證券承銷規(guī)則新

證券承銷規(guī)則新

甲方（發(fā)行人）：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

鑒于甲方擬發(fā)行證券，乙方同意作為承銷商參與甲方證券的發(fā)行工作，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本承銷協(xié)議。

第一條定義

1.1本協(xié)議中所稱“證券”指甲方擬發(fā)行的股票、債券或其他金融工具。

1.2“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，向第三方銷售甲方發(fā)行的證券的行為。

1.3“發(fā)行價(jià)格”指甲方確定的證券發(fā)行價(jià)格。

1.4“承銷費(fèi)用”指乙方為承銷甲方證券所收取的費(fèi)用。

1.5“承銷期”指甲方證券發(fā)行的期限。

第二條承銷安排

2.1甲方同意委托乙方作為本次證券發(fā)行的承銷商，乙方同意接受委托。

2.2甲方應(yīng)按照乙方的要求提供發(fā)行證券所需的全部文件和資料，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料，制定承銷計(jì)劃，并在承銷期內(nèi)完成證券的銷售工作。

第三條發(fā)行價(jià)格和承銷費(fèi)用

3.1發(fā)行價(jià)格由甲方根據(jù)市場(chǎng)情況和相關(guān)法律法規(guī)確定，并在發(fā)行前通知乙方。

3.2承銷費(fèi)用按照發(fā)行證券總額的一定比例計(jì)算，具體比例由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。

第四條承銷責(zé)任

4.1甲方責(zé)任：

4.1.1甲方應(yīng)保證發(fā)行的證券符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

4.1.2甲方應(yīng)按照乙方的要求提供發(fā)行證券所需的全部文件和資料，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

4.1.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付承銷費(fèi)用。

4.2乙方責(zé)任：

4.2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料，制定承銷計(jì)劃，并在承銷期內(nèi)完成證券的銷售工作。

4.2.2乙方應(yīng)保證承銷過程中的合法合規(guī)性，不得進(jìn)行任何違法違規(guī)行為。

4.2.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式收取承銷費(fèi)用。

第五條承銷期和銷售方式

5.1承銷期自甲方證券發(fā)行公告之日起至發(fā)行結(jié)束之日止，具體期限由雙方協(xié)商確定。

5.2乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的要求，采取公開發(fā)行、定向發(fā)行或其他方式進(jìn)行證券銷售。

第六條信息披露

6.1甲方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與證券發(fā)行有關(guān)的信息。

6.2乙方在承銷過程中，應(yīng)遵守信息披露的相關(guān)規(guī)定，不得泄露甲方的商業(yè)秘密和未公開信息。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未能按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付承銷費(fèi)用，應(yīng)按照未支付金額的每日萬分之五向乙方支付違約金。

7.2如乙方未能在承銷期內(nèi)完成證券銷售工作，應(yīng)按照未銷售證券總額的每日萬分之五向甲方支付違約金。

第八條爭(zhēng)議解決

8.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

8.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

9.2如遇不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明，雙方應(yīng)協(xié)商解決；如協(xié)商不成，本協(xié)議可解除。

第十條其他

10.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

授權(quán)代表（簽字）：___________________

日期：____年____月____日

乙方（蓋章）：__