密集復(fù)習的證券從業(yè)試題及答案

密集復(fù)習的證券從業(yè)試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.證券市場的基本功能是（）。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.信用創(chuàng)造

C.資本配置

D.信息披露

2.以下哪個不是我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)？（）

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)改委

D.商務(wù)部

3.以下哪個不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券經(jīng)紀

B.證券自營

C.證券承銷

D.證券投資咨詢

4.以下哪個不是證券交易市場的類型？（）

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券經(jīng)紀商

D.證券登記結(jié)算公司

5.以下哪個不是證券市場的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算公司

6.以下哪個不是證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.安全原則

7.以下哪個不是證券市場的監(jiān)管手段？（）

A.行政監(jiān)管

B.法律監(jiān)管

C.經(jīng)濟監(jiān)管

D.社會監(jiān)管

8.以下哪個不是證券發(fā)行市場的特征？（）

A.發(fā)行主體多樣

B.發(fā)行方式多樣

C.發(fā)行價格固定

D.發(fā)行時間集中

9.以下哪個不是證券交易市場的特征？（）

A.交易主體多樣

B.交易方式多樣

C.交易價格波動

D.交易時間固定

10.以下哪個不是證券市場的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券公司

D.證券交易所

11.以下哪個不是證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

12.以下哪個不是證券市場的監(jiān)管手段？（）

A.行政監(jiān)管

B.法律監(jiān)管

C.經(jīng)濟監(jiān)管

D.媒體監(jiān)管

13.以下哪個不是證券發(fā)行市場的特征？（）

A.發(fā)行主體多樣

B.發(fā)行方式多樣

C.發(fā)行價格固定

D.發(fā)行時間分散

14.以下哪個不是證券交易市場的特征？（）

A.交易主體多樣

B.交易方式多樣

C.交易價格波動

D.交易時間固定

15.以下哪個不是證券市場的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券公司

D.證券監(jiān)管機構(gòu)

16.以下哪個不是證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.保密原則

17.以下哪個不是證券市場的監(jiān)管手段？（）

A.行政監(jiān)管

B.法律監(jiān)管

C.經(jīng)濟監(jiān)管

D.技術(shù)監(jiān)管

18.以下哪個不是證券發(fā)行市場的特征？（）

A.發(fā)行主體多樣

B.發(fā)行方式多樣

C.發(fā)行價格固定

D.發(fā)行時間集中

19.以下哪個不是證券交易市場的特征？（）

A.交易主體多樣

B.交易方式多樣

C.交易價格波動

D.交易時間分散

20.以下哪個不是證券市場的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券公司

D.證券投資者保護基金

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場的功能包括（）。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.信用創(chuàng)造

C.資本配置

D.信息披露

2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)改委

D.商務(wù)部

3.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.證券經(jīng)紀

B.證券自營

C.證券承銷

D.證券投資咨詢

4.證券交易市場的類型包括（）。

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券經(jīng)紀商

D.證券登記結(jié)算公司

5.證券市場的參與者包括（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券公司

D.證券交易所

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場的基本功能是價格發(fā)現(xiàn)。（）

2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是中國證監(jiān)會。（）

3.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷和證券投資咨詢。（）

4.證券交易市場的類型包括證券交易所、證券公司、證券經(jīng)紀商和證券登記結(jié)算公司。（）

5.證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司和證券交易所。（）

6.證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則和誠信原則。（）

7.證券市場的監(jiān)管手段包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、經(jīng)濟監(jiān)管和社會監(jiān)管。（）

8.證券發(fā)行市場的特征包括發(fā)行主體多樣、發(fā)行方式多樣、發(fā)行價格固定和發(fā)行時間集中。（）

9.證券交易市場的特征包括交易主體多樣、交易方式多樣、交易價格波動和交易時間分散。（）

10.證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司和證券監(jiān)管機構(gòu)。（）

四、簡答題（每題10分，共25分）

1.簡述證券市場的基本功能和作用。

答案：

證券市場的基本功能包括：

（1）價格發(fā)現(xiàn)功能：通過證券價格的波動和交易活動，反映證券的真實價值和市場供求關(guān)系。

（2）資本配置功能：通過證券市場，將資金從低效領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到高效領(lǐng)域，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

（3）風險分散功能：投資者可以通過證券市場的多樣化投資，分散投資風險。

（4）促進企業(yè)發(fā)展：企業(yè)可以通過證券市場融資，擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，提高企業(yè)競爭力。

證券市場的作用包括：

（1）提高企業(yè)融資效率：為企業(yè)提供多元化的融資渠道，降低融資成本。

（2）優(yōu)化資源配置：引導(dǎo)資金流向具有發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)和企業(yè)，提高資源利用效率。

（3）促進經(jīng)濟穩(wěn)定：證券市場的發(fā)展有利于經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。

（4）提高金融體系效率：證券市場的完善有助于提高金融體系的穩(wěn)定性和效率。

2.簡述證券發(fā)行市場的構(gòu)成及其主要環(huán)節(jié)。

答案：

證券發(fā)行市場由以下構(gòu)成：

（1）發(fā)行人：發(fā)行證券的主體，如公司、政府等。

（2）承銷商：負責證券發(fā)行的機構(gòu)，包括證券公司、銀行等。

（3）投資者：購買證券的主體，包括個人投資者和機構(gòu)投資者。

證券發(fā)行市場的主要環(huán)節(jié)包括：

（1）發(fā)行準備：發(fā)行人確定發(fā)行方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等。

（2）承銷商選擇：發(fā)行人選擇合適的承銷商進行證券發(fā)行。

（3）定價與銷售：承銷商與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格，并通過各種渠道銷售證券。

（4）發(fā)行注冊：發(fā)行人按照規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)提交發(fā)行注冊文件。

（5）發(fā)行完成：證券成功發(fā)行，資金到位，發(fā)行人獲得所需資金。

3.簡述證券交易市場的交易規(guī)則。

答案：

證券交易市場的交易規(guī)則主要包括：

（1）交易時間：證券市場設(shè)有固定的交易時間，如開盤和收盤時間。

（2）交易方式：交易方式包括競價交易和協(xié)議交易，其中競價交易是最常見的方式。

（3）交易價格：交易價格由市場供求關(guān)系決定，通過競價形成。

（4）交易量：交易量是指一定時間內(nèi)證券買賣的數(shù)量，交易量的大小反映了市場的活躍程度。

（5）交易限制：對某些證券交易設(shè)定限制，如漲跌停限制、持倉限制等。

（6）信息披露：要求證券公司、上市公司等市場參與者及時、準確、完整地披露相關(guān)信息。

（7）交易費用：交易雙方需支付一定的交易費用，如傭金、印花稅等。

五、論述題

題目：論述證券市場監(jiān)管的重要性及其主要監(jiān)管措施。

答案：

證券市場監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.維護市場秩序：證券市場的健康發(fā)展需要良好的市場秩序，監(jiān)管機構(gòu)通過制定和執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，確保市場參與者的行為符合規(guī)則，防止市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，維護市場的公平、公正和透明。

2.保護投資者利益：投資者是證券市場的基石，監(jiān)管機構(gòu)通過監(jiān)管措施保護投資者的合法權(quán)益，防止投資者因信息不對稱、市場欺詐等遭受損失。

3.促進市場穩(wěn)定：證券市場的波動可能對宏觀經(jīng)濟產(chǎn)生影響，監(jiān)管機構(gòu)通過監(jiān)管措施穩(wěn)定市場預(yù)期，降低市場風險，維護金融市場的穩(wěn)定。

4.促進市場效率：監(jiān)管機構(gòu)通過監(jiān)管，提高市場效率，優(yōu)化資源配置，推動市場創(chuàng)新，促進經(jīng)濟的長期健康發(fā)展。

主要監(jiān)管措施包括：

1.法律法規(guī)監(jiān)管：制定和修訂證券市場相關(guān)法律法規(guī)，明確市場參與者的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范市場行為。

2.行政監(jiān)管：監(jiān)管機構(gòu)對市場參與者進行日常監(jiān)管，包括審批證券發(fā)行、監(jiān)管證券交易、查處違法違規(guī)行為等。

3.信息披露監(jiān)管：要求上市公司及時、準確、完整地披露信息，提高市場透明度，防止信息不對稱。

4.市場準入監(jiān)管：對證券公司、基金管理公司等市場參與者進行準入審查，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。

5.交易行為監(jiān)管：對證券交易行為進行監(jiān)管，包括限制交易時間、設(shè)定漲跌停板、限制交易規(guī)模等。

6.風險控制監(jiān)管：對市場風險進行監(jiān)控，包括市場流動性風險、信用風險等，采取相應(yīng)措施防范和化解風險。

7.國際合作監(jiān)管：與其他國家和地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)合作，共同打擊跨境證券市場違法行為，維護全球金融市場的穩(wěn)定。

試卷答案如下：

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.A

解析思路：證券市場的基本功能是價格發(fā)現(xiàn)，即通過市場交易活動反映證券的真實價值和市場供求關(guān)系。

2.B

解析思路：中國人民銀行、國家發(fā)改委和商務(wù)部都不是我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)，中國證監(jiān)會是主要的監(jiān)管機構(gòu)。

3.D

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷和證券投資咨詢，而證券投資咨詢不是證券公司的業(yè)務(wù)。

4.B

解析思路：證券交易市場包括證券交易所、證券公司、證券經(jīng)紀商和證券登記結(jié)算公司，證券公司不屬于交易市場類型。

5.D

解析思路：證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司和證券交易所，證券交易所是市場機構(gòu)而非參與者。

6.D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則和安全原則，誠信原則不是基本原則。

7.D

解析思路：證券市場的監(jiān)管手段包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、經(jīng)濟監(jiān)管和社會監(jiān)管，媒體監(jiān)管不是主要監(jiān)管手段。

8.C

解析思路：證券發(fā)行市場的特征包括發(fā)行主體多樣、發(fā)行方式多樣和發(fā)行時間集中，發(fā)行價格固定不是特征。

9.D

解析思路：證券交易市場的特征包括交易主體多樣、交易方式多樣和交易價格波動，交易時間固定不是特征。

10.D

解析思路：證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司和證券交易所，證券交易所是市場機構(gòu)而非參與者。

11.D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則和誠信原則，保密原則不是基本原則。

12.D

解析思路：證券市場的監(jiān)管手段包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、經(jīng)濟監(jiān)管和社會監(jiān)管，技術(shù)監(jiān)管不是主要監(jiān)管手段。

13.D

解析思路：證券發(fā)行市場的特征包括發(fā)行主體多樣、發(fā)行方式多樣和發(fā)行時間集中，發(fā)行價格固定不是特征。

14.D

解析思路：證券交易市場的特征包括交易主體多樣、交易方式多樣和交易價格波動，交易時間固定不是特征。

15.D

解析思路：證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司和證券交易所，證券監(jiān)管機構(gòu)是監(jiān)管機構(gòu)而非參與者。

16.D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則和保密原則，誠信原則不是基本原則。

17.D

解析思路：證券市場的監(jiān)管手段包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、經(jīng)濟監(jiān)管和社會監(jiān)管，技術(shù)監(jiān)管不是主要監(jiān)管手段。

18.C

解析思路：證券發(fā)行市場的特征包括發(fā)行主體多樣、發(fā)行方式多樣和發(fā)行時間集中，發(fā)行價格固定不是特征。

19.D

解析思路：證券交易市場的特征包括交易主體多樣、交易方式多樣和交易價格波動，交易時間分散不是特征。

20.D

解析思路：證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司和證券交易所，證券投資者保護基金是保護機構(gòu)而非參與者。

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、信用創(chuàng)造、資本配置和信息披露。

2.AD

解析思路：我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括中國證監(jiān)會和商務(wù)部，中國人民銀行和國家發(fā)改委不屬于證券市場監(jiān)管機構(gòu)。

3.ABCD

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷和證券投資咨詢。

4.ACD

解析思路：證券交易市場的類型包括證券交易所、證券公司、證券經(jīng)紀商和證券登記結(jié)算公司，證券公司不是交易市場類型。

5.ABCD

解析思路：證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司和證券交易所。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.√

解析思路：證券市場的基本功能之一是價格發(fā)現(xiàn)，即通過市場交易活動反映證券的真實價值和市場供求關(guān)系。

2.√

解析思路：中國證監(jiān)會是我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責監(jiān)管證券市場的運行和參與者行為。

3.√

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷和證券投資咨詢，這些都是證券公司的常見業(yè)務(wù)。

4.√

解析思路：證券交易市場的類型包括證券交易所、證券公司、證券經(jīng)紀商和證券登記結(jié)算公司，這些都是證券市場的組成部分。

5.√

解析思路：證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券公司和證券交易所，這些都是證券市場的主要參與者。

6.√