2025年企業(yè)債券發(fā)行與交易管理策劃協(xié)議范本

2025年企業(yè)債券發(fā)行與交易管理策劃協(xié)議范本甲方（發(fā)行人）：____乙方（承銷商）：____丙方（債券登記托管機(jī)構(gòu)）：____鑒于甲方擬發(fā)行企業(yè)債券，乙方接受甲方的委托，負(fù)責(zé)企業(yè)債券的發(fā)行與交易管理工作，丙方作為債券登記托管機(jī)構(gòu)，為債券發(fā)行與交易提供相關(guān)服務(wù)。為確保債券發(fā)行與交易工作的順利進(jìn)行，經(jīng)三方協(xié)商，特訂立本協(xié)議。一、債券發(fā)行1.1甲方同意按照我國有關(guān)法律法規(guī)和政策，通過乙方發(fā)行企業(yè)債券，債券名稱為“____企業(yè)債券”，發(fā)行總額為人民幣____億元。1.2乙方應(yīng)在債券發(fā)行前，向甲方提供發(fā)行方案、發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限、利率、還款方式等相關(guān)信息，并經(jīng)甲方確認(rèn)。1.3乙方應(yīng)按照甲方確認(rèn)的發(fā)行方案，依法辦理債券發(fā)行手續(xù)，包括但不限于向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)批、制作發(fā)行文件、路演等。1.4甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告、信用評級報(bào)告、法律意見書等與債券發(fā)行相關(guān)的文件。二、債券交易管理2.1乙方應(yīng)在債券發(fā)行成功后，協(xié)助甲方辦理債券上市交易手續(xù)，包括但不限于向交易所提交上市申請、簽署上市協(xié)議等。2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行債券交易的日常管理，包括但不限于債券買賣、回購、質(zhì)押等交易活動。2.3乙方應(yīng)確保債券交易遵循公平、公正、公開的原則，不得利用不正當(dāng)手段影響債券交易價(jià)格。2.4丙方作為債券登記托管機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照乙方的要求，為債券發(fā)行與交易提供以下服務(wù)：（1）債券登記：丙方應(yīng)按照乙方提供的債券發(fā)行信息，為債券持有者辦理債券登記手續(xù)。（2）債券托管：丙方應(yīng)為債券持有者提供債券托管服務(wù)，確保債券的安全保管。（3）債券交易結(jié)算：丙方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行債券交易的結(jié)算，確保交易雙方權(quán)益。三、風(fēng)險(xiǎn)控制與信息披露3.1甲方應(yīng)按照我國有關(guān)法律法規(guī)，及時、準(zhǔn)確、完整地披露企業(yè)債券發(fā)行與交易的相關(guān)信息，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。3.2甲方應(yīng)建立健全債券發(fā)行與交易的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保債券發(fā)行與交易的安全、穩(wěn)健。3.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時向甲方報(bào)告?zhèn)l(fā)行與交易過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。3.4丙方應(yīng)按照乙方的要求，及時向乙方報(bào)告?zhèn)怯浲泄苓^程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。四、費(fèi)用與報(bào)酬4.1甲方應(yīng)支付乙方以下費(fèi)用：（1）債券發(fā)行費(fèi)用：包括發(fā)行方案制作費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)用等。（2）債券交易管理費(fèi)用：包括交易手續(xù)費(fèi)、交易管理費(fèi)等。4.2乙方應(yīng)按照甲方支付的發(fā)行費(fèi)用、交易管理費(fèi)用，支付丙方相應(yīng)的債券登記托管費(fèi)用。4.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，支付乙方債券發(fā)行與交易管理過程中的其他合理費(fèi)用。五、爭議解決5.1本協(xié)議在履行過程中，如發(fā)生糾紛，三方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.2如果協(xié)商無果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他事項(xiàng)6.1本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。6.3本協(xié)議未盡事宜，可由甲、乙、丙三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法