2025年綜合融券交易策劃賬戶操作與風(fēng)險控制協(xié)議

2025年綜合融券交易策劃賬戶操作與風(fēng)險控制協(xié)議一、前言隨著我國資本市場的不斷發(fā)展和完善，融券交易作為一種重要的交易方式，在市場中的地位日益凸顯。為規(guī)范融券交易行為，提高市場效率，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，本文特制定《____年綜合融券交易策劃賬戶操作與風(fēng)險控制協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”）。本協(xié)議旨在明確各方在融券交易中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保融券交易的順利進(jìn)行。二、協(xié)議主體本協(xié)議主體包括以下各方：1.證券公司（以下簡稱“券商”）；2.投資者（以下簡稱“客戶”）；3.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）；4.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。三、融券交易賬戶操作1.開戶客戶在券商處開立融券交易賬戶，應(yīng)提交以下資料：（1）有效身份證件；（2）證券賬戶卡；（3）信用報告；（4）其他券商要求的相關(guān)資料。券商在收到客戶提交的資料后，應(yīng)在____個工作日內(nèi)完成開戶手續(xù)。2.融券交易（1）客戶在融券交易賬戶內(nèi)，可進(jìn)行以下操作：A.融券賣出：客戶向券商借入證券，并在約定時間內(nèi)賣出；B.購買回補(bǔ)：客戶在約定時間內(nèi)，按照約定價格購買回補(bǔ)證券；C.還券：客戶在約定時間內(nèi)，將借入的證券歸還給券商。（2）客戶進(jìn)行融券交易時，應(yīng)遵守以下規(guī)定：A.融券賣出前，客戶應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足額的資金或證券；B.客戶融券賣出的證券，應(yīng)在約定時間內(nèi)購回或歸還；C.客戶購買回補(bǔ)的證券，應(yīng)在約定時間內(nèi)完成交易；D.客戶進(jìn)行融券交易時，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。3.賬戶管理（1）券商應(yīng)對客戶融券交易賬戶進(jìn)行實時監(jiān)控，確?？蛻艉弦?guī)操作；（2）券商應(yīng)定期對客戶融券交易賬戶進(jìn)行風(fēng)險評估，對風(fēng)險較高的賬戶采取限制措施；（3）客戶應(yīng)在約定時間內(nèi)歸還借入的證券，如逾期未還，券商有權(quán)強(qiáng)制平倉。四、風(fēng)險控制1.信用風(fēng)險（1）券商應(yīng)對客戶進(jìn)行信用評估，確保客戶具備還款能力；（2）券商應(yīng)在客戶融券交易賬戶內(nèi)設(shè)置信用額度，不得超過客戶信用評估結(jié)果；（3）客戶在融券交易過程中，應(yīng)按照約定還款，如發(fā)生逾期，券商有權(quán)采取催收措施。2.市場風(fēng)險（1）客戶在進(jìn)行融券交易時，應(yīng)充分了解市場風(fēng)險，合理配置資產(chǎn)；（2）券商應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)控，對市場風(fēng)險較高的證券進(jìn)行限制；（3）客戶在融券交易過程中，如遇市場風(fēng)險，應(yīng)按照約定承擔(dān)損失。3.操作風(fēng)險（1）券商應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保融券交易系統(tǒng)的正常運行；（2）客戶在進(jìn)行融券交易時，應(yīng)遵循操作規(guī)程，確保交易安全；（3）雙方應(yīng)加強(qiáng)信息溝通，及時處理交易過程中的問題。五、違約責(zé)任1.客戶違反本協(xié)議規(guī)定，導(dǎo)致券商遭受損失的，客戶應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.券商違反本協(xié)議規(guī)定，導(dǎo)致客戶遭受損失的，券商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；3.雙方在融券交易過程中，如發(fā)生糾紛，應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。六、附則1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年；2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份；3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；4.