】：A,B,C,D,E

4、投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)有()o

A、按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書并接受證券經(jīng)紀商的審

核

B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C、正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成

交

D、接受交易結(jié)果

【參考答案】：A,B,D

【解析】客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)下

列相應(yīng)的義務(wù)：①認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券

交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有

關(guān)協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定；②按要求如實提供有關(guān)證件，填

寫開戶書并接受證券經(jīng)紀商的審核；⑨了解交易風(fēng)險，明確買賣方式；

④按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；⑤采用正確的委托手段；⑥接受交易結(jié)果;

⑦履行交割清算義務(wù)。C項不屬于投資者的義務(wù)。

5、年度報告中的財務(wù)報告包括：()o

A、比較式資產(chǎn)負債表

B、財務(wù)狀況變動表

C、比較式利潤表及利潤分配表

D、會計報表附注

E、審計意見

【參考答案】：A,B,C,D,E

6、證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為()o

A、證券交易所集中交易過戶登記

B、非集中交易過戶登記

C、證券賬戶變更登記

D、證券賬戶贈與登記

【參考答案】：A,B

【解析】證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券

交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項正確。

7、證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮?)等方面著手，以達到消除或

減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

A、制度

B、監(jiān)察

C、自律管理

D、崗位責(zé)任制

【參考答案】：A,B,C

8、目前營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理稽核監(jiān)督主要包括()o

A、是否超過其自身的經(jīng)營范圍經(jīng)營

B、會計核算管理是否合適

C、財務(wù)管理是否合適

D、資金往來的正常性

E、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理和運行的合規(guī)性

【參考答案】：A,B,C,D,E

9、營業(yè)部以下崗位要實行雙人負責(zé)制度。()

A、直接與電腦接觸的崗位

B、直接與資金接觸的崗位

C、直接與客戶接觸的崗位

D、直接與業(yè)務(wù)專用章接觸的崗位

【參考答案】：A,B,C,D

10、公布標準券折算率的積極意義有OO

A、維護了債券回購參與者的利益

B、發(fā)揮了市場的綜合功能

C、有利于控制債券回購交易的風(fēng)險

D、促進債券市場的完善和發(fā)展

【參考答案】：A,B,C,D

11、證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能

會受到的處罰包括()O

A、沒收違法所得

B、罰款

C、警告

D、追究刑事責(zé)任

【參考答案】：A,B,C

［解析】證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證卷交易所備案的,

可能會受到的處罰包括警告、罰款、沒收違法所得。

12、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有()操作方式。

A、證券營業(yè)部自辦出納

B、銀行代理出納

C、銀行代理資金清算

D、投資者自行管理

【參考答案】：A,B,C

13、國內(nèi)外股票交易中的競價方式主要有()o

A、雙邊競價

B、書面競價

C、電腦競價

D、口頭競價

【參考答案】：B,C,D

14、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)，以下表述正確的是()o

A、董事會是自營業(yè)務(wù)妁最高決策機構(gòu)

B、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)

C、自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)

D、研發(fā)部門是自營業(yè)務(wù)的操作機構(gòu)

【參考答案】：A,B,C

【解析】研發(fā)部門不屬于自營業(yè)務(wù)的操作機構(gòu)。

15、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有()

A、如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查

B、足額交存交易資金

C、可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易

D、接受交易結(jié)果

E、履行交割清算義務(wù)

【參考答案】：A,B,D,E

16、2006年7月，《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)

則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時,

應(yīng)當(dāng)提供的申請材料有OO

A、股票登記申請

B、中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準文件

C、承銷協(xié)議

D、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人

全部募集資金到位的驗資報告

【參考答案】：A,B,C,D

17、自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制

根據(jù)中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定，某

證券公司自營業(yè)務(wù)中下列情況符合規(guī)定要求的有()0

A、持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額為凈資產(chǎn)的70%

B、持有某上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值占該上市公司

已流通股總市值的25%

C、負債總額為其凈資產(chǎn)的8.9倍

D、持有某上市公司股票按成本計算的總金額為自身資產(chǎn)的18%

【參考答案】：A,C,D

18、ETF的清算交收涉及()o

A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

B、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶

C、組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶

D、ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

19、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措

施有()0

A、口頭或書面警示

B、罰款

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾

D、限制相關(guān)證券賬戶交易

【參考答案】：A,C,D

20、發(fā)行日交收方式適用于()o

A、證券買賣雙方在交易達成后

B、上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)

D、無法進行例行交收妁客戶

【參考答案】：B,C

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、通過證券公司向結(jié)算公司申請非交易過戶的，經(jīng)辦人審核并查

驗申請人所提供材料的（）O

A、真實性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88o

2、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有

（）O

A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準答復(fù)日（T-3

日前）

B、公告刊登日（T日）

C、權(quán)益登記（T+3日）

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【參考答案】：A,B

【解析】權(quán)益登記日（T+6日）；現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+11日）。

3、以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有（）o

A、證券代碼

B、證券賬號

C、交易價格

D、買賣方向

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議

交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

4、合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督

管理委員會批準的人民幣金融工具，包括()0

A、在證券交易所掛牌交易的股票

B、在證券交易所掛牌交易的債券

C、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

見教材第三章第二節(jié)，P68?69。

5、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()方面。

A、自營業(yè)務(wù)決策管理

B、自營業(yè)務(wù)運作管理

C、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查

D、自營投資時間管理

【參考答案】：A,B,C

【解析】內(nèi)控制度的內(nèi)容，要熟悉。

6、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托

的開戶代理機構(gòu)包括()O

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員

D、證券交易所

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券交易所是自律性質(zhì)，不負責(zé)開戶。

7、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有

關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準有（）。

A、從事證券交易時間

B、賬戶狀態(tài)

C、信譽狀況

D、資產(chǎn)狀況

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標準。見教材第八章第二節(jié)，P235o

8、在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有（）o

A、認股權(quán)證和備兌權(quán)證

B、認購權(quán)證和認沽權(quán)證

C、美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

D、看漲權(quán)證和看跌權(quán)證

【參考答案】；A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4O

9、以下計算公式中，正確的有（）o

A、除權(quán)（息）參考價二［（前收盤價一現(xiàn)金紅利）+配股價格X股份變動

比例］?（1+股份變動比例）

B、新行權(quán)價格二（原行權(quán)價格X標的證券除權(quán)日參考價）/除權(quán)前一

日標的證券收盤價

C、新行權(quán)比例二（原行權(quán)比例X除權(quán)前一日標的證券收盤價）/標的

證券除權(quán)日參考價

D、新行權(quán)價格二(原行權(quán)價格X標的證券除息日參考價)/除息前一

日標的證券收盤價

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。

見教材第三章第一節(jié)，P59,

10、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括()O

A、賬戶管理

B、清算交割

C、投資者教育與適當(dāng)性管理

D、證券投資顧問服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80o

11、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()O

A、證券公司與客戶必須是“一對一”

B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

【參考答案】：A,B,D

12、理財顧問服務(wù)具有()的特點。

A、顧問性

B、專業(yè)性

C、綜合性

D、長期性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)。：P127o

13、以下實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()o

A、B股

B、深圳證券交易所對項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

C、權(quán)證交易

D、債券競價交易

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55o

14、證券營業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括()o

A、電腦機型

B、電腦容量

C、電腦數(shù)量

D、行情分析系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C,D

15、從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為

()O

A、售前服務(wù)

B、售中服務(wù)

C、售后服務(wù)

D、特別服務(wù)

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P127o

16、為客戶在柜臺交易系統(tǒng)開設(shè)資金賬戶并辦理上海證券賬戶的指

定交易，要將()輸入柜臺交易系統(tǒng)。

A、客戶指定商業(yè)銀行及提交的銀行借記卡號

B、代理人姓名、代理期限及代理權(quán)限

C、客戶選擇的委托方式及交易品種等

D、客戶設(shè)定資金密碼和交易密碼

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P93O

17、證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司

及其分支機構(gòu)的融資、融券業(yè)務(wù)活動中涉及的()等事項，進行非現(xiàn)場

檢查和現(xiàn)場檢查。

A、融券業(yè)務(wù)范圍的確定

B、合同簽訂

C、授信額度的確定

D、擔(dān)保物的收取和管理

E、

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCDo證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法

對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同

簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知以及

處分擔(dān)保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

18、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形()之一

的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,

處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)

定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客

戶的交易結(jié)算資金和證券

C、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金

和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法

動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

【參考答案】：B,C,D

19、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括()o

A、規(guī)模失控、決策失誤

B、變相自營、賬外自營

C、操縱市場、內(nèi)幕交易

D、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P187o

20、以下過戶登記申請情形中需直接向結(jié)算公司申請辦理的是()o

A、繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請

B、繼承、離婚中涉及申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只

證券總發(fā)行數(shù)量5%(含)以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信

息披露的

C、捐贈涉及的過戶登記申請

D、法人資格喪失涉及的過戶登記申請

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的

實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。()

【參考答案】：正確

【解析】除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交

收的實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。

2、營業(yè)部要實行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，現(xiàn)金、有價證券等的保管

應(yīng)與財務(wù)記錄相分離。()

【參考答案】：正確

3、在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確

保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量于購回日當(dāng)日等于回購抵押

的債券量即可。O

【參考答案】：錯誤

【解析】在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方要

確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量于購回日當(dāng)日大于回購抵

押的債券。

4、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時,

經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格

地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作

主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人

的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

5、A股印花稅按成交額的0.35%計收。()

【參考答案】：錯誤

6、自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé)，非

自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

7、證券公司可以通過廣播、電視等媒體來推廣其集合資產(chǎn)管理計

劃。()

【參考答案】：錯誤

【解析】通過廣播、電視等媒體來推廣其集合資產(chǎn)管理計劃是證券

公司開展資產(chǎn)管理計劃所被禁止的行為。

8、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()

【參考答案】：正確

【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是

指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。

9、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民

幣的凈資產(chǎn)。()

【參考答案】：錯誤

10、按照行為因素細分就是根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交

易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所

對應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教

材第四章第三節(jié)，P120-121o

11、按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定

結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶。

【參考答案】：正確

12、證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的

交易。()

【參考答案】：正確

13、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】題干是對證券經(jīng)紀商的正確定位。

14、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買

賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入。()

【參考答案】：正確

15、分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也

是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程,

也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。

16、目前在填寫證券名稱時，通常的做法是填寫全稱及代碼，這樣

不容易出錯。()

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29o

17、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交

保證金的3倍。()

【參考答案】：錯誤

【解析】2倍是基本要求

18、在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不

能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。()

【參考答案】：正確

19、進行買斷式回購，交割時雙方應(yīng)有足額的債券和資金。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】買斷式回購的違約是指：①到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付

的相應(yīng)國債數(shù)量不足；②到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債。因

此，交割時雙方應(yīng)有足夠的債券和資金。

20、深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶

申購委托不少于500股。()

【參考答案】：正確

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券

賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但

不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。

21、各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+2,

我國香港市場采取T+3。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：錯誤

【解析】各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取

T+3,我國香港市場采取T+2。

22、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市

值與該類證券總值的比例不得超過10%。()

【參考答案】：錯誤

【解析】《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券

的市值與該類證券總值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中

國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

23、當(dāng)日結(jié)算參與人資金劃撥業(yè)務(wù)全部結(jié)束后如果“賬戶余額+(上

日T+0實收付)一凍結(jié)金額一最低備付金限額〈0"，T+1交收完成后，

則出現(xiàn)交收透支。()

【參考答案】：錯誤

24、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者通

過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位

新股。()

【參考答案】：錯誤