安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度 (一)

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安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

1目的

為進(jìn)一步加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信

息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患泯滅在事故

前面，特建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。

2范圍

本管理制度規(guī)定了本公司落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指

導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)

現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭管理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改

進(jìn)”的安全管理理念和要求，切實(shí)落實(shí)本公司安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持

續(xù)提升公司本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。

3規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本制度的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用

文件，僅所注日期的版本合用于本文件。凡是不注日期的引用文件，

其最新版本（包括所有的修改單）合用于本文件。

GB/T23694-2022風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T27921-2022風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T33000-2022企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB6441企業(yè)傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危（wei）險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB18218危（wei）險(xiǎn)化學(xué)品重大危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)

ISO45001-2022職業(yè)健康安全管理體系

DB41/T1852-2022企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)

范

《河南省深化安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動(dòng)方案》

1

（豫政辦（2022）68號(hào)）；

《河南省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查管理雙重預(yù)防體系

建設(shè)導(dǎo)則（試用）》；

4術(shù)語(yǔ)和定義

4.1風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危（wei）險(xiǎn)事件或者有害暴露的可能性，與隨之引起的

人身傷害、健康損失或者財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。（引自GB/T

33000-2022,3.8）

4.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴有風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定

部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌橛酗L(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或者以上兩者

的組合。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危（wei）險(xiǎn)

源或者危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因

素）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。

4.3危（wei）險(xiǎn)源

可單獨(dú)或者共同引起事故（事件）的內(nèi)在要素、根源、狀態(tài)、行為,

或者其組合。包括第一類危（wei）險(xiǎn)源和第二類危（wei）險(xiǎn)隱患。

第一類危（wei）險(xiǎn)源：生產(chǎn)過(guò)程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋

放的能量（能量源或者能量載體）或者危（wei）險(xiǎn)物質(zhì)，是事故發(fā)

生的前提。如人員高危作業(yè)、吊裝物、可燃或者有毒氣體、壓力容

器等；

第二類危（woi）險(xiǎn)源：導(dǎo)致約束、限制能量、和危（woi）險(xiǎn)物

質(zhì)措施失控的各種（人、機(jī)、物、環(huán)、管）不安全因素，是第一類

危（wei）險(xiǎn)源發(fā)生事故的前提。如人的失誤、物的故障、環(huán)境不

良、管理缺陷等。

2

4.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

識(shí)別系統(tǒng)整個(gè)范圍內(nèi)所存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危（wei）險(xiǎn)源）并確定

其特性

2

的過(guò)程。（引自DB41/T1852-2022企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防

體系建設(shè)規(guī)范，3.6）

4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)危（wei）險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充

分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。（引自

DB41/T1852-2022企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)

規(guī)范，3.8）

4.6危（wei）險(xiǎn)和有害因素

可對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。（引

自GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危（wei）險(xiǎn)和有害因素分類與代碼，3.2）

4.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求并結(jié)合自身實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)

上，通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危（wei）險(xiǎn)源所伴有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定

性或者定量評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)可接受程度，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低挨次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)

和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

4.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能

力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控

方式。（引自DB41/T1852-2022企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體

系建設(shè)規(guī)范，3.10）

4.9風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危（wei）險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前

狀況以及伴有風(fēng)險(xiǎn)大小等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等

一系列信

息的綜合。

5總體要求、目標(biāo)與原則

3

5.1總體要求

結(jié)合本公司特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控體系，全面排查、辨識(shí)、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取

有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過(guò)體系

建設(shè)與運(yùn)行形成安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，提升安全生產(chǎn)水平，有效防范各

類安全生產(chǎn)事故，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定向好。

5.2目標(biāo)

全覆蓋、全方位、全過(guò)程辨識(shí)存在的危（wei）險(xiǎn)源，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控主體責(zé)任,不斷強(qiáng)化安全管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)受控,從根本

上防范事故發(fā)生，構(gòu)建公司安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

5.3原則

堅(jiān)持預(yù)防為主、以人為本的原則，堅(jiān)固樹立安全發(fā)展理念和紅線

意識(shí)，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，各單位、各部

門、各崗位進(jìn)一步落實(shí)公司主體責(zé)任,夯實(shí)公司各層級(jí)安全管理基礎(chǔ)，

強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，阻塞各類安全漏洞。

6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控概述

6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作步驟

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的建立和實(shí)施活動(dòng)通常包括：工作機(jī)構(gòu)的成立、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，具體見圖lo

圖1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)級(jí)管控基本步驟

4

6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

6.2.1“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全健康環(huán)保部，安全健康

環(huán)保部部長(zhǎng)兼任辦公室主任。

6.2.2工作職責(zé)

6.2.2.1董事長(zhǎng)兼黨委書記職責(zé)

L全面負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作，安排

領(lǐng)導(dǎo)小組成員做好體系建設(shè)過(guò)程中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、實(shí)施、總結(jié)、

審核等工作，并明確分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

工作。

2.依據(jù)《河南省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查管理雙重預(yù)

防體系建設(shè)導(dǎo)則（試行）》等相關(guān)文件要求，牽頭組織全員從作業(yè)環(huán)

境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、作業(yè)活動(dòng)等各個(gè)方面存在的安

全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)評(píng)估，由安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室負(fù)責(zé)

匯總建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。

3.每年底安排下一年工作計(jì)劃時(shí)，要同時(shí)安排安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)

估工作，完善管控措施，由風(fēng)險(xiǎn)管控辦公室組織實(shí)施。

4.作為公司重大安全風(fēng)險(xiǎn)第一責(zé)任人，牽頭組織實(shí)施重大安全

風(fēng)險(xiǎn)管控措施，具體工作由安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室牽頭負(fù)責(zé)，其他

相關(guān)專業(yè)系統(tǒng)、分廠配合，并將管控措施落實(shí)到位。

6.2.2.2總經(jīng)理職責(zé)

1.全面負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作，安排

領(lǐng)導(dǎo)小組成員做好體系建設(shè)過(guò)程中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、實(shí)施、總結(jié)、

5

審核等工作。

2.依據(jù)《河南省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查管理雙重預(yù)

防體系建設(shè)導(dǎo)則（試行）》等相關(guān)文件要求，牽頭組織全員從作業(yè)環(huán)

境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、作業(yè)活動(dòng)等各個(gè)方面存在的安

全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)評(píng)估，由安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室負(fù)責(zé)

匯總建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。

3.每年底安排下一年工作計(jì)劃時(shí)，要同時(shí)安排安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)

估工作，完善管控措施，由風(fēng)險(xiǎn)管控辦公室組織實(shí)施。

4.作為公司重大安全風(fēng)險(xiǎn)主要責(zé)任人，牽頭組織實(shí)施重大安全

風(fēng)險(xiǎn)管控措施，具體工作由安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室牽頭負(fù)責(zé)，其他

相關(guān)專業(yè)系統(tǒng)、分廠配合，并將管控措施落實(shí)到位。

5.每月組織開展一次安全風(fēng)險(xiǎn)管控月檢查分析，重點(diǎn)對(duì)重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，完善管控措施，

公示新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

6.2.2.3生產(chǎn)副總職責(zé)

1.是分管專業(yè)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作第一責(zé)任人，牽頭組

織參加分管專業(yè)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

2.參預(yù)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理組織的基礎(chǔ)及年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工

作，年度辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于下一年度分管專業(yè)系統(tǒng)年度生產(chǎn)計(jì)劃，

具體負(fù)責(zé)本專業(yè)系統(tǒng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)工作。

3.負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時(shí)，開

展專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)制定清單和管控措

施，指導(dǎo)專業(yè)部室、分廠落實(shí)管控措施。

4.參預(yù)公司每月組織的對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管

控效果的檢查分析工作，匯報(bào)分管系統(tǒng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估情況，

并對(duì)分管專業(yè)系統(tǒng)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控提出主導(dǎo)意見。

6

6.2.2.4安全副總職責(zé)

1.是分管專業(yè)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控具體工作第一責(zé)任人，牽

頭組織參加安全管理專業(yè)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

2.對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作負(fù)監(jiān)管責(zé)任；監(jiān)督檢查各分廠、

部室年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作及專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作開展

情況，確保年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及時(shí)應(yīng)用。

3.對(duì)發(fā)生死亡事故或者涉險(xiǎn)事故、浮現(xiàn)重大事故隱患或者全國(guó)

同行業(yè)發(fā)生重特大事故后，配合董事長(zhǎng)、總經(jīng)理開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控舉一反三排查工作，并制定整改方案，進(jìn)行監(jiān)督落實(shí)。

4.協(xié)助董事長(zhǎng)、總經(jīng)理組織基礎(chǔ)及年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，

牽頭編制基礎(chǔ)安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)及年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告；參預(yù)并指導(dǎo)

各專業(yè)系統(tǒng)開展安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)工作，建立可能引起事故發(fā)生的重

大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，年度辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于下一年度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工

作，監(jiān)督涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)資金投入、管控措施落實(shí)工作。

5.參預(yù)公司每月組織的對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管

控效果的檢查分析工作。

6.統(tǒng)籌安排、部署、落實(shí)、監(jiān)督、考核、評(píng)審、驗(yàn)收公司安全

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系執(zhí)行過(guò)程中的各項(xiàng)具體工作。

7.監(jiān)督重大安全風(fēng)險(xiǎn)及崗位安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公告及安全風(fēng)險(xiǎn)措施落

實(shí)情況。

8.參預(yù)公司月度安全大檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，對(duì)

新增安全風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并納入常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管控工作中。

6.2.2.5經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理職責(zé)

1.是分管專業(yè)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作第一責(zé)任人，對(duì)公司

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)及安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題涉及整改所需人力資源

配置負(fù)責(zé)。

7

2.參預(yù)公司組織的基礎(chǔ)及年度安全風(fēng)辨識(shí)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體負(fù)

責(zé)本專業(yè)系統(tǒng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)工作。

3.負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理、管理創(chuàng)新方面在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

中的具體工作，排查梳理分管范圍內(nèi)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)，并組織相關(guān)

人員建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

4.參預(yù)公司月度安全大檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，對(duì)

新增安全風(fēng)險(xiǎn)采取暫時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。

5.負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員開展安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)教育工作。

6.2.2.6供銷副總職責(zé)

1.是分管專業(yè)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作第一責(zé)任人，對(duì)公司

各專業(yè)梳理排查的安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題涉及整改所需材料、物資的購(gòu)置負(fù)責(zé)。

2.參預(yù)公司組織的基礎(chǔ)及年度安全風(fēng)辨識(shí)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體負(fù)

責(zé)本專業(yè)系統(tǒng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)工作。

3.負(fù)責(zé)物資供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、倉(cāng)庫(kù)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建

設(shè)中的具體工作，排查梳理分管范圍內(nèi)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)，并組織相

關(guān)人員建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

4.參預(yù)公司月度安全大檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，對(duì)

新增安全風(fēng)險(xiǎn)采取暫時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。

6.2.2.7工會(huì)主席職責(zé)

1.參預(yù)公司組織的基礎(chǔ)及年度安全風(fēng)辨識(shí)險(xiǎn)評(píng)估工作。

2.參預(yù)公司月度安全大檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，對(duì)

新增安全風(fēng)險(xiǎn)采取暫時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。

3.廣泛發(fā)動(dòng)工會(huì)會(huì)員參加風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)工作。

4.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作開展情況提出建議。

6.2.2.8安全健康環(huán)保部職責(zé)

1.作為公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室，負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

8

管控體系建設(shè)工作的具體實(shí)施、工作協(xié)調(diào)，以及各有關(guān)單位建設(shè)工作

的檢查、匯總、考核等具體工作，并負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的日常管

理工作。

2.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查、考核各單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

3.定期開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)文件、方法等內(nèi)容培訓(xùn)工作。

4.按照規(guī)定向上級(jí)部門報(bào)告重大安全風(fēng)險(xiǎn)。

5.負(fù)責(zé)對(duì)上報(bào)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行登記、存檔，并進(jìn)行監(jiān)督管

控。

6.配合公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理組織月度安全大檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)管

控措施落實(shí)情況，對(duì)新增安全風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)有關(guān)單位采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

7.具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)清單及風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的更新工作。

8.具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)公告工作。

6.2.2.9其他部室職責(zé)

1.根據(jù)部室分管業(yè)務(wù)，配合分管公司領(lǐng)導(dǎo)，具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控體系建設(shè)過(guò)程中的各項(xiàng)具體工作。

2.積極參加公司安全大檢查活動(dòng)，檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，

對(duì)新增安全風(fēng)險(xiǎn)采取暫時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。

3.安環(huán)部牽頭，建立、完善安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，并由經(jīng)營(yíng)

管理部牽頭組織對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)、考核，建檔留存培訓(xùn)資料。

6.2.2.10分廠職責(zé)

1.負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)及運(yùn)行工作，是風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控工作的主體單位。

2.按照公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和實(shí)施方案，組織工段、班組全

面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控工作。

3.開展安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)素、管控措施、應(yīng)急措施等內(nèi)容的培訓(xùn)工作，

定期組織考核。

9

4.嚴(yán)格落實(shí)較人以上安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

實(shí)到位。

5.每月開展一次安全風(fēng)險(xiǎn)大檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，

對(duì)新增安全風(fēng)險(xiǎn)采取暫時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。

6.2.2.11工段職責(zé)

1.對(duì)本工段作業(yè)活動(dòng)中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，在認(rèn)真執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)

管控措施及相關(guān)安全技術(shù)措施要求的基礎(chǔ)上，實(shí)施過(guò)程檢驗(yàn)，效果反

饋。

2.發(fā)現(xiàn)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施不能起到有效管控時(shí)，要即將停

止作業(yè)活動(dòng)或者停運(yùn)設(shè)備設(shè)施，由公司負(fù)責(zé)修改完善管控措施并執(zhí)行。

3.工段長(zhǎng)每月對(duì)作業(yè)環(huán)境和重點(diǎn)工序進(jìn)行安全檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)

管控措施落實(shí)情況，對(duì)新增安全風(fēng)險(xiǎn)采取暫時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)

上報(bào)。

4.負(fù)責(zé)本工段安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估工作，制定有效的管控措

施，并組織落實(shí)。

5.負(fù)責(zé)本工段員工安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)工作。

6.2.2.12班組崗位職責(zé)

1.現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)嚴(yán)格遵章守紀(jì)，規(guī)范作業(yè)，防止發(fā)生個(gè)人違章行

為。

2.每班至少一次對(duì)崗位作業(yè)條件進(jìn)行安全檢查，依照崗位風(fēng)險(xiǎn)

落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，發(fā)現(xiàn)新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)，發(fā)現(xiàn)危及人身安全時(shí)停

止作業(yè)。

3.掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、事故應(yīng)急措施等安全風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)。

7劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)

10

7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定及劃分

7.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可明確到特定的作業(yè)區(qū)域、生產(chǎn)部位、設(shè)施，以及在特定

部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌橛酗L(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，作為危（wei）

險(xiǎn)源辨識(shí)的基本單元，即確定的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。

7.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)當(dāng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管

理、范圍清晰的原則。

每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可按工段、班組、鹵位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)

活動(dòng)、過(guò)程及所包含的設(shè)施、設(shè)備為內(nèi)容對(duì)識(shí)別單元再進(jìn)行細(xì)分，

形成相對(duì)獨(dú)立的“模塊”單元。

識(shí)別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜，

如包含多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或者作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡(jiǎn)單，如僅由一、

兩個(gè)作業(yè)步驟或者作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。

根據(jù)公司生產(chǎn)設(shè)置情況，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分以各生產(chǎn)工段進(jìn)行劃分，根

據(jù)各工段內(nèi)包含的作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備、設(shè)施以及作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行危（

wei）險(xiǎn)源的辨識(shí)；識(shí)別時(shí)以區(qū)域或者步驟等劃分，但應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

識(shí)別覆蓋公司所有場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品、作業(yè)活動(dòng)、服務(wù)過(guò)程中，

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或者作業(yè)環(huán)境破壞的潛在不

安全因素。

7.2危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)

7.2.1危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)方法

公司組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，按生產(chǎn)（作業(yè)）流程

的階段、場(chǎng)所、設(shè)備、裝置、作業(yè)活動(dòng)或者上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行，

形成包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、所在位置、所屬部門、可能導(dǎo)致后果等內(nèi)容的風(fēng)

險(xiǎn)登記臺(tái)賬。

1、采集基礎(chǔ)資料

1

在開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前，需要采集以下相關(guān)資料，包括但

不限于：

1）相關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

2）相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測(cè)報(bào)告；

3）詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說(shuō)明書和工藝流程圖；

4）設(shè)備試運(yùn)行方案、操作運(yùn)行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；

5）工藝物料或者危（woi）險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書；

6）本公司及相關(guān)行業(yè)事故資料

2、風(fēng)險(xiǎn)（危（wei）險(xiǎn)源）辨識(shí)的內(nèi)容

公司組織全員從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)

備設(shè)施、原輔材料、作業(yè)活動(dòng)等各個(gè)方面存在的危（wei）險(xiǎn)源進(jìn)行

全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，并充分考慮過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)和正常、

異常、緊急三種狀態(tài)下的危（wei）險(xiǎn)有害因素，分析危害浮現(xiàn)的條

件和可能發(fā)生的事故或者事件模型。

3、常用的風(fēng)險(xiǎn)（危（wei）險(xiǎn)源）辨識(shí)方法主要有

1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表分析法（SCL）；

2）作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）；

3）對(duì)于復(fù)雜的工藝可采用危（wei）險(xiǎn)與可操作性分析法

（HAZOP）進(jìn)行辨識(shí)。

4、重大危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)

公司按照GB18218-2022的要求進(jìn)行?；分卮笪＃╳ei）險(xiǎn)源

辨識(shí)，根據(jù)辨識(shí)結(jié)果確定危（wei）險(xiǎn)化學(xué)品重大危（wei）險(xiǎn)源。公

司建立重大危（wei）險(xiǎn)源檔案，設(shè)置重大危（wei）險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)監(jiān)控系

統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定向舞陽(yáng)縣應(yīng)急管理部門備案。

7.2.2危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮的因素

在進(jìn)行危（wei）險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)應(yīng)充分考慮以下活動(dòng)、設(shè)施、過(guò)程：

12

1、常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

2、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問(wèn)者）的活

動(dòng)；

3、人的行為、能力及其他人為因素；

4、來(lái)自工作場(chǎng)所外部對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員造成不利

于職業(yè)健康安全的危（wei）險(xiǎn)源；

5、來(lái)自工作場(chǎng)所周邊、由組織控制下的與工作有關(guān)的活動(dòng)產(chǎn)生

的危（wei）險(xiǎn)源；

6、工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無(wú)論由本單位或者其它

單位提供；

7、組織、組織的活動(dòng)或者材料的變化或者已納入計(jì)劃的變化；

8、職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括暫時(shí)的變化及其對(duì)運(yùn)行、

過(guò)程和活動(dòng)的影響；

9、任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要控制方法的實(shí)施有關(guān)的合用的法定義

務(wù)；

10、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械/設(shè)備、運(yùn)行程序和工作組織

的設(shè)計(jì)，包括其與人的能力相適應(yīng)。

辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。

7.2.3危（wei）險(xiǎn)源分類

依據(jù)GB/T13861—2022《生產(chǎn)過(guò)程危（wei）險(xiǎn)和危害因素分類與

代碼》，將危（wei）險(xiǎn)因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、

管理因素四種。

7.2.4可能導(dǎo)致的傷害及后果

按照GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡分類》危（wei）險(xiǎn)源導(dǎo)致后果

分為：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、

灼燙、火災(zāi)、高處墜落、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和

窒息、其他傷害。

13

8風(fēng)險(xiǎn)分析

8.1靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析

1、安全檢查以安全檢查表法（SCL）對(duì)設(shè)施、設(shè)備、部位、場(chǎng)所、

區(qū)域的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別。

表編制的依據(jù)

②關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

②國(guó)內(nèi)外事故案例和公司以往的事故情況；

③系統(tǒng)分析確定的危（wei）險(xiǎn)部位及防范措施；

④分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料-；

⑤有關(guān)研究成果，同行業(yè)或者類似行業(yè)檢查表等。

2、安全檢查表分析步驟

①按工段列出《設(shè)備設(shè)施清單》（參照表1）。

表］設(shè)備設(shè)施清單

工段：分析人員審核：日期：

②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，包括專工、班組

長(zhǎng)、崗位工、值班員、檢修員、安全員等。

③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布

置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

④采集資料。采集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本

系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

⑤判別危害因素。按功能或者結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或者單元,

逐個(gè)分析潛在的危（wei）險(xiǎn)因素。

⑥列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危（wei）險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、

以

14

往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填

入《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》（參照表2）相應(yīng)內(nèi)容。

表2安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

工段：分析人員審核：日期：

8.2動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析

以作業(yè)危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)和操作過(guò)程，并按照作業(yè)

步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。

1）作業(yè)活動(dòng)的劃分

按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進(jìn)行劃分。

2）作業(yè)危害分析的主要步驟

①劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（參照表3）0

表3作業(yè)活動(dòng)清單

工段：分析人員審核：日期：

②將每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際

作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)作業(yè)人員能起到

指導(dǎo)作用C加果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，

每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。

③辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》

15

（參照表4）o

表4作業(yè)活動(dòng)危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

工段：分析人員審核：日期:

④對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照GB6441-1986《企業(yè)

職工傷亡分類》對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。

9風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

危害因素辨識(shí)出后需要將危（wei）險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每

項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或者危（wei）險(xiǎn)性，據(jù)此分析判

斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

9.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

公司經(jīng)過(guò)研究論證，確定合用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。根據(jù)公司生產(chǎn)工

藝系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)，設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法，

作業(yè)活動(dòng)選用作業(yè)條件危（wei）險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，其確定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則如

下：

9.1.1設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（LS）

1、事件發(fā)生可能性L判定準(zhǔn)則

等級(jí)

3

5

4

16

危（woi）險(xiǎn)有害因素的發(fā)錦不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過(guò)任何監(jiān)

測(cè)，或者在現(xiàn)場(chǎng)有控制措德，但未有效執(zhí)行或者控制措施不當(dāng)，或者危（wci）

在現(xiàn)險(xiǎn)有害因素常發(fā)生或者在預(yù)期情況下發(fā)生

場(chǎng)沒(méi)沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有防護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或者未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)

有采行，或者危（wci）險(xiǎn)、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或者曾經(jīng)作

過(guò)監(jiān)測(cè)，

取防

范、

監(jiān)測(cè)、

保護(hù)、

控制

措施,

或者

危（

險(xiǎn)看

害因

素的

發(fā)生

不能

被發(fā)

現(xiàn)（

沒(méi)有

監(jiān)測(cè)

系統(tǒng)）

,或

者在

正常

情況

下時(shí)

常發(fā)

生此

類事

故或

者事

件。

16

2、事件后果嚴(yán)重性S判定準(zhǔn)則

法律、法

財(cái)產(chǎn)損

失萬(wàn)元

要求

違反法

律、法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)

潛在違反

法規(guī)、標(biāo)

準(zhǔn)

不符合上

級(jí)公司或者

行業(yè)的安

全方針、

制度、規(guī)

定等

不符合公

司的安全

操作規(guī)程

徹底符合

3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定及控制措施

等級(jí)

重大風(fēng)

險(xiǎn)

較大風(fēng)

險(xiǎn)

普通風(fēng)

險(xiǎn)

低風(fēng)險(xiǎn)

9.1.2作業(yè)活動(dòng)選用作業(yè)條件危(wei)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC)；

17

基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影

響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。

定量計(jì)算每一種危（wci）險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如

下方法：D=LEC.

式中：D—風(fēng)險(xiǎn)值；

L一發(fā)生事故的可能性大??；

E一暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)

生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為lo從系統(tǒng)安全角度考

慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小

的分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情

況之間的情況指定為若干中間值。

當(dāng)確定暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員浮現(xiàn)

在危（wei）險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危（wei）險(xiǎn)性越大，規(guī)定

連續(xù)浮現(xiàn)在危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地浮現(xiàn)在危

（wei）險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中

間值。

18

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C),由于事故造成的人身傷害與財(cái)

產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100,把需要救護(hù)的輕微損

傷或者較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或者重大財(cái)產(chǎn)

損失

的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間。

風(fēng)險(xiǎn)值(D)求出之后，公司根據(jù)實(shí)際情況確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限

值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。下表可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值的參考。

重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、

藍(lán)四種顏色標(biāo)示，按照全省統(tǒng)一的色譜技術(shù)耍求使用顏色。

9.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

19

依據(jù)DB41/T1852-2022《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系

19

建設(shè)規(guī)范》并結(jié)合公司的實(shí)際運(yùn)行情況，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低挨次劃

分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，并分別采用

紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。所選用評(píng)價(jià)方法的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果

根據(jù)制定評(píng)定準(zhǔn)則分值對(duì)應(yīng)到重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)

險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危（wei）險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

9.3設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

以安全檢查表法（SCL）對(duì)設(shè)備設(shè)施的檢查分析情況，采用風(fēng)險(xiǎn)

矩陣評(píng)價(jià)法（LS）對(duì)照評(píng)價(jià)準(zhǔn)則確定事故發(fā)生的可能性分值（L）、

事故后果分值（S）,確定其風(fēng)險(xiǎn)程度。（參照表5）

表5設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

工段：分析人員審核：日期：

9.4作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

根據(jù)作業(yè)危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)過(guò)程的危害分析情況，采用

作業(yè)活動(dòng)選用作業(yè)條件危（wei）險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）對(duì)照分析事故

發(fā)生的可能性確定L值，根據(jù)作業(yè)活動(dòng)頻率確定E值，根據(jù)事故后果

確定C值，

從而明確其作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)程度。（參照表6）

表6作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

20

工段:分析人員審核:日期:

20

9.5直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的情況

1、發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或者三次

以上輕傷、普通財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

2、構(gòu)成危（wei）險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危（wei）險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)

施。

3、具有中毒窒息、爆炸、火災(zāi)等危（wei）險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10

人

以上的。

10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

10.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，管控級(jí)別越高，根據(jù)公司的組織結(jié)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控分為公司級(jí)、分廠級(jí)、工段級(jí)和崗位級(jí)，公司級(jí)管控責(zé)任人為公

司主要負(fù)責(zé)，分廠級(jí)管控責(zé)任人為分廠廠長(zhǎng)，工段級(jí)管控責(zé)任人為

工段長(zhǎng)，崗位級(jí)管控責(zé)任人為崗位班組班組長(zhǎng)；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，

下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控確定見

表7o

表7永銀化工風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)普通風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

21

管控層級(jí)

21

10.2風(fēng)險(xiǎn)管控措施

在制定控制措施時(shí)，應(yīng)挨次按照工程控制措施、安全管理措施、

個(gè)體防護(hù)措施及應(yīng)急措施四個(gè)邏輯順序?qū)γ恳粋€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的

風(fēng)險(xiǎn)控制措施，控制措施分類如下：

1、工程控制措施

1）消除或者減弱危害一一消除是通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝

等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危（wei）險(xiǎn)源，如采用自動(dòng)計(jì)量控制系統(tǒng)以消除

手動(dòng)操作造成計(jì)量誤差較大這一危（wei）險(xiǎn)行為等；替代是能過(guò)用

低危害物質(zhì)替代或者系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度

等；

2）封閉一一對(duì)產(chǎn)生或者導(dǎo)致危害的設(shè)施或者場(chǎng)所進(jìn)行密閉；

3）隔離一通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危（wei）險(xiǎn)區(qū)

域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；

4）移開或者改變方向一一如危（wei）險(xiǎn)及有毒氣體的排放口°

2、管理控制措施

1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

2）減少暴露時(shí)間（如異常溫度或者有害環(huán)境）；

3）監(jiān)測(cè)監(jiān)控（特別存在劇毒、易燃易爆物質(zhì)的區(qū)域或者崗位）；

4）警報(bào)和警示信號(hào)；

5）安全互助體系；

6）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

3、教育培訓(xùn)措施

1）公司的主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員具備相應(yīng)的安全知

2

識(shí)，并經(jīng)相關(guān)的部門考核合格。

2）技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)一線操作人員均進(jìn)行相應(yīng)的安全教育和培

訓(xùn)。

3）對(duì)新進(jìn)從業(yè)人員實(shí)行三級(jí)安全培訓(xùn)教育，合格后，方能上崗

作業(yè)。

4）特殊工種及特種設(shè)備操作人員經(jīng)過(guò)相應(yīng)的教育培訓(xùn)，全部持

證上崗。

5）現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)條件或者設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更，及時(shí)進(jìn)行安全教育培訓(xùn);

6）相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范發(fā)布或者變更，及時(shí)開展相

應(yīng)的安全教育培訓(xùn)；公司的相關(guān)的安全管理制度、安全規(guī)程、應(yīng)急

預(yù)案發(fā)布或者修訂，進(jìn)行相應(yīng)的安全教育培訓(xùn)；

7）制定年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，定期開展針對(duì)性的安全教育培訓(xùn)：

4、個(gè)體防護(hù)措施

1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防毒面具、防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、

防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；

2）當(dāng)工程控制措施不能消除或者減弱危（wei）險(xiǎn)有害因素時(shí)，

均應(yīng)采取防護(hù)措施；

3）當(dāng)處置異常或者緊急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩

戴防護(hù)用品。

5、應(yīng)急控制措施

1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資

的準(zhǔn)備；

2）通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能

力，以防止和減少安全不良后果。

控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

23

1、措施的可行性和有效性；

2、是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

3、是否產(chǎn)生新的危害因素；

4、是否已選定了最佳的解決方案；

5、是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

11變更管理與持續(xù)改進(jìn)

11.1變更管理

當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，公司負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行危（

wei）險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)，必要時(shí)，修改管控措施：

1、法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、其它要求更新時(shí)；

2、產(chǎn)生新工藝、新設(shè)備、新材料、新項(xiàng)目、新區(qū)域；

3、當(dāng)發(fā)生重大事故隱患或者事故時(shí)：

4、相關(guān)方要求發(fā)生變動(dòng)；

5、日常隱患排查情況：

6、有工程土建、維修項(xiàng)目時(shí)；

7、本公司發(fā)生事故、事件后，必要時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行危（wei）險(xiǎn)

源識(shí)別、評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的策劃。

11.2持續(xù)改進(jìn)

公司組織安全管理人員、崗位技術(shù)人員、一線操作人員定期對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行評(píng)審。

公司基于下述各方面的影響來(lái)考慮風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系評(píng)審時(shí)間、

安排和頻次：

——法律法規(guī)的變化；

——新危（wei）險(xiǎn)源的相應(yīng)需求；

——公司自身所產(chǎn)生的變更需求；

外部因素；

24

檢查、事故事件、緊急情況或者應(yīng)急程序測(cè)試結(jié)果的反饋

影響;

——控制技術(shù)的進(jìn)步。

當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施依然有效時(shí)，則無(wú)必要實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)。反之，必須及時(shí)更新。

12風(fēng)險(xiǎn)公告

12.1區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖

公司將作業(yè)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、

普通風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示在總平面布

置圖或者地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在公司醒目位置，向本公司從業(yè)人員

和外來(lái)人員公示公司安全風(fēng)險(xiǎn)分布情況。

12.2作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖

公司采取柱狀圖等將難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)的作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序