中小企業(yè)板塊上市合同指引（修訂）

中小企業(yè)板塊上市合同指引（修訂）合同編號(hào)：__________甲方（上市公司）：____________________乙方（中小企業(yè)）：____________________鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的上市公司，乙方為一家具備上市條件的中小企業(yè)，雙方為了實(shí)現(xiàn)資源共享、互利共贏，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方在甲方中小企業(yè)板塊上市的相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下合同：第一條定義1.1“上市公司”指甲方，即已在證券交易所上市的公司。1.2“中小企業(yè)”指乙方，即具備上市條件的企業(yè)。1.3“上市合同”指本合同。1.4“中小企業(yè)板塊”指證券交易所為中小企業(yè)提供的專門上市板塊。第二條上市合作2.1甲方同意在中小企業(yè)板塊為乙方提供上市服務(wù)，協(xié)助乙方完成上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于上市輔導(dǎo)、信息披露、股票發(fā)行等。2.2乙方同意按照甲方的要求，提供與上市相關(guān)的全部資料，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第三條上市輔導(dǎo)3.1甲方應(yīng)指派專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)乙方進(jìn)行上市輔導(dǎo)，協(xié)助乙方熟悉上市規(guī)則、法律法規(guī)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。3.2乙方應(yīng)積極配合甲方的上市輔導(dǎo)工作，確保輔導(dǎo)內(nèi)容的實(shí)施和執(zhí)行。第四條信息披露4.1乙方應(yīng)按照證券交易所的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與上市相關(guān)的信息，包括但不限于公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等。4.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行信息披露，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第五條股票發(fā)行5.1乙方同意按照證券交易所的規(guī)定，通過(guò)甲方發(fā)行股票，實(shí)現(xiàn)上市。5.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方制定股票發(fā)行方案，確保股票發(fā)行符合法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。第六條財(cái)務(wù)顧問(wèn)6.1甲方應(yīng)指定具備相應(yīng)資質(zhì)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)為乙方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，協(xié)助乙方完成上市前的財(cái)務(wù)規(guī)劃、審計(jì)等工作。6.2乙方應(yīng)支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，具體費(fèi)用雙方協(xié)商確定。第七條上市時(shí)間7.1雙方應(yīng)共同努力，爭(zhēng)取在______個(gè)月內(nèi)完成乙方的上市工作。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的損失。8.2若乙方未能按照約定時(shí)間完成上市，甲方有權(quán)解除本合同。第九條爭(zhēng)議解決9.1本合同的解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2雙方因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條終止與解除（1）雙方履行完畢本合同項(xiàng)下的義務(wù)；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。10.2在本合同終止后，雙方仍應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)。第十一條保密11.1雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。11.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或解除后______年。第十二條其他12.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。12.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽署日期：____年____月____日注意事項(xiàng)：1.審查合同主體：在簽署合同前，應(yīng)核實(shí)甲乙雙方的法人資格、授權(quán)委托書等法律文件，以確保合同主體合法有效。注意關(guān)鍵詞語(yǔ)法律名詞解釋：法人資格：指企業(yè)或其他社會(huì)組織依法取得的可以作為民事主體的資格。授權(quán)委托書：授權(quán)人向被授權(quán)人簽發(fā)的，證明被授權(quán)人有權(quán)代表授權(quán)人從事特定事項(xiàng)的法律文件。2.明確合同條款：雙方應(yīng)詳細(xì)閱讀合同條款，特別是關(guān)于上市輔導(dǎo)、信息披露、股票發(fā)行等核心條款，確保內(nèi)容符合法律法規(guī)及雙方真實(shí)意愿。注意關(guān)鍵詞語(yǔ)法律名詞解釋：合同條款：合同中規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)的具體內(nèi)容。法律法規(guī)：指國(guó)家制定或認(rèn)可，并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的法律規(guī)范。3.注意合同期限：合同中應(yīng)明確約定上市時(shí)間、保密期限等，以確保雙方在約定時(shí)間內(nèi)履行合同義務(wù)。注意關(guān)鍵詞語(yǔ)法律名詞解釋：合同期限：指合同的有效期限，即合同從生效到終止的時(shí)間。保密期限：指合同雙方對(duì)商業(yè)秘密等技術(shù)或信息保密的時(shí)間限制。4.違約責(zé)任：雙方應(yīng)明確約定違約責(zé)任，包括違約金、損失賠償?shù)龋员Ｕ虾贤男?。注意關(guān)鍵詞語(yǔ)法律名詞解釋：違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人因違反合同義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。違約金：指合同當(dāng)事人違反合同約定，按照約定支付給對(duì)方的一定數(shù)額的貨幣。5.爭(zhēng)議解決：合同中應(yīng)約定爭(zhēng)議解決的方式和地點(diǎn)，以便在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛時(shí)，能夠迅速有效地解決。注意關(guān)鍵詞語(yǔ)法律名詞解釋：爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。訴訟：指合同當(dāng)事人向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院審理并作出判決的行為。解決辦法：1.加強(qiáng)溝通：雙方在合同履行過(guò)程中應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決遇到的問(wèn)題，以避免不必要的糾紛。2.法律咨詢：在簽訂合同前，雙方可尋求專業(yè)法律人士的咨詢，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)。3.簽訂補(bǔ)充協(xié)議：如合同中有不明確或遺漏的地方，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行完善。4.違約處理：如一方違約，另一方應(yīng)依法采取措施，要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。5.爭(zhēng)議解決：如雙方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛，可先嘗試協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式，通過(guò)調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及補(bǔ)充條款：1.場(chǎng)合：乙方處于快速發(fā)展階段，需要大量資金投入研發(fā)和市場(chǎng)推廣。補(bǔ)充條款：考慮到乙方的特殊情況，甲方應(yīng)提供一定的資金支持，用于乙方的研發(fā)和市場(chǎng)推廣，具體金額和用途由雙方另行協(xié)商確定。2.場(chǎng)合：乙方擁有核心專利技術(shù)，對(duì)技術(shù)保密要求極高。補(bǔ)充條款：鑒于乙方技術(shù)的保密性，甲方應(yīng)加強(qiáng)保密措施，除正常上市所需信息披露外，對(duì)涉及乙方核心專利技術(shù)的信息應(yīng)采取額外保密措施，確保技術(shù)不外泄。3.場(chǎng)合：乙方希望在上市過(guò)程中引入戰(zhàn)略投資者。補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)協(xié)助乙方尋找合適的戰(zhàn)略投資者，并提供必要的咨詢服務(wù)，以確保戰(zhàn)略投資者的引入符合乙方的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)。4.場(chǎng)合：乙方所在行業(yè)受到季節(jié)性波動(dòng)影響較大。補(bǔ)充條款：考慮到行業(yè)波動(dòng)，雙方應(yīng)約定一定的靈活條款，允許在特定情況下調(diào)整上市時(shí)間表，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。5.場(chǎng)合：乙方希望在上訴過(guò)程中獲得政府政策支持。補(bǔ)充條款：甲方應(yīng)積極協(xié)調(diào)與政府部門的關(guān)系，為乙方爭(zhēng)取相關(guān)政策支持，包括稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼等。合同所需附件列表：1.乙方公司章程2.乙方最近三年