2024年證券風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)試題及答案

2024年證券風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.投資融資

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

3.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.誠(chéng)信原則

D.競(jìng)爭(zhēng)原則

4.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)？

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

5.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容？

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

6.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)？

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.保障合規(guī)

D.優(yōu)化結(jié)構(gòu)

7.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

8.以下哪項(xiàng)不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法？

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)回避

9.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源？

A.法律法規(guī)

B.內(nèi)部制度

C.外部環(huán)境

D.人員素質(zhì)

10.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要手段？

A.制度建設(shè)

B.內(nèi)部審計(jì)

C.信息披露

D.培訓(xùn)教育

11.以下哪項(xiàng)不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則？

A.全面性原則

B.預(yù)防性原則

C.動(dòng)態(tài)性原則

D.權(quán)衡性原則

12.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)？

A.違規(guī)操作

B.違規(guī)披露

C.違規(guī)交易

D.違規(guī)管理

13.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要要素？

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.信息與溝通

14.以下哪項(xiàng)不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

15.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)？

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

16.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要作用？

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.保障合規(guī)

D.促進(jìn)發(fā)展

17.以下哪項(xiàng)不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

18.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源？

A.法律法規(guī)

B.內(nèi)部制度

C.外部環(huán)境

D.人員素質(zhì)

19.以下哪項(xiàng)不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則？

A.全面性原則

B.預(yù)防性原則

C.動(dòng)態(tài)性原則

D.權(quán)衡性原則

20.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)？

A.違規(guī)操作

B.違規(guī)披露

C.違規(guī)交易

D.違規(guī)管理

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括以下哪些？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.投資融資

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括以下哪些？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

3.證券交易的基本原則包括以下哪些？

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.誠(chéng)信原則

D.競(jìng)爭(zhēng)原則

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)包括以下哪些？

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

5.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容有哪些？

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)控制和投資融資。（）

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

3.證券交易的基本原則包括公平原則、公開(kāi)原則、誠(chéng)信原則和競(jìng)爭(zhēng)原則。（）

4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。（）

5.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。（）

6.證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、保障合規(guī)和優(yōu)化結(jié)構(gòu)。（）

7.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)回避。（）

9.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源包括法律法規(guī)、內(nèi)部制度、外部環(huán)境和人員素質(zhì)。（）

10.證券公司內(nèi)部控制的主要手段包括制度建設(shè)、內(nèi)部審計(jì)、信息披露和培訓(xùn)教育。（）

參考答案：

一、單項(xiàng)選擇題

1.C2.C3.D4.D5.C6.D7.D8.D9.C10.D11.D12.A13.C14.C15.B16.A17.C18.D19.D20.D

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD

三、判斷題

1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則。

答案：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括全面性原則、預(yù)防性原則、動(dòng)態(tài)性原則和均衡性原則。全面性原則要求合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)；預(yù)防性原則要求合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在業(yè)務(wù)開(kāi)展前進(jìn)行評(píng)估和預(yù)防；動(dòng)態(tài)性原則要求合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隨著市場(chǎng)環(huán)境和公司業(yè)務(wù)的變化而不斷調(diào)整；均衡性原則要求合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)務(wù)發(fā)展之間尋求平衡。

2.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和要素。

答案：證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、保障合規(guī)和優(yōu)化結(jié)構(gòu)。內(nèi)部控制的主要要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息和溝通以及監(jiān)督。

3.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型及其特點(diǎn)。

答案：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值下降的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指無(wú)法及時(shí)獲得資金滿足支付需求的風(fēng)險(xiǎn)。

4.簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法。

答案：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)回避。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)控制是采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方的過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)回避是避免參與可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。

5.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源和表現(xiàn)。

答案：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源包括法律法規(guī)、內(nèi)部制度、外部環(huán)境和人員素質(zhì)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)包括違規(guī)操作、違規(guī)披露、違規(guī)交易和違規(guī)管理。

五、論述題

題目：證券公司如何通過(guò)有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力？

答案：證券公司在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，通過(guò)有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，具體措施如下：

1.建立健全的內(nèi)部控制體系：證券公司應(yīng)制定和完善內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制體系覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，從制度上防范風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)明確的職責(zé)分工、嚴(yán)格的操作規(guī)程和有效的監(jiān)督機(jī)制，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性和安全性。

2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)：證券公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使員工認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于公司生存和發(fā)展的重要性。通過(guò)培訓(xùn)和教育，使員工掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本知識(shí)和技能。

3.實(shí)施全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：證券公司應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、動(dòng)態(tài)的評(píng)估。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

4.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施：證券公司應(yīng)針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取有效措施進(jìn)行控制。包括但不限于設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離和限制交易等措施，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。

5.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系：證券公司應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和業(yè)務(wù)發(fā)展變化，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系。包括更新風(fēng)險(xiǎn)管理制度、改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科技含量等。

6.提高信息披露質(zhì)量：證券公司應(yīng)提高信息披露的及時(shí)性和透明度，讓投資者充分了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況。這有助于提升公司信譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

7.增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力：證券公司應(yīng)通過(guò)創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式、提升服務(wù)質(zhì)量、加強(qiáng)品牌建設(shè)等手段，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。在風(fēng)險(xiǎn)管理的同時(shí)，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)拓展，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡。

8.強(qiáng)化合規(guī)管理：證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)合規(guī)管理，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。合規(guī)管理是證券公司競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，也是防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和投資融資，風(fēng)險(xiǎn)控制不屬于基本功能。

2.C

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營(yíng)和證券投資咨詢，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不屬于主要業(yè)務(wù)。

3.D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開(kāi)、公正和效率，競(jìng)爭(zhēng)原則不屬于基本原則。

4.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是主要目標(biāo)。

5.C

解析思路：證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制不屬于主要內(nèi)容。

6.D

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)是防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、保障合規(guī)和優(yōu)化結(jié)構(gòu)，優(yōu)化結(jié)構(gòu)不屬于主要目標(biāo)。

7.D

解析思路：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)不屬于主要類型。

8.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)回避，風(fēng)險(xiǎn)回避不屬于主要方法。

9.C

解析思路：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源包括法律法規(guī)、內(nèi)部制度、外部環(huán)境和人員素質(zhì)，內(nèi)部制度不屬于主要來(lái)源。

10.D

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的主要手段包括制度建設(shè)、內(nèi)部審計(jì)、信息披露和培訓(xùn)教育，信息披露不屬于主要手段。

11.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則包括全面性、預(yù)防性、動(dòng)態(tài)性和均衡性，權(quán)衡性原則不屬于主要原則。

12.A

解析思路：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)包括違規(guī)操作、違規(guī)披露、違規(guī)交易和違規(guī)管理，違規(guī)操作是最直接的表現(xiàn)。

13.C

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的主要要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息和溝通以及監(jiān)督，信息和溝通不屬于主要要素。

14.C

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不屬于主要環(huán)節(jié)。

15.B

解析思路：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不屬于主要特點(diǎn)。

16.A

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的主要作用包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、保障合規(guī)和促進(jìn)發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)是最基本的作用。

17.C

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)控制是主要任務(wù)之一。

18.D

解析思路：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源包括法律法規(guī)、內(nèi)部制度、外部環(huán)境和人員素質(zhì)，人員素質(zhì)不屬于主要來(lái)源。

19.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則包括全面性、預(yù)防性、動(dòng)態(tài)性和均衡性，權(quán)衡性原則不屬于主要原則。

20.D

解析思路：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)包括違規(guī)操作、違規(guī)披露、違規(guī)交易和違規(guī)管理，違規(guī)管理是最廣義的表現(xiàn)。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和投資融資，風(fēng)險(xiǎn)控制不屬于基本功能。

2.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢和證券自營(yíng)，這些都是證券公司的主要業(yè)務(wù)。

3.ABCD

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開(kāi)、公正和效率，這些都是證券交易的基本原則。

4.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這些都是監(jiān)管的主要目標(biāo)。

5.ABCD

解析思路：證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告，這些都是合規(guī)管理的主要內(nèi)容。

三、判斷題

1.√

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)控制和投資融資，風(fēng)險(xiǎn)控制是其中之一。

2.√

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢和證券自營(yíng)，這些都是證券公司的主要業(yè)務(wù)。

3.√

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公開(kāi)、公正和效率，這些都是證券交易的基本原則。

4.√

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這些都是監(jiān)管的主要目標(biāo)。

5.√

解析思路：證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告，這些都是合規(guī)管理的主要內(nèi)容。

6.√

解析思路：證券公司內(nèi)部