私募融資項目財務(wù)顧問協(xié)議模板

私募融資項目財務(wù)顧問協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于月日在簽署:委托人:股份有限企業(yè)（以下簡稱“委托人”）受托人:投資股份有限企業(yè)（以下簡稱“受托人”）鑒于:（1）委托人一家在注冊并在非上市股份有限企業(yè),含有融資意向,有意委托受托人就其項目物色符合委托人要求投資人或確定其她融資渠道以取得其業(yè)務(wù)發(fā)展所需資金（以下簡稱“融資”）;（2）受托人作為專業(yè)投資企業(yè),含有為委托人提供其所需服務(wù)財務(wù)顧問服務(wù)能力,并同意接收委托人該等委托為其提供財務(wù)顧問服務(wù)。經(jīng)友好協(xié)商,雙方就委托人委托受托人為其發(fā)行私募債提供財務(wù)顧問服務(wù)事宜達(dá)成以下協(xié)議,以資共同遵照實施:委托事項及委托內(nèi)容委托人委托受托人、受托人接收委托,為委托人就“融資”提供財務(wù)顧問服務(wù),包含但不限于以下服務(wù):真實、完整地向委托人物色并介紹投資人;應(yīng)委托人要求確定融資渠道;如委托人愿意經(jīng)過發(fā)行私募債,受托人應(yīng)提供候選證券企業(yè)及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu),幫助設(shè)計產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等服務(wù),并在債券產(chǎn)品意向達(dá)成后,為委托人提供優(yōu)質(zhì)用戶;安排委托人與投資人、證券企業(yè)見面、談判;幫助委托人和投資人設(shè)計融資方案;幫助委托人整理并向投資人、信托企業(yè)提供相關(guān)資料;推薦并協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展工作;應(yīng)委托人要求,為委托人提供相關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢;安排商務(wù)談判并促成委托人與相關(guān)方面簽署含有法律效力融資協(xié)議書或其她類似法律文件（以下簡稱“投資協(xié)議”）委托期限委托人對受托人委托期限為自本協(xié)議生效之日起2年;若委托期限屆滿,受托人提供投資機(jī)會某一交易仍在進(jìn)行中,則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。排她性與非僭越委托期間,委托人不應(yīng)就本協(xié)議項下委托事項委托其她任何第三方;在本協(xié)議簽署后2年內(nèi),委托人將不越過受托人直接與受托人物色并向委托人推薦投資人和或信托企業(yè)進(jìn)行包含但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。委托人責(zé)任和義務(wù)就受托人承接委托事項立刻向受托人提供必需要求和真實正確文件資料;配合受托人工作,并為受托人提供必需便利條件;如經(jīng)過信托渠道融資則委托人應(yīng)提供合格資質(zhì)及抵(質(zhì))押和擔(dān)保條件;應(yīng)對受托人推薦投資人、信托企業(yè)提議立刻做出回應(yīng),并安排與投資人、信托企業(yè)會談;依據(jù)本協(xié)議約定立刻向受托人支付財務(wù)顧問費用和酬勞;委托人應(yīng)基于其獨立判定做出融資決議,其融資風(fēng)險由委托人自行負(fù)擔(dān);委托人同意委托人本身及其關(guān)聯(lián)人均受本協(xié)議約束,其關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本協(xié)議項下交易均視為委托人行為。受托人責(zé)任與義務(wù)

應(yīng)委托人要求,派員參與委托人組織相關(guān)會議、提供相關(guān)文件資料、書面或口頭意見;

主動為委托人物色投資人、信托企業(yè),洽談委托事項;

受托人向委托人提交分析意見、咨詢、策劃、提議等服務(wù)應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、政策要求和委托人利益;

受托人應(yīng)不定時地向委托人溝通、匯報委托事項進(jìn)展情況;

受托人向委托人提供財務(wù)顧問服務(wù)過程中,應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求,因受托人違法行為所造成一切后果均由受托人負(fù)擔(dān);

5.6

接收本協(xié)議約束,嚴(yán)格推行本協(xié)議項下應(yīng)盡之義務(wù)。

費用、酬勞及支付

此次融資總額為壹億伍仟萬元整(￥15,000萬元),總期限為_____個月,

總額及期限以最終完成融資為準(zhǔn),總?cè)谫Y成本為融資總額15%/年×期限,財務(wù)顧問酬勞為總?cè)谫Y成本減去投資人酬勞及信托酬勞,信托企業(yè)服務(wù)費,管理費,稅費等以外費用。

前期費用:本協(xié)議簽署后對于本項現(xiàn)在期盡職調(diào)查所產(chǎn)生差旅費、交通費等由委托人負(fù)責(zé)。

財務(wù)顧問酬勞支付條件和方法:委托人應(yīng)在投資人或信托企業(yè)將每期融資資金付至委托人指定賬戶之日起三個工作日內(nèi),根據(jù)前款計算信托酬勞,信托企業(yè)服務(wù)費,管理費,稅費及財務(wù)顧問費一次性足額支付給受托人或其指定信托及第三方企業(yè)銀行賬戶。

具體付款金額及期限須按實際“融資”情況另附<補充協(xié)議-付款確定函>委托人按約定每延遲一日付款,應(yīng)向受托人支付相當(dāng)于應(yīng)付款項每日千分之一違約金。

受托人銀行賬戶信息以下:戶

名:開戶銀行:

銀行賬號:

受托人收到委托人支付每一筆款項后應(yīng)立刻出具對應(yīng)發(fā)票。保密

受托人及其委派財務(wù)顧問,對本協(xié)議內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉委托人商業(yè)秘密應(yīng)予保密。未經(jīng)委托人事先書面同意,受托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及委托人提交受托人使用材料與文件。

委托人對于本協(xié)議內(nèi)容及受托人出具書面匯報、意見書及非書面策劃、咨詢等服務(wù)內(nèi)容應(yīng)予保密。未經(jīng)受托人事先書面同意,委托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及受托人提交給委托人材料與文件,

上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除以后三年內(nèi)對雙方仍含有約束力。

上述保密義務(wù)不適適用于以下信息:

（1）

公共領(lǐng)域里信息;

（2）

非因為含有保密義務(wù)方原因已經(jīng)為公眾所知。

（3）

由含有保密義務(wù)方以外其她渠道被她人獲知信息,這些渠道并不受保密義務(wù)限制。

（4）

因為法律適用、法院或其她國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求而披露信息。

非合理中止

委托人非合理地中止與投資人、信托企業(yè)談判、投融資協(xié)議簽署或推行。如因委托人原因造成投融資協(xié)議簽署后融、投資無法依約推行,委托人應(yīng)賠償受托人因提供顧問服務(wù)所發(fā)生實際費用支出和相當(dāng)于投融資協(xié)議確定投資額2%賠償金。違約責(zé)任任何一方同意并承諾,對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受或與之相關(guān)全部損失,其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償,使之免受損害。但本協(xié)議其她條款要求了違約金計算方法,則適用對應(yīng)條款要求違約金計算方法。爭議處理凡因本協(xié)議所發(fā)生或與之相關(guān)任何爭議,應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商處理。如自一方提出協(xié)商30日內(nèi)雙方協(xié)商不能處理或一方不愿經(jīng)過協(xié)商處理,任何一方均可將該等爭議向被告所在地人民法院起訴。本協(xié)議變更、解除、終止本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后,雙方可另行簽署補充協(xié)議或以確定函形式給予確定,所簽補充協(xié)議和確定函與本協(xié)議不一致,以所簽補充協(xié)議和確定函為準(zhǔn)。本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后能夠變更、解除或終止。標(biāo)題本協(xié)議中標(biāo)題僅為檢索方便而設(shè)臵,各條款具體內(nèi)容應(yīng)該以條款具體要求為準(zhǔn),而不應(yīng)參考該標(biāo)題進(jìn)行解釋。生效及其她本協(xié)議一式貳份,雙方各執(zhí)壹份,含有相同法律效力。本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。本協(xié)議替換了雙方就委托事項之前所達(dá)成任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。如本協(xié)議任何條款因為不符正當(dāng)律法規(guī)要求而無效,并不所以造成整個協(xié)議無效。雙方可依據(jù)協(xié)議本意重新達(dá)成相關(guān)符正當(dāng)律法規(guī)要求約定。一方未行使本協(xié)議項下其應(yīng)享受任何權(quán)利,不應(yīng)視為其對該權(quán)利放棄,也不限制其在未來對該權(quán)利行使。

委托人（蓋章）:受托人（蓋章）:

法