2025全國證券交易所以及回購市場債券回購主合同協(xié)議

2025全國證券交易及回購市場債券回購主合同協(xié)議本合同協(xié)議由以下雙方於年月日簽訂，以下簡稱「本協(xié)議」：甲方（資金提供方）：地址：法定代表人：乙方（債券提供方）：地址：法定代表人：雙方基於平等、自愿、誠實信用的原則，就全國證券交易所及回購市場債券回購交易相關(guān)事項達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與釋義1.1債券回購交易（Repo）：指甲方按照本協(xié)議約定，向乙方提供資金，乙方以一定品種的債券為質(zhì)押，約定在未來某一特定日期，乙方按照約定的資金占用費回purchase資金及相應(yīng)利息的交易行為。1.2資金占用費：指乙方因使用甲方提供的資金而需向甲方支付的費用，計算方式為：資金占用費=資金×資金占用費率×天數(shù)。1.3清算速度：指債券回urchase交易中債券和資金的轉(zhuǎn)讓、回購的實現(xiàn)速度。清算速度可分為T+0和T+1兩種形式，詳細(xì)清算速度另行約定。1.4交割日：指交易雙方按照約定完成資金和債券交割的具體日期。1.5標(biāo)準(zhǔn)券折算率：指用於計算質(zhì)押債券市值的業(yè)務(wù)參數(shù)，具體比率由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場主體另行規(guī)定。第二條債券回購交易的基本要求2.1交易條件本協(xié)議項下的債券回購交易僅限於依法可在全國證券交易所及回購市場進(jìn)行交易的公開債券，具體債券品種及數(shù)量由雙方另行協(xié)商並簽署附加協(xié)議。2.2交易規(guī)模DlgItem方在交易期間內(nèi)的每日交易規(guī)模不超過萬元人民幣（大寫：元整）。雙方可根據(jù)市場情況及經(jīng)營狀況調(diào)整交易規(guī)模，但需提前通知另一方。2.3交易期限債券回購交易的期限為天至天，具體交易期限由雙方另行約定。2.4交割方式債券回purchase交易採取見券付款、見款付券的方式進(jìn)行交割，清算速度為T+。第三條雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按時足額繳納資金占用費，並於回購到期日足額回購資金。（2）甲方有義務(wù)按照本協(xié)議約定的時間和條件向乙方提供資金，並承諾資金來源合法合規(guī)。（3）甲方有權(quán)對乙方提供的債券進(jìn)行複查，確保債券的權(quán)屬清晰且不存在任何爭議。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按時足額提供資金，並承諾資金用途合法合規(guī)。（2）乙方有義務(wù)按時足額繳納資金占用費，並於回購到期日按照約定回購資金。（3）乙方提供作為質(zhì)押的債券必須權(quán)屬清晰，不存在任何形式的擔(dān)?；驙幾h，並承諾債券的質(zhì)量符合評級標(biāo)準(zhǔn)。3.3任何一方未履行上述義務(wù)導(dǎo)致對方損失的，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條債券回購交易的風(fēng)險管理4.1Repo價值監(jiān)控雙方應(yīng)每日對Repo持有債券的市場價值進(jìn)行監(jiān)控，RepoVALUE不得低於債券總額的%。若RepoVALUE跌破此水平，任一方均有權(quán)要求對方提供額外擔(dān)?；蛱崆敖K止交易。4.2提前終止條件（1）若市場波動導(dǎo)致RepoVALUE連續(xù)個交易日低於債券總額的%，任一方均有權(quán)提前終止交易。（2）若因不可抗力導(dǎo)致債券無法正常交易或資金無法正常回購的，雙方可在協(xié)商後提前終止交易。4.3保證金制度乙方需繳納元人民幣作為保證金，用以保障回購交易的順利進(jìn)行。保證金於交易結(jié)束後個工作日內(nèi)返還。第五條資金結(jié)算5.1資金的劃轉(zhuǎn)資金的劃轉(zhuǎn)採取電子結(jié)算方式，雙方均應(yīng)開立符合監(jiān)管要求的結(jié)算賬戶，並確保賬戶資金足額。5.2資金占用費的支付資金占用費由乙方?回購到期日一次性支付，或按照雙方約定分次支付。計算公式為：資金占用費=資金×資金占用費率×天數(shù)。5.3違約金若乙方未按時足額繳納資金占用費或回購資金，需向甲方支付違約金，計算方式為：違約金=應(yīng)繳而未繳資金×違約金率×遲付天數(shù)。違約金率為%/日。第六條債券的交割6.1債券的託管與過戶債券的託管與過戶必須在監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的託管銀行辦理，費用由乙方承擔(dān)。6.2債券的雙向過戶債券的過戶按交易實際情況進(jìn)行，係ylvester交易必須按照規(guī)定的時效辦理。雙方應(yīng)在交易完成後個工作日內(nèi)完成債券過戶手續(xù)。6.3債券質(zhì)量保證乙方承諾提供的債券必須爲(wèi)合法合規(guī)的公開債券，不存在任何形式的擔(dān)保或爭議。第七條信息披phasedDisclosure7.1雙方應(yīng)在每個交易日結(jié)束後的個工作日內(nèi)，向?qū)Ψ教峁┥弦唤灰兹盏腞epo交易記錄及相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。7.2任何一方發(fā)生重大變更（包括但不限於公司名稱、法人代表、註冊資本等）或發(fā)生重大風(fēng)險事件（包括但不限於違約、訴訟等），應(yīng)在事件發(fā)生後的個工作日內(nèi)書面通知對方。7.3甲方承諾對乙方提供的債券信息和相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行保密，除非基於法律或其他正當(dāng)理由需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露。第八條爭議解決8.1雙方在履約過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)向arbitraltribunal提起仲載或向人民法院提起訴訟。8.2除爭議事項外，雙方仍有義務(wù)履行業(yè)已約定的義務(wù)。第九條協(xié)議的修改與終止9.1本協(xié)議的修改需經(jīng)雙方書面同意，並以附加協(xié)議的形式簽署。9.2協(xié)議提前終止的條件及後續(xù)手續(xù)由雙方另行約定。9.3協(xié)議終止後，雙方仍需完成已進(jìn)行但未完成的債券回購交易。第十條其他條款10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.2本協(xié)議一式份，甲、乙雙方各持份，具有同等法律效力。10.3本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方（蓋章）：法定代表人簽署：簽署日期：