法律服務(wù)在數(shù)字貨幣交易監(jiān)管中的問題考核試卷

法律服務(wù)在數(shù)字貨幣交易監(jiān)管中的問題考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估考生對(duì)法律服務(wù)在數(shù)字貨幣交易監(jiān)管中存在問題的理解與掌握程度，測(cè)試考生在相關(guān)法律法規(guī)、案例分析及實(shí)務(wù)操作等方面的能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)不屬于我國數(shù)字貨幣交易監(jiān)管的法律依據(jù)？（）

A.《中華人民共和國反洗錢法》

B.《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》

C.《中華人民共和國合同法》

D.《中華人民共和國刑法》

2.數(shù)字貨幣交易所必須向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)告交易異常情況？（）

A.中國人民銀行

B.工商行政管理局

C.國家外匯管理局

D.公安機(jī)關(guān)

3.在數(shù)字貨幣交易中，以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成非法集資？（）

A.發(fā)布虛假交易信息

B.以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣

C.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行代幣融資

D.竊取他人數(shù)字貨幣

4.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)依法建立健全什么機(jī)制？（）

A.交易監(jiān)控系統(tǒng)

B.客戶資金安全機(jī)制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

D.客戶身份驗(yàn)證機(jī)制

5.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)政策風(fēng)險(xiǎn)

D.自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

6.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶隱私？（）

A.公開客戶交易信息

B.限制客戶查詢交易記錄

C.對(duì)客戶身份信息進(jìn)行加密處理

D.不得向第三方透露客戶信息

7.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)義務(wù)？（）

A.依法納稅

B.遵守反洗錢規(guī)定

C.不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

D.可以自行設(shè)定交易規(guī)則

8.在數(shù)字貨幣交易中，以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐？（）

A.發(fā)布虛假交易信息

B.惡意操縱市場(chǎng)

C.未經(jīng)客戶同意轉(zhuǎn)移客戶資金

D.以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣

9.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證

B.限制大額交易

C.提高交易手續(xù)費(fèi)

D.不得向高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)客戶提供服務(wù)

10.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的交易規(guī)則？（）

A.交易時(shí)間規(guī)定

B.交易手續(xù)費(fèi)規(guī)定

C.交易限額規(guī)定

D.交易品種規(guī)定

11.在數(shù)字貨幣交易中，以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.購買內(nèi)幕信息來源的股票

D.買賣同一種股票

12.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)投資者合法權(quán)益？（）

A.加強(qiáng)信息披露

B.限制投資者交易額度

C.限制投資者交易時(shí)間

D.不得向投資者提供投資建議

13.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的監(jiān)管措施？（）

A.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.依法進(jìn)行審計(jì)

C.限制投資者交易次數(shù)

D.加強(qiáng)交易監(jiān)控系統(tǒng)

14.在數(shù)字貨幣交易中，以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成非法經(jīng)營？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立數(shù)字貨幣交易所

B.以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣

C.從事數(shù)字貨幣交易中介服務(wù)

D.從事數(shù)字貨幣挖礦

15.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.限制交易時(shí)間

B.限制交易金額

C.限制投資者交易頻率

D.加強(qiáng)交易監(jiān)控系統(tǒng)

16.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)要求？（）

A.依法納稅

B.遵守反洗錢規(guī)定

C.限制投資者交易次數(shù)

D.加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證

17.在數(shù)字貨幣交易中，以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成虛假宣傳？（）

A.發(fā)布虛假交易信息

B.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行代幣融資

C.以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣

D.竊取他人數(shù)字貨幣

18.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何處理客戶投訴？（）

A.忽略客戶投訴

B.限制客戶投訴次數(shù)

C.及時(shí)調(diào)查處理客戶投訴

D.不得向客戶透露調(diào)查結(jié)果

19.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的交易風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)政策風(fēng)險(xiǎn)

D.地震風(fēng)險(xiǎn)

20.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)投資者資金安全？（）

A.將客戶資金與公司自有資金混同

B.嚴(yán)格分離客戶資金

C.不接受客戶資金委托

D.限制客戶提現(xiàn)次數(shù)

21.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的監(jiān)管重點(diǎn)？（）

A.客戶資金安全

B.交易合規(guī)性

C.市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)

D.人力資源配置

22.在數(shù)字貨幣交易中，以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)？（）

A.發(fā)布虛假交易信息

B.以低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格搶奪客戶

C.詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

D.以不正當(dāng)手段獲取客戶信息

23.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何防范技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)

B.限制客戶訪問交易所

C.不得使用第三方支付平臺(tái)

D.限制客戶交易時(shí)間

24.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)義務(wù)？（）

A.依法納稅

B.遵守反洗錢規(guī)定

C.限制投資者交易次數(shù)

D.加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證

25.在數(shù)字貨幣交易中，以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成非法集資？（）

A.發(fā)布虛假交易信息

B.以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣

C.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行代幣融資

D.竊取他人數(shù)字貨幣

26.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何處理客戶糾紛？（）

A.忽略客戶糾紛

B.限制客戶糾紛處理時(shí)間

C.及時(shí)調(diào)查處理客戶糾紛

D.不得向客戶透露調(diào)查結(jié)果

27.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的交易規(guī)則？（）

A.交易時(shí)間規(guī)定

B.交易手續(xù)費(fèi)規(guī)定

C.交易限額規(guī)定

D.交易品種規(guī)定

28.在數(shù)字貨幣交易中，以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.購買內(nèi)幕信息來源的股票

D.買賣同一種股票

29.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)投資者合法權(quán)益？（）

A.加強(qiáng)信息披露

B.限制投資者交易額度

C.限制投資者交易時(shí)間

D.不得向投資者提供投資建議

30.以下哪項(xiàng)不屬于數(shù)字貨幣交易所的監(jiān)管措施？（）

A.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.依法進(jìn)行審計(jì)

C.限制投資者交易次數(shù)

D.加強(qiáng)交易監(jiān)控系統(tǒng)

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪些是數(shù)字貨幣交易監(jiān)管的主要法律依據(jù)？（）

A.《中華人民共和國反洗錢法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國合同法》

D.《中華人民共和國刑法》

2.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)采取哪些措施防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證

B.限制大額交易

C.提高交易手續(xù)費(fèi)

D.建立反洗錢內(nèi)部控制系統(tǒng)

3.以下哪些行為可能構(gòu)成數(shù)字貨幣交易中的非法集資？（）

A.以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣

B.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行代幣融資

C.以虛擬貨幣為交易媒介進(jìn)行融資

D.以虛擬貨幣投資為名進(jìn)行非法集資

4.數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)義務(wù)包括哪些？（）

A.依法納稅

B.遵守反洗錢規(guī)定

C.加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證

D.限制投資者交易次數(shù)

5.以下哪些是數(shù)字貨幣交易所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)

C.法規(guī)政策風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

6.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶資金安全？（）

A.將客戶資金與公司自有資金分離

B.嚴(yán)格監(jiān)控資金流向

C.建立健全資金安全管理制度

D.限制客戶提現(xiàn)次數(shù)

7.以下哪些行為可能構(gòu)成數(shù)字貨幣交易中的欺詐？（）

A.發(fā)布虛假交易信息

B.惡意操縱市場(chǎng)

C.未經(jīng)客戶同意轉(zhuǎn)移客戶資金

D.竊取他人數(shù)字貨幣

8.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何處理客戶投訴？（）

A.及時(shí)響應(yīng)客戶投訴

B.嚴(yán)肅處理投訴問題

C.保護(hù)投訴人的合法權(quán)益

D.公開投訴處理結(jié)果

9.以下哪些是數(shù)字貨幣交易所的監(jiān)管重點(diǎn)？（）

A.客戶資金安全

B.交易合規(guī)性

C.市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)

D.交易所內(nèi)部控制

10.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.限制交易時(shí)間

B.限制交易金額

C.限制投資者交易頻率

D.加強(qiáng)交易監(jiān)控系統(tǒng)

11.以下哪些是數(shù)字貨幣交易所的交易規(guī)則？（）

A.交易時(shí)間規(guī)定

B.交易手續(xù)費(fèi)規(guī)定

C.交易限額規(guī)定

D.交易品種規(guī)定

12.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)投資者合法權(quán)益？（）

A.加強(qiáng)信息披露

B.限制投資者交易額度

C.限制投資者交易時(shí)間

D.不得向投資者提供投資建議

13.以下哪些是數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)要求？（）

A.依法納稅

B.遵守反洗錢規(guī)定

C.加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證

D.限制投資者交易次數(shù)

14.以下哪些行為可能構(gòu)成數(shù)字貨幣交易中的虛假宣傳？（）

A.發(fā)布虛假交易信息

B.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行代幣融資

C.以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣

D.竊取他人數(shù)字貨幣

15.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何處理客戶糾紛？（）

A.及時(shí)調(diào)查處理

B.公平公正解決

C.保護(hù)雙方合法權(quán)益

D.不得泄露客戶信息

16.以下哪些是數(shù)字貨幣交易所的技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.系統(tǒng)漏洞

B.網(wǎng)絡(luò)攻擊

C.數(shù)據(jù)泄露

D.交易中斷

17.以下哪些是數(shù)字貨幣交易所的市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.惡意炒作

B.虛假交易

C.內(nèi)幕交易

D.信息披露不及時(shí)

18.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何防范技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)

B.定期進(jìn)行系統(tǒng)更新

C.建立應(yīng)急預(yù)案

D.限制客戶訪問交易所

19.以下哪些是數(shù)字貨幣交易所的內(nèi)部控制措施？（）

A.嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度

B.完善的內(nèi)部控制流程

C.明確的職責(zé)分工

D.獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

20.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何處理異常交易行為？（）

A.立即暫停交易

B.調(diào)查交易背景

C.通知相關(guān)監(jiān)管部門

D.依法采取措施制止

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.我國數(shù)字貨幣交易監(jiān)管的法律依據(jù)主要包括《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》和《中華人民共和國______》。

2.數(shù)字貨幣交易所必須向______報(bào)告交易異常情況，確保交易安全。

3.在數(shù)字貨幣交易中，構(gòu)成非法集資的行為包括______、______和______。

4.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)依法建立健全______機(jī)制，確保客戶資金安全。

5.數(shù)字貨幣交易的風(fēng)險(xiǎn)包括______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)和______風(fēng)險(xiǎn)。

6.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶隱私？對(duì)客戶身份信息進(jìn)行______處理。

7.數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)義務(wù)包括______、______和______。

8.在數(shù)字貨幣交易中，構(gòu)成欺詐的行為包括______、______和______。

9.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)？加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證和______大額交易。

10.數(shù)字貨幣交易所的交易規(guī)則包括______規(guī)定、______規(guī)定和______規(guī)定。

11.在數(shù)字貨幣交易中，構(gòu)成內(nèi)幕交易的行為包括______和______。

12.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)投資者合法權(quán)益？加強(qiáng)______，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

13.數(shù)字貨幣交易所的監(jiān)管措施包括______、______和______。

14.在數(shù)字貨幣交易中，構(gòu)成非法經(jīng)營的行為包括______、______和______。

15.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)？限制______、______和______。

16.數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)要求包括______、______和______。

17.在數(shù)字貨幣交易中，構(gòu)成虛假宣傳的行為包括______、______和______。

18.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何處理客戶投訴？及時(shí)調(diào)查處理，______投訴人的合法權(quán)益。

19.數(shù)字貨幣交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)包括______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)和______風(fēng)險(xiǎn)。

20.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶資金安全？將客戶資金與公司自有資金______。

21.數(shù)字貨幣交易所的監(jiān)管重點(diǎn)包括______安全、______合規(guī)性和______風(fēng)險(xiǎn)。

22.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何防范技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)？加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)和______系統(tǒng)更新。

23.數(shù)字貨幣交易所的內(nèi)部控制措施包括______管理制度、______內(nèi)部控制流程和______職責(zé)分工。

24.數(shù)字貨幣交易所應(yīng)當(dāng)如何處理異常交易行為？立即暫停交易，調(diào)查交易背景，通知相關(guān)監(jiān)管部門，依法采取措施______。

25.數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)義務(wù)還包括______和______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.數(shù)字貨幣交易所無需遵守反洗錢法規(guī)。（）

2.數(shù)字貨幣交易所可以不進(jìn)行客戶身份驗(yàn)證即可進(jìn)行交易。（）

3.數(shù)字貨幣交易所的資金可以與公司自有資金混合使用。（）

4.數(shù)字貨幣交易中，價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)不屬于主要風(fēng)險(xiǎn)之一。（）

5.數(shù)字貨幣交易所可以自行決定交易時(shí)間。（）

6.數(shù)字貨幣交易所不需要對(duì)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理。（）

7.數(shù)字貨幣交易所的合規(guī)義務(wù)不包括依法納稅。（）

8.數(shù)字貨幣交易所可以不向客戶披露交易規(guī)則。（）

9.數(shù)字貨幣交易中，內(nèi)幕交易不會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成影響。（）

10.數(shù)字貨幣交易所不需要對(duì)客戶投訴進(jìn)行回應(yīng)。（）

11.數(shù)字貨幣交易所可以不遵守市場(chǎng)操縱的監(jiān)管規(guī)定。（）

12.數(shù)字貨幣交易所不需要對(duì)技術(shù)安全問題負(fù)責(zé)。（）

13.數(shù)字貨幣交易所的資金安全風(fēng)險(xiǎn)可以通過提高交易手續(xù)費(fèi)來解決。（）

14.數(shù)字貨幣交易所不需要對(duì)客戶隱私進(jìn)行保護(hù)。（）

15.數(shù)字貨幣交易所可以不進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）

16.數(shù)字貨幣交易所可以不進(jìn)行審計(jì)。（）

17.數(shù)字貨幣交易所可以不遵守反洗錢規(guī)定。（）

18.數(shù)字貨幣交易所可以不遵守投資者保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。（）

19.數(shù)字貨幣交易所不需要對(duì)市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。（）

20.數(shù)字貨幣交易所可以不遵守法律法規(guī)設(shè)定的最低資本要求。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡要分析法律服務(wù)在數(shù)字貨幣交易監(jiān)管中的重要作用，并舉例說明。

2.針對(duì)當(dāng)前數(shù)字貨幣交易監(jiān)管中存在的法律問題，提出您認(rèn)為有效的解決方案。

3.結(jié)合實(shí)際案例，論述法律服務(wù)在解決數(shù)字貨幣交易糾紛中的具體作用。

4.分析數(shù)字貨幣交易監(jiān)管中法律服務(wù)面臨的主要挑戰(zhàn)，并提出應(yīng)對(duì)策略。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

2023年3月，某數(shù)字貨幣交易所因涉嫌未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)告可疑交易行為等違規(guī)行為，被中國人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門處以罰款。請(qǐng)分析該案例中存在的法律問題，并說明法律服務(wù)在協(xié)助交易所進(jìn)行合規(guī)整改中的作用。

2.案例題：

2023年4月，某投資者在數(shù)字貨幣交易過程中，因交易所未能及時(shí)處理其資金提現(xiàn)請(qǐng)求，導(dǎo)致投資者遭受重大損失。投資者將交易所訴至法院，要求賠償。請(qǐng)分析該案例中涉及的法律關(guān)系，并說明法律服務(wù)在代理投資者進(jìn)行訴訟過程中的職責(zé)和作用。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.A

3.C

4.D

5.D

6.C

7.D

8.A

9.A

10.D

11.A

12.A

13.D

14.A

15.C

16.B

17.A

18.C

19.C

20.D

21.B

22.B

23.A

24.D

25.A

26.B

27.D

28.A

29.A

30.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C

5.A,B,C,D

6.A,B,C

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.合同法

2.中國人民銀行

3.以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣，未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行代幣融資，以虛擬貨幣為交易媒介進(jìn)行融資

4.客戶資金安全機(jī)制

5.價(jià)格波動(dòng)，技術(shù)安全，法規(guī)政策，操作

6.加密

7.依法納稅，遵守反洗錢規(guī)定，加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證

8.發(fā)布虛假交易信息，惡意操縱市場(chǎng)，未經(jīng)客戶同意轉(zhuǎn)移客戶資金

9.限制大額交易

10.交易時(shí)間，交易手續(xù)費(fèi)，交易限額

11.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，向他人泄露內(nèi)幕信息

12.加強(qiáng)信息披露

13.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，依法進(jìn)行審計(jì)，加強(qiáng)交易監(jiān)控系統(tǒng)

14.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立數(shù)字貨幣交易所，以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣，從事數(shù)字貨幣交易中介服務(wù)

15.限制交易時(shí)間，限制交易金額，限制投資者交易頻率

16.依法納稅，遵守反洗錢規(guī)定，加強(qiáng)客戶身份驗(yàn)證

17.發(fā)布虛假交易信息，未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行代幣融資，以代幣形式發(fā)行虛擬貨幣

18.公平公正解決

19.價(jià)格波動(dòng)，技術(shù)安全，法規(guī)政策，操作

20.分離

21.客戶資金，交易合規(guī)性，市場(chǎng)操縱

22.定期進(jìn)行系統(tǒng)更新

23.嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，完善的內(nèi)部控制流程，明確的職責(zé)分工

24.制止

25.依法納稅，遵守反洗錢規(guī)定

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.×

7.×

8.