證券從業(yè)資格考試全景分析試題及答案

證券從業(yè)資格考試全景分析試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.投資融資

C.信用創(chuàng)造

D.信息披露

2.以下哪項(xiàng)不屬于股票的分類(lèi)？

A.普通股

B.累積優(yōu)先股

C.藍(lán)籌股

D.銀行股

3.證券交易所在證券交易中的主要職能不包括以下哪項(xiàng)？

A.組織證券交易

B.監(jiān)督證券交易

C.制定證券交易規(guī)則

D.發(fā)行證券

4.以下哪項(xiàng)不是債券發(fā)行的方式？

A.公開(kāi)發(fā)行

B.非公開(kāi)發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

5.以下哪項(xiàng)不是基金投資組合的主要風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.投資者情緒風(fēng)險(xiǎn)

6.以下哪項(xiàng)不是金融期貨交易的特點(diǎn)？

A.標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.雙向交易

C.交割實(shí)物

D.套期保值

7.以下哪項(xiàng)不是金融期權(quán)交易的特點(diǎn)？

A.買(mǎi)賣(mài)雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等

B.交易標(biāo)的物多樣化

C.期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)化

D.交易雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等

8.以下哪項(xiàng)不是證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)？

A.提供投資建議

B.承銷(xiāo)證券

C.證券投資分析

D.證券經(jīng)紀(jì)

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容？

A.證券發(fā)行監(jiān)管

B.證券交易監(jiān)管

C.證券公司監(jiān)管

D.證券從業(yè)人員監(jiān)管

10.以下哪項(xiàng)不是證券從業(yè)資格考試的科目？

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券發(fā)行與承銷(xiāo)

C.證券投資分析

D.證券法律法規(guī)

11.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷(xiāo)

C.證券投資

D.證券自營(yíng)

12.以下哪項(xiàng)不是證券交易市場(chǎng)的組成部分？

A.證券交易所

B.證券交易柜臺(tái)

C.證券交易會(huì)員

D.證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)

13.以下哪項(xiàng)不是證券投資的基本原則？

A.分散投資

B.長(zhǎng)期投資

C.價(jià)值投資

D.投機(jī)投資

14.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

15.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)？

A.保護(hù)投資者權(quán)益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)市場(chǎng)效率

D.確保公司盈利

16.以下哪項(xiàng)不是證券發(fā)行的條件？

A.具備合法資格

B.具備一定的盈利能力

C.具備良好的社會(huì)信譽(yù)

D.具備充足的現(xiàn)金流

17.以下哪項(xiàng)不是證券承銷(xiāo)的方式？

A.公開(kāi)發(fā)行

B.非公開(kāi)發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

18.以下哪項(xiàng)不是證券投資組合管理的目標(biāo)？

A.最大化投資收益

B.最小化投資風(fēng)險(xiǎn)

C.實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

D.保持投資組合穩(wěn)定

19.以下哪項(xiàng)不是金融衍生品的特點(diǎn)？

A.標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.高杠桿

C.雙向交易

D.交割實(shí)物

20.以下哪項(xiàng)不是證券從業(yè)人員的行為規(guī)范？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡職

C.專(zhuān)業(yè)勝任

D.違法違規(guī)

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.投資融資

C.信用創(chuàng)造

D.信息披露

2.股票的分類(lèi)包括哪些？

A.普通股

B.累積優(yōu)先股

C.藍(lán)籌股

D.銀行股

3.證券交易所在證券交易中的主要職能包括哪些？

A.組織證券交易

B.監(jiān)督證券交易

C.制定證券交易規(guī)則

D.發(fā)行證券

4.債券發(fā)行的方式包括哪些？

A.公開(kāi)發(fā)行

B.非公開(kāi)發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

5.基金投資組合的主要風(fēng)險(xiǎn)包括哪些？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.投資者情緒風(fēng)險(xiǎn)

6.金融期貨交易的特點(diǎn)包括哪些？

A.標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.雙向交易

C.交割實(shí)物

D.套期保值

7.金融期權(quán)交易的特點(diǎn)包括哪些？

A.買(mǎi)賣(mài)雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等

B.交易標(biāo)的物多樣化

C.期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)化

D.交易雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等

8.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括哪些？

A.提供投資建議

B.承銷(xiāo)證券

C.證券投資分析

D.證券經(jīng)紀(jì)

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容有哪些？

A.證券發(fā)行監(jiān)管

B.證券交易監(jiān)管

C.證券公司監(jiān)管

D.證券從業(yè)人員監(jiān)管

10.證券從業(yè)資格考試的科目包括哪些？

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券發(fā)行與承銷(xiāo)

C.證券投資分析

D.證券法律法規(guī)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括信用創(chuàng)造。（）

2.股票的分類(lèi)中，藍(lán)籌股是指公司規(guī)模較大的股票。（）

3.證券交易所在證券交易中的主要職能是制定證券交易規(guī)則。（）

4.債券發(fā)行的方式中，間接發(fā)行是指發(fā)行人通過(guò)證券公司等中介機(jī)構(gòu)發(fā)行債券。（）

5.基金投資組合的主要風(fēng)險(xiǎn)中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.金融期貨交易的特點(diǎn)中，交割實(shí)物是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行實(shí)物交割。（）

7.金融期權(quán)交易的特點(diǎn)中，期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)化是指期權(quán)合約的內(nèi)容和格式統(tǒng)一。（）

8.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)證券是指證券公司為發(fā)行人發(fā)行證券提供中介服務(wù)。（）

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容中，證券發(fā)行監(jiān)管是指對(duì)證券發(fā)行主體和發(fā)行過(guò)程的監(jiān)管。（）

10.證券從業(yè)資格考試的科目中，證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)是考試必考科目。（）

參考答案：

一、單項(xiàng)選擇題

1.C2.D3.D4.D5.D6.C7.D8.B9.D10.D11.C12.D13.D14.D15.D16.D17.D18.C19.C20.A

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD2.ABC3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

三、判斷題

1.×2.×3.×4.×5.√6.×7.√8.×9.√10.√

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.題目：簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能及其在經(jīng)濟(jì)中的作用。

答案：

證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投資融資、資源配置和信息傳遞。這些功能在經(jīng)濟(jì)中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）價(jià)格發(fā)現(xiàn)：證券市場(chǎng)能夠反映證券的真實(shí)價(jià)值，為投資者提供合理的價(jià)格參考，有利于資源的有效配置。

（2）投資融資：證券市場(chǎng)為企業(yè)和政府提供了一種便捷的融資渠道，同時(shí)也為投資者提供了投資機(jī)會(huì)，促進(jìn)了資金的有效流動(dòng)。

（3）資源配置：證券市場(chǎng)能夠?qū)①Y金從低效領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到高效領(lǐng)域，優(yōu)化資源配置，提高整體經(jīng)濟(jì)效率。

（4）信息傳遞：證券市場(chǎng)能夠快速傳遞企業(yè)信息，增強(qiáng)投資者對(duì)企業(yè)的了解，提高市場(chǎng)的透明度。

2.題目：闡述證券發(fā)行與承銷(xiāo)的主要流程及其特點(diǎn)。

答案：

證券發(fā)行與承銷(xiāo)的主要流程包括：

（1）準(zhǔn)備階段：發(fā)行人進(jìn)行內(nèi)部決策，確定發(fā)行方案，編制發(fā)行文件，選擇承銷(xiāo)商。

（2）申報(bào)階段：發(fā)行人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交發(fā)行申請(qǐng)，審核通過(guò)后進(jìn)行發(fā)行公告。

（3）承銷(xiāo)階段：承銷(xiāo)商根據(jù)發(fā)行人的需求和市場(chǎng)情況，確定發(fā)行價(jià)格和承銷(xiāo)方式，與投資者簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。

（4）發(fā)行階段：承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)向投資者銷(xiāo)售證券，完成發(fā)行。

（5）備案階段：發(fā)行完成后，承銷(xiāo)商將發(fā)行情況報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

證券發(fā)行與承銷(xiāo)的特點(diǎn)有：

（1）專(zhuān)業(yè)性：發(fā)行與承銷(xiāo)活動(dòng)涉及多個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，需要發(fā)行人和承銷(xiāo)商具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力。

（2）規(guī)范性：證券發(fā)行與承銷(xiāo)活動(dòng)受到證券法律法規(guī)的嚴(yán)格規(guī)范。

（3）市場(chǎng)化：發(fā)行價(jià)格和承銷(xiāo)方式由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。

（4）風(fēng)險(xiǎn)可控：承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，降低發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

3.題目：分析基金投資組合管理中的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施。

答案：

基金投資組合管理中的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施包括：

（1）分散投資：通過(guò)投資不同行業(yè)、不同地區(qū)和不同類(lèi)型的證券，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）定期調(diào)整：根據(jù)市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整投資組合，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人違約導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施包括：

（1）信用評(píng)級(jí)：選擇信用評(píng)級(jí)較高的債券進(jìn)行投資。

（2）投資分散：分散投資于不同信用等級(jí)的債券，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金資產(chǎn)無(wú)法在短期內(nèi)以公允價(jià)格賣(mài)出，導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施包括：

（1）合理配置資產(chǎn)：保持投資組合的流動(dòng)性，滿(mǎn)足投資者贖回需求。

（2）建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

操作風(fēng)險(xiǎn)是指因操作失誤、系統(tǒng)故障等內(nèi)部因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施包括：

（1）加強(qiáng)內(nèi)部控制：建立健全內(nèi)部控制制度，提高操作規(guī)范。

（2）提高人員素質(zhì)：加強(qiáng)對(duì)基金管理人員的培訓(xùn)和考核，提高其專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。

五、論述題

題目：論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其監(jiān)管手段。

答案：

證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.保護(hù)投資者權(quán)益：證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于維護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止欺詐、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

2.維護(hù)市場(chǎng)秩序：證券市場(chǎng)監(jiān)管能夠規(guī)范證券市場(chǎng)秩序，防止市場(chǎng)混亂，確保市場(chǎng)公平、公正、透明，提高市場(chǎng)效率。

3.促進(jìn)資源配置：通過(guò)監(jiān)管，證券市場(chǎng)能夠更好地發(fā)揮資源配置的作用，引導(dǎo)資金流向高效領(lǐng)域，提高整體經(jīng)濟(jì)效率。

4.保障經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定：證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于預(yù)防金融風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定金融市場(chǎng)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定起到積極作用。

5.提升國(guó)家形象：一個(gè)規(guī)范、健康的證券市場(chǎng)有助于提升國(guó)家的金融實(shí)力和國(guó)際形象。

證券市場(chǎng)監(jiān)管手段主要包括：

1.法律法規(guī)監(jiān)管：通過(guò)制定和執(zhí)行證券法律法規(guī)，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范，確保市場(chǎng)秩序。

2.行政監(jiān)管：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等進(jìn)行行政監(jiān)管，確保市場(chǎng)參與者遵守法律法規(guī)。

3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、基金管理公司等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，確保其合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

4.信息披露監(jiān)管：要求上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，提高市場(chǎng)透明度。

5.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管：對(duì)證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行資格審核，確保市場(chǎng)參與者具備相應(yīng)的資質(zhì)。

6.日常監(jiān)管：對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違法違規(guī)行為。

7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制，提前發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取預(yù)防措施。

8.處罰與問(wèn)責(zé)：對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.C

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投資融資、資源配置和信息傳遞，信用創(chuàng)造不屬于其基本功能。

2.D

解析思路：股票的分類(lèi)包括普通股、優(yōu)先股、累積優(yōu)先股、藍(lán)籌股等，銀行股不屬于股票的分類(lèi)。

3.D

解析思路：證券交易所在證券交易中的主要職能是組織證券交易、監(jiān)督證券交易和制定證券交易規(guī)則，發(fā)行證券不屬于其職能。

4.D

解析思路：債券發(fā)行的方式包括公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、直接發(fā)行和間接發(fā)行，間接發(fā)行是指發(fā)行人通過(guò)證券公司等中介機(jī)構(gòu)發(fā)行債券。

5.D

解析思路：基金投資組合的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，投資者情緒風(fēng)險(xiǎn)不屬于其主要風(fēng)險(xiǎn)。

6.C

解析思路：金融期貨交易的特點(diǎn)包括標(biāo)準(zhǔn)化合約、雙向交易和套期保值，交割實(shí)物不屬于其特點(diǎn)。

7.D

解析思路：金融期權(quán)交易的特點(diǎn)包括買(mǎi)賣(mài)雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等、交易標(biāo)的物多樣化和期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)化，交易雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等不屬于其特點(diǎn)。

8.B

解析思路：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括提供投資建議、證券投資分析和證券經(jīng)紀(jì)，承銷(xiāo)證券不屬于其主要業(yè)務(wù)。

9.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括證券發(fā)行監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、證券公司監(jiān)管和證券從業(yè)人員監(jiān)管，確保公司盈利不屬于其主要內(nèi)容。

10.D

解析思路：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資分析和證券法律法規(guī)，證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)不屬于考試科目。

11.C

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)、證券投資和證券自營(yíng)，證券投資不屬于其主要業(yè)務(wù)。

12.D

解析思路：證券交易市場(chǎng)的組成部分包括證券交易所、證券交易柜臺(tái)、證券交易會(huì)員和證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)，證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)不屬于其組成部分。

13.D

解析思路：證券投資的基本原則包括分散投資、長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和理性投資，投機(jī)投資不屬于其原則。

14.D

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不屬于其參與者。

15.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)效率和保障經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，確保公司盈利不屬于其目標(biāo)。

16.D

解析思路：證券發(fā)行的條件包括具備合法資格、具備一定的盈利能力、具備良好的社會(huì)信譽(yù)和具備充足的現(xiàn)金流，具備充足的現(xiàn)金流不屬于其條件。

17.D

解析思路：證券承銷(xiāo)的方式包括公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、直接發(fā)行和間接發(fā)行，間接發(fā)行是指發(fā)行人通過(guò)證券公司等中介機(jī)構(gòu)發(fā)行債券。

18.C

解析思路：證券投資組合管理的目標(biāo)包括最大化投資收益、最小化投資風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)和保持投資組合穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)不屬于其目標(biāo)。

19.C

解析思路：金融衍生品的特點(diǎn)包括標(biāo)準(zhǔn)化合約、高杠桿和雙向交易，交割實(shí)物不屬于其特點(diǎn)。

20.A

解析思路：證券從業(yè)人員的行為規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、專(zhuān)業(yè)勝任和違法違規(guī)，違法違規(guī)不屬于其行為規(guī)范。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投資融資、資源配置和信息傳遞，這四項(xiàng)均為其基本功能。

2.ABC

解析思路：股票的分類(lèi)包括普通股、優(yōu)先股、累積優(yōu)先股和藍(lán)籌股，這四項(xiàng)均為股票的分類(lèi)。

3.ABC

解析思路：證券交易所在證券交易中的主要職能包括組織證券交易、監(jiān)督證券交易和制定證券交易規(guī)則，這三項(xiàng)均為其職能。

4.ABCD

解析思路：債券發(fā)行的方式包括公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行、直接發(fā)行和間接發(fā)行，這四項(xiàng)均為其發(fā)行方式。

5.ABCD

解析思路：基金投資組合的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，這四項(xiàng)均為其主要風(fēng)險(xiǎn)。

6.ABCD

解析思路：金融期貨交易的特點(diǎn)包括標(biāo)準(zhǔn)化合約、雙向交易、套期保值和交割實(shí)物，這四項(xiàng)均為其特點(diǎn)。

7.ABCD

解析思路：金融期權(quán)交易的特點(diǎn)包括買(mǎi)賣(mài)雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等、交易標(biāo)的物多樣化、期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)化和交易雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等，這四項(xiàng)均為其特點(diǎn)。

8.ABCD

解析思路：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括提供投資建議、證券投資分析、證券經(jīng)紀(jì)和承銷(xiāo)證券，這四項(xiàng)均為其主要業(yè)務(wù)。

9.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括證券發(fā)行監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、證券公司監(jiān)管和證券從業(yè)人員監(jiān)管，這四項(xiàng)均為其