ISO9001-2015內(nèi)審檢查表 按部門

ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/時(shí)間：編號：QR8.2-01-04被審核部門：技術(shù)部審核員：序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）1C2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入：顧客要求，技術(shù)協(xié)議，顧客訂單，標(biāo)書輸出：樣件并確認(rèn)，過程資格確認(rèn)樣品一次通過率7.1；7.3；7.3.6.2；7.3.6.31.有無項(xiàng)目計(jì)劃？2.是否確定了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人并成立了多方論證小組？是否確定了職責(zé)？是否指定顧客代表？3.是否對顧客技術(shù)規(guī)范進(jìn)行了評審？4.是否形成產(chǎn)品的《可靠性目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)》及《產(chǎn)品/過程特殊特性清單》？5.對過程設(shè)計(jì)的輸入有無形成文件并進(jìn)行評審？6.制造過程的設(shè)計(jì)輸出是否包括過程流程圖，過程FMEA、控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書？抽查控制計(jì)劃與過程流程圖是否對立？所有特殊特性標(biāo)識是否一致7.查試生產(chǎn)研究？是否進(jìn)行MSA，并形成報(bào)告？是否進(jìn)行初始化能力研究并形成報(bào)告8.查是否按顧客要求時(shí)間提交PPAP？抽查PPAP資料的完整性？9.是否對供方進(jìn)行生產(chǎn)件批準(zhǔn)？10.工程更改是否進(jìn)行評審并實(shí)施？11.對過程績效指標(biāo)有無進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)控？2C3產(chǎn)品生產(chǎn)管理1.生產(chǎn)現(xiàn)場有無現(xiàn)行有效的作業(yè)指導(dǎo)書,且按照作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行生產(chǎn)。查3個(gè)產(chǎn)品的首檢和自檢記錄2.作業(yè)文件是否體現(xiàn)了產(chǎn)品和過程的特殊特性，是否確定需要使用的統(tǒng)計(jì)工具抽查對特殊特性的工藝參數(shù)有無監(jiān)控記錄序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）3S1文件管理技術(shù)文件和資料管理文件的受控率4.2.3.11.對所控制的文件和資料是否清楚和全面,詢問資料管理員查《文件和資料清單》。2.從清單中抽查4份文件,從接收部門處拿,看有無審批手續(xù),是否受控(按KR-CX-01要求)是否登記發(fā)放,查發(fā)放登記表。3.為使每個(gè)使用處都得到有效版本,是否建立了經(jīng)審批的發(fā)放清單。4.對文件更改,是否履行了更改手續(xù),查更改通知單是否建立了更改狀態(tài)清單,查3個(gè)使用處是否正確更改。5.作廢文件是否及時(shí)收回并進(jìn)行銷毀,查作廢申請單并對照回收記錄檢查。6.對受控率有無統(tǒng)計(jì)進(jìn)行監(jiān)控。7.外來文件的管理是否定期評審質(zhì)量記錄管理記錄的受控率4.2.48.對所控制的質(zhì)量記錄是否清楚明了,詢問并查有無匯總表和表格樣冊9.在本部門檢查是否有專人保管本部門的質(zhì)量記錄,分類清晰,保管妥善,是否每月歸檔一次,并建立保存注銷清單。10.記錄分發(fā),有無明確去向,借閱有無登記。11.記錄銷毀有無審批單并在注銷清單上注明。12.對受控率有無統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行監(jiān)控。4S2:方針目標(biāo)管理目標(biāo)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率5.6.1.11、本部門質(zhì)量目標(biāo)、過程績效是否按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？2、是否在管理評審時(shí)，對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評審序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）5S6設(shè)施管理與工作環(huán)境工廠、設(shè)施和設(shè)備策劃策劃過程有效性的評價(jià)6.3.11.所有的設(shè)施工廠布局是否應(yīng)用了多方論證的方法？2.是否有工廠布局，設(shè)施布置圖？是否有基礎(chǔ)設(shè)施臺賬？3.所有策劃是否考慮了精益生產(chǎn)？是否考慮了流水線平衡？庫存量？是否進(jìn)行有效性評價(jià)？6S10模具管理7.5.1.51、是否對模具壽命周期進(jìn)行預(yù)測，并對到期的模具進(jìn)行評審7S11過程確認(rèn)確認(rèn)符合率7.5.21.特殊過程是否識別？2.是否對特殊過程進(jìn)行了確認(rèn)？3.怎樣進(jìn)行確認(rèn)的？有無接受準(zhǔn)則？有無過程能力研究結(jié)果及過程參數(shù)的監(jiān)控和控制？設(shè)備人員操作要求？4.過程能力是否達(dá)到了策劃的結(jié)果？5.如果達(dá)不到策劃結(jié)果有無確認(rèn)的計(jì)劃？再確認(rèn)的頻率和條件8S12顧客財(cái)產(chǎn)管理損失和丟失率7.5.41.是否識別了顧客的財(cái)產(chǎn)？查登記表2.顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識？3.顧客的知識產(chǎn)權(quán)是否按《文件控制程序》執(zhí)行？4.顧客財(cái)產(chǎn)丟失損壞是否記錄是否向顧客報(bào)告？5.顧客財(cái)產(chǎn)管理過程績效是否監(jiān)控？序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）9S15監(jiān)視和測量裝置控制7.6.11.作業(yè)指導(dǎo)書是否根據(jù)產(chǎn)品要求規(guī)定所需的監(jiān)視和測量裝置10S16檢驗(yàn)和試驗(yàn)8.2.41.是否制訂進(jìn)貨檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書？2.是否規(guī)定進(jìn)貨檢驗(yàn)的抽樣頻次抽樣方案？3.是否制訂了過程檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書？4.控制計(jì)劃和作業(yè)指導(dǎo)書中是否要求運(yùn)用統(tǒng)計(jì)工具7.是否就外觀項(xiàng)目檢驗(yàn)規(guī)定要求？11S17統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用正確應(yīng)用符合率8.1.11.查控制計(jì)劃有無統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用的過程。2.到相關(guān)部門查有無統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用的例子并按統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行正確應(yīng)用。3.查有無對統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用效果的驗(yàn)證記錄,對應(yīng)用正確率進(jìn)行監(jiān)控。ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/時(shí)間：編號：QR8.2-01-04被審核部門：品管部審核員：序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）12C6外部抱怨的處理輸入：顧客抱怨輸出：有效的糾正措施顧客抱怨處理完成率糾正措施的有效率7.2.3，8.2.1，8.5.2，8.5.31、收到顧客抱怨后是否與顧客溝通其產(chǎn)生的原因，并且識別是否需要采取糾正措施查《8D報(bào)告》2、所采取的糾正措施是否得到驗(yàn)證查《糾正/預(yù)防措施通知單》3、顧客抱怨是否得到及時(shí)的處理13S1文件管理管理文件和資料的控制文件的受控率4.2.31.對所控制的文件和資料是否清楚和全面,查《文件和資料清單》。2.從清單中抽查4份文件(從接收部門處)看有無審批手續(xù),是否受控(按KR-CX-01要求),是否登記發(fā)放。3.為使用部門都能得到有效版本,是否建立了經(jīng)審批的發(fā)放清單。4.對文件更改是否履行了更改手續(xù),查《文件和資料更改通知單》,是否建立了更改狀態(tài)清單,查3個(gè)使用處是否正確更改。5.作廢文件是否及時(shí)收回并進(jìn)行銷毀,查《文件和資料作廢申請單》并對照發(fā)放、回收記錄。質(zhì)量記錄管理記錄的受控率4.2.46.對所控制的質(zhì)量記錄是否清楚明了,詢問并查有無匯總表和表格樣冊7.抽查5份記錄有無編號標(biāo)識,是否規(guī)定了保存期限和周期歸檔。16.在本部門檢查是否有專人保管本部門的質(zhì)量記錄,分類清晰,保管妥善,是否每月歸檔一次,并建立保存注銷清單。17.記錄分發(fā),有無明確去向,借閱有無登記。18.記錄銷毀有無審批單并在注銷清單上注明。19.對受控率有無統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行監(jiān)控。序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）14S2:方針目標(biāo)管理目標(biāo)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率5.6.1.11、本部門質(zhì)量目標(biāo)、過程績效是否按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？2、是否在管理評審時(shí)，對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評審15S4管理評審管理評審改進(jìn)項(xiàng)目完成率5.61、最高管理者是否按策劃的時(shí)間評審質(zhì)量管理體系？2、是否制定管理評審計(jì)劃并分發(fā)到各部門？3、管理評審輸入是否包括審核結(jié)果、過程業(yè)績、糾正預(yù)防措施的狀況等？4、管理評審會議是否由總經(jīng)理主持，參加人員是否包括管理者代表和各職能部門的負(fù)責(zé)人？5、管理評審是否：－對質(zhì)量目標(biāo)的完成情況進(jìn)行評審？－顧客質(zhì)量信息反饋及顧客滿意度調(diào)查情況？－周期內(nèi)新產(chǎn)品開發(fā)的完成情況及正在進(jìn)行的產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)展情況？－業(yè)務(wù)計(jì)劃實(shí)施的有效性（公司業(yè)績、戰(zhàn)略目標(biāo)、不良成本等）6、管理評審是否形成報(bào)告？－是否形成了決議，體現(xiàn)質(zhì)量體系的適宜性、有效性和充分性？－是否根據(jù)各部門改進(jìn)建議形成改進(jìn)措施？－是否對改進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行效果驗(yàn)證？序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）16S14實(shí)驗(yàn)室管理及時(shí)完成率準(zhǔn)確率7.6.31.是否制定實(shí)驗(yàn)室管理程序？2.是否規(guī)定實(shí)驗(yàn)室人員職責(zé)？3.是否規(guī)定實(shí)驗(yàn)室范圍,實(shí)驗(yàn)設(shè)備是否建立設(shè)備清單？--查監(jiān)視和測量裝置臺帳4.實(shí)驗(yàn)室設(shè)備是否制定操作規(guī)程？是否對人員進(jìn)行資格確認(rèn)或培訓(xùn)？5.是否規(guī)定實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)環(huán)境？6.實(shí)驗(yàn)記錄是否填寫完整？--抽查2-3份實(shí)驗(yàn)記錄7.是否根據(jù)操作規(guī)程對實(shí)驗(yàn)參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控？17S15監(jiān)視和測量裝置控制受控率7.67.6.11.作業(yè)指導(dǎo)書是否根據(jù)產(chǎn)品要求規(guī)定所需的監(jiān)視和測量裝置2.采購的監(jiān)視和測量裝置是否經(jīng)計(jì)量員確認(rèn)核對后辦理登記手續(xù)？3.是否建立監(jiān)視和測量裝置的臺帳和校準(zhǔn)計(jì)劃？4.是否規(guī)定監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的檢驗(yàn)結(jié)果？5.是否根據(jù)產(chǎn)品的策劃進(jìn)行序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）18S16檢驗(yàn)和試驗(yàn)進(jìn)貨檢驗(yàn)控制過程檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制成品檢驗(yàn)和試驗(yàn)全尺寸和性能試驗(yàn)錯(cuò)、漏判率8.2.41.進(jìn)貨檢驗(yàn)是否根據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書？2.進(jìn)貨檢驗(yàn)是否規(guī)定抽樣頻次抽樣方案？3.是否規(guī)定緊急放行？--抽查緊急放行的特例4.是否按作業(yè)指導(dǎo)書實(shí)施過程檢驗(yàn)并完成相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄？--抽查車間現(xiàn)場生產(chǎn)的2-3個(gè)產(chǎn)品查：工序檢驗(yàn)記錄5.是否控制計(jì)劃和作業(yè)指導(dǎo)書的要求運(yùn)用統(tǒng)計(jì)工具--查軋制車間產(chǎn)品是否利用控制圖？6.是否根據(jù)顧客要求制定年度全尺寸檢驗(yàn)和性能試驗(yàn)計(jì)劃并記錄？--查2個(gè)產(chǎn)品的年度全尺寸全性能報(bào)告7.是否就外觀項(xiàng)目檢驗(yàn)規(guī)定要求？8.檢驗(yàn)員是否根據(jù)作業(yè)文件進(jìn)行最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)？ --查2份產(chǎn)品的最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄例：最終檢驗(yàn)記錄等9.是否對檢驗(yàn)和試驗(yàn)的過程進(jìn)行監(jiān)控？最終產(chǎn)品審核10.是否制定年度產(chǎn)品審核計(jì)劃并得到管理者代表批準(zhǔn)？11.是否制定產(chǎn)品缺陷嚴(yán)重性分級指導(dǎo)書？12.是否編制產(chǎn)品審核檢查表？--查2份產(chǎn)品審核檢查表13.是否將產(chǎn)品審核結(jié)果匯總或報(bào)告？--抽查1份產(chǎn)品審核報(bào)告序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）19S19質(zhì)量審核控制體系審核控制沒有嚴(yán)重不符合8.2.28.2.2.18.2.2.28.2.2.31、是否編制了內(nèi)部審核年度計(jì)劃2、是否根據(jù)年度審核計(jì)劃編制審核實(shí)施計(jì)劃3、審核計(jì)劃是否對所有部門的審核及分發(fā)到各個(gè)部門4、審核員是否與被審核部門無直接關(guān)系5、內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)取得資格證書6、內(nèi)審結(jié)果是否形成報(bào)告7、內(nèi)審提出的不合格項(xiàng)是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)得到改正過程審核控制過程審核得分8、是否規(guī)定過程審核的范圍9、是否編制過程審核年度計(jì)劃10、是否按照劃分的過程工序進(jìn)行過程審核11、審核準(zhǔn)備階段是否確定審核過程的各種參數(shù)12、過程審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否形成糾正預(yù)防措施并完成驗(yàn)證13、過程審核的過程績效是否得到監(jiān)控產(chǎn)品審核控制產(chǎn)品質(zhì)量水平指數(shù)14、是否編制年度產(chǎn)品審核計(jì)劃15、審核組成員是否具有相應(yīng)（與產(chǎn)品有關(guān)）的知識16、審核組是否編制審核表17、質(zhì)管部是否將審核結(jié)果進(jìn)行匯總形成審核報(bào)告并且針對不合格項(xiàng)以糾正/預(yù)防措施通知單的形式下發(fā)的責(zé)任部門18、產(chǎn)品審核過程績效是否監(jiān)控20持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目完成率8.5.11、是否確定持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目2、是否確定持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃3、針對持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施后是否形成持續(xù)改進(jìn)報(bào)告4、持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)是否關(guān)注產(chǎn)品特性及制造過程參數(shù)變差的控制和減少5、持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)是否集中于顧客要求的特性上序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）21糾正和預(yù)防措施糾正措施控制措施有效率8.5.28.5.31、是否制定了糾正措施控制程序和預(yù)防措施控制程序2、采取的糾正措施是否跟蹤驗(yàn)證查《糾正/預(yù)防措施通知單》3、是否規(guī)定了預(yù)防措施的制定的范圍4、預(yù)防措施實(shí)施后是否進(jìn)行驗(yàn)證評價(jià)預(yù)防措施控制ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/時(shí)間：審核員：被審核部門：生產(chǎn)部編號：QR8.2-01-04序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）1C3產(chǎn)品生產(chǎn)管理生產(chǎn)計(jì)劃完成率成品一次檢驗(yàn)合格率返工率廢品率設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn)率過程能力CPK不良質(zhì)量成本7.5，7.5.1.4，7.5.1.61.有無生產(chǎn)計(jì)劃(月份、年度),且依據(jù)銷售計(jì)劃制定2.對顧客提出的臨時(shí)要求,有無追加計(jì)劃和生產(chǎn)增投計(jì)劃,并通知到了相關(guān)部門、車間、班組,查變更通知單。3.抽查最近2個(gè)月的生產(chǎn)計(jì)劃完成情況,是否100%完成,對不能100%完成時(shí),是否啟動(dòng)了應(yīng)急計(jì)劃并采取了相應(yīng)糾正措施。抽查當(dāng)月生產(chǎn)的產(chǎn)品是否都在生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)？4.到生產(chǎn)現(xiàn)場查看,有無作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證記錄。抽查3個(gè)工序,以下同。5.操作者有無上崗證。6.投入的采購產(chǎn)品、過程產(chǎn)品是否合格后下轉(zhuǎn)。7.有無作業(yè)指導(dǎo)書,且按照作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行首檢和自檢。查3個(gè)產(chǎn)品的首檢和自檢記錄8.生產(chǎn)環(huán)境是否整潔有序并查看5S管理相應(yīng)檢查記錄。9.產(chǎn)品生產(chǎn)是否執(zhí)行了批次管理,看標(biāo)識卡、檢驗(yàn)記錄、生產(chǎn)報(bào)表有無批號10.作業(yè)文件是否體現(xiàn)了產(chǎn)品和過程的特殊特性，是否確定需要使用的統(tǒng)計(jì)工具抽查對特殊特性的工藝參數(shù)有無監(jiān)控記錄11.對生產(chǎn)過程的績效是否監(jiān)控序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）2S1文件管理質(zhì)量記錄管理記錄的受控率4.2.41.對所控制的質(zhì)量記錄是否清楚明了,詢問并查有無匯總表和表格樣冊2.抽查5份記錄有無編號標(biāo)識,是否規(guī)定了保存期限和周期歸檔。3.在本部門檢查是否有專人保管本部門的質(zhì)量記錄,分類清晰,保管妥善,是否每月歸檔一次,并建立保存注銷清單。4.記錄分發(fā),有無明確去向,借閱有無登記。5.記錄銷毀有無審批單并在注銷清單上注明。6.對受控率有無統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行監(jiān)控。3S2:方針目標(biāo)管理目標(biāo)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率5.6.1.11、本部門質(zhì)量目標(biāo)、過程績效是否按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？2、是否在管理評審時(shí)，對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評審4S6設(shè)施管理與工作環(huán)境設(shè)施和工作環(huán)境管理5S檢查得分6.41.是否制定了應(yīng)急計(jì)劃？2.工作環(huán)境是否安全？對員工有無潛在的危害？是否清潔衛(wèi)生？3.有無重大事故的記錄？4.職工安全培訓(xùn)的記錄？5.是否按5S管理現(xiàn)場？如何管理的？序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）6S9產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品搬運(yùn)因防護(hù)不當(dāng)?shù)膿p失率帳卡物相符率7.5.51、搬運(yùn)工是否經(jīng)過相關(guān)的培訓(xùn)，使其掌握必要的搬運(yùn)技能、獲得相應(yīng)資格？2、生產(chǎn)現(xiàn)場是否有包裝作業(yè)指導(dǎo)書？-查2份包裝作業(yè)指導(dǎo)書，是否按顧客特殊包裝標(biāo)準(zhǔn)和指南制定？3、產(chǎn)品的搬運(yùn)是否考慮產(chǎn)品的質(zhì)量？4、生產(chǎn)過程中有無防護(hù)不當(dāng)造成經(jīng)濟(jì)損失？-查防護(hù)不當(dāng)損失率包裝7S10工裝管理一次驗(yàn)證合格率7.5.1.51.查有無工裝明細(xì)臺帳。2.工裝設(shè)計(jì)有無申請,從臺帳抽查3套。3.對外包加工的工裝,對供方有無選擇、評定和控制。4.工裝有無驗(yàn)證記錄,抽查3套工裝《工裝驗(yàn)證單》。5.工裝入庫,發(fā)放是否辦理相關(guān)手續(xù)。6.到工裝庫查看,庫存管理情況7.有無易損工裝及易損件清單,及其更換計(jì)劃,對納入周期檢定的工裝有無周期檢定計(jì)劃,查工裝檢定、維修記錄。8.到現(xiàn)場查看,工裝有無明確的狀態(tài)標(biāo)識。8S12顧客財(cái)產(chǎn)管理損失和丟失率7.5.41.是否識別了顧客的財(cái)產(chǎn)？查登記表2.顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識？3.顧客財(cái)產(chǎn)丟失損壞是否記錄是否向顧客報(bào)告？4.顧客提供的工裝是否作了永久標(biāo)記？5.顧客財(cái)產(chǎn)管理過程績效是否監(jiān)控？序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）9S13標(biāo)識標(biāo)識要求符合率7.5.31.生產(chǎn)的半成品是否有合格標(biāo)識？--抽查2-3個(gè)產(chǎn)品的標(biāo)識卡是否注明產(chǎn)品名稱數(shù)量規(guī)格批次日期？ -2.是否規(guī)定產(chǎn)品可追溯性的條件？--抽查2-3份有關(guān)記錄：例：《標(biāo)識卡》、《交付統(tǒng)計(jì)表》、《工序檢驗(yàn)記錄》、《生產(chǎn)月統(tǒng)計(jì)報(bào)表》等。10S20不合格品控制不合格品的非預(yù)期使用率8.38.5.2.41、不合格品如何處置？2、不合格品返工時(shí)是否按返工作業(yè)指導(dǎo)書要求去做？3、是否對不合格產(chǎn)品進(jìn)行原因識別并采取糾正預(yù)防措施？所采取的措施是否有效？ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/時(shí)間：編號：XSQR8.2-01-04被審核部門：生產(chǎn)設(shè)備動(dòng)力部審核員：序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）1S1文件管理質(zhì)量記錄管理記錄的受控率4.2.41.對所控制的質(zhì)量記錄是否清楚明了,詢問并查有無匯總表和表格樣冊2.抽查5份記錄有無編號標(biāo)識,是否規(guī)定了保存期限和周期歸檔。3.在本部門檢查是否有專人保管本部門的質(zhì)量記錄,分類清晰,保管妥善,是否每月歸檔一次,并建立保存注銷清單。4.記錄分發(fā),有無明確去向,借閱有無登記。5.記錄銷毀有無審批單并在注銷清單上注明。6.對受控率有無統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行監(jiān)控。2S2:方針目標(biāo)管理目標(biāo)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率5.6.1.11、本部門質(zhì)量目標(biāo)、過程績效是否按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？2、是否在管理評審時(shí)，對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評審序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）3S7設(shè)備管理設(shè)備完好率7.5.1c)7.5.1.41.對生產(chǎn)設(shè)備是否全面登記并建檔,查設(shè)備檔案和臺帳。2.新設(shè)備購置有無申請并進(jìn)行審批,新設(shè)備到廠是否進(jìn)行檢查驗(yàn)收,試運(yùn)行合格后有無移交手續(xù)。3.是否識別了關(guān)鍵設(shè)備,并建立了清單及維修配件清單。4.是否建立了預(yù)見性維護(hù),查設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)記錄。5.到生產(chǎn)現(xiàn)場查各種設(shè)備有無明確的狀態(tài)標(biāo)識,重點(diǎn)查關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識。6.是否建立了維護(hù)目標(biāo)并形成文件,對目標(biāo)值進(jìn)行監(jiān)控、評價(jià)和改進(jìn)。7.抽查設(shè)備操作人員的資格是否符合要求8設(shè)備是否進(jìn)行定期維護(hù)及保養(yǎng)并保存記錄ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/時(shí)間：編號：QR8.2-01-04被審核部門：財(cái)務(wù)部審核員：序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）1S1文件管理質(zhì)量記錄管理記錄的受控率4.2.41.對所控制的質(zhì)量記錄是否清楚明了,詢問并查有無匯總表和表格樣冊2.抽查5份記錄有無編號標(biāo)識,是否規(guī)定了保存期限和周期歸檔。3.在本部門檢查是否有專人保管本部門的質(zhì)量記錄,分類清晰,保管妥善,是否每月歸檔一次,并建立保存注銷清單。4.記錄分發(fā),有無明確去向,借閱有無登記。5.記錄銷毀有無審批單并在注銷清單上注明。6.對受控率有無統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行監(jiān)控。2S2:方針目標(biāo)管理目標(biāo)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率5.6.1.11、本部門質(zhì)量目標(biāo)、過程績效是否按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？2、是否在管理評審時(shí)，對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評審序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）3S9產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品貯存和庫存管理因防護(hù)不當(dāng)?shù)膿p失率帳卡物相符率7.5.51、是否規(guī)定了材料進(jìn)出的管理辦法并遵守？--抽查3種采購產(chǎn)品是否填寫《交付統(tǒng)計(jì)表》或《保管帳》、《入庫單》、《采購物資報(bào)驗(yàn)單》、《進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄》、《領(lǐng)料單》。2、本公司內(nèi)倉庫如何劃分，是否分類建立最高庫存量和最低庫存量？3、入庫產(chǎn)品是否憑檢驗(yàn)員的驗(yàn)收單入庫？--抽查3種產(chǎn)品驗(yàn)證4、倉庫是否建立帳、卡，是否與物相符？是否定期盤點(diǎn)？--抽查10種產(chǎn)品驗(yàn)證--查《盤點(diǎn)表》5、庫存產(chǎn)品是否執(zhí)行先進(jìn)先出原則，并定期檢查庫存情況？--查驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書、與現(xiàn)場擺放的符合性。6、出庫產(chǎn)品是否有手續(xù)？--抽查《保管帳》、《收付卡》出庫物資是否有《提貨單》7、倉庫是否設(shè)立安全管理裝置并定期檢查？是否按計(jì)劃周期性評價(jià)庫存狀況？自檢過程中發(fā)現(xiàn)異常情況（如不良品物資）如何處理？是否有糾正預(yù)防措施？--抽查是否有防火裝置等安全裝置、抽查《設(shè)施和環(huán)境檢查記錄》及采取的糾正預(yù)防措施的記錄。4S13標(biāo)識標(biāo)識要求符合率7.5.31.采購產(chǎn)品的標(biāo)識是否清楚,是否憑質(zhì)量保證書、檢驗(yàn)報(bào)告或送貨單入庫？2.生產(chǎn)的半成品和成品入庫是否有合格標(biāo)識？--抽查2-3個(gè)產(chǎn)品的標(biāo)識卡是否注明產(chǎn)品名稱數(shù)量規(guī)格批次日期？ --查成品倉庫和半成品倉庫的帳卡是否記錄產(chǎn)品批次？3.倉庫是否實(shí)施區(qū)域劃分？--查送貨產(chǎn)品的堆放區(qū)是否標(biāo)識？--查不同區(qū)域內(nèi)是否有產(chǎn)品混放？4.是否規(guī)定產(chǎn)品可追溯性的條件？--抽查2-3份有關(guān)記錄：例：《收付卡》及相關(guān)發(fā)貨記錄等。ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/時(shí)間：被審核部門：總經(jīng)辦審核員：編號：QR8.2-01-04序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）1S1文件管理質(zhì)量記錄管理記錄的受控率4.2.41.對所控制的質(zhì)量記錄是否清楚明了,詢問并查有無匯總表和表格樣冊2.抽查5份記錄有無編號標(biāo)識,是否規(guī)定了保存期限和周期歸檔。3.在本部門檢查是否有專人保管本部門的質(zhì)量記錄,分類清晰,保管妥善,是否每月歸檔一次,并建立保存注銷清單。4.記錄分發(fā),有無明確去向,借閱有無登記。5.記錄銷毀有無審批單并在注銷清單上注明。6.對受控率有無統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行監(jiān)控。2S2:方針目標(biāo)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃管理計(jì)劃項(xiàng)目完成率目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率5.4.15.6.1.11、是否分別制定長期業(yè)務(wù)計(jì)劃和短期業(yè)務(wù)計(jì)劃？2、業(yè)務(wù)計(jì)劃是否得到最高管理者的批準(zhǔn)？3、業(yè)務(wù)計(jì)劃是否包括了顧客滿意，財(cái)務(wù)成本策劃，人力資源開發(fā)等方面？4、業(yè)務(wù)計(jì)劃是否發(fā)放到各部門并組織定期評審5、是否對不切實(shí)際的目標(biāo)計(jì)劃進(jìn)行修正，確保業(yè)務(wù)計(jì)劃的完成？6、是否制定質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量方針？7、本部門質(zhì)量目標(biāo)、過程績效是否按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？8、對質(zhì)量目標(biāo)的監(jiān)控是否形成趨勢比較？9、是否在管理評審時(shí)，對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評審目標(biāo)管理例會序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）3S3內(nèi)部溝通目視管理項(xiàng)目內(nèi)部顧客滿意度調(diào)查的顧客滿意率5.5.38.41、是否制定了內(nèi)部溝通管理辦法2、是否通過宣傳欄、看板等宣傳公司的各項(xiàng)制度和活動(dòng)3、公司內(nèi)部是否進(jìn)行各種會議進(jìn)行內(nèi)部溝通查《會議簽名表》和會議記錄4、是否定期的進(jìn)行內(nèi)部顧客滿意度調(diào)查序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）4S5人力資源管理招聘和培訓(xùn)控制一次試用考核合格率員工滿意度培訓(xùn)有效率6.16.21、是否建立崗位入職要求2、是否建立年度員工培訓(xùn)計(jì)劃查《2010年度培訓(xùn)計(jì)劃》3、是否對員工進(jìn)行培訓(xùn)查新員工是否培訓(xùn)上崗，特殊工種人員是否按國家規(guī)定的資格培訓(xùn)持上崗證上崗，特殊過程作業(yè)人員是否培訓(xùn)上崗3、是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評價(jià)4、新員工是怎樣進(jìn)行招聘5、是否對員工的滿意度進(jìn)行調(diào)查，并且根據(jù)調(diào)查制定相應(yīng)的合理的措施6、是否建立了員工激勵(lì)機(jī)制，開展員工激勵(lì)活動(dòng)查《員工激勵(lì)與考核管理辦法》7、是否對過程績效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控員工激勵(lì)員工滿意度測量5采購管理采購過程控制交付及時(shí)率7.41、是否制定“合格供方目錄”？---查《合格供方名單》2、采購文件是如何控制的？采購文件發(fā)放前是否經(jīng)過授權(quán)負(fù)責(zé)人員批準(zhǔn)？---查《合格供方名單》、《月度采購計(jì)劃》。3、是否定義采購人員的資格？采購人員職責(zé)分工。4、采購產(chǎn)品是否在合格供方名錄中采購？-抽查3個(gè)采購產(chǎn)品，查《采購物資報(bào)驗(yàn)單》、《入庫單》5、采購產(chǎn)品的采購要求符合產(chǎn)品要求？---查2個(gè)產(chǎn)品的圖紙和技術(shù)協(xié)議---查采購產(chǎn)品的初次認(rèn)可是否涵蓋了全尺寸、全性能及裝配要求等？6、采購產(chǎn)品是否進(jìn)行檢驗(yàn)？是如何檢驗(yàn)？檢驗(yàn)準(zhǔn)則？是否有不檢驗(yàn)的產(chǎn)品而直接投入生產(chǎn)線使用？---抽查三個(gè)采購產(chǎn)品的《領(lǐng)料單》、查是否有對應(yīng)的《采購物資報(bào)驗(yàn)單》、《進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄》、《入庫單》。序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）5采購管理供方管理交付及時(shí)率7.47、產(chǎn)品是否對供方的交付業(yè)績進(jìn)行驗(yàn)證，是否真實(shí)反映包括顧客中斷、附加運(yùn)費(fèi)等情況？---查《月度采購計(jì)劃》、《供方定期評價(jià)記錄》。8、當(dāng)供方不能準(zhǔn)時(shí)交付時(shí)，是否要求提出糾正措施；如何保證供方及時(shí)交付？9、當(dāng)供方出現(xiàn)大的質(zhì)量問題時(shí)，是否要求提出糾正措施？10、是否要求供方應(yīng)通過第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的GB/T19001：2000第三方認(rèn)證。---《第三方認(rèn)證證書復(fù)印件》是否制定供方體系開發(fā)計(jì)劃？---《供方質(zhì)量管理體系開發(fā)計(jì)劃》11、是否就采購產(chǎn)品所涉及的顧客零件批準(zhǔn)用于供方產(chǎn)品？12、是否有外包過程？是如何控制的？6S14實(shí)驗(yàn)室管理準(zhǔn)確率7.6.31.是否對實(shí)驗(yàn)室人員進(jìn)行資格確認(rèn)或培訓(xùn)？2.是否按規(guī)定配備實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)環(huán)境？7S17統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用正確應(yīng)用符合率8.1.21.查有無對統(tǒng)計(jì)技術(shù)知識培訓(xùn)的記錄。8S18顧客滿意度控制員工滿意度8.2.1顧客滿意度控制程序序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）1S1文件管理質(zhì)量記錄管理記錄的受控率4.2.41.對所控制的質(zhì)量記錄是否清楚明了,詢問并查有無匯總表和表格樣冊2.抽查5份記錄有無編號標(biāo)識,是否規(guī)定了保存期限和周期歸檔。3.在本部門檢查是否有專人保管本部門的質(zhì)量記錄,分類清晰,保管妥善,是否每月歸檔一次,并建立保存注銷清單。4.記錄分發(fā),有無明確去向,借閱有無登記。5.記錄銷毀有無審批單并在注銷清單上注明。6.對受控率有無統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行監(jiān)控。2S2:方針目標(biāo)管理目標(biāo)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)率5.6.1.11、本部門質(zhì)量目標(biāo)、過程績效是否按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？2、是否在管理評審時(shí)，對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評審序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）3采購管理采購過程控制交付及時(shí)率7.41、是否制定“合格供方目錄”？---查《合格供方名單》2、采購文件是如何控制的？采購文件發(fā)放前是否經(jīng)過授權(quán)負(fù)責(zé)人員批準(zhǔn)？---查《合格供方名單》、《月度采購計(jì)劃》。3、是否定義采購人員的資格？采購人員職責(zé)分工。4、采購產(chǎn)品是否在合格供方名錄中采購？-抽查3個(gè)采購產(chǎn)品，查《采購物資報(bào)驗(yàn)單》、《入庫單》5、采購產(chǎn)品的采購要求符合產(chǎn)品要求？---查2個(gè)產(chǎn)品的圖紙和技術(shù)協(xié)議---查采購產(chǎn)品的初次認(rèn)可是否涵蓋了全尺寸、全性能及裝配要求等？6、采購產(chǎn)品是否進(jìn)行檢驗(yàn)？是如何檢驗(yàn)？檢驗(yàn)準(zhǔn)則？是否有不檢驗(yàn)的產(chǎn)品而直接投入生產(chǎn)線使用？---抽查三個(gè)采購產(chǎn)品的《領(lǐng)料單》、查是否有對應(yīng)的《采購物資報(bào)驗(yàn)單》、《進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄》、《入庫單》。序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）4采購管理供方管理交付及時(shí)率7.47、產(chǎn)品是否對供方的交付業(yè)績進(jìn)行驗(yàn)證，是否真實(shí)反映包括顧客中斷、附加運(yùn)費(fèi)等情況？---查《月度采購計(jì)劃》、《供方定期評價(jià)記錄》。8、當(dāng)供方不能準(zhǔn)時(shí)交付時(shí)，是否要求提出糾正措施；如何保證供方及時(shí)交付？9、當(dāng)供方出現(xiàn)大的質(zhì)量問題時(shí)，是否要求提出糾正措施？10、是否要求供方應(yīng)通過第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的GB/T19001：2000第三方認(rèn)證。---《第三方認(rèn)證證書復(fù)印件》是否制定供方體系開發(fā)計(jì)劃？---《供方質(zhì)量管理體系開發(fā)計(jì)劃》11、是否就采購產(chǎn)品所涉及的顧客零件批準(zhǔn)用于供方產(chǎn)品？12、是否有外包過程？是如何控制的？ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/ISO9001:2015質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表（按部門）日期/時(shí)間：編號：QR8.2-01-04被審核部門：市場部審核員：序號COP過程管理過程COP支持過程主要績效指標(biāo)適用的要求審核方法審核描述級別：?需要以后研究（NR）?改進(jìn)機(jī)會（OI）不符合一致性（NC）1C1合同評審/訂單輸入：顧客要貨計(jì)劃、訂單、協(xié)議、招標(biāo)書等輸出：接受或簽訂顧客合同、協(xié)議、標(biāo)書在規(guī)定時(shí)間內(nèi)合同評審?fù)瓿陕?.2.1；7.2.21.接收到顧客的合同后是否對合同依據(jù)程序文件的要求進(jìn)行分類.-抽查特殊合同、常規(guī)合同、要貨計(jì)劃、招標(biāo)書、口頭訂單，查分類是否正確。2.查各類合同是否在接受或簽訂前進(jìn)行了評審：－抽樣2份特殊合同(新產(chǎn)品)，查看評審過程和評審記錄,是否進(jìn)行了制