生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法

生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理，增強(qiáng)風(fēng)險防控能

力,預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故,依據(jù)《XX公司生產(chǎn)安全風(fēng)險防控

管理辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于XX公用事業(yè)處（以下簡稱事業(yè)處）所

轄單位的生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理。

第三條本辦法所稱生產(chǎn)安全風(fēng)險防控是指在危害因素辨

識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或者控制生產(chǎn)安全風(fēng)

險的過程。

第四條事業(yè)處按照組織管理架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理范圍，逐級明

確事業(yè)處、科級生產(chǎn)單位、站隊（班組）及基層崗位等各個層級

的生產(chǎn)安全風(fēng)險防控重點，落實生產(chǎn)安全風(fēng)險防控責(zé)任，建立健

全生產(chǎn)安全風(fēng)險防控機(jī)制。

第五條事業(yè)處生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作遵循以下原則：

（-）分層管理、分級防控。將生產(chǎn)安全風(fēng)險防控的責(zé)任劃

分到各個管理層級,每一層級對照專業(yè)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)流程，評估并

確定生產(chǎn)安全風(fēng)險防控重點，落實防控責(zé)任。

（二）直線責(zé)任、屬地管理。將生產(chǎn)安全風(fēng)險防控的職責(zé)落

實到經(jīng)營計劃、人事培訓(xùn)、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、安

全環(huán)保、物資采購、工程建設(shè)等職能部門和屬地管理崗位，實現(xiàn)

管工作必須管風(fēng)險。

（三）過程控制、逐級落實。從設(shè)計、施工、投產(chǎn)、運行等

生產(chǎn)經(jīng)營的全過程和各環(huán)節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)安全風(fēng)險防控，逐級落實生

產(chǎn)安全風(fēng)險防控措施。

第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條安全環(huán)?？剖鞘聵I(yè)處生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作的歸

口管理部門，主要履行以下職責(zé)：

（-）負(fù)責(zé)制訂事業(yè)處生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理規(guī)章制度并組織

跳；

（-）負(fù)責(zé)組織事業(yè)處各層級危害因素辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)

險控制工作，確定事業(yè)處重點防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險，制定實施風(fēng)

險防控措施和應(yīng)急預(yù)案，逐級落實風(fēng)險防控責(zé)任；

（三）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核事業(yè)處機(jī)關(guān)部門及所屬

單位的生產(chǎn)安全風(fēng)瞼防控工作；

（四）負(fù)責(zé)組織運行維護(hù)生產(chǎn)安全風(fēng)險防控信息庫；

（五）負(fù)責(zé)組織研究、引進(jìn)和推廣生產(chǎn)安全風(fēng)險防控技術(shù)。

第七條事業(yè)處機(jī)關(guān)部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、

落實、監(jiān)督業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作。其中：

（-）經(jīng)營計劃科負(fù)責(zé)事業(yè)處工藝技術(shù)生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管

理；

（二）財務(wù)資產(chǎn)科負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管

理；

（三）物業(yè)管理科負(fù)責(zé)作業(yè)活動、應(yīng)急系統(tǒng)生產(chǎn)安全風(fēng)險防

控管理；

（四）勞動人事科負(fù)責(zé)教育培訓(xùn)系統(tǒng)生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管

理；

（五）物資供應(yīng)科負(fù)責(zé)事業(yè)處物資采購生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管

理。

第八條事業(yè)處是生產(chǎn)安全風(fēng)險防控的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)

人是生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)事業(yè)處的生產(chǎn)

安全風(fēng)險防控工作，組織梳理各管理層級、職能部門、管理環(huán)節(jié)

之間的職能界面，明確生產(chǎn)安全風(fēng)險防控任務(wù)，提供資源保障；

業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作。

第九條科級生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險防控的管

理工作。科級生產(chǎn)單位安全管理部門是本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險防控

工作的歸口管理部門,履行以下主要職責(zé)：

（-）負(fù)責(zé)組織開展本單位各層級危害因素辨識、風(fēng)險評估

和風(fēng)險控制工作，確定本單位的風(fēng)險防控重點，逐級落實風(fēng)險防

控責(zé)任；

（二）負(fù)責(zé)組織本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險防控培訓(xùn)；

（三）負(fù)責(zé)組織本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作考核；

（四）負(fù)責(zé)組織推廣生產(chǎn)安全風(fēng)險防控技術(shù)。

第三章危害因素辨識

第十條事業(yè)處應(yīng)當(dāng)選用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行危害因素辨識，主

要方法包括現(xiàn)場觀察、工作前安全分桐JSA1安全檢查表SCL1

危險與可操作性分析（HAZOP\故障樹分析（FTA1事件樹分

析（ETA）等，辨識結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成記錄。對生產(chǎn)經(jīng)營過程中的危

害因素，每年至少組織一次全面辨識，同時組織重大危險源事故

隱患排查。

第十一條危害因素辨識的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋項目設(shè)計、施工作

業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等全過程，包括作業(yè)人員與活

動、設(shè)備設(shè)施、物料、工藝技術(shù)、作業(yè)環(huán)境等。

涉及環(huán)境影響時，應(yīng)當(dāng)按照國家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求開展

環(huán)境因素辨識和風(fēng)險評估。

第十二條安全環(huán)?？茟?yīng)當(dāng)組織同級生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工

程、物資采購等直線責(zé)任部門，按照職責(zé)分工開展危害因素辨識。

事業(yè)處及科級生產(chǎn)單位兩級機(jī)關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本系統(tǒng)生產(chǎn)

管理活動，收集崗位設(shè)置及職責(zé)、法律法規(guī)要求、危害辨識及風(fēng)

險分析情況、風(fēng)險控制措施制定及落實情況等管理信息；梳理各

管理層級生產(chǎn)管理活動內(nèi)容，按生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)流程，以非常規(guī)作

業(yè)、與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的安全管理事項等為重點，確定危

害因素辨識基本單元，按照基本單元，運用適當(dāng)方法開展危害因

素辨識，應(yīng)形成記錄，記錄格式參照《生產(chǎn)管理活動風(fēng)險防控記

錄表》（見附件1\

第十三條事業(yè)處應(yīng)組織科級生產(chǎn)單位利用崗位練兵、班前

會和交接班等時機(jī)進(jìn)行危害因素辨識，將危害因素辨識與日常的

生產(chǎn)操作、巡回檢查、隱患排查和事件分析及〃安全生產(chǎn)大討論、

全員風(fēng)險大排查〃活動相結(jié)合。

站隊（班組）、基層崗位應(yīng)當(dāng)根據(jù)作業(yè)活動細(xì)分操作步驟，

針對操作行為和設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)作業(yè)活動等辨識危害因素。員工

應(yīng)當(dāng)參與危害因素辨識活動，并應(yīng)形成記錄，記錄格式參照《生

產(chǎn)作業(yè)活動風(fēng)險防控記錄表》（見附件2X

第十四條當(dāng)作業(yè)環(huán)境、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人員發(fā)生改變，或

者工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)較更時，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行危害因素辨識。

第十五條科級生產(chǎn)單位在施工作業(yè)前應(yīng)開展工作前安全

分析，并針對其危害因素識別的結(jié)果采取相應(yīng)的控制措施，具體

執(zhí)行《遼河事業(yè)處工作前安全分析管理暫行規(guī)定》。

事業(yè)處建設(shè)項目應(yīng)進(jìn)行工藝危害分析，在役裝置必須開展周

期性工藝危害分析具體執(zhí)行集團(tuán)公司《工藝危害分析管理規(guī)范》。

第十六條事業(yè)處對辨識出的危害因素進(jìn)行分類登記。危害

因素分類執(zhí)行《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼》（GB/T

13861-2009X

第四章風(fēng)險評估

第十七條安全環(huán)?？茟?yīng)組織事業(yè)處機(jī)關(guān)部門和科級生產(chǎn)

單位參照《風(fēng)險防控與等級劃分方法》（見附件3）,確定事業(yè)處

風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行風(fēng)險分級，明確各類生產(chǎn)作業(yè)活動中可

接受和不可接受的風(fēng)險。

事業(yè)處應(yīng)當(dāng)依照國家和事業(yè)處有關(guān)規(guī)定對重大危險源進(jìn)行

風(fēng)險評估，并進(jìn)行分級。對重大危險源，油田公司安全環(huán)保處每

三年組織一次重新評估、分級。

第十八條各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際，選用工作前安全分析

（JSA）、危險與可操作性分析（HAZOP）等方法對辨識出的危

害因素進(jìn)行風(fēng)險分析，選用風(fēng)險評估矩陣（RAM）方法進(jìn)行風(fēng)險

評估。

第十九條事業(yè)處機(jī)關(guān)部門及科級生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險

評估結(jié)果,按照以下原則確定重點防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險：

（-）安全環(huán)?？茟?yīng)組織機(jī)關(guān)部門對科級生產(chǎn)單位風(fēng)險評估

結(jié)果進(jìn)行分析，結(jié)合生產(chǎn)作業(yè)活動所涉及的業(yè)務(wù)特點，確定事業(yè)

處重點防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險。

（二）事業(yè)處根據(jù)科級生產(chǎn)單位風(fēng)險評估結(jié)果，結(jié)合重點領(lǐng)

域、關(guān)鍵裝置、要害部位，以及承包商、變更管理、作業(yè)許可等

方面，確定事業(yè)處重點防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險。

（三）科級生產(chǎn)單位組織各站隊（班組）根據(jù)辨識出的危害

因素進(jìn)行風(fēng)險評估、分級,結(jié)合每項生產(chǎn)作業(yè)活動的生產(chǎn)組織、

設(shè)備設(shè)施和關(guān)鍵作業(yè)等方面，確定應(yīng)予防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險。

（四）站隊（班組）和基層崗位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本站隊（班組）和

本崗位操作活動所涉及的危害因素，確定本站隊（班組）和各崗

位防控的生產(chǎn)安全風(fēng)險。

第二十條事業(yè)處在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料

前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項風(fēng)險評估，專項風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)由事業(yè)處機(jī)關(guān)

部門審梭?過。

第五章風(fēng)險控制

第二十一條按照風(fēng)險評估結(jié)果，針對不同級別的風(fēng)險采取

相應(yīng)的防控措施。依據(jù)風(fēng)險矩陣要求，將風(fēng)險分為四級：

（-）一級風(fēng)險由油田公司機(jī)關(guān)責(zé)任部門落實風(fēng)險控制措

施；

（二）二級風(fēng)險由事業(yè)處機(jī)關(guān)責(zé)任部門落實風(fēng)險控制措施；

（三）三級風(fēng)險由科級生產(chǎn)單位落實風(fēng)險控制措施；

（四）四級風(fēng)險由站隊（班組\崗位員工嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)

程控制風(fēng)險。

第二十二條事業(yè)處機(jī)關(guān)部門及科級生產(chǎn)單位應(yīng)按上述分

級制定和落實風(fēng)險控制措施，并對風(fēng)險實施有效的動態(tài)監(jiān)控。

各部門、單位每年將本部門、本單位風(fēng)險分級、控制情況填

寫《生產(chǎn)安全風(fēng)險防控明細(xì)表》（見附件4）,并報安全環(huán)?？七M(jìn)

行備案。

第二十三條風(fēng)險控制措施應(yīng)具體落實到崗位職責(zé)、操作規(guī)

程、規(guī)章制度、崗位履職承諾卡、應(yīng)急處置程序和HSE〃兩書一

表一卡〃當(dāng)中。當(dāng)單一措施或正常運行控制不能實現(xiàn)預(yù)期的風(fēng)險

控制要求時，應(yīng)考慮投入資源，制定和實施專項管理方案。

第二十四條風(fēng)險控制措施應(yīng)與所具備的資源條件、技術(shù)能

力和人員狀況相適應(yīng)，確保其實施的可行性。風(fēng)險控制措施實施

時，應(yīng)進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，并保證相關(guān)的操作人員對其理解

和掌握。

第二十五條各單位應(yīng)在生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置警示標(biāo)志、標(biāo)識,

進(jìn)行風(fēng)險提示和告知，內(nèi)容主要包括危害因素、致害程度、應(yīng)急

措施等。

第二十六條崗位員工應(yīng)落實生產(chǎn)安全風(fēng)險防控措施，嚴(yán)格

執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程發(fā)生直接危及人身安全的緊急情況時,

有權(quán)停止作業(yè)或者采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)現(xiàn)場。

第二十七條各單位在風(fēng)險失控且發(fā)生生產(chǎn)安全突發(fā)事件

時，應(yīng)依照相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，啟動應(yīng)急響應(yīng)，并按規(guī)定及時報告，

進(jìn)行現(xiàn)場應(yīng)急處置,實施應(yīng)急救援。

第二十八條安全環(huán)保科組織各單位將事業(yè)處生產(chǎn)安全風(fēng)險

防控信息應(yīng)及時錄入HSE信息系統(tǒng)相應(yīng)模塊。

第六章考核與責(zé)任

第二十九條生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作作為事業(yè)處年度安全生

產(chǎn)考核的重點內(nèi)容，納入各單位業(yè)績考核并作為對各單位安全生

產(chǎn)評先選優(yōu)的重要依據(jù)。

第三十條安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)本辦法的執(zhí)行監(jiān)督，對于違反本

辦法的行為，按本辦法規(guī)定處理。

第三十一條有下列情形之一的，安全環(huán)?？茟?yīng)在安委會對

責(zé)任單位及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報，并納入考核：

（-）未按規(guī)定實施危害因素識別或危害因素識別不到位

的；

（二）未按規(guī)定評估分級危害因素或風(fēng)險評估不到位的；

（三）未按規(guī)定確定本單位相應(yīng)層級生產(chǎn)安全風(fēng)險的；

（四）未制定或落實風(fēng)險防控措施、或未將風(fēng)險防控措施融

入管理流程和操作活動的；

（五）其他未按規(guī)定實行危害因素辨識和風(fēng)險控制的行為。

第三十二條違反本辦法規(guī)定,安全生產(chǎn)風(fēng)險防控工作不到

位造成事故的，按照事業(yè)處生產(chǎn)安全事故管理規(guī)定及集團(tuán)公司管

理人員違紀(jì)違規(guī)行政處分規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。

第七章附則

第三十三條本辦法由安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)解釋。

第三十四條本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件1:

生產(chǎn)管理活動風(fēng)險防控記錄表

風(fēng)險控制措施風(fēng)險管控風(fēng)險管控

序號生產(chǎn)管理活動生產(chǎn)管理活動描述備注

現(xiàn)有風(fēng)檢控制措魅增補(bǔ)風(fēng)險控制措施建議責(zé)任部門監(jiān)督部門

附件2:

生產(chǎn)作業(yè)活動風(fēng)險防控記錄表

生產(chǎn)操作風(fēng)險控制記錄表

風(fēng)險評估

序現(xiàn)有控制增補(bǔ)控制

管理單元管理內(nèi)容操作項目操作步危害因素風(fēng)險

號SI后果嚴(yán)款程度發(fā)生可能性風(fēng)險等級措施措施建議

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險控制記錄表

序風(fēng)險評估

所在區(qū)域設(shè)備設(shè)施關(guān)慢部位檢查標(biāo)準(zhǔn)危害因素風(fēng)險控制措篇

號后果產(chǎn)重程度發(fā)生概率風(fēng)險等級

附件3:

風(fēng)險防控與等級劃分方法

一、風(fēng)險防控常用方法

（一）常用危害因素辨識和風(fēng)險評估方法

1.現(xiàn)場觀察：是一種通過檢視生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域所處地理環(huán)境、周邊

自然條件、場內(nèi)功能區(qū)劃分、設(shè)施布局、作業(yè)環(huán)境等來辨識存在危害因

素的方法。開展現(xiàn)場觀察的人員應(yīng)具有較全面的安全技術(shù)知識和職業(yè)安

全衛(wèi)生法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)知識,對現(xiàn)場觀察出的問題要做好記錄,規(guī)范整理后填

寫相應(yīng)的危害因素辨識清單。

2.工作前安全分析（JSA）:是指事先或定期對某項工作任務(wù)進(jìn)行

風(fēng)險評價，并根據(jù)評價結(jié)果制定和實施相應(yīng)的控制措施,達(dá)?］最大限度

消除或控制風(fēng)險的方法。新工作任務(wù)開始前，理論上均應(yīng)進(jìn)行完全分析。

若工作任務(wù)風(fēng)險低且有勝任能力的人員完成，以前做過分析或已有操作

規(guī)程的可不再進(jìn)行安全分析，但應(yīng)進(jìn)行有效性檢查，并判斷工作環(huán)境是

否變化及環(huán)境變化是否導(dǎo)致工作任務(wù)風(fēng)險和控制措施改變。

3.安全檢查表（SCL）:為檢查某一系統(tǒng)、設(shè)備以及操作管理和組

織措施中的不安全因素，事先對檢查對象加以剖析和分解，并根據(jù)理論

知識、實踐經(jīng)驗、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和事故信息等確定檢查的項目和要點，

以提問的方式將檢查項目和要點按系統(tǒng)編制成表，在設(shè)計或檢查時，按

規(guī)定項目進(jìn)行檢查和評價以辨識危害因素。安全檢查表對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、

法規(guī)或依靠分析人員的觀察能力，借助其經(jīng)驗和判斷能力，直觀的對評

價對象的危害因素進(jìn)行分析。安全檢查表一般由序號、檢查項目、檢查

內(nèi)容、檢查依據(jù)、檢查結(jié)果和備注等組成。

4.危險與可操作性分析（HAZOP）:是指在開展工藝危險性分析

時，通過使用指導(dǎo)語句和標(biāo)準(zhǔn)格式分析工藝過程中偏離正常工況的各種

情形，從而發(fā)現(xiàn)危害因素和操作問題的一種系統(tǒng)性方法，是對工藝過程

中的危害因素實行嚴(yán)格審查和控制的技術(shù)。HAZOP分析的對象是工藝

或操作的特殊點（稱為〃分析節(jié)點〃，可以是工藝單元，也可以是操作

步驟），通過分析每個工藝單元或操作步驟，由引導(dǎo)詞引出并識別具有

潛在危險的偏差。

5.故障樹分析（FTA）:是通過對可能造成系統(tǒng)失效的各種因素（包

括硬件、軟件、環(huán)境、人為因素等）進(jìn)行分析，畫出邏輯框圖（故障樹）,

從而確定系統(tǒng)失效原因的各種可能組合方式及其發(fā)生概率的一種演繹

推理方法。故障樹根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的事故或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，尋

找與該事故發(fā)生有關(guān)的原因、條件和規(guī)律，同時辨識系統(tǒng)中可能導(dǎo)致事

故發(fā)生的危害因素。

6.事件樹分析（ETA）:是根據(jù)規(guī)則用圖形來表示由初因事件可能

引起的多事件鏈，以追蹤事件破壞的過程及各事件鏈發(fā)生的概率的一種

歸納分析法。事件樹從給定的初始事件原因開始，按時間進(jìn)程追蹤，對

構(gòu)成系統(tǒng)的各要素（事件）狀態(tài)（成功或失敗）逐項進(jìn)行二選一的邏輯

分析，分析初始條件的事故原因可能導(dǎo)致的時間序列的結(jié)果，將會造成

什么樣的狀態(tài)，從而定性與定量地評價系統(tǒng)的安全性,并由此獲得正確

決策。

7.作業(yè)條件危險分析（LEC）:是針對在具有潛在危險性環(huán)境中的

作業(yè)，用與風(fēng)險有關(guān)的三種因素之積（D=LEC）來評價操作人員傷亡

風(fēng)險大小的一種風(fēng)險評估方法，D值大，說明系統(tǒng)危險性大，需要增加

安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性（L）,或減小人體暴露于危險環(huán)境

中的頻繁程度（E）,或減輕事故損失（C）,直至調(diào)整到允許范圍。

8.風(fēng)險評估矩陣（RAM）:是基于對以往發(fā)生的事故事件的經(jīng)驗

總結(jié)，通過解釋事故事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性來預(yù)測風(fēng)險大小，

并確定風(fēng)險等級的一種風(fēng)險評估方法。

（二）常用風(fēng)險控制方法

1.作業(yè)許可：是針對危險性作業(yè)的一種風(fēng)險管理手段和管理制度。

為有效控制生產(chǎn)過程中的非常規(guī)作業(yè)、關(guān)鍵作業(yè)、缺乏程序的作業(yè)以及

其他危險性較大作業(yè)的風(fēng)險，其組織者或作業(yè)者需要事前提出作業(yè)申

請，經(jīng)有關(guān)主管人員對作業(yè)過程、作業(yè)風(fēng)險及風(fēng)險控制措施予以核查和

批準(zhǔn)，并取得作業(yè)許可證方可開展作業(yè)，成為作業(yè)許可制度。包括對進(jìn)

入受限空間、挖掘作業(yè)、高處作業(yè)、移動式吊裝作業(yè)、管線打開、臨時

用電、動火作業(yè)等作業(yè)，均需要施行作業(yè)許可。作業(yè)許可本身不能保證

作業(yè)的安全，只是對作業(yè)之前和作業(yè)過程中所必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則及所

滿足的條件作出規(guī)定。

2.上鎖掛牌：是指在作業(yè)過程中為避免設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)區(qū)域內(nèi)蓄

積危險能量或物料的意外釋放，對所有危險能量和物料的隔離設(shè)施進(jìn)行

鎖閉和懸掛標(biāo)牌的一種現(xiàn)場安全管理方法。上鎖掛牌可從本質(zhì)上解決設(shè)

備因誤操作引發(fā)的安全問題，但關(guān)鍵還是需要人的操作，要對相關(guān)人員

進(jìn)行安全培訓(xùn)，以解決人的行為習(xí)慣養(yǎng)成問題，同時還要加強(qiáng)人員換班

時的溝通。

3.安全目視化：是通過使用安全色、標(biāo)簽、標(biāo)牌等方式，明確人

員的資質(zhì)和身份、工器辟口設(shè)備設(shè)施的使用狀態(tài)，以及生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域的

危險狀態(tài)的一種現(xiàn)場安全管理方法。安全目視化以視覺信號為基本手

段，以公開化的和透明化為基本原則，盡可能地將管理者的要求和意圖

讓大家都看得見，將潛在的風(fēng)險予以明示，借以提示風(fēng)險。

4.工藝和設(shè)備變更管理：是指涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施及工藝參

數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計范圍的改變（如壓力等級改變、壓力報警值改變等）

的一種安全管理方法。

5.應(yīng)急處置卡：是指在崗位員工職責(zé)范圍內(nèi)，將應(yīng)急處置規(guī)定的

程序步驟寫在卡片上，當(dāng)作業(yè)現(xiàn)場或工作場所出現(xiàn)意外緊急情況時，提

示崗位員工采取必要的緊急措施，把事故險情控制在第一現(xiàn)場和第一時

間的一種現(xiàn)場安全管理方法。

二、風(fēng)險等級劃分方法

風(fēng)險等級劃分以風(fēng)險評估矩陣法為例。在確定風(fēng)險概蔚口事故后果

嚴(yán)重程度的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險矩陣。

表1風(fēng)險矩陣

L

概生0IITITIIITVTV

矩陣中

風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)見表2,事故發(fā)生概率等級見表3,事故后果嚴(yán)重程度等級見表4。

表2風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險等級分值描述需要的行動改進(jìn)建議

嚴(yán)重風(fēng)險必須通過工程和/或管理、技術(shù)上的專門措

需要并制定專門的管理方

一級風(fēng)險16VIV級W25（絕對不能容施，限期（不超這六個月內(nèi)）把風(fēng)險降低到

案予以削減。

忍）級別II或以下。

應(yīng)當(dāng)通過工程和/或管理、技術(shù)上的控制措

高度風(fēng)險需要并制定專門的管理方

二級風(fēng)險9VIII級W16施，在一個具體的時間段（12個月）內(nèi)，

（難以容忍）案予以削減。

把風(fēng)險降低到級別II或以下。

中度風(fēng)險

具體依據(jù)成本情況采取措施。需要確認(rèn)程序

（在控制措施個案評估。評估現(xiàn)有控制措

三級風(fēng)險4<11級《9和控制措施已經(jīng)落實，強(qiáng)調(diào)對它們的維護(hù)工

落實的條件下施是否均有效。

作。

可以容忍）

不需要,可適當(dāng)考慮提高安

四級風(fēng)險1WI級W4可以接受不需要采取進(jìn)一步措施降低風(fēng)險。全水平的機(jī)會。（在工藝危

害分析范圍之外）

表3事故發(fā)生概率

-

概

率

等

級硬件控制措施軟件控制措施概率說明/年

1.兩道或兩道以上的被動防護(hù)系統(tǒng)，互相獨立，1.清晰、明確的操作指導(dǎo)，制定了要遵循的紀(jì)現(xiàn)實中預(yù)期不會

可靠性較高。律，錯誤被指出并立刻得到更正，定期進(jìn)行培訓(xùn)，發(fā)生（在國內(nèi)行業(yè)

1

2.有完善的書面檢測程序，進(jìn)行全面的功能檢查，內(nèi)容包括正常、特殊操作和應(yīng)急操作程序，包括內(nèi)沒有先例》。

效果好、故障少。了所有的意外情況。：10^

3.熟悉掌握工藝，過程始終處于受控狀態(tài)。2.每個班組上都有多個經(jīng)驗豐富的操作工。理

4.穩(wěn)定的工藝，了解和掌握潛在的危險源，建立想的壓力水平。所有員工都符合資格要求，員工

完善的工藝和安全操作規(guī)程。愛崗敬業(yè)，清楚了解并重視危害因素。

1.兩道或兩道以上，其中至少有一道是被動和可

1.關(guān)犍的操作指導(dǎo)正確、清晰，其它的則有些

靠的。

非致命的錯誤或缺點，定期開展檢查和評審，員預(yù)期不會發(fā)生，但

2.定期的檢測，功能檢查可能不完全，偶爾出現(xiàn)

工熟悉程產(chǎn)。在特殊情況下有

問題。

22.有一些無經(jīng)驗人員，但不會全在一個班組。可能發(fā)生（國內(nèi)同

3.過程異常不常出現(xiàn)，大部分異常的原因被弄清

偶爾的短暫的疲勞，有?些厭倦感。員工知道H行業(yè)有過先例）。

楚，處理措施有效。

己有資格做什么和自己能力不足的地方，對危害IO、至io，

4.合理的變更，可能是新技術(shù)帶有一些不確定性，

因素有足夠認(rèn)識。

高質(zhì)量的工藝危害分析。

1.一個或兩個復(fù)雜的、主動的系統(tǒng)，有一定的可在某個特定裝置

靠性，可能有共因失效的弱點。的生命周期里不

1.存在操作指導(dǎo)，沒有及時更新或進(jìn)行評審，

2.不經(jīng)常檢測，歷史上經(jīng)常出問題，檢測未被有太可能發(fā)生，但有

應(yīng)急操作程序培訓(xùn)質(zhì)量差。

效執(zhí)行。多個類似裝置時，

2.可能一班半數(shù)以上都是無經(jīng)臉人員，但不常

3X過程持續(xù)出現(xiàn)小的異常,對其原因沒有全搞潔可能在其中的一

發(fā)生。有時出現(xiàn)的短時期的班組群體疲勞，較強(qiáng)

楚或進(jìn)行處理。較嚴(yán)重的過程（工藝、設(shè)施、操個裝置發(fā)生（集團(tuán)

的厭倦感。員工不會主動思考，員工有時可能目

作過程）異常被標(biāo)記出來并最終得到解決。公司內(nèi)有過先

以為是，不是每個員工都了解危害因素。

4.頻繁的變更或新技術(shù)應(yīng)用，工藝危害分析不深例）。

入，質(zhì)量一般，運行極限天確定。10々至103

1.對操作指導(dǎo)無認(rèn)知，培訓(xùn)僅為口頭傳授，不

1.僅有一個簡單的主動的系統(tǒng)，可靠性差。正規(guī)的操作規(guī)程，過多的口頭指示，沒有固定成

在裝置的生命周

2.檢測工作不明確，沒檢查過或沒有受到正確對形的操作，無應(yīng)急操作程序培訓(xùn)。

期內(nèi)可能至少發(fā)

待。2.員工周轉(zhuǎn)較快，個別班組一半以上為無經(jīng)驗

4生i次（預(yù)期中會

3.過程經(jīng)常出現(xiàn)異常，很多從未得到解釋。的員工。過度的加班，疲勞情況普遍，工作計劃

發(fā)生）。

4.頻繁地變更及新技術(shù)應(yīng)用。進(jìn)行的工藝危害分常常被打亂，上氣低迷。工作由技術(shù)有缺陷的員

107至102

析不完全，質(zhì)量較差，邊運行邊摸索。工完成，崗位職貢不清，員工對危害因素有一些

了解。

1.無相關(guān)檢測工作。1.對操作指導(dǎo)無認(rèn)知，無相關(guān)的操作規(guī)程，未

2.過程經(jīng)常出現(xiàn)異常，對產(chǎn)生的異常不采取任何經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行操作。在裝置生命周期

5措施。2..人員周轉(zhuǎn)快，裝置半數(shù)以上為無經(jīng)驗的人員。內(nèi)經(jīng)常發(fā)生。

3.對于頻繁地變更或新技術(shù)應(yīng)用，不進(jìn)行工藝危無工作計劃，工作由非專業(yè)人員完成。員工普遍>10'

害分析。對危害因素沒有認(rèn)識。

表4事故后果嚴(yán)重程度

嚴(yán)重程度

員工傷害財產(chǎn)損失環(huán)境影響聲譽(yù)

等級

?次造成宜接經(jīng)負(fù)面信息在集團(tuán)公司所屬企業(yè)

造成3人以濟(jì)損失人民幣10事故影響僅限于生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，沒有對周邊環(huán)境造內(nèi)部傳播，且有蔓延之勢，具

1

下輕傷。萬元以下、1000成影響。有在集團(tuán)公司范圍內(nèi)部傳播的

元以上?？赡苄浴?/p>

造成3人以

一次造成宜接經(jīng)1.造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移負(fù)而信息尚未在媒體傳播，但

下重傷，或

濟(jì)損失人民幣10100人以下。已在集團(tuán)公司范圍內(nèi)部傳播，

2者3人以上

萬元以上、1002.造成或可能造成跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)級行政區(qū)域糾紛。且有蔓延之勢，具有媒體傳播

10人以下

萬元以下。3.非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以下。的可能性.

輕傷。

1.引起地（市）級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注，

或地（市）級政府部門領(lǐng)導(dǎo)做

一次死亡3

1.造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移出批示。

人以下，或

一次造成直接經(jīng)100人以上500人以下。2.引起地（市）級主流媒體負(fù)

者3人以上

濟(jì)損失人民幣2.造成或可能造成跨縣（市）級行政區(qū)域糾紛。面影響報道或評論?；蛲ㄟ^網(wǎng)

310人以下

100萬元以上、3.N類、V類放射源丟失、被盜、失控。絡(luò)媒介在可控范圍內(nèi)傳播，造

重傷，或者

1000萬元以下。4.環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量1噸以下，或非環(huán)成或可能造成一般社會影響。

10人以上

境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以上10噸以下。3.媒體就某一敏感信息來訪并

輕傷。

擬報道。

4.引起當(dāng)?shù)毓婈P(guān)注。

1.造成或可能造成河流、溝渠、水塘、分散式1.引起省部級或集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)

取水口等水體大面積污染。關(guān)注，或省級政府部門領(lǐng)導(dǎo)做

2.造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上集中式飲用水水源取水中斷。出批示。

3.造成基本農(nóng)田、防護(hù)林地、特種用途林地或2.引起省級主流媒體負(fù)面影響

一次死亡一次造成直接經(jīng)

其他土地嚴(yán)肅破壞。報道或評論?；蛞疠^活躍網(wǎng)

3-9人，或濟(jì)損失人民幣

41.造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移絡(luò)媒介負(fù)面影響報道或評論，

者10-49人1000萬元以上、

500人以上1000人以下。且有兔延之勢，造成或可能造

重傷。5000萬元以下。

5.造成或可能造成跨地（市）級行政區(qū)域糾紛。