非銀行金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍審批事項(xiàng)服務(wù)指南

非銀行金融機(jī)構(gòu)（分支機(jī)構(gòu)）設(shè)立、變更、終止以及

業(yè)務(wù)范圍審批事項(xiàng)服務(wù)指南

一、適用范圍

具體范圍：信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、

金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公

司及其分支機(jī)構(gòu)（含子公司、分公司、代表處）設(shè)立、變更、

終止審批。

信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公

司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司及其子公

司業(yè)務(wù)范圍審批。

二、事項(xiàng)審查類型

前審后批。

XTJGB0001

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司法人機(jī)構(gòu)籌建

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第六條至第十二條

（三）受理機(jī)構(gòu)

擬設(shè)地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.設(shè)立信托公司的可行性、必要性充分。

3.出資人符合相應(yīng)的資質(zhì)條件。

4.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

5.籌建方案完各可行。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司法人機(jī)構(gòu)籌建條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.可行性研究報(bào)告。

3.公司章程草案。

4.出資人基本情況。

5.出資人關(guān)聯(lián)方情況。

6.出資人股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該信

托公司的決議。

7.出資協(xié)議。應(yīng)明確各出資人的出資比例、權(quán)利、義務(wù)

等事項(xiàng)，并授權(quán)出資比例最大的出資人作為申請(qǐng)人代表全體

出資人辦理籌建申請(qǐng)事宜。

8.出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。

9.出資人最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

10.出資人法定代表人簽署的有關(guān)聲明和承諾。

11.工商行政管理機(jī)關(guān)出具的擬設(shè)機(jī)構(gòu)企業(yè)名稱預(yù)先核

準(zhǔn)通知書復(fù)印件。

12.籌建方案。

13.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在主體資格、籌建程序、

申請(qǐng)材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

14.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

15.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基總流程

籌建信托公司，應(yīng)當(dāng)由出資比例最大的出資人作為申請(qǐng)

人向擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理并初步審

查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之

日起4個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

（十一）辦埋方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦

公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施等方面達(dá)到開業(yè)的條件。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司法人機(jī)構(gòu)開業(yè)條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.第一次股東（大）會(huì)、董事會(huì)通過的相關(guān)決議。

3.公司章程草案。

4.經(jīng)股東（大）會(huì)決議通過的信托公司恢復(fù)與處置計(jì)劃。

5.主要管理制度。

6.公司管理信息系統(tǒng)及風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)介紹。

7.擬任職董事、高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料。

8.公司的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)分工授權(quán)圖。

9.從業(yè)人員情況表（內(nèi)容包括所在部門及職務(wù)、人員姓

名、年齡、學(xué)歷、工作年限、金融從業(yè)年限）。

10.工商行政管理機(jī)關(guān)出具的對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱預(yù)核準(zhǔn)通

知書復(fù)印件。

11.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。

12.股東名冊(cè)及其出資額、出資比例。

13.公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明。

14.公安、消防部門出具的新住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全設(shè)施

符合有關(guān)規(guī)定的證明。擬遷入的新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的工程竣工驗(yàn)收

報(bào)告復(fù)印件以及公安消防部門出具的消防設(shè)計(jì)備案憑證、竣

工驗(yàn)收消防備案憑證復(fù)印件。被公安消防部門確定為抽查對(duì)

象的，還應(yīng)提供抽查驗(yàn)收合格證明復(fù)印件。

15.申請(qǐng)人籌建組負(fù)責(zé)人簽署的確認(rèn)所提供資料真實(shí)性

的聲明。

16.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)開業(yè)的條件、程序、

材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

17.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

18.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基太流程

信托公司開業(yè)，應(yīng)當(dāng)由出資比例最大的出資人作為申請(qǐng)

人向擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理、審查并決

定。銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的

書面決定，并抄報(bào)據(jù)保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、

集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的

書面決定。

XTJGB0003

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第十六條、第十七

條

（三）受理機(jī)構(gòu)

所在地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

所在地銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人具有清晰的海外發(fā)展戰(zhàn)略。

4.申請(qǐng)人在監(jiān)管指標(biāo)、制度建設(shè)、風(fēng)控機(jī)制、人員配備

等方面達(dá)到投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)的條件。

5.申請(qǐng)人充分評(píng)估東道國(guó)相應(yīng)監(jiān)管要求及自身資質(zhì)條

件。

6.申請(qǐng)人最近2年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問

題導(dǎo)致的重大案件的聲明.

7.投資設(shè)立、參股、收購(gòu)的境外機(jī)構(gòu)為銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的

金融機(jī)構(gòu)和信托業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)

構(gòu)條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.可行性研究報(bào)告。

3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境

外機(jī)構(gòu)的決議。

4.申請(qǐng)人關(guān)于投資設(shè)立、參股或收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控

制機(jī)制說明，以及海外派駐人員的簡(jiǎn)歷或工作背景、職位及

職責(zé)描述。

5.申請(qǐng)人最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

6.東道國(guó)相應(yīng)監(jiān)管要求及申請(qǐng)人資質(zhì)條件是否符合相

關(guān)監(jiān)管要求的說明。

7.境外機(jī)構(gòu)的基本信息。

8.有關(guān)參股、收購(gòu)協(xié)議或意向性協(xié)議及相關(guān)法律文件。

9.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

10.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子由P件、

通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

信托公司申請(qǐng)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)由所在地

銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日起6個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

鑒定、考試、考核、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、

集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書

面決定。

XTJGB0004

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司變更名稱

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第十九條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或釵保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序，并取得工商行政管理

部門的企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司變更名稱條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意變更名稱的決議。

3.工商行政管理部門的企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書復(fù)印件。

4.金融許可證復(fù)印件。

5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基總流程

信托公司變更名稱，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

受理、審查并決定。

銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。由銀保監(jiān)局決定的，應(yīng)將決定抄報(bào)銀

保監(jiān)會(huì)；由銀保監(jiān)分局決定的，應(yīng)將決定同時(shí)抄報(bào)銀保監(jiān)局

和銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

書面審查、辦公會(huì)審

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0005

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十條、第二十

一條、第二十二條

（三）受理機(jī)構(gòu)

信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)

整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由所在地銀保監(jiān)局受理。

信托公司由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

的，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理。

（四）決定機(jī)構(gòu)

信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)

整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。

信托公司由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

的，由銀保監(jiān)局審查并決定。

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，履行必要的法律程序。

3.擬入股的出資人符合相應(yīng)的資質(zhì)條件，并完整、真實(shí)

地披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系和最終實(shí)際控制人。

4.信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于信托公

司落實(shí)股東責(zé)任、完善治理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)條

件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)關(guān)于同意股權(quán)變更或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的決

議或上級(jí)主管部門的批準(zhǔn)文件。

3.出資人的有權(quán)決定機(jī)構(gòu)或上級(jí)主管部門同意其投資

入股的決議或批準(zhǔn)文件。

4.有關(guān)各方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議。

5.經(jīng)股東（大）會(huì)決議通過的信托公司恢復(fù)與處置計(jì)劃。

6.出資人基本情況。

7.出資人關(guān)聯(lián)方情況。

8.出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。

9.出資人最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

10.出資人法定代表人簽署的有關(guān)聲明和承諾。

11.信托公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

12.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在出資人的主體資格、申

請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

13.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

14.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基太流程

信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)

整股權(quán)結(jié)構(gòu)，由所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)

審查并決定，銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)

作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

信托公司由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

的，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀

保監(jiān)局審查并決定，銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材

料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀

保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦

公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)

整股權(quán)結(jié)構(gòu)，銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)

作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定；由于其他原因引起變更股權(quán)

或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材

料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0006

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司通過配股或募集新股份方式變更注冊(cè)資本的

方案審批

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十三條、第二

十四條

（三）受理機(jī)構(gòu)

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本的方案

審批，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理。

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及變

更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，其方案審批由銀保監(jiān)分局或所在

城市銀保監(jiān)局受理并初步審查。

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及實(shí)

際控制人變更的，其方案審批由所在地銀保監(jiān)局受理并初步

審查。

（四）決定機(jī)構(gòu)

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本的方案

審批，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局審查并決定。

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及變

更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，其方案審批由銀保監(jiān)局審查并決

定Q

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及實(shí)

際控制人變更的，其方案審批由銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

L申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人變更注冊(cè)資本后仍然符合監(jiān)管要求。

4.變更注冊(cè)資本方案涉及新出資人且持股比例超過5%

的，應(yīng)符合相應(yīng)資質(zhì)條件。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司通過配股或募集新股份方式變

更注冊(cè)資本的方案審批條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2,股東（大）會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議。

3.信托公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

4.可行性報(bào)告。

5.配股或募集新股份方案。

6.涉及新入股股東的，應(yīng)同時(shí)提供新入股股東符合信托

公司出資人條件的說明文件。

7.未來3-5年內(nèi)資本規(guī)劃。

8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本的方案

審批，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理、審查并決定。

銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不

批準(zhǔn)的書面決定。日銀保監(jiān)局決定的，應(yīng)將決定抄報(bào)銀保監(jiān)

會(huì)。由銀保監(jiān)分局決定的，應(yīng)將決定同時(shí)抄報(bào)銀保監(jiān)局和銀

保監(jiān)會(huì)。

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及變

更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，其方案審批由銀保監(jiān)分局或所在

城市銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定，銀保

監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批

準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

信托公司通過配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及實(shí)

際控制人變更的，其方案審批由所在地銀保監(jiān)局受理并初步

審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定，銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料

之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦

公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

行政許可決定機(jī)關(guān)自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之

日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0007

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司變更注冊(cè)資本審批

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十三條、第二

十四條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

信托公司申請(qǐng)變更注冊(cè)資本，由銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局

審查并決定；變更注冊(cè)資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

的，根據(jù)是否涉及實(shí)際控制人變更，由銀保監(jiān)會(huì)或銀保監(jiān)局

審查并決定。

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人變更注冊(cè)資本后仍然符合監(jiān)管要求；

4.擬入股的出資人符合相應(yīng)資質(zhì)條件（單獨(dú)持有或關(guān)聯(lián)

方共同持有上市信托公司流通股份未達(dá)到總股份5%的除

外）；并完整、真實(shí)地披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系和最終實(shí)際控制人；

5.信托公司變更注冊(cè)資本應(yīng)有利于信托公司落實(shí)股東

責(zé)任、完善治理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司變更注冊(cè)資本審批條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議。

3.信托公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

4.增加注冊(cè)資本但不調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)提供各股東最

近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。以資本公積、盈余公積、未分

配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本的無需提供審計(jì)報(bào)告。

5.出資人法定代表人簽署的關(guān)于出資人用于出資的資

金為自有資金、非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的

聲明以及未代他人持有信托公司股權(quán)的聲明。

6.變更注冊(cè)資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)同

時(shí)上報(bào)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的有關(guān)申請(qǐng)材料。

7.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司申請(qǐng)變更注冊(cè)資本，由銀保監(jiān)分局或所在城市

銀保監(jiān)局受理、審查并決定，銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理

之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。由銀保監(jiān)局

決定的，應(yīng)將決定抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)；由銀保監(jiān)分局決定的，應(yīng)

將決定同時(shí)抄報(bào)銀保監(jiān)局和銀保監(jiān)會(huì)。

信托公司變更注冊(cè)資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

的，如由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)

構(gòu)，由所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決

定，銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

如由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由銀

保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審

查并決定，銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起

3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦

公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

行政許可決定機(jī)構(gòu)自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之

日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0008

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司公開募集股份和上市交易股份方案審批

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十五條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人有穩(wěn)定的商業(yè)模式及盈利預(yù)期，并作出充分的

評(píng)估。

4.申請(qǐng)人公開募集股份和上市交易股份符合國(guó)務(wù)院及

監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司公開募集股份和上市交易股份

方案審批條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.可行性研究報(bào)告。

3.發(fā)行方案。

4.股東（大）會(huì)決議文件。

5.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面的

合法性及完整性法律意見書。

6.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

7.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司公開募集股份和上市交易股份的，由銀保監(jiān)分

局或所在城市銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決

定。銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

考核、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0009

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司變更住所（同城遷址審批）

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十六條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有與業(yè)務(wù)發(fā)展相符合的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防

范措施和其他設(shè)施。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司變更住所（同城遷址審批）條

件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的決

議。

3.新住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印

件。

4.公安、消防部門出具的新住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全設(shè)施符

合有關(guān)規(guī)定的證明。擬遷入的新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)

告復(fù)印件以及公安消防部門出具的消防設(shè)計(jì)備案憑證、竣工

驗(yàn)收消防備案憑證復(fù)印件。被公安消防部門確定為抽查對(duì)象

的，還應(yīng)提供抽查驗(yàn)收合格證明復(fù)印件。

5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基為流程

信托公司變更住所，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

受理、審查并決定c銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起2

個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)分局或根保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0010

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司變更住所（異地遷址籌建審批）

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十六條

（三）受理機(jī)構(gòu)

擬遷出地銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.信托公司原經(jīng)營(yíng)所在地遺留業(yè)務(wù)和人員應(yīng)得到妥善

處置、無風(fēng)險(xiǎn)隱患。

4.信托公司就遷址事項(xiàng)事先向遷出地和擬遷入地地方

政府報(bào)告，兩地政府對(duì)遷址事項(xiàng)無異議。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司變更住所（異地遷址籌建審批）

條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.股東會(huì)同意異地遷址的決議。

3.原經(jīng)營(yíng)所在地遺留人員、業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)的處置方案。

4.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基太流程

信托公司跨銀保監(jiān)局遷址籌建，向遷出地銀保監(jiān)局提交

申請(qǐng)，同時(shí)抄報(bào)擬遷入地銀保監(jiān)局，由遷出地銀保監(jiān)局受理、

審查并決定。遷出地銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批

準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)，抄送擬遷入地銀

保監(jiān)局。遷出地銀保監(jiān)局在做出書面決定之前應(yīng)征求擬遷入

地銀保監(jiān)局的意見。

信托公司在銀保監(jiān)局轄內(nèi)跨銀保監(jiān)分局遷址籌建，向銀

保監(jiān)局提交申請(qǐng)，日銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)局

自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄

報(bào)銀保監(jiān)會(huì)，抄送有關(guān)銀保監(jiān)分局。銀保監(jiān)局在做出書面決

定之前應(yīng)征求有關(guān)銀保監(jiān)分局的意見。

信托公司應(yīng)在攻到遷址籌建批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完

成異地遷址的準(zhǔn)備工作，并在期限屆滿前提交遷址開業(yè)申

請(qǐng)，逾期未提交的，遷址籌建批準(zhǔn)文件失效。

（H-一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦

公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書

面決定。

XTJGB0011

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司變更住所（異地遷址開業(yè)審批）

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十六條

（三）受理機(jī)構(gòu)

擬遷入地銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

遷入地銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有與業(yè)務(wù)發(fā)展相符合的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防

范措施和其他設(shè)施。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司變更住所（異地遷址開業(yè)審批）

條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.擬遷入的新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)

印件（產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同復(fù)印件）。

3.擬遷入的新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告復(fù)印件以

及公安消防部門出具的消防設(shè)計(jì)備案憑證、竣工驗(yàn)收消防備

案憑證復(fù)印件。被公安消防部門確定為抽查對(duì)象的，還應(yīng)提

供抽查驗(yàn)收合格證明復(fù)印件。

4.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司跨銀保監(jiān)局遷址開業(yè)，向遷入地銀保監(jiān)局提交

申請(qǐng)，由遷入地銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)局自受

理之日起1個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀

保監(jiān)會(huì)，抄送遷出地銀保監(jiān)局。

信托公司在銀保監(jiān)局轄內(nèi)跨銀保監(jiān)分局遷址開業(yè)，向遷

入地銀保監(jiān)分局提交申請(qǐng)，由遷入地銀保監(jiān)分局受理并初步

審查，銀保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日起1個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)，抄送遷

入地、遷出地銀保監(jiān)分局。

（十一）辦埋方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集

體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日起1個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書

面決定。

XTJGB0012

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司修改公司章程

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十七條、第二

十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《信托公司管理辦法》

及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn):

經(jīng)審核，不符合信托公司修改公司章程條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2,股東（大）會(huì)關(guān)于修改公司章程的決議。

3.原章程。

4.修改后的章程文本。

5.原章程與修改后章程的變動(dòng)對(duì)照表。

6.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

7.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司申請(qǐng)修改公司章程，由銀保監(jiān)分局或所在城市

銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理

之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。由銀保監(jiān)局

決定的，應(yīng)將決定抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)；由銀保監(jiān)分局決定的，應(yīng)

將決定同時(shí)抄報(bào)銀保監(jiān)局和銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

考核、書面審查、辦公會(huì)審

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0013

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司存續(xù)分立

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十九條

（三）受理機(jī)構(gòu)

所在地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.分立方案對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益的劃分清晰，業(yè)務(wù)及人

員安排穩(wěn)妥。

4.分立實(shí)施過程中存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估充分及應(yīng)對(duì)措

施有效。

5.分立后信托公司符合審慎監(jiān)管要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司存續(xù)分立條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.公司股東（大）會(huì)關(guān)于信托公司存續(xù)分立的決議。

3.存續(xù)分立實(shí)施方案。

4.分立后存續(xù)公司的業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

5.進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行資產(chǎn)

評(píng)估的，應(yīng)提交分立前的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，分立后機(jī)

構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債表（預(yù)測(cè)）。

6.分立后信托公司符合審慎監(jiān)管要求的情況說明。

7.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合

法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

8.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

9.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基太流程

信托公司分立，應(yīng)當(dāng)向所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀

保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自

收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面

決定。

存續(xù)分立的，在分立公告期限屆滿后，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)按照

變更事項(xiàng)的條件和程序通過行政許可；新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照法人

機(jī)構(gòu)開業(yè)的條件和程序通過行政許可。

（十一）辦理方式

考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)

席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0014

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司新設(shè)分立

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第二十九條

（三）受理機(jī)構(gòu)

所在地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3?分立方案對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益的劃分清晰，業(yè)務(wù)及人

員安排穩(wěn)妥。

4.分立實(shí)施過程中存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估充分及應(yīng)對(duì)措

施有效。

5.分立后信托公司符合審慎監(jiān)管要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司信托公司新設(shè)分立條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.公司股東（大）會(huì)關(guān)于信托公司新設(shè)分立的決議。

3.新設(shè)分立實(shí)施方案。

4.分立后原公司的遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

5.進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行資產(chǎn)

評(píng)估的，應(yīng)提交分立前的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，分立后機(jī)

構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債表（預(yù)測(cè)）。

6.分立后信托公司符合審慎監(jiān)管要求的情況說明。

7.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合

法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

8.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

9.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司分立，應(yīng)當(dāng)向所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀

保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自

收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面

決定。

新設(shè)分立的，在分立公告期限屆滿后，新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照

法人機(jī)構(gòu)開業(yè)的條件和程序通過行政許可；原法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

按照法人機(jī)構(gòu)解散的條件和程序通過行政許可。

（十一）辦理方式

考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)

席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0015

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司吸收合并

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十條

（三）受理機(jī)構(gòu)

吸收合并方所在地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.合并方案對(duì)各方的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、業(yè)務(wù)及人員的

繼承安排清晰、穩(wěn)妥。

4.吸收合并過程中可能存在的問題、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估充分，應(yīng)

對(duì)措施有效。

5.吸收合并后信托公司符合審慎監(jiān)管要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司吸收合并條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.合并各方公司股東（大）會(huì)或董事會(huì)的決議。

3.合并實(shí)施方案。

4.稅務(wù)、債權(quán)及債務(wù)處置、承繼方案。

5.存續(xù)方承繼稅務(wù)、債權(quán)及債務(wù)的承諾書。

6.合并各方的意向書。

7.合并協(xié)議、股東間協(xié)議、合資經(jīng)營(yíng)合同。

8.被合并公司的遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

9.進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行資產(chǎn)

評(píng)估的，應(yīng)提交合并前的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，吸收合并

后機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債表（預(yù)測(cè)）。

10.吸收合并后信托公司符合審慎監(jiān)管要求的情況說

明。

11.合并后公司的章程草案。

12.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面

合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

13.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

14.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

吸收合并的，由吸收合并方向其所在地銀保監(jiān)局提出申

請(qǐng)，并抄報(bào)被吸收合并方所在地銀保監(jiān)局，由吸收合并方所

在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保

監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)

的書面決定。吸收合并方所在地銀保監(jiān)局在將初審意見上報(bào)

銀保監(jiān)會(huì)之前應(yīng)當(dāng)征求被吸收合并方所在地銀保監(jiān)局的意

見。吸收合并公告期限屆滿后，吸收合并方應(yīng)按照變更事項(xiàng)

的條件和程序通過行政許可；被吸收合并方應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)

構(gòu)解散的條件和程序通過行政許可。

（十一）辦理方式

考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)

席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0016

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司新設(shè)合并

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十條

（三）受理機(jī)構(gòu)

主報(bào)機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.其他條件參考信托公司籌建和吸收合并相關(guān)內(nèi)容。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司新設(shè)合并條件。

（八）申請(qǐng)材料

參照信托公司籌建、開業(yè)的申請(qǐng)材料目錄

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

新設(shè)合并的，由其中一方作為主報(bào)機(jī)構(gòu)向其所在地銀保

監(jiān)局提交申請(qǐng)，同時(shí)抄報(bào)另一方所在地銀保監(jiān)局，由主報(bào)機(jī)

構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。

銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不

批準(zhǔn)的書面決定。主報(bào)機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局在將初審意見上

報(bào)銀保監(jiān)會(huì)之前應(yīng)征求另一方所在地銀保監(jiān)局的意見。新設(shè)

合并公告期限屆滿后，新設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法人機(jī)構(gòu)開業(yè)的條件

和程序通過行政許可；原法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法人機(jī)構(gòu)解散的條

件和程序通過行政許可。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審查、辦

公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0017

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司解散

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十一條、第三

十二條、第三十三條

（三）受理機(jī)構(gòu)

所在地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人符合解散、清算要求并履行必要的法律程序。

3.解散方案完各可行。對(duì)原有公司資產(chǎn)、負(fù)債安排和人

員的安置妥當(dāng)可行，不存在遺留的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司解散條件。

（八）申請(qǐng)材料（請(qǐng)依據(jù)新修訂的申請(qǐng)材料目錄及格式

要求填報(bào)，為保證篇幅精簡(jiǎn)，便于行政相對(duì)人閱讀理解，材

料的具體要求，如申請(qǐng)書需包括哪些內(nèi)容等可不予填報(bào)）

1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)決定解散公司的決議。

3.清算方案。

4.擬成立清算紐成員名單及簡(jiǎn)歷。

5.申請(qǐng)解散前最近1個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。

6.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合

法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

7.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司解散，應(yīng)當(dāng)向所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，銀保

監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收

到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決

定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審

查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0018

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司破產(chǎn)前審批

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十四條、第三

十五條

（三）受理機(jī)構(gòu)

所在地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。

3.破產(chǎn)清算方案可行。對(duì)原有公司資產(chǎn)、負(fù)債安排和人

員的安置妥當(dāng)可行，不存在遺留的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司破產(chǎn)前審批條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.股東（大）會(huì)或者主要債權(quán)人同意破產(chǎn)的決議。

3.公司資產(chǎn)負(fù)債和損益情況的書面說明，并附資產(chǎn)負(fù)債

表和損益表。

4.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合

法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

5.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

6.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司向法院申請(qǐng)破產(chǎn)前，應(yīng)當(dāng)向所在地銀保監(jiān)局提

交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。

銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不

批準(zhǔn)的書面決定。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考核、聽取利害關(guān)系人意見、書面審

查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)

或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0019

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十六條、第三

十七條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人就開刃、新業(yè)務(wù)履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人確有開辦新業(yè)務(wù)的實(shí)際需求。

4.申請(qǐng)人在制度建設(shè)、信息系統(tǒng)搭建、人才儲(chǔ)備等方面

已達(dá)到開辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件，且對(duì)擬開展業(yè)務(wù)有明確的業(yè)務(wù)

規(guī)劃。

5.申請(qǐng)人具備良好的管理能力和業(yè)務(wù)開展能力，公司自

營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，信托業(yè)務(wù)開展穩(wěn)健。

6.申請(qǐng)人符合監(jiān)管評(píng)級(jí)要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格條

件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.申請(qǐng)人最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告；最近年度信托

項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債匯總表以及信托項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配匯總表；

最近一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表；最近一個(gè)月信托項(xiàng)目資

產(chǎn)負(fù)債匯總表以及信托項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配匯總表。

3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開辦相關(guān)業(yè)務(wù)的決議。

4.可行性研究報(bào)告。

5.與申請(qǐng)開辦年金業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操

作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

6.與申請(qǐng)開辦年金業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人員名單及簡(jiǎn)歷。

7.與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息科技管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況、保障

業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)及措施。

8.最近2年內(nèi)所受各類司法、行政處罰情況說明，若未

受處罰則作出聲明。

9.對(duì)提交的上述材料真實(shí)性及依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)的承

諾書。

10.申請(qǐng)人符合審慎監(jiān)管指標(biāo)的情況說明。

11.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

12.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

13.涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)

關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意

見報(bào)告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基玄流程

信托公司申請(qǐng)企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向銀保

監(jiān)分局或所在城市釵保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)分局或銀保

監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受

理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批

準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0020

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司特定目的信托受托機(jī)構(gòu)資格

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第三十八條、第三

十九條、第四十條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人就開辦新業(yè)務(wù)履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人確有開辦新業(yè)務(wù)的實(shí)際需求。

4.申請(qǐng)人在制度建設(shè)、信息系統(tǒng)搭建、人才儲(chǔ)備等方面

已達(dá)到開辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件，且對(duì)擬開展業(yè)務(wù)有明確的業(yè)務(wù)

規(guī)劃。

5.申請(qǐng)人具備良好的管理能力和業(yè)務(wù)開展能力，公司自

營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，信托業(yè)務(wù)開展穩(wěn)健。

6.申請(qǐng)人符合監(jiān)管評(píng)級(jí)要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司特定目的信托受托機(jī)構(gòu)資格條

件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

3.可行性報(bào)告。

4.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開辦相關(guān)業(yè)務(wù)的的決議。

5.管理特定目的信托財(cái)產(chǎn)的操作規(guī)程、會(huì)計(jì)核算制度、

風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

6.管理特定目的信托財(cái)產(chǎn)的業(yè)務(wù)主管人員和主要業(yè)務(wù)

人員的名單和履歷。

7.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)報(bào)告；最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度信托項(xiàng)

目資產(chǎn)負(fù)債匯總表以及信托項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配匯總表；最

近1個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、信托項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債匯總表

以及信托項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配匯總表。

8.最近2年內(nèi)所受各類司法、行政處罰情況說明，若未

受處罰則作出聲明。

9.與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)建設(shè)情況、保障業(yè)務(wù)持

續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施。

10.申請(qǐng)人自律承諾書。

11.申請(qǐng)人符合審慎監(jiān)管指標(biāo)的情況說明。

12.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

13.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司申請(qǐng)?zhí)囟康男磐惺芡袡C(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向銀保

監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)分局或銀保

監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受

理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批

準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0021

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第四十一條、第四

十二條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人就開辦新業(yè)務(wù)履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人確有開辦新業(yè)務(wù)的實(shí)際需求。

4.申請(qǐng)人在制度建設(shè)、信息系統(tǒng)搭建、人才儲(chǔ)備等方面

已達(dá)到開辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件，且對(duì)擬開展業(yè)務(wù)有明確的業(yè)務(wù)

規(guī)劃。

5.申請(qǐng)人具備良好的管理能力和業(yè)務(wù)開展能力，公司自

營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，信托業(yè)務(wù)開展穩(wěn)健。

6.申請(qǐng)人符合監(jiān)管評(píng)級(jí)要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.可行性報(bào)告。

3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開辦相關(guān)業(yè)務(wù)的決議。

4.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

5.開辦受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)人員和部門的情況介紹。包含

從事境外投資專業(yè)人員簡(jiǎn)歷。

6.與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息科技管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況、保障

業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)及措施。

7.托管人有關(guān)材料和協(xié)議草案。

8.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的證明文件復(fù)印件。

9.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

10.申請(qǐng)人符合審慎監(jiān)管指標(biāo)的情況說明。

11.最近2年內(nèi)所受各類司法、行政處罰情況說明，若未

受處罰則作出聲明。

12.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

13.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)

向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意見報(bào)

告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基太流程

信托公司申請(qǐng)受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)分

局或所在城市銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局

受理并初步審查、釵保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之

日或收到完整申請(qǐng)對(duì)料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的

書面決定，并抄報(bào)釵保監(jiān)會(huì)Q

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0022

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司股指期貨交易等衍生品交易業(yè)務(wù)資格

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第四十四條、第四

十五條、第四十六冬、第四十七條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人就開刃、新業(yè)務(wù)履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人確有開辦新業(yè)務(wù)的實(shí)際需求。

4.申請(qǐng)人在制度建設(shè)、信息系統(tǒng)搭建、人才儲(chǔ)備等方面

已達(dá)到開辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件，且對(duì)擬開展業(yè)務(wù)有明確的業(yè)務(wù)

規(guī)劃。

5.申請(qǐng)人具備良好的管理能力和業(yè)務(wù)開展能力，公司自

營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，信托業(yè)務(wù)開展穩(wěn)健。

6.申請(qǐng)人符合監(jiān)管評(píng)級(jí)要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司股指期貨交易等衍生品交易業(yè)

務(wù)資格條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.可行性研究報(bào)告。

3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開辦相關(guān)業(yè)務(wù)的決議。

4.衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度。

5.衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度。

6.主管人員和主要交易人員名單、履歷及資質(zhì)證明。

7.風(fēng)險(xiǎn)敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

8.交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。

9.最近2年內(nèi)所受各類司法、行政處罰情況說明，若未

受處罰則作出聲明。

10.申請(qǐng)人符合審慎監(jiān)管指標(biāo)的情況說明。

11.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

12.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

13.涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)

關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意

見報(bào)告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基本流程

信托公司申請(qǐng)股指期貨交易等衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格

應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)

分局或銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定。銀

保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出

批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0023

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司發(fā)行金融債券、次級(jí)債券

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第四十八條、第四

十九條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人就開刃、新業(yè)務(wù)履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人確有開辦新業(yè)務(wù)的實(shí)際需求。

4.申請(qǐng)人在制度建設(shè)、信息系統(tǒng)搭建、人才儲(chǔ)備等方面

已達(dá)到開辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件，且對(duì)擬開展業(yè)務(wù)有明確的業(yè)務(wù)

規(guī)劃。

5.申請(qǐng)人具備良好的管理能力和業(yè)務(wù)開展能力，公司自

營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，信托業(yè)務(wù)開展穩(wěn)健。

6.申請(qǐng)人自營(yíng)業(yè)務(wù)和信托業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離措施明確有效。

7.申請(qǐng)人符合監(jiān)管評(píng)級(jí)要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司發(fā)行金融債券、次級(jí)債券條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.可行性研究報(bào)告。

3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開辦相關(guān)業(yè)務(wù)的決議。

4.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

5.債券募集說明書。

6.債券發(fā)行公告或發(fā)行章程。

7.債券承銷協(xié)議或意向書。

8.發(fā)行人關(guān)于本期償債計(jì)劃和保障措施的專項(xiàng)報(bào)告。

9.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的金融債券/次級(jí)債券信用評(píng)級(jí)報(bào)

告和有關(guān)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明。

10.采用擔(dān)保方式發(fā)行債券的，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)

保人資信情況說明。

11.擬開辦業(yè)務(wù)的操作規(guī)程、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度

和管理信息系統(tǒng)建設(shè)及運(yùn)行情況說明。

12.擬從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員名單及簡(jiǎn)歷。

13.申請(qǐng)人符合審慎監(jiān)管指標(biāo)的情況說明，以及發(fā)債后

符合監(jiān)管指標(biāo)的情況測(cè)算。

14.最近2年內(nèi)所受各類司法、行政處罰情況說明，若未

受處罰則作出聲明。

15.律師事務(wù)所出具的法律意見書。

16.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

17.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

18.涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)

關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意

見報(bào)告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基玄流程

信托公司申請(qǐng)發(fā)行金融債券、次級(jí)債券及依法須經(jīng)銀保

監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)工具和資本補(bǔ)充工具，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)分局或

所在城市銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局受理

并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日或

收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面

決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

XTJGB0024

（一）項(xiàng)目名稱

信托公司開辦其他新業(yè)務(wù)

（二）辦理依據(jù)

《信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第五十條、第五十

一條、第五十二條

（三）受理機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)局

（五）審批數(shù)量

無限制（無數(shù)量限制）。

（六）辦事條件

1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。

2.申請(qǐng)人就開刃、新業(yè)務(wù)履行必要的法律程序。

3.申請(qǐng)人確有開辦新業(yè)務(wù)的實(shí)際需求。

4.申請(qǐng)人在制度建設(shè)、信息系統(tǒng)搭建、人才儲(chǔ)備等方面

已達(dá)到開辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件，且對(duì)擬開展業(yè)務(wù)有明確的業(yè)務(wù)

規(guī)劃。

5.申請(qǐng)人具備良好的管理能力和業(yè)務(wù)開展能力，公司自

營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，信托業(yè)務(wù)開展穩(wěn)健。

6.申請(qǐng)人符合監(jiān)管評(píng)級(jí)要求。

（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：

經(jīng)審核，不符合信托公司開辦其他新業(yè)務(wù)條件。

（八）申請(qǐng)材料

1.申請(qǐng)書。

2.可行性研究報(bào)告。

3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開辦新業(yè)務(wù)的決議。

4.新業(yè)務(wù)的操作規(guī)程，內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

5.新業(yè)務(wù)管理人員、業(yè)務(wù)人員配備情況和簡(jiǎn)歷。

6.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。

7.申請(qǐng)人最近2年內(nèi)所受各類司法、行政處罰情況說明,

若未受處罰則作出聲明。

8.申請(qǐng)人符合審慎監(jiān)管指標(biāo)的情況說明。

9.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

10.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、

通訊地址（郵編）。

11.涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)

關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書復(fù)印件和初審意

見報(bào)告。

（九）申請(qǐng)接收

（十）辦理基木流程

信托公司開辦其他新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)分局或所在城

市銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局受理并初步

審查、銀保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日或收到完

整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，

并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。

（十一）辦理方式

現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書面審查、辦公會(huì)審、集體審查

（十二）審批時(shí)限

銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月

內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

FYB0001

（一）項(xiàng)目名稱

財(cái)務(wù)公司法人機(jī)構(gòu)籌建

（二）辦理依據(jù)

《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第六條至第

十八條

（三）受理機(jī)構(gòu)

擬設(shè)地銀保監(jiān)局

（四）決定機(jī)構(gòu)

銀保監(jiān)會(huì)

（五）審批數(shù)量

無