票務(wù)稽查管理辦法

PAGEPAGE7PAGEPAGE6票務(wù)稽查管理辦法1范圍1.1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了運(yùn)營分公司票務(wù)稽查管理的職責(zé)和工作規(guī)范。1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于運(yùn)營分公司票務(wù)稽查管理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。運(yùn)營分公司票務(wù)管理規(guī)定運(yùn)營分公司票務(wù)密鑰管理規(guī)定3術(shù)語和定義3.1票務(wù)違章在運(yùn)營分公司票務(wù)運(yùn)作中，因員工違反運(yùn)營分公司相關(guān)票務(wù)管理規(guī)定、設(shè)備操作規(guī)范，尚未構(gòu)成票務(wù)事故的行為或操作，均認(rèn)定為票務(wù)違章。3.2票務(wù)事故在運(yùn)營分公司票務(wù)運(yùn)作中，因員工違反票務(wù)政策、規(guī)章制度或設(shè)備操作規(guī)范，其行為是當(dāng)事人主觀故意、其行為給票務(wù)工作造成較大影響或損失、其行為獲取了個人或集體利益，且造成票務(wù)收益損失、流失或嚴(yán)重危及票務(wù)收益安全的，均認(rèn)定為票務(wù)事故。3.3有價憑證包括一卡通、單程票、紙票、紀(jì)念票、專用卡、團(tuán)體票、日票、月票等在內(nèi)的，所有能賦予持有者合法享受軌道交通服務(wù)或有紀(jì)念價值的代券或憑證。3.4票務(wù)設(shè)備指所有xx軌道交通AFC設(shè)備及其它進(jìn)入xx軌道交通車站使用，并由xx軌道交通進(jìn)行收益核算的售、檢票設(shè)備。4職責(zé)4.1安保部4.1.1組織分公司票務(wù)相關(guān)部門對票務(wù)政策、管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，牽頭開展票務(wù)稽查工作。4.1.2負(fù)責(zé)建立健全分公司票務(wù)稽查管理制度，監(jiān)督檢查票務(wù)政策的執(zhí)行情況，為票務(wù)規(guī)章的修訂提供建議。4.1.3對乘客及員工乘車過程進(jìn)行檢查，并依照相關(guān)規(guī)定對違規(guī)者進(jìn)行教育、處罰。4.1.4定期對票務(wù)稽查情況進(jìn)行分析，匯總票務(wù)稽查工作，對各種票務(wù)作弊的潛在可能性，根據(jù)需要對相關(guān)人員、設(shè)備進(jìn)行調(diào)查，提出防范措施。4.1.5負(fù)責(zé)牽頭成立票務(wù)事故調(diào)查小組，對各級票務(wù)事故進(jìn)行調(diào)查處理，組織相關(guān)部門召開會議，對票務(wù)事故分析、定性。4.1.6參與票務(wù)工作例會及專題會議，通報檢查結(jié)果，提出改進(jìn)建議。4.2客運(yùn)一部、客運(yùn)二部4.2.1客運(yùn)一部、客運(yùn)二部以部門專業(yè)為主，組織本部門內(nèi)部票務(wù)管理規(guī)章、各項(xiàng)票務(wù)制度的擬定，根據(jù)需要組織修改，并監(jiān)督執(zhí)行情況。4.2.2配合分公司進(jìn)行票務(wù)稽查工作并提供必要的數(shù)據(jù)或技術(shù)支持，對票務(wù)稽查工作中提出的整改要求制定整改措施并落實(shí)整改。4.2.3負(fù)責(zé)對本部門票務(wù)違章情況進(jìn)行調(diào)查處理，并將票務(wù)違章情況報安保部備案；對自主發(fā)現(xiàn)的票務(wù)事故情況進(jìn)行初步調(diào)查，并報安保部，協(xié)助安保部做好票務(wù)事故的調(diào)查工作。4.2.4負(fù)責(zé)對部門內(nèi)票務(wù)政策、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)程序、管理制度等的執(zhí)行情況進(jìn)行自查、內(nèi)部互查。4.2.5對部門內(nèi)部保管的車票及涉及票務(wù)工作的現(xiàn)金的管理情況、相關(guān)臺賬和原始記錄進(jìn)行檢查。4.2.6對發(fā)現(xiàn)的票務(wù)系統(tǒng)、設(shè)備的收益安全異常情況或安全漏洞及時采取防范和控制措施，并將情況上報安保部。4.2.7負(fù)責(zé)制定本部門票務(wù)違章處理細(xì)則，并對票務(wù)違章當(dāng)事人進(jìn)行考核。4.2.8對乘客及員工乘車過程進(jìn)行檢查，并依照相關(guān)規(guī)定對違規(guī)者進(jìn)行教育、處罰。4.2.9負(fù)責(zé)參與票務(wù)事故調(diào)查。4.3票務(wù)部4.3.1票務(wù)部以專業(yè)指導(dǎo)為主，牽頭組織制定票務(wù)管理規(guī)章、各項(xiàng)票務(wù)制度的擬定，根據(jù)需要組織修改，并監(jiān)督執(zhí)行情況。4.3.2配合分公司進(jìn)行票務(wù)稽查工作并提供必要的數(shù)據(jù)或技術(shù)支持，對票務(wù)稽查工作中提出的整改要求制定整改措施并落實(shí)整改。4.3.3負(fù)責(zé)對本部門票務(wù)違章情況進(jìn)行調(diào)查處理，并將票務(wù)違章情況報安保部備案；對自主發(fā)現(xiàn)的票務(wù)事故情況進(jìn)行初步調(diào)查，并報安保部，協(xié)助安保部做好票務(wù)事故的調(diào)查工作。4.3.4負(fù)責(zé)對部門內(nèi)票務(wù)政策、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)程序、管理制度等的執(zhí)行情況進(jìn)行自查、內(nèi)部互查。4.3.5對部門內(nèi)部保管的車票及涉及票務(wù)工作的現(xiàn)金的管理情況、相關(guān)臺賬和原始記錄進(jìn)行檢查。4.3.6對發(fā)現(xiàn)的票務(wù)系統(tǒng)、設(shè)備的收益安全異常情況或安全漏洞及時采取防范和控制措施，并將情況上報安保部。4.3.7負(fù)責(zé)制定本部門票務(wù)違章處理細(xì)則，并對票務(wù)違章當(dāng)事人進(jìn)行考核。4.3.8負(fù)責(zé)參與票務(wù)事故調(diào)查。4.4財務(wù)部4.4.1開展票務(wù)備用金及發(fā)票使用的檢查工作，將發(fā)現(xiàn)的票務(wù)規(guī)章情況交由當(dāng)事部門整改，存在票務(wù)事故嫌疑的情況連同原始數(shù)據(jù)、相關(guān)證明移交安保部。4.4.2配合分公司票務(wù)稽查工作并提供必要的數(shù)據(jù)或技術(shù)支持，對票務(wù)稽查工作中提出的整改要求制定整改措施并落實(shí)整改。4.4.3開展與銀行的對賬工作，對發(fā)現(xiàn)的收益安全異常情況或安全漏洞及時采取防范措施并報安保部。4.4.4收繳各類票務(wù)違章、事故中當(dāng)事人的補(bǔ)款。4.4.5負(fù)責(zé)參與票務(wù)事故調(diào)查。4.5人力資源部4.5.1配合分公司票務(wù)稽查工作的開展；對票務(wù)稽查工作中提出的整改要求制定整改措施并落實(shí)整改。4.5.2根據(jù)票務(wù)事故定性結(jié)果，對事故的當(dāng)事人和責(zé)任人提出處理意見并執(zhí)行處理。4.5.3負(fù)責(zé)參與票務(wù)事故調(diào)查。4.6黨群部4.6.1負(fù)責(zé)參與票務(wù)事故調(diào)查。5管理內(nèi)容和方法5.1票務(wù)稽查工作要求5.1.1稽查小組組成票務(wù)稽查小組由安保部負(fù)責(zé)組織成立。5.1.2稽查工作總體要求5.1.2.1票務(wù)稽查分為日?；?、專項(xiàng)稽查。日?；槭侵富樾〗M日常開展的檢查工作；專項(xiàng)稽查是指稽查小組針對票務(wù)稽查內(nèi)容中的其中一項(xiàng)內(nèi)容或針對某個問題進(jìn)行的檢查工作。5.1.2.2票務(wù)稽查工作應(yīng)當(dāng)貫徹檢查與指導(dǎo)相結(jié)合的原則。相關(guān)部門有責(zé)任加強(qiáng)票務(wù)工作日常的安全檢查和員工的思想教育，強(qiáng)化票務(wù)工作程序，嚴(yán)肅勞動紀(jì)律，教育員工自覺遵守各項(xiàng)票務(wù)規(guī)章制度，及時消除各類隱患和漏洞。5.1.2.3票務(wù)稽查主要內(nèi)容：車票、現(xiàn)金是否賬實(shí)相符；各種票務(wù)報表、臺賬的填寫是否齊全規(guī)范；票務(wù)規(guī)章制度是否執(zhí)行到位；各種票務(wù)設(shè)備是否狀態(tài)良好；各種票務(wù)相關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。5.1.2.4對票務(wù)事故，應(yīng)按照“四不放過”（事故原因沒有查清不放過，事故責(zé)任者沒有嚴(yán)肅處理不放過小廣大職工沒有受到教育不放過,防范措施沒有落實(shí)不放過）的原則處理，找出原因，分清責(zé)任，吸取教訓(xùn)，制定措施，防止同類事件再次發(fā)生。5.1.3稽查小組權(quán)限5.1.3.1稽查小組有權(quán)調(diào)閱與票務(wù)有關(guān)的各種帳表、憑證、文件等資料；有權(quán)要求被檢查單位和個人介紹情況、接受檢查。對于能夠證明違紀(jì)事實(shí)的資料有權(quán)暫予扣留或封存。5.1.3.2稽查小組每個月至少進(jìn)行一次日?；椋桓鶕?jù)員工崗位流動情況與票款收入情況，不定期組織對全線或重點(diǎn)車站進(jìn)行專項(xiàng)稽查。5.1.3.3稽查小組負(fù)責(zé)檢查各票務(wù)相關(guān)部門自查、互查工作的落實(shí)情況。5.1.3.4稽查小組組長負(fù)責(zé)對稽查工作情況進(jìn)行總結(jié)并提交《票務(wù)稽查工作報告》給票務(wù)相關(guān)部門。5.1.4客運(yùn)一部、客運(yùn)二部檢查頻率5.1.4.1客運(yùn)一部、客運(yùn)二部每月至少對站務(wù)中心各項(xiàng)票務(wù)規(guī)章制度和內(nèi)部作業(yè)程序的執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查，并做好臺賬記錄。5.1.5票務(wù)部檢查頻率5.1.4.1票務(wù)部每月至少對已核對的車站報表、各車站解行后的長短款及處理情況、票庫出入庫情況全面復(fù)核一次。每月將檢查情況匯總通報。5.1.4.2每月至少對各中心各項(xiàng)票務(wù)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查，并做好臺賬記錄5.1.4.3票務(wù)部參與對客運(yùn)一部、客運(yùn)二部站務(wù)中心的檢查。負(fù)責(zé)車站日常票務(wù)報表的審核結(jié)算。充分利用AFC系統(tǒng)提供的各種數(shù)據(jù)加強(qiáng)對車票、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)的各個環(huán)節(jié)的監(jiān)控，對異議數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查處理。5.2票務(wù)違章、票務(wù)事故的分類、分級5.2.1票務(wù)違章5.2.1.1票務(wù)違章的分類票務(wù)違章的具體定性和處理歸入各票務(wù)相關(guān)部門的內(nèi)部管理，各票務(wù)相關(guān)部門依據(jù)本辦法的定性原則制定本部門的票務(wù)違章管理辦法。5.2.1.2票務(wù)違章的管理a)票務(wù)相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格遵守票務(wù)規(guī)章制度，嚴(yán)格履行工作職責(zé)，形成自檢、互檢、他檢和自控、互控、他控的機(jī)制，加強(qiáng)票務(wù)工作管理。b）票務(wù)違章原則上由當(dāng)事部門根據(jù)部門考核細(xì)則對當(dāng)事人進(jìn)行考核。5.2.1.3每個月25號前，票務(wù)相關(guān)部門將本部門、中心檢查發(fā)現(xiàn)的票務(wù)違章情況匯總安保部備案，未按時上報的將按實(shí)際情況報分公司，對相關(guān)部門考核。5.2.2票務(wù)事故5.2.2.1票務(wù)事故的分類根據(jù)分公司制定的各種票務(wù)規(guī)章制度和工作流程等，視事故后果程度由低至高分為一、二、三、四類票務(wù)事故。a）一類票務(wù)事故1）違規(guī)操作AFC設(shè)備，造成直接票務(wù)收益損失100元以上500元及以下的。2）丟失車票（成本、押金、余額總和價值，以下同）、備用金、票款、票務(wù)備品等合計價值100元以上500元及以下的。3）車票的注銷及銷毀出錯，涉及金額在100元以上500元及以下。4）未按規(guī)定審核、發(fā)放、回收專用卡。5）丟失保險柜鑰匙、自動售票機(jī)維修門鑰匙、錢箱支架鑰匙、錢箱鑰匙、補(bǔ)幣箱鑰匙等涉及票 務(wù)收益安全的鑰匙。6）丟失1-2張負(fù)責(zé)保管的AFC系統(tǒng)非充值類密鑰卡。7)未按規(guī)定對預(yù)制票進(jìn)行繳銷的。8)違反車站邊門管理規(guī)定，私自放行人員從邊門出入。9）由主觀原因造成軌道交通專用卡黑名單設(shè)置出錯的。b）二類票務(wù)事故1）違規(guī)操作AFC設(shè)備，造成票務(wù)收益損失500元以上1000元及以下。2）丟失車票、備用金、票款、票務(wù)備品等合計價值500元以上1000元及以下的。3）車票的注銷及銷毀出錯，涉及金額500元以上1000元及以下的。4）車票編碼人員錯誤編寫車票信息或配送車票每月超過規(guī)定容錯率的，造成車站不能正常發(fā)售車票，且每月造成有效乘客投訴5起以上及10起及以下。5）由主觀原因造成發(fā)售、上交車票信息出錯，且每月造成有效乘客投訴5起以上及10起及以下。6）丟失負(fù)責(zé)保管的AFC系統(tǒng)充值密鑰卡，或丟失3張及以上的AFC系統(tǒng)非充值類密鑰卡。7）沒有按照票務(wù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，給票務(wù)收益造成較大影響的。8）工作中違反相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致系統(tǒng)數(shù)據(jù)或監(jiān)控錄像等重要取證資料缺失或不全，影響各級票務(wù)事故嫌疑的調(diào)查取證。c）三類票務(wù)事故1）違規(guī)操作AFC設(shè)備，造成票務(wù)收益損失1000元以上10000元及以下。2）丟失車票、備用金、票款、票務(wù)備品等合計價值1000元以上10000元及以下的。3）車票的注銷及銷毀出錯，涉及金額1000元以上10000元及以下的。4）利用票務(wù)設(shè)備違規(guī)操作，引起數(shù)據(jù)混亂、丟失，且對運(yùn)營造成重大影響或造成票務(wù)收益損失金額1000元以上10000元及以下的。5）未經(jīng)批準(zhǔn)注銷或銷毀車票。6）丟失負(fù)責(zé)保管的AFC系統(tǒng)母密鑰開機(jī)KEY，或丟失3張及以上的充值密鑰卡。7）車票編碼人員錯誤編寫車票信息或配送車票每月超過規(guī)定容錯率的，造成車站不能正常發(fā)售車票，且每月造成有效乘客投訴10起以上及20起及以下。8)由主觀原因造成發(fā)售、上交車票信息出錯，且造成有效乘客投訴10起以上及20起及以下。9）私自配備或使用票務(wù)設(shè)備鑰匙。d）四類票務(wù)事故1）任何主觀故意導(dǎo)致運(yùn)營分公司票務(wù)收益流失或侵占運(yùn)營分公司票務(wù)收益的行為。2）違規(guī)操作AFC設(shè)備，造成票務(wù)收益損失10000元以上。3）丟失車票、備用金、票款、票務(wù)備品等合計價值10000元以上的。4）車票的注銷及銷毀出錯，涉及金額10000元以上。5）偽造賬目、報表或用其他虛假行為填平賬目，被查處有個人或集體違規(guī)獲利事實(shí)的行為。6）員工擅自將運(yùn)營分公司票款、車票等有價憑證轉(zhuǎn)移出監(jiān)控范圍，規(guī)避各級票務(wù)管理人員監(jiān)控的行為。7）員工利用職務(wù)便利擅自用設(shè)備進(jìn)行涉及現(xiàn)金的交易或擅自修改票務(wù)數(shù)據(jù)，對運(yùn)營造成重大影響或違規(guī)獲利。8）丟失備份母密鑰卡，違規(guī)制作、使用AFC系統(tǒng)密鑰卡。9）員工因不執(zhí)行相關(guān)票務(wù)管理制度被新聞媒體曝光，損壞企業(yè)形象的。10）車票編碼人員錯誤編寫車票信息或配送車票每月超過規(guī)定容錯率的，造成車站不能正常發(fā)售車票，且每月造成有效乘客投訴20起以上。11）由主觀原因造成發(fā)售、上交車票信息出錯，且造成有效乘客投訴20起以上的。5.2.2.2同一票務(wù)事故的情節(jié)涉及兩條或以上的票務(wù)事故條款時，以事故情節(jié)最嚴(yán)重或危害最大的事故條款來進(jìn)行定性和處理。5.4票務(wù)事故的調(diào)查、處理5.4.1票務(wù)事故的舉報a）實(shí)行票務(wù)事故舉報制度，安保部為舉報中心。b）員工發(fā)現(xiàn)任何票務(wù)事故的現(xiàn)象，均有權(quán)利和義務(wù)舉報，舉報方式如下：1）電話舉報：舉報人可根據(jù)掌握情況，通過電話方式向安保部舉報。2）書面舉報：舉報人將掌握情況，以書信，書函以及電子郵件的形式，向安保部舉報。3）當(dāng)面舉報：舉報人親自到安保部門進(jìn)行舉報。5.4.2票務(wù)事故的舉報要求a）以據(jù)實(shí)舉報為原則，對于舉報失實(shí)或者錯告的事故，安保部經(jīng)核實(shí)后，進(jìn)行相應(yīng)的處理；對有意誣陷、捏造事實(shí)的舉報，經(jīng)安保部核實(shí)后，由運(yùn)營分公司對其進(jìn)行行政處分或報公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。b）舉報內(nèi)容要反映被舉報事故的基本情況。c）舉報人需提供聯(lián)系方式，便于安保部對舉報事故的調(diào)查。d）嚴(yán)禁將舉報材料和舉報人的有關(guān)情況透露給被舉報的部門或人員。e）舉報事故經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的，安保部向運(yùn)營分公司提交申請，對舉報有功人員給予嘉獎，并給予相應(yīng)物質(zhì)獎勵，且除本人同意外，不得公開舉報人的姓名、部門。5.4.3票務(wù)事故調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組5.4.3.1成立票務(wù)事故調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由分公司總經(jīng)理擔(dān)任，副組長由分公司分管票務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，組員由安保部、財務(wù)部、人力資源部、黨群部、客運(yùn)一部、客運(yùn)二部、票務(wù)部負(fù)責(zé)人組成。5.4.3.2票務(wù)事故調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)票務(wù)事故調(diào)查工作小組，由安保部負(fù)責(zé)成立，負(fù)責(zé)對票務(wù)事故進(jìn)行調(diào)查。5.4.3.3票務(wù)事故調(diào)查工作小組權(quán)限票務(wù)事故調(diào)查工作小組有權(quán)調(diào)閱與票務(wù)事故有關(guān)的各種帳表、憑證、文件等資料；有權(quán)要求被檢查單位和個人介紹情況、接受檢查。對于能夠證明違規(guī)違紀(jì)事實(shí)的資料有權(quán)暫予扣留或封存。5.4.4票務(wù)事故的調(diào)查a）安保部將得到的票務(wù)違章及票務(wù)事故的情況及信息及時登記，組織工作人員收集有關(guān)資料，對事故進(jìn)行分析，并在五個工作日內(nèi)決定是否調(diào)查。b）經(jīng)初步判斷為票務(wù)事故的，均由票務(wù)事故調(diào)查工作小組進(jìn)行調(diào)查。5.4.5票務(wù)事故的取證5.4.4.1票務(wù)事故調(diào)查工作小組應(yīng)由相關(guān)部門人員組成，對事故進(jìn)行全面、客觀、公正的調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，組織相關(guān)部門（中心）共同參與調(diào)查。票務(wù)事故調(diào)查工作小組在調(diào)查取證時可采取以下方法：a）詢問當(dāng)事人及相關(guān)人員：1）詢問有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行，并制作調(diào)查筆錄，由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽字。被調(diào)查人拒絕簽字的，應(yīng)當(dāng)注明情況并由兩名以上調(diào)查人員簽字確認(rèn)?？彬?yàn)物證或者現(xiàn)場，應(yīng)當(dāng)邀請當(dāng)事部門的負(fù)責(zé)人員參加。對勘驗(yàn)情況和結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由勘驗(yàn)人員和被邀請參加的人員簽字確認(rèn)。2）調(diào)查取證過程中，涉及的部門應(yīng)主動協(xié)助調(diào)查，提供相關(guān)的證據(jù)、技術(shù)支持或人員，無正當(dāng)理由不得拒絕或延誤正常的調(diào)查工作。被調(diào)查的當(dāng)事人和被詢問的有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真配合調(diào)查，必要時調(diào)查組通知所屬部門負(fù)責(zé)人調(diào)整其工作安排，進(jìn)行待崗調(diào)查。3）被調(diào)查部門或個人要客觀、真實(shí)、全面的反映事實(shí)，對隱瞞、捏造、誣陷或提供虛假證言、物證的應(yīng)追究其責(zé)任。b）要求被詢問人員提供書面材料和證明；c）收集有關(guān)物證，勘查事故現(xiàn)場；d）使用錄像、監(jiān)視儀等設(shè)備取證。e）要求相關(guān)部門（中心）提供必要的數(shù)據(jù)及技術(shù)支持。f）其他合法的調(diào)查方法。5.4.4.2任何接受或參與調(diào)查的部門（中心）或個人在事件調(diào)查結(jié)束前，不得將掌握的調(diào)查信息或資料外泄。5.4.6票務(wù)事故的定性a）調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果和有關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行分析，做出初步定性，并寫出事故調(diào)查報告，調(diào)查報告內(nèi)容包括案由、案情、違章事實(shí)、處理意見、防范措施、定性建議等。b）在事故分析過程中如有事實(shí)不清證據(jù)不足的情況，調(diào)查組應(yīng)補(bǔ)充調(diào)查。c）定性意見為三、四類票務(wù)事故的，由票務(wù)事故調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議，在主管領(lǐng)導(dǎo)主持下，經(jīng)集體審議后作出定性處理結(jié)論，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長批示后送達(dá)有關(guān)部門。定性意見為一、二類票務(wù)事故的，由票務(wù)事故調(diào)查工作小組組織事故分析會，經(jīng)分析討論后作出初步定性處理結(jié)論，并經(jīng)票務(wù)事故調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，將定性結(jié)論送達(dá)有關(guān)部門。d）票務(wù)事故的結(jié)案一般應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成，重大、復(fù)雜或特殊情況需要延長時間的，應(yīng)報主管領(lǐng)導(dǎo)同意適當(dāng)延長處理時間。5.4.7票務(wù)事故的處理a）一類票務(wù)事故：給予當(dāng)事人部門內(nèi)部通報批評，一次性經(jīng)濟(jì)處罰300~500元，并扣除當(dāng)月相應(yīng)績效分值，績效考核不重復(fù)處罰。并由其承擔(dān)全部或部分經(jīng)濟(jì)損失。b）二類票務(wù)事故：給予當(dāng)事人運(yùn)營分公司范圍內(nèi)通報批評，一次性經(jīng)濟(jì)處罰500-1000元，并扣除當(dāng)月相應(yīng)績效分值，績效考核不重復(fù)處罰。并由其承擔(dān)全部或部分經(jīng)濟(jì)損失。c）三類票務(wù)事故：視情節(jié)輕重給予當(dāng)事人警告、記過、記大過處分，在運(yùn)營分公司范圍內(nèi)通報，一次性經(jīng)濟(jì)處罰1000-3000元，并扣除當(dāng)月相應(yīng)績效分值，績效考核不重復(fù)處罰。并由其承擔(dān)全部或部分經(jīng)濟(jì)損失。d）四類票務(wù)事故：給予解除勞動合同處理，在運(yùn)營分公司范圍內(nèi)通報。根據(jù)實(shí)際損失情況由其承擔(dān)全部或部分經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)嚴(yán)重且觸犯法律的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。e）票務(wù)事故責(zé)任人，在本人接受安保部調(diào)查前，主動上報并陳述全部事實(shí)的，在處理時可根據(jù)情節(jié)給予減輕。5.4.8管理責(zé)任處理5.4.8.1對定性為票務(wù)事故的部門按照分公司生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行考核。5.4.8.2對定性為一、二類票務(wù)事故所涉及的相關(guān)管理人員，按部門考評細(xì)則進(jìn)行處理。5.4.8.3對定性為三、四類票務(wù)事故負(fù)有直接管理責(zé)任的相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)、中心主任、站長、值班站長及票務(wù)相關(guān)管理人員，按照分公司績效考核辦法進(jìn)行考核，給予相關(guān)管理人員運(yùn)營分公司范圍內(nèi)通報批評，視情節(jié)嚴(yán)重給予警告處分。5.4.8.4對于各級票務(wù)事故，在安保部發(fā)現(xiàn)之前，當(dāng)事部門或中心主動將事故事實(shí)、具體情況、材料、涉及范圍等資料反饋安保部，或在票務(wù)事故調(diào)查小組調(diào)查過程中，當(dāng)事部門（中心）提供重要證據(jù)、線索，對案情突破發(fā)揮了重要作用的，對當(dāng)事部門（中心）責(zé)任人減輕或免于處理。5.4.8.5調(diào)查人員如泄露舉報材料和舉報人情況或通過不正當(dāng)手段進(jìn)行調(diào)查，將給予行政處分。5.4.8.6對于在票務(wù)事故中知情不報、唆使、妨礙、欺騙或干擾調(diào)查的人員，視情節(jié)嚴(yán)重給予通報、警告、記過的處分。5.4.8.7相關(guān)部門沒有按本規(guī)章要求執(zhí)行的，將按實(shí)際情況報分公司，對相關(guān)部門考核。5.4.8.8對部門檢查中發(fā)現(xiàn)的違反票務(wù)規(guī)章的情況，如相關(guān)部門未落實(shí)相應(yīng)整改的，對當(dāng)事部門進(jìn)行考核。5.4.8.9凡因設(shè)備功能缺陷引起的票務(wù)事故，追究設(shè)備管理部門的管理責(zé)任。5.4.9票務(wù)事故的檔案管理5.4.9.1安保部應(yīng)建立完整的票務(wù)事故檔案庫，全面收集票務(wù)違章及票務(wù)事故的信息來源及資料，并分類登記，做到有案可查。5.4.9.2對票務(wù)事故專門備案，記錄事故從發(fā)現(xiàn)、調(diào)查到定性處理的每一個環(huán)節(jié)的情況和材料5.5票務(wù)收益損失追繳5.5.1當(dāng)事部門在事件定性后的10個工作日之內(nèi)督促相關(guān)人員完成損失繳交工作，并由財務(wù)部建立相關(guān)臺賬，并書面知會安保部進(jìn)行歸檔。5.6票務(wù)事故復(fù)查、申訴5.6.1當(dāng)事部門或個人對事故通報的定性、定責(zé)持有